[摘要]文章從旅游標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐中的標(biāo)準(zhǔn)失效、標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)劣判定難等現(xiàn)象切入,選取旅游標(biāo)準(zhǔn)化作歸納研究對象,對標(biāo)準(zhǔn)化的一般方法與模型進(jìn)行理論建構(gòu)。提出標(biāo)準(zhǔn)化需要遵循規(guī)范的程序,應(yīng)用適用的模型,實(shí)施前需要施行定性的同質(zhì)性判別步驟,以確定標(biāo)準(zhǔn)化對象以及標(biāo)準(zhǔn)化價值,在此基礎(chǔ)上,根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的對象特質(zhì)和目標(biāo),確定使用可拆分對象的“分解式”標(biāo)準(zhǔn)化模型還是“圍欄式”多維復(fù)合目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化模型(兩個模型間互斥),以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化的有效性。
[關(guān)鍵詞]標(biāo)準(zhǔn)化;旅游標(biāo)準(zhǔn);標(biāo)準(zhǔn)化模型;標(biāo)準(zhǔn)化方法;旅游標(biāo)準(zhǔn)化
[中圖分類號]F59
[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A
[文章編號]1002—5006(2012)08—0011—07
1 旅游標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)踐
1.1旅游標(biāo)準(zhǔn)化的應(yīng)用實(shí)踐
近30年以來,我國的標(biāo)準(zhǔn)體系逐步完善,目前我國國家標(biāo)準(zhǔn)已超過2萬項,地方標(biāo)準(zhǔn)超過1.6萬項,企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)超過100萬項,標(biāo)準(zhǔn)化工作在改進(jìn)產(chǎn)品、過程和服務(wù)的適用性,防止貿(mào)易壁壘,促進(jìn)技術(shù)合作方面取得了巨大的成績。隨著標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展,標(biāo)準(zhǔn)化的對象逐步由工農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè),由產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)向程序標(biāo)準(zhǔn),國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)在1996年提出了“服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化”的理念,旅游行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成為標(biāo)準(zhǔn)化的新興領(lǐng)域。
隨著全國標(biāo)準(zhǔn)化工作的推進(jìn),我國旅游標(biāo)準(zhǔn)化取得了顯著成績。1988年,我國首次推出星級飯店評估標(biāo)準(zhǔn),標(biāo)志著我國旅游業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)開始啟動。20多年來,旅游業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在范圍覆蓋、體系建設(shè)和工作機(jī)制建設(shè)等方面取得了顯著成效。截至2011年1月,我國發(fā)布旅游業(yè)國家標(biāo)準(zhǔn)25項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)7項,標(biāo)準(zhǔn)制定日益加快,部分標(biāo)準(zhǔn)取得了顯著效果,例如《旅游涉外飯店星級的劃分與評定》國家標(biāo)準(zhǔn)頒布以后,全國共評出12930家星級飯店,極大地促進(jìn)了我國旅游酒店業(yè)的水平;《旅游區(qū)(點(diǎn))質(zhì)量等級的劃分與評定》1999年施行以來,已評定出A級景區(qū)上千家,有效地推動了我國旅游區(qū)(點(diǎn))的管理和保護(hù)。1995年,全國旅游標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC210)成立,主要負(fù)責(zé)國家旅游標(biāo)準(zhǔn)的制定工作;2009年,國家旅游局制定了《全國旅游標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展規(guī)劃2009~2015》,提出要發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化在旅游業(yè)發(fā)展中的引領(lǐng)和規(guī)范作用,實(shí)施旅游標(biāo)準(zhǔn)化引領(lǐng)戰(zhàn)略。
