摘 要：農(nóng)民專業(yè)合作社作為一種連接農(nóng)民與市場的組織形式，能為農(nóng)民提供產(chǎn)供銷一體化的服務(wù)，通過聯(lián)合降低交易成本等方式解決了農(nóng)戶分散小生產(chǎn)與大市場的對接問題，起到了促進農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的作用。然而，這些現(xiàn)實的收益只是農(nóng)民專業(yè)合作社出現(xiàn)的必要條件。實際上，在農(nóng)民專業(yè)合作社的形成過程中，各參與主體決定是否合作主要取決于合作社能為其帶來多大的收益以及應(yīng)該分擔多少成本。因此，非常有必要從理論上探明合作社成長的內(nèi)在機理，尋求其成長的內(nèi)在依據(jù)，揭示其營利能力的前提和外部條件，找出影響其營利能力的內(nèi)外部因素。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民專業(yè)合作社；營利能力；影響因素

中圖分類號：F325 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）12-0052-02

中國農(nóng)村家庭承包經(jīng)營制度的確立，為微觀經(jīng)濟主體提供了有效的激勵機制，恢復(fù)和發(fā)展了市場經(jīng)濟。與此同時，也將農(nóng)戶推到市場的前沿，獨立面對各種可能的風險。但是，單個 “小農(nóng)戶”在“大市場”面前，顯得無所適從。在此背景下，要解決小生產(chǎn)與大市場的有效對接，減少農(nóng)民市場交易的風險和不確定性，提高交易效率，就必須有一個直接，真正代表農(nóng)民利益的組織來充當農(nóng)民和市場的中介，農(nóng)民專業(yè)合作社作為一種將農(nóng)民組織起來進入市場的制度安排，被看做促進農(nóng)業(yè)發(fā)展、提高農(nóng)民收入水平、促進城鄉(xiāng)和諧發(fā)展的有效手段之一。當現(xiàn)在全國范圍都在開始推動農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展的時候，如何確保合作社發(fā)展的本義，讓農(nóng)民專業(yè)合作社能夠獲得持續(xù)的發(fā)展經(jīng)營能力，使得處于弱勢地位的農(nóng)民更多的收益，顯得格外重要。

一、影響農(nóng)民專業(yè)合作社營利能力的內(nèi)部因素

（一）合作社作為企業(yè)，其要素投入狀況對營利性的影響

中國農(nóng)民專業(yè)合作社作為弱勢群體的聯(lián)合，要素投入能力與其他企業(yè)相比普遍較低。農(nóng)業(yè)作為弱勢產(chǎn)業(yè)，其高投入，低產(chǎn)出的特點注定了農(nóng)業(yè)內(nèi)部的資源（土地、勞動力等要素）不斷流出，而外部的資源（資金、技術(shù)等要素）又很難進入。

1.土地：中國土地制度不能自由流轉(zhuǎn)，土地資源得不到有效利用，不利于農(nóng)業(yè)資源的合理利用與整合，并且中國的耕地面積每年都在以一定的速度減少，客觀上制約了農(nóng)業(yè)規(guī)模化的發(fā)展。

2.勞動力：大部分青壯年紛紛涌向城市流入績效較高的公司制企業(yè)，農(nóng)民的兼業(yè)化使得農(nóng)民社員不能將精力全部投入到合作社事務(wù)中，往往中斷了合作社的工作，造成了勞動力供給不穩(wěn)定，工作效率不高影響了其業(yè)務(wù)的發(fā)展。

3.資金：我們多次提到合作社是弱勢群體的聯(lián)合。所謂“弱”指的是缺乏資金、技術(shù)和信息，缺乏資金是首要問題，由于合作社沒有獨立的財產(chǎn)，資本籌措渠道狹窄，通過政府支持和信貸方式獲取資金十分困難，資本短缺已成為農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟組織發(fā)展的瓶頸。再有，社會上的閑散資金被股份制公司通過有效的籌資方式不斷向企業(yè)流動。

