[摘 要]《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第42條規(guī)定的賣方的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔?；诹_馬法上的追奪擔保制度，具有正當性。根據(jù)此規(guī)定，買方利益能夠得到充分的保護，然而，若要求賣方對第三方提出的一切知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主張都承擔責任，則有悖于買賣雙方利益平衡的宗旨。

[關鍵詞]貨物貿(mào)易 知識產(chǎn)權(quán) 權(quán)利主張

在國際貿(mào)易實踐中，賣方是否應當為惡意第三人的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主張承擔責任呢？個人認為，在國際貿(mào)易實踐中，知識產(chǎn)權(quán)具有顯著的地域性，使得買方很難判斷、舉證第三人是惡意的、沒有法律依據(jù)的。因此賣方原則上應為第三人的權(quán)利主張承擔責任，而無論該第三人是否善意。當然，應存在例外。

具體論證如下：

第一，從《公約》第42條的文字規(guī)定來看

《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（以下簡稱《公約》）第42條表述為“賣方所交付的貨物，必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物……”。僅從字面含義即可理解為，賣方交付的貨物，只要第三方根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)提出權(quán)利或要求，無論第三方的要求或主張是否正當以及有法律依據(jù)，賣方就要承擔責任。丹麥學者約瑟夫(Joseph Lookofsky)在對公約第42條進行評論中提到，“第42條保護的是買方免于遭受因為賣方違約導致第三人權(quán)利或要求的困擾，并為買方提供救濟。無論該第三人權(quán)利或要求是否是無理的，無論賣方是否能及時有效處理該權(quán)利要求，甚至是買方并沒有遭受實際的損失，都不能改變或影響賣方違約的事實?！?/p>

第二，從《公約》第42條的立法宗旨與目的來看

簡單來講，《公約》第42條的立法宗旨與目的源于羅馬法中的追奪擔保制度，其根本立法目的是保護買方對所買貨物享有安寧、充分的權(quán)利?！豆s》已經(jīng)從主客觀方面、時間方面對賣方的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔保責任加以限制，如果再對42條中賣方的責任加以限制的話，不利于第42條保護買方利益這一目的的實現(xiàn)。

第三，從秘書處的評論來看

評論中提到，“賣方所交付的貨物，必須是第三人不能提出任何權(quán)利或要求的貨物。該規(guī)定表明，不僅當?shù)谌颂岢龅臋?quán)利要求是有法律依據(jù)時，甚至于當?shù)谌颂岢龅臋?quán)利或要求沒有法律依據(jù)時，賣方就違反了本條所規(guī)定的義務。因為盡管沒有法律依據(jù)，也可能會造成買方昂貴的訴訟成本，買方也應當有權(quán)從賣方那邊尋求保護和救濟。只要買方在他知道或不可能不知道第三人權(quán)利或要求的一段合理時間內(nèi)向賣方就該情況進行說明和通知，賣方就有義務去解決該權(quán)利與要求，或使得第三人敗訴?！笨梢钥闯觯u方的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔保責任并不因第三方是否惡意所區(qū)別。

第四，從賣方知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔保責任的法律性質(zhì)來看

在貨物貿(mào)易中，賣方所承擔的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔保責任實際上是權(quán)利瑕疵擔保的內(nèi)容之一，因此我們要從權(quán)利瑕疵擔保的內(nèi)容來理解知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔保責任的法律性質(zhì)。第三方一旦提出權(quán)利要求或主張，就意味著賣方交付的貨物存在瑕疵。也就是說，由于賣方的行為，買方對貨物本應享有的安穩(wěn)的權(quán)利受到破壞。這種情況下，無論第三人的權(quán)利要求或主張是否具有法律依據(jù)，賣方都應當承擔知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔保責任。