1.2旅游標(biāo)準(zhǔn)化的研究價值
旅游標(biāo)準(zhǔn)化是標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)科的重要部分,涉及產(chǎn)品、服務(wù)及流程標(biāo)準(zhǔn)化等要素,具有典型的綜合性、多樣性特征,因而也是標(biāo)準(zhǔn)化中一個特別復(fù)雜的部分。在學(xué)科范疇上,旅游標(biāo)準(zhǔn)化從屬于旅游與標(biāo)準(zhǔn)化的交叉領(lǐng)域,是一個重要的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究課題,對旅游服務(wù)業(yè)的管理有重要的實(shí)踐指導(dǎo)價值。同時,旅游標(biāo)準(zhǔn)化的理論研究直接指向標(biāo)準(zhǔn)化科學(xué)中“多元性與單一性矛盾”的哲學(xué)命題,為之提供理論調(diào)和方法,有助于建構(gòu)對復(fù)雜對象標(biāo)準(zhǔn)化的理論基礎(chǔ),發(fā)展和完善標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)理論。其理論研究成果對我國旅游行業(yè)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)先導(dǎo)戰(zhàn)略,搭建科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)體系,判別旅游標(biāo)準(zhǔn)的有效性提供了理論工具。正因為旅游標(biāo)準(zhǔn)化的研究承載了旅游業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)化科學(xué)的雙重理論價值,這個微小的、尚缺乏太多研究關(guān)注的細(xì)分領(lǐng)域值得進(jìn)行更加精深的學(xué)術(shù)耕耘。在這樣的背景下,探討標(biāo)準(zhǔn)化的方法、模型,構(gòu)建旅游標(biāo)準(zhǔn)化的理論基石顯得尤為必要,這有助于我們對旅游標(biāo)準(zhǔn)化的有效性進(jìn)行甄別,使用正確的技術(shù)手段來推進(jìn)旅游標(biāo)準(zhǔn)化體系的建設(shè)。
2 旅游標(biāo)準(zhǔn)化研究述評
2.1旅游標(biāo)準(zhǔn)化國內(nèi)研究進(jìn)展
隨著標(biāo)準(zhǔn)化工作在旅游行業(yè)中日趨重要,對旅游標(biāo)準(zhǔn)化的研究開始逐漸增加,國內(nèi)學(xué)者對旅游標(biāo)準(zhǔn)化的研究主要集中在4個方面:區(qū)域與行業(yè)旅游標(biāo)準(zhǔn)化的對策性案例研究;對旅游行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀及必要性的論述;旅游標(biāo)準(zhǔn)化的國際比較;旅游標(biāo)準(zhǔn)化的構(gòu)建理論。
研究者首先關(guān)注到的是旅游標(biāo)準(zhǔn)化的應(yīng)用問題,為了實(shí)踐需要,開始了一系列的對策性研究,包括旅游標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀、旅游標(biāo)準(zhǔn)化的必要性、旅游標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展階段中的實(shí)踐問題及發(fā)展對策等方面。同時,針對標(biāo)準(zhǔn)化在區(qū)域旅游、旅游景區(qū)、飯店和專題旅游產(chǎn)品上的應(yīng)用做了許多個案研究。在區(qū)域旅游的標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用方面,探討了桂林市建設(shè)現(xiàn)代化國際旅游城市的標(biāo)準(zhǔn)體系、長三角區(qū)域旅游標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)和運(yùn)作機(jī)制、林芝地區(qū)建立生態(tài)旅游標(biāo)準(zhǔn)體系等地方性案例。在旅游產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化方面,對旅游景區(qū)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、飯店標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用、旅游節(jié)慶標(biāo)準(zhǔn)化、鄉(xiāng)村旅游標(biāo)準(zhǔn)化馴等進(jìn)行了研究,積累了大量的實(shí)證案例。其次,學(xué)者們對國際旅游標(biāo)準(zhǔn)的比對研究較為關(guān)注,對旅游服務(wù)的國際標(biāo)準(zhǔn)及我國的接軌方式進(jìn)行了探討,對各國的標(biāo)準(zhǔn)化工作以及“綠色環(huán)球21”等國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了介紹和對比。隨著旅游標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐案例的增加,現(xiàn)實(shí)矛盾與問題的累積為研究者提出了新的命題,研究開始上升到對標(biāo)準(zhǔn)化理論和模型的構(gòu)建探索上來,目的是解決現(xiàn)實(shí)中重技術(shù)輕理論、知其然而不知其所以然的問題。這些研究包括對構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)的研究、生態(tài)旅游標(biāo)準(zhǔn)的模型構(gòu)建,以及對標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建程序、要素和層次的討論。