4.技術(shù)：企業(yè)競爭的關(guān)鍵是核心技術(shù)的掌控，一項技術(shù)的研制或引進，再到應(yīng)用。往往要靠大量的資金做后盾。這也是農(nóng)民專業(yè)合作社目前所不能及的。

5.在管理制度方面，公司制企業(yè)以及其他企業(yè)作為一種經(jīng)濟組織，隨著經(jīng)濟的發(fā)展不斷完善形成了一定的運行機制、激勵機制、利潤分配機制保障了各參與主體利益的實現(xiàn)，具有較強的生命力與其完善的管理制度是分不開的。而農(nóng)民專業(yè)合作社在中國尚處于起步階段，管理制度方面還有待完善。

因此，合作社發(fā)展所需的要素投入環(huán)境，注定了合作社的經(jīng)營活動有限，合作社的業(yè)務(wù)是主要初級產(chǎn)品的生產(chǎn)與經(jīng)營，收益往往不高，導(dǎo)致高合作成本、低合作收益成為普遍現(xiàn)象。

（二）合作社作為特殊的企業(yè)，具有的互助性質(zhì)，即為成員提供了公共產(chǎn)品

國際合作社聯(lián)盟（1995）認為合作社的價值觀念主要是：自助、民主、平等和團結(jié)，合作社社員認同誠實守信、公開、公平、社會責任感和關(guān)愛他人這些信條所具有的倫理價值。雖然在實踐中合作社并不能全部遵循合作社聯(lián)盟所制定的基本原則，但合作社一致被認為是非營利的民主組織，是弱勢群體的聯(lián)合，因此合作社在追求經(jīng)濟目標的同時還體現(xiàn)了一定的社會目標。在西方國家，有學者稱合作社是除資本主義和社會主義之外的“中間道路”。前蘇聯(lián)和中國曾經(jīng)把合作運動當做社會主義改造的過渡手段，其原因就在于此。農(nóng)民專業(yè)合作社對內(nèi)提供服務(wù)的非營利性使其具有正外部性，它不但追求效率，還兼顧社會公平，使其承擔了部分社會責任，必然會影響自身效率。合作社作為特殊的企業(yè)，具有的互助性質(zhì)，合作社的內(nèi)在制度安排使其提供的服務(wù)具有部分公共物品特性，這就決定了合作社的發(fā)展離不開政府的扶持。再有，合作社的決策機制和利潤分配機制決定了其運作效率與其他經(jīng)濟組織相比是低下的，注定了合作社的營利能力不強。

從這個意義上看，合作社實際上是代替政府承擔了對農(nóng)戶的部分公共產(chǎn)品供給職能。公共物品供給職能越大，合作社的營利能力越弱。

（三）合作社自身所具有的先天弱質(zhì)性

實際上，合作社是農(nóng)民為了改善自己的經(jīng)濟和社會地位而采取一致行動的經(jīng)濟組織。境況相同的農(nóng)民有聯(lián)合的強烈需求，但是一致行動，意味著合作社需要社員的協(xié)調(diào)行動，主觀為自己、客觀為大家的理想，常常無法實現(xiàn)。集體一致行動的成果具有明顯的公共性，也就是說，所有集體的成員都能從中受益，包括那些沒有分擔集體行動成本的成員。雖然每個農(nóng)戶都可以由于合作社的存在而獲益，但是沒有人有動機采取行動來創(chuàng)建這一組織。這使合作社面臨特殊的挑戰(zhàn)——“搭便車”問題。我們以為社員提供統(tǒng)一購銷服務(wù)的合作社為例，為了在市場上提高議價優(yōu)勢，合作社大都有擴大組織規(guī)模的強烈要求，也就需要農(nóng)戶的統(tǒng)一行動。但是，合作社作為一個聯(lián)合組織，同樣也擺脫不掉集體行動的邏輯。盡管合作社的組建和壯大可以實現(xiàn)集體的共同目標，然而，農(nóng)戶作為理性的個體，認為即使他已然為集體的利益而舍棄了自己的利益，由于沒有人、沒辦法能保證其他農(nóng)戶也會這么做，他還是很難為集體的利益付出行動。實際上即使他什么也不做，也會照樣享受集體帶來的好處，那么，最好的選擇就是什么也不做。