第五，從現(xiàn)實困境來看

假設《公約》規(guī)定，賣方承擔知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔保責任的前提是第三方的權(quán)利要求或主張是合理的、具有法律依據(jù)，那么當?shù)谌说臋?quán)利要求或主張缺乏正當性、不具有法律依據(jù)時，買方將會因此次貨物交易而陷入與第三人的權(quán)利訴訟中。在訴訟期間內(nèi)，買方無權(quán)處置該批貨物，將會給買方造成損失；勝訴后，買方卻可能因第三方敗訴而無能力支付最終無法獲得賠償。相比之下，如若第三方的權(quán)利要求或主張具有正當性、具有法律依據(jù)時，買方還能從賣方處獲得賠償；如今第三方的權(quán)利要求或主張缺乏正當性、不具有法律依據(jù)的情況下，買方卻只能白白遭受損失，這不符合法律的價值。

第六，從條文規(guī)定的推論來看

根據(jù)第42條第1款的規(guī)定，不論第三人是否提出權(quán)利要求或主張，只要第三人的權(quán)利要求或主張客觀存在?！斑@是因為賣方的權(quán)利擔保義務還存在著對買方的保護程度的問題，也就是說賣方應保證第三人不會對該貨物提出任何權(quán)利以及請求。如果由于賣方的行為使得買方的所有權(quán)蒙上了一層陰影，或在第三人對貨物依法提出請求但未能勝訴，賣方都需對買方承擔權(quán)利擔保責任?！标P于這一點，許多國家的國內(nèi)法中有類似規(guī)定。

當然，買方的利益受到充分的強調(diào)和保護，賣方利益的保護就顯得薄弱，當然就違反了前文提及的“利益平衡原則”，同時也顯失公平。因此，盡管《公約》第42條沒有對第三人權(quán)利或要求是否善意加以明確界定，但“誠信原則”依然約束著國際貨物買賣的買方，如果第三人提出虛假或不誠信的權(quán)利主張或要求是由于買方的惡意慫恿，是不被允許的。這時買方的行為屬于濫用權(quán)力的行為，不屬于行使權(quán)利的正當方式。秘書處的評論中也有提到這一點，并不是說只要第三方提出或大或小的權(quán)利要求時，賣方都要承擔相應的責任。而是說賣方應該承擔責任向買方證明該權(quán)利要求是微不足道的，直到買方滿意為止。

結(jié) 語

《公約》第42條對國際貨物銷售中賣方的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔保責任做出了專門規(guī)定。然而，據(jù)調(diào)查，該條文在司法實踐中很少被援用，查其究竟，是因為《公約》的規(guī)定存在諸多模糊之處。期待通過法律人的一步步探索，《公約》能夠早日得到進一步完善。在前進的過程中，具體的司法實踐只能暫時堅持“誠實守信原則”和“利益平衡原則”進行考量。

參考文獻：

[1]所謂的惡意第三人，指的是其知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利要求缺乏正當性以及沒有一定的法律依據(jù)。反之，稱之為“善意第三人”。

[2]RAUDA， CHRISTIAN GUILLAUME， ETIER.Warranty for Intellectual Property Rights in the International Sale of Goods [EB/OL].http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/raudaetier2.html， 2001-07-05.

[3]LOOKOFSKY， JOSEPH.Comments on Article 42 [EB/OL].http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/loo42.html.

[4]梁慧星在其《論出賣人的瑕疵擔保責任》一文中曾提到，權(quán)利瑕疵擔保起源于羅馬法上的追奪擔保制度，權(quán)利瑕疵擔保責任是羅馬法上“任何人不得以大于自己的權(quán)利予人”原則的具體體現(xiàn)。

[5]秘書處評論公約草案第39 條第1 款（正式文本第41 條）[EB/OL].http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/date-bah-bb41.html，2005-01-28.

[6]美國學者Joseph J. Schwerha 認為即便公約未對第三人未作合法正當性的要求，買方仍然要本著誠實信用的原則行事。見SCHWERHA，JOSEPH，J. Warranties against Infringement in the Sale of Goods: A Comparison of U.C.C. § 2-312(3) and Article 42 of the U.N. Convention on Contracts for the International Sale of Goods[EB/OL]. http://www.cisg.law.pace.edu/cisg/biblio/schwerha.html，1998-10-23.

作者簡介：張偉華（1987- ），河南偃師人，現(xiàn)就讀于廈門大學2010級法學院國際法學碩士研究生。