一、計(jì)量模型

完整的研究創(chuàng)新主體不僅有助于更全面地了解區(qū)域創(chuàng)新，也能更好地兼顧對(duì)知識(shí)溢出、研發(fā)合作等因素的考察。從發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)能夠降低企業(yè)研發(fā)成本與風(fēng)險(xiǎn)，提供資金、信息等要素，同時(shí)促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的形成，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中至關(guān)重要。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)會(huì)隨著工業(yè)的發(fā)展快速增長(zhǎng)，是產(chǎn)業(yè)高度化進(jìn)程的重要成分。廣東生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)近年來(lái)并未隨著工業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)而大幅增加，未來(lái)會(huì)有較大的發(fā)展空間。基于此，文中對(duì)創(chuàng)新環(huán)境（E）將用生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)產(chǎn)值與工業(yè)產(chǎn)值之比進(jìn)行近似替代，比值的大小反映了創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化程度的高低，其中，E=SER/INDUS，SER表示區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)產(chǎn)值，包括交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)與郵政業(yè)（SER01），也包括金融業(yè)（SER02），INDUS表示工業(yè)實(shí)際產(chǎn)值。

為找出三大研發(fā)主體對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的影響，建立以下基本模型：Et=α+ΣT1i=0βiR1（t-i）+ΣT2i=0γiR2（t-i）+ΣT3i=0γiR3（t-i）+μt（1）

其中，R1（t-i）、R2（t-i）、R3（t-i）分別表示滯后階數(shù)為i的科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、全日制普通高等學(xué)校、大中型工業(yè)企業(yè)在時(shí)期t的研發(fā)使用經(jīng)費(fèi)，T1、T2、T3分別表示三者的滯后總階數(shù)，α為常數(shù)項(xiàng)，μt為殘差項(xiàng)。

另外，為探索三種研發(fā)投入對(duì)工業(yè)以及生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的影響以及公共研發(fā)對(duì)于私人研發(fā)的補(bǔ)充或替代關(guān)系，使用格蘭杰因果檢驗(yàn)，建立以下協(xié)整檢驗(yàn)基本模型：

SER=α+Rit+μt i=1，2，3（2）

INDUSt=α+Rit+μt i=1，2，3（3）

R3t=α+Rit+μt i=1，2（4）

二、實(shí)證分析

本文采用的數(shù)據(jù)來(lái)自《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒1988-2008》，運(yùn)用零售商品價(jià)格指數(shù)對(duì)各年數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。數(shù)據(jù)表明，廣東近20多年來(lái)以交通、倉(cāng)儲(chǔ)、郵政和金融為代表的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)并未隨著工業(yè)增長(zhǎng)迅速增加，而前者在2004年后甚至呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，這一定程度說(shuō)明了廣東生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后，工業(yè)發(fā)展對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)并不明顯的帶動(dòng)作用也反映了工業(yè)發(fā)展模式的粗放。同時(shí)，E所反映的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化在長(zhǎng)期內(nèi)顯示出下降趨勢(shì)，這是由于工業(yè)的發(fā)展對(duì)發(fā)達(dá)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的需求長(zhǎng)期內(nèi)得不到滿足，致使區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境伴隨工業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)不斷惡化，若是這種惡化得不到阻止，廣東工業(yè)將會(huì)陷入低附加值、低技術(shù)、高污染的粗放增長(zhǎng)模式。另外，廣東三大研發(fā)主體的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出也顯示出較大差異，科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校代表的公共研發(fā)實(shí)際支出近20年增長(zhǎng)緩慢，而企業(yè)研發(fā)投入增長(zhǎng)明顯。從數(shù)量來(lái)看，公共研發(fā)并未隨財(cái)政收入同比例擴(kuò)大，至于實(shí)際影響需要之后的計(jì)量檢驗(yàn)得以確定，企業(yè)研發(fā)投入的增長(zhǎng)反映了企業(yè)具有尋求高技術(shù)、高附加值增長(zhǎng)的動(dòng)機(jī)，并亟待區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化改善。

（一）回歸分析與因果檢驗(yàn)