2.2旅游標(biāo)準(zhǔn)化國外研究進(jìn)展
國外學(xué)者主要將研究重點(diǎn)集中在旅游標(biāo)準(zhǔn)化的必要性研究、旅游標(biāo)準(zhǔn)化的影響研究以及對標(biāo)準(zhǔn)化方法的改良三個方面。這些研究涉及旅游標(biāo)準(zhǔn)化對旅游經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展的重要意義,闡述了可持續(xù)旅游標(biāo)準(zhǔn)體系的積極作用,通過對各相關(guān)利益者的調(diào)查,分析了旅游環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施情況,對生態(tài)旅游標(biāo)準(zhǔn)在發(fā)展中國家實(shí)施的可行性和潛在障礙進(jìn)行了分析。同時,國際學(xué)者也對標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施過程中存在的問題進(jìn)行分析,尋求改進(jìn)方法,包括對標(biāo)準(zhǔn)制定方法的回顧,尋求全球性標(biāo)準(zhǔn)的制定,對旅游認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)含糊不清、評估方法反復(fù)無常現(xiàn)象的討論,以及對標(biāo)準(zhǔn)化和定制化矛盾的探討。
2.3研究階段與實(shí)踐問題
旅游標(biāo)準(zhǔn)化的學(xué)術(shù)研究整體數(shù)量較少,目前旅游標(biāo)準(zhǔn)化的研究中,對策性、應(yīng)用性研究和個案研究居于主流,這主要是由標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)科的技術(shù)性和應(yīng)用性導(dǎo)向決定的。已有的研究主要集中在對標(biāo)準(zhǔn)化意義的探討,闡釋標(biāo)準(zhǔn)化的必要性,以及針對個案和單一產(chǎn)品的對策性分析上。隨著旅游標(biāo)準(zhǔn)化的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用價值凸顯,已有更多的研究者將視野轉(zhuǎn)向探討旅游標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)理論上來,試圖對旅游標(biāo)準(zhǔn)化的過程、模型知其所以然,旅游標(biāo)準(zhǔn)化的研究已經(jīng)從自發(fā)階段轉(zhuǎn)入到自覺應(yīng)用階段。
在我國的旅游標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐中,主要問題出現(xiàn)在兩個方面:一是標(biāo)準(zhǔn)的有效性問題;二是標(biāo)準(zhǔn)的價值問題?,F(xiàn)實(shí)中,標(biāo)準(zhǔn)失效、標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)劣判定難等成為旅游標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐中的普遍現(xiàn)象。具體來說,標(biāo)準(zhǔn)有效性問題體現(xiàn)在無法使用標(biāo)準(zhǔn)測量對象,出現(xiàn)了橫向不可比的矛盾;標(biāo)準(zhǔn)的價值問題則體現(xiàn)在對象群體過窄,失去了標(biāo)準(zhǔn)化的價值,社會和經(jīng)濟(jì)效益低下。這些問題的出現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)科的基礎(chǔ)理論息息相關(guān)。解決應(yīng)用終端的矛盾,需要厘清理論的根基,正本清源。
筆者認(rèn)為,標(biāo)準(zhǔn)價值問題需要解決標(biāo)準(zhǔn)化的同質(zhì)性處理方法問題,而標(biāo)準(zhǔn)有效l生問題,需要解決標(biāo)準(zhǔn)適用模型的問題。同質(zhì)性處理方法與模型選擇是標(biāo)準(zhǔn)化科學(xué)的基礎(chǔ)理論,通過旅游標(biāo)準(zhǔn)化案例歸納出的一般規(guī)律,能夠普遍適用于標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)踐。
3 標(biāo)準(zhǔn)化的同質(zhì)化處理方法