二、影響農(nóng)民專業(yè)合作社營利能力的外部因素

合作社要想取得經(jīng)營成功，很大程度上取決于其是否能通過調(diào)整內(nèi)部因素適應(yīng)外部環(huán)境的變化。也就是說，組織和環(huán)境之間的戰(zhàn)略交互作用依賴于組織的戰(zhàn)略來協(xié)調(diào)。外部環(huán)境對合作社的營利能力有著十分重要的作用。從國內(nèi)外現(xiàn)有的研究結(jié)果來看，影響合作社營利能力的外部因素主要包括政治法律環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、競爭環(huán)境以及成本因素對合作社營利能力的影響。

（一）政治法律環(huán)境

1.經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。國家一定時期的農(nóng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃對農(nóng)民專業(yè)合作社的營利能力有著重大的影響。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營有利于形成農(nóng)業(yè)標準化、專業(yè)化和規(guī)模化生產(chǎn)，為提高農(nóng)民專業(yè)合作社的營利能力提供了產(chǎn)業(yè)條件。

2.政府的行為。合作社由于其先天的弱質(zhì)性決定了它的發(fā)展是與政府的扶持糾結(jié)在一起的，合作社能夠取得今天這樣的成績和地位，政府的立法和經(jīng)濟政策的支持和保護是重要的原因之一。

（二）經(jīng)濟環(huán)境

實踐證明，在中國江浙一帶農(nóng)民專業(yè)合作社營利能力較強，發(fā)展較好。這與當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展狀況是相關(guān)的。但在經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)如果農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)已然形成產(chǎn)業(yè)化，合作社也會表現(xiàn)出較好的營利能力。

（三）競爭環(huán)境

1.合作社作為市場主體，必須與其他企業(yè)具備同樣的競爭能力，獲得比成員單獨經(jīng)營更高的利潤。這里有兩個約束條件：第一，合作社為成員購買生產(chǎn)資料的價格必須低于成員獨立購買的價格，為成員銷售產(chǎn)品的價格必須高于成員獨立銷售的價格；第二，在前述條件約束下，合作社仍然必須取得盈余，從而保證合作社實現(xiàn)積累和盈余分配。

2.合作社所具有的營利性質(zhì)與互助性質(zhì)并存狀態(tài)，決定了其與企業(yè)并不處在同一競爭起跑線上，這是影響合作社營利能力的最基本因素。

3.政府支持合作社發(fā)展的邊界，是承擔合作社公共物品的供給。

通過上述分析可知，影響合作社營利能力的內(nèi)外部因素很多，影響越大，合作社經(jīng)營的成本就越高，其營利能力也就越弱。合作社經(jīng)營成本包括一般運行成本、管理成本和運營成本。一般運行成本也就是理事長組織會議、制定公司章程等使合作社規(guī)范運行所發(fā)生的費用；完善內(nèi)部財務(wù)會計制度所發(fā)生的管理成本；統(tǒng)一購買生產(chǎn)資料和統(tǒng)一銷售產(chǎn)品的運營成本。與一般的企業(yè)相比，合作社的經(jīng)營收益明顯比企業(yè)少，合作社由于對內(nèi)服務(wù)是非營利的，其營利性受影響。也就是說，從成本因素上來看，合作社比企業(yè)多出了內(nèi)部互助成本，要提高合作社的營利能力需要政府的扶持。再有，合作社的多重性質(zhì)，使其承擔了一部分社會責任，具有一定的公益性質(zhì)。作為一種公共物品決定了政府支持的程度。

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