在對(duì)（1）式進(jìn)行回歸之前，為了消除各時(shí)間序列回歸后產(chǎn)生的異方差性和多重共線性而又不改變?cè)瓉?lái)的因果關(guān)系，對(duì)各主要數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，如將創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)E取對(duì)數(shù)記為L(zhǎng)E進(jìn)行回歸。另外，經(jīng)過(guò)反復(fù)比較，本文對(duì)三種不同研發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入用研發(fā)經(jīng)費(fèi)占實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重（R1rate）進(jìn)行衡量，即：R1rate=R1/GDP，文中也采用LR1rate，即R1rate取自然對(duì)數(shù)后的形式，同時(shí)用DLR1rate表示對(duì)LR1rate的一階差分。另外，還要對(duì)各時(shí)間數(shù)據(jù)運(yùn)用擴(kuò)展的單位根檢驗(yàn)法（Augmented Dickey-Fuller test）進(jìn)行單整階數(shù)和平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表1。從表中可以看到各個(gè)變量對(duì)數(shù)形式、差分形式的平穩(wěn)性以及單整階數(shù)。運(yùn)用1988-2008年的數(shù)據(jù)對(duì)（1）式中的三種研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不同階數(shù)進(jìn)行多次比較篩選后，找出最優(yōu)滯后階數(shù)，并加入AR（2）以消除自相關(guān)進(jìn)行回歸，最終得到如下模型： LEt=0.58×LR1ratet-3-0.53×LR2ratet-0.45×LR2ratet-3+0.57×LR3ratet-1+0.54×LR3ratet-2

[AR（2）=-0.69 t=-3.2067] （5）

t= （10.6733）（-2.8204）（-7.0712）（3.5585）（2.7103） R2=0.9328

同時(shí)設(shè)e為殘差，對(duì)（5）式進(jìn)行殘差平穩(wěn)性檢驗(yàn)得表2。通過(guò)檢驗(yàn)得知，該回歸殘差平穩(wěn)，協(xié)整關(guān)系成立，各系數(shù)反映了長(zhǎng)期內(nèi)三類研發(fā)投入對(duì)于創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的促進(jìn)作用。該式可以看出，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的長(zhǎng)期傾向LRP=0.57+0.54=1.11，表示長(zhǎng)期內(nèi)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增加1%，創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)優(yōu)化程度為1.11%，說(shuō)明企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化有明顯的帶動(dòng)作用；而高等院校研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入則對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化起著顯著的負(fù)作用，其長(zhǎng)期傾向LRP=-0.53-0.45=-0.98，說(shuō)明當(dāng)前高等院校研發(fā)經(jīng)費(fèi)不利于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的改善，相反卻使其惡化；科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)投入也有助于創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化，其沖擊傾向?yàn)?.58，模型中該變量滯后3期，說(shuō)明相對(duì)于企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的改善要至少滯后3年。

注：檢驗(yàn)形式（C，T，K）中，C，T，K分別表示單位根檢驗(yàn)方程中的常數(shù)項(xiàng)、時(shí)間趨勢(shì)、滯后階數(shù)。

因果檢驗(yàn)是為了對(duì)（5）式進(jìn)行更深入的解釋，結(jié)合（5）式與因果檢驗(yàn)結(jié)果能夠全面地反映廣東區(qū)域創(chuàng)新現(xiàn)狀，從而能夠兼顧對(duì)多因素的考察。以下因果檢驗(yàn)主要考察科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)（R1）、高等院校（R2）、企業(yè)研發(fā)（R3）三者對(duì)于工業(yè)（INDUS）和兩類生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)（SER01，SER02）的帶動(dòng)作用。另外，公共研發(fā)和私人研發(fā)之間的替代或互補(bǔ)關(guān)系成為近年來(lái)國(guó)外的研究熱點(diǎn)，本文也加入了對(duì)R1、R2、R3的補(bǔ)充或替代關(guān)系的考察。

用于檢驗(yàn)的時(shí)間序列來(lái)自表1，從中篩選出同階單整或平穩(wěn)的兩組時(shí)間序列首先進(jìn)行E-G兩步協(xié)整檢驗(yàn)，若協(xié)整則進(jìn)行因果檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3。

注：表中的正負(fù)號(hào)為做簡(jiǎn)單回歸后自變量系數(shù)的正負(fù)，表示兩者相互促進(jìn)或削弱的關(guān)系。

通過(guò)因果檢驗(yàn)（表3）將不同研發(fā)主體針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率劃分為四類：高、一般、被帶動(dòng)、不明顯。較高的研發(fā)效率體現(xiàn)出研發(fā)投入與特定產(chǎn)業(yè)之間雙向帶動(dòng)關(guān)系，兩者互為因果并相互促進(jìn)，如表中的INDUS和R3、Lindus和LR3；和高研發(fā)效率比較，一般的研發(fā)效率只有單向的促進(jìn)作用，如表中的R2rate和Lindus；被帶動(dòng)反映了研發(fā)投入對(duì)于特定產(chǎn)業(yè)的被動(dòng)聯(lián)系，由數(shù)據(jù)所反映的被動(dòng)在現(xiàn)實(shí)中往往有其深層原因，如Lindus，R1rate、Lser01，LR3rate、Lser02，LR3rate、LR3rate，LR1rate、LR3rate，LR2rate；除了以上三者，其余的研發(fā)效率從因果關(guān)系的角度來(lái)看表現(xiàn)不明顯，沒(méi)有顯著的帶動(dòng)作用。