本文通過對20多年來旅游標(biāo)準(zhǔn)及其認(rèn)證過程的梳理,對一般標(biāo)準(zhǔn)化方法及模型進(jìn)行了歸納。對各個旅游標(biāo)準(zhǔn)的“對象同質(zhì)化”過程進(jìn)行抽象和歸納,以獲得對象同質(zhì)化的一般模式(圖1)。由于標(biāo)準(zhǔn)化科學(xué)中的“多元性與單一化矛盾”普遍存在,標(biāo)準(zhǔn)化方法可以說天生不適合衡量復(fù)雜樣本。標(biāo)準(zhǔn)化的隱含前提是需要有足夠多的同質(zhì)性樣本的存在,在某個確定的定性層面上進(jìn)行比較。同一個樣本,定性判斷的層面不同,復(fù)雜性具有極大的差異。針對多元性和復(fù)雜性突出的旅游標(biāo)準(zhǔn)化對象進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)衡量,對象抽象和簡化是必須的前提。這個過程的典型有美國林務(wù)局的林地測評系統(tǒng),其對復(fù)雜對象進(jìn)行了抽象,將衡量對象盡量簡化,只在簡單要素構(gòu)成的基礎(chǔ)上進(jìn)行形式美的判定,得到了穩(wěn)定的標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)果,具有橫向評測的準(zhǔn)確性。
同質(zhì)化處理過程的價值在于對標(biāo)準(zhǔn)化對象進(jìn)行性質(zhì)上的框定,并確認(rèn)是否具有標(biāo)準(zhǔn)化的價值,一般說來,含有大量樣本的同質(zhì)性對象是標(biāo)準(zhǔn)化的最好對象,最能夠發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化的效益。
在旅游標(biāo)準(zhǔn)中,“旅游景區(qū)A級標(biāo)準(zhǔn)”(擁有2萬個以上的景區(qū)對象)、“旅游飯店星級標(biāo)準(zhǔn)”(擁有30萬個以上的酒店對象)由于擁有大量的同質(zhì)性個體,而發(fā)揮了非常好的社會效益,對消費(fèi)認(rèn)知、行政管理和服務(wù)質(zhì)量提升起到了重要的作用。而相對來說,“生態(tài)旅游示范區(qū)標(biāo)準(zhǔn)”、“內(nèi)河旅游船星級劃分與評定標(biāo)準(zhǔn)”由于同質(zhì)性個體較少,標(biāo)準(zhǔn)化價值相對較低(表1)。
4 標(biāo)準(zhǔn)化模型的選擇
通過了同質(zhì)化處理的標(biāo)準(zhǔn)化對象,就已轉(zhuǎn)化為具有標(biāo)準(zhǔn)化價值的對象,可以進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的模型構(gòu)建,這就是本文下一步將要探討的兩種對立的標(biāo)準(zhǔn)化模型形式:“分解式”同質(zhì)化對象的標(biāo)準(zhǔn)化模型和“圍欄式”多維復(fù)合目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化模型。
4.1“分解式”同質(zhì)化對象的標(biāo)準(zhǔn)化模型的適用性分析
在已有的旅游標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐中,筆者觀察到基本上所有的標(biāo)準(zhǔn)化項目都采用可拆分對象的“分解式”標(biāo)準(zhǔn)化模型(圖2)。在這個模型之下,德爾菲法和層次分析法的運(yùn)用已經(jīng)成為一種下意識的“標(biāo)準(zhǔn)”選擇,甚至將其與標(biāo)準(zhǔn)化本身等同起來——通過德爾菲法橫向分解對象特質(zhì),使用層次分析將特質(zhì)垂直分解,賦權(quán),然后制作評分表,貌似已經(jīng)成為“規(guī)范”做法,其實(shí)不然。這種“橫切+縱切”邏輯方法的運(yùn)用有一個隱含的假設(shè)前提——衡量對象的整體特性等于分解特性的加總之和——即因變量之間完全獨(dú)立,組合過程中既沒有外部效應(yīng)也不存在合成謬誤。然而這一隱含前提在許多標(biāo)準(zhǔn)化項目中是完全不具備的,對模型前提條件的前置審核步驟的缺失,造成了大量旅游標(biāo)準(zhǔn)缺乏有效性,衡量的結(jié)果似是而非,出現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)的情況,例如我國旅游資源評價標(biāo)準(zhǔn)受到諸多詬病即種因于此——分解的子項打分在加總的過程中出現(xiàn)了合成謬誤。
從方法上來看,德爾菲法更適宜于中長期預(yù)測,可以說,這一方法就是因為該用途而被創(chuàng)造出來的,其內(nèi)在的精髓是專家獨(dú)立分析并多次修正。德爾菲法內(nèi)在的邏輯是質(zhì)性研究,試圖通過多步驟的交互式性質(zhì)判斷,找出影響事物發(fā)展的所有的變量。而層次分析則是通過定性的序列判斷和權(quán)重識別,將定性結(jié)論向定量轉(zhuǎn)化的方法。但這一方法有明顯的局限性,其只適合線性的、單一維度的測量。因而,對同質(zhì)化對象標(biāo)準(zhǔn)化模型增加前置的條件審核,進(jìn)行適用性分析顯得尤為必要,對不具備隱含前提條件的標(biāo)準(zhǔn)化對象,需要采用另外的模型和思路——這就是下文即將引入的“圍欄式”多維復(fù)合目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化模型。這一模型與可拆分對象的“分解式”標(biāo)準(zhǔn)化模型互斥,在標(biāo)準(zhǔn)化的模型選擇中,兩者必居其一。
4.2“圍欄式”多維復(fù)合目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化模型構(gòu)建
“德爾菲法+層次分析法”為主導(dǎo)的單一維度標(biāo)準(zhǔn)化方法在實(shí)踐中遇到的測量效度問題促使研究者轉(zhuǎn)而開始審視這一模型的缺陷,并試圖進(jìn)行方法改良。為了適應(yīng)某些對象多目標(biāo)的衡量要求,需要在基于表現(xiàn)(Performance-based)的性能指標(biāo)之外,涵蓋更多的基于過程(Process-based)的管理、程序等性質(zhì)的指標(biāo),實(shí)現(xiàn)多維標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)合性。在此目標(biāo)之下,必須摒棄簡單的“打分表”綜合分值衡量方式,而引入由多個“達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)(Benchmark)”圍合的多維復(fù)合目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化模型(圖3)。在此模型中,只要分別達(dá)到有限維度的多個目標(biāo)(每個目標(biāo)都有最低基準(zhǔn)值),即可判定對象通過標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證程序,這個多維基準(zhǔn)隨著時間的推移,可以逐步提升到更高的修訂標(biāo)準(zhǔn)(Future standard)。
生態(tài)旅游標(biāo)準(zhǔn)的制定是此類標(biāo)準(zhǔn)化模型的典型例子,標(biāo)準(zhǔn)化對象為了實(shí)現(xiàn)生態(tài)旅游目標(biāo),需要達(dá)到能源、管理、理念、行為、設(shè)施等多個復(fù)合目標(biāo),每個單一目標(biāo)都成為樣本是否達(dá)到生態(tài)旅游標(biāo)準(zhǔn)的約束性條件。例如,在東部華僑城案例等生態(tài)旅游標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證過程中,為了科學(xué)地衡量“生態(tài)旅游”這一綜合、復(fù)雜、多元的目標(biāo),認(rèn)證程序小組開始試用多維度的《中國生態(tài)旅游示范區(qū)標(biāo)準(zhǔn)》來衡量樣本的達(dá)標(biāo)程度,獲得了有益的實(shí)證經(jīng)驗,之后,這種模型繼續(xù)在云南省的普達(dá)措、普洱和西雙版納三個國家公園中得到進(jìn)一步應(yīng)用,多案例的成功實(shí)踐是“圍欄式”多維復(fù)合目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化模型的理論建構(gòu)基礎(chǔ)。
5 結(jié)論與討論
本文通過旅游標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)踐歸納,從個別到一般,通過理論建構(gòu),搭建標(biāo)準(zhǔn)化的一般方法和模型,即一般的標(biāo)準(zhǔn)化項目需要經(jīng)歷兩個程序:(1)前置的同質(zhì)性定性判別步驟(判斷對象的性質(zhì)與標(biāo)準(zhǔn)化價值);(2)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的特質(zhì),確定使用可拆分對象是“分解式”標(biāo)準(zhǔn)化模型還是“圍欄式”多維復(fù)合目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化模型(兩個模型間互斥)。這一方法和模型對一般性的標(biāo)準(zhǔn)化工作具有實(shí)踐指導(dǎo)意義。
在旅游標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)踐中,筆者通過標(biāo)準(zhǔn)化方法和模型的建構(gòu),達(dá)到兩個實(shí)踐目標(biāo):(1)通過標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建方式分析與對象性質(zhì)分析,為現(xiàn)實(shí)中存在的大量旅游標(biāo)準(zhǔn)提供一個有效性判別的理論工具;(2)根據(jù)同質(zhì)性處理方法,對標(biāo)準(zhǔn)化對象進(jìn)行定性歸類,指導(dǎo)旅游標(biāo)準(zhǔn)化體系的科學(xué)構(gòu)建。
最后,筆者慎重地指出,不只是旅游標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域,甚至對于整個標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域,目前我國的這種片面追求標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量,“突飛猛進(jìn)”式的標(biāo)準(zhǔn)躍進(jìn),忽視標(biāo)準(zhǔn)誕生的理論基礎(chǔ)、方法程序的傾向——甚至將標(biāo)準(zhǔn)化異化為單一的“打分評定”方式——已經(jīng)悖離了標(biāo)準(zhǔn)化工作的初衷,這樣源流不正的標(biāo)準(zhǔn),一旦上升為國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),將貽害無窮。
[責(zé)任編輯:吳巧紅;責(zé)任校對:劉魯]