（二）實(shí)證結(jié)果的進(jìn)一步分析

結(jié)合（5）式與表3，可以從以下四方面深入并重新認(rèn)識(shí)廣東區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)：研發(fā)主體與工業(yè)、研發(fā)主體與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、研發(fā)主體之間以及修正后的研發(fā)主體效率。

對(duì)于工業(yè)，企業(yè)研發(fā)和工業(yè)產(chǎn)值之間互為因果且相互促進(jìn)，反映了企業(yè)研發(fā)投入的高效率，企業(yè)通過(guò)研發(fā)來(lái)直接促進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)，研發(fā)帶來(lái)的資本和知識(shí)積累使得企業(yè)能不斷提高抵御研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的能力，進(jìn)而促進(jìn)研發(fā)投入的提高；和企業(yè)相比，高等院校的研發(fā)則體現(xiàn)出單向的帶動(dòng)，高校投入直接推動(dòng)著工業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng)，但缺乏與工業(yè)之間的密切互動(dòng)，工業(yè)的成長(zhǎng)并不能帶動(dòng)高校研發(fā)投入的增加，反映了廣東一直以來(lái)的產(chǎn)學(xué)研合作效率不高，沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的社會(huì)效益；科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)投入則呈現(xiàn)出被影響的趨勢(shì)，且這種影響為負(fù)，即工業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng)削弱了科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)于研發(fā)的投入。該數(shù)據(jù)表象的深層原因可能有二：隨著工業(yè)產(chǎn)值的增加和國(guó)有企業(yè)改革，原先隸屬于公有制的研發(fā)逐漸被企業(yè)研發(fā)所取代，導(dǎo)致研發(fā)投入增加隨工業(yè)產(chǎn)值的增加而被削弱，呈現(xiàn)出被負(fù)向帶動(dòng)的趨勢(shì)，（5）式中機(jī)構(gòu)研發(fā)的對(duì)于LE的促進(jìn)可能就源于此，事實(shí)上機(jī)構(gòu)研發(fā)投入并沒(méi)有改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的顯著作用，而只是一種由資源的重新配置造成的結(jié)果?？赡苁悄撤N與工業(yè)或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)密切聯(lián)系的制度變遷導(dǎo)致了對(duì)機(jī)構(gòu)研發(fā)的負(fù)向帶動(dòng)。

對(duì)于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，公共研發(fā)（科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校）和兩類生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)之間并沒(méi)有顯著的帶動(dòng)作用，這說(shuō)明：一方面，廣東生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展沒(méi)有為高校和科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)提供信息、建立與工業(yè)企業(yè)之間合作等途徑來(lái)促進(jìn)公共研發(fā)部門研發(fā)活動(dòng)；另一方面，高校與科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)也未借助其知識(shí)生產(chǎn)者的身份來(lái)影響區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，進(jìn)而為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)提供市場(chǎng)來(lái)推動(dòng)其發(fā)展。兩者之間的不明顯作用說(shuō)明廣東當(dāng)前的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境缺乏支撐，這反映在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的重要主體——公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的缺位和不成熟。相對(duì)于公共研發(fā)，企業(yè)研發(fā)則呈現(xiàn)出被生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)帶動(dòng)的趨勢(shì)，這說(shuō)明了該區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)企業(yè)研發(fā)有重要的促進(jìn)作用，另一方面也說(shuō)明了廣東企業(yè)研發(fā)規(guī)模與成熟的不足，其研發(fā)活動(dòng)尚不足以帶動(dòng)區(qū)域生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展。企業(yè)研發(fā)與公共研發(fā)的特點(diǎn)表明，廣東區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)尚處于成長(zhǎng)的初級(jí)階段，創(chuàng)新主體與區(qū)域生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)之間缺乏互動(dòng)，區(qū)域創(chuàng)新尚未形成自我協(xié)調(diào)、完善和發(fā)展機(jī)制。

對(duì)于公共研發(fā)和私人研發(fā)的相互關(guān)系，從因果的角度來(lái)看，私人研發(fā)削弱了機(jī)構(gòu)研發(fā)而促進(jìn)高等院校研發(fā)。企業(yè)研發(fā)對(duì)于機(jī)構(gòu)研發(fā)的削弱一定程度上證實(shí)了國(guó)有企業(yè)改革造成了研發(fā)資源在公共與私人部門之間的重新分配，這導(dǎo)致了工業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng)對(duì)于機(jī)構(gòu)研發(fā)的削弱（原因）；而企業(yè)研發(fā)對(duì)高校的研發(fā)的單向推動(dòng)也證實(shí)了產(chǎn)學(xué)研合作的不完備，高校作為知識(shí)生產(chǎn)者缺乏對(duì)企業(yè)研發(fā)的帶動(dòng)。

通過(guò)以上因果檢驗(yàn)及深入分析，需要對(duì)（5）式進(jìn)行更深入的理解并修正最初的回歸結(jié)論。（5）式中反映的機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)于創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化程度要大于現(xiàn)實(shí)情況，這主要是由于機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)隨著工業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng)而被削弱，同時(shí)也沒(méi)有促進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，E的增加更多地來(lái)自分母INDUS與R1之間的負(fù)向關(guān)聯(lián)，然而（5）中機(jī)構(gòu)研發(fā)的促進(jìn)作用有其更深層含義，那就是研發(fā)資源從公共部門向私人部門的轉(zhuǎn)移，這衡量了資源配置的優(yōu)化。高等院校研發(fā)對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的負(fù)作用來(lái)自高校研發(fā)對(duì)于工業(yè)的單向推動(dòng)，缺乏與企業(yè)間的密切互動(dòng)，進(jìn)而也未能推動(dòng)區(qū)域生產(chǎn)性服務(wù)的發(fā)展，最終喪失對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響力，回歸中的負(fù)值一定程度上反映了當(dāng)前高校研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作中存在缺陷。式中的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)于創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化也大于現(xiàn)實(shí)情況，這是由于雖然企業(yè)研發(fā)推動(dòng)了工業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng)，但它和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)之間的被動(dòng)聯(lián)系削弱了其影響區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的能力，因?yàn)槠髽I(yè)研發(fā)的規(guī)模與活力不足以帶動(dòng)生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而也未能全面優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。

三、結(jié)論

以上研究使本文可以通過(guò)區(qū)域創(chuàng)新各主體之間的相互關(guān)聯(lián)來(lái)評(píng)價(jià)當(dāng)前廣東區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)育程度，這里先以發(fā)達(dá)國(guó)家作為比較。在發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的高科技產(chǎn)業(yè)集群中，高等院校通過(guò)輸出知識(shí)、人才與孵化新企業(yè)，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)工業(yè)以及生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)如金融、中介機(jī)構(gòu)等的發(fā)展，呈現(xiàn)出較強(qiáng)的推動(dòng)作用；企業(yè)的研發(fā)一方面推動(dòng)著工業(yè)與生產(chǎn)服務(wù)業(yè)，同時(shí)也會(huì)被不斷成長(zhǎng)的生產(chǎn)服務(wù)業(yè)推動(dòng)，這體現(xiàn)在后者帶來(lái)的融資成本與風(fēng)險(xiǎn)降低、知識(shí)溢出以及信息獲取上；機(jī)構(gòu)研發(fā)能夠增加地區(qū)知識(shí)存量，承擔(dān)起企業(yè)不愿進(jìn)行的高風(fēng)險(xiǎn)、高成本類研發(fā)，并通過(guò)知識(shí)溢出、研發(fā)合作等方式推動(dòng)區(qū)域內(nèi)企業(yè)研發(fā)，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新能力。

表4總結(jié)了當(dāng)前廣東各創(chuàng)新主體對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的作用機(jī)制。通過(guò)該表可以發(fā)現(xiàn)，科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在區(qū)域創(chuàng)新體系中作用最微弱，在體系中地位被動(dòng)；高等院校研發(fā)則有一定主動(dòng)性，這體現(xiàn)在對(duì)工業(yè)的單向帶動(dòng)上，但在產(chǎn)學(xué)研合作中卻地位被動(dòng)；企業(yè)和工業(yè)之間形成了互動(dòng)聯(lián)系，卻單向拉動(dòng)于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。該區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的主要特點(diǎn)是：區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng)主要來(lái)自企業(yè)，由于缺乏公共研發(fā)機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的有效支撐，導(dǎo)致該區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)模小、地位弱，這一特點(diǎn)反映了廣東區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)處于發(fā)展的初級(jí)階段。