胡 源

（1．中原工學(xué)院，鄭州450007；2．中南財經(jīng)政法大學(xué)，武漢430073）

河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標的構(gòu)建

胡 源1，2

（1．中原工學(xué)院，鄭州450007；2．中南財經(jīng)政法大學(xué)，武漢430073）

闡述了近年來河南省中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的基本現(xiàn)狀，對當(dāng)前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方面存在的問題進行了分析．在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系——包括技術(shù)創(chuàng)新投入能力、產(chǎn)出能力、實現(xiàn)能力和管理能力4方面的內(nèi)容，并采用綜合評價法來評價中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力．

中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；評價

技術(shù)創(chuàng)新能力［1］是中小企業(yè)生存的一個重要法寶，其能力的大小需要進行科學(xué)評價．近年來，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價雖然取得了較大的進步，但仍存在一些問題．確定一個合理的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系，對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的正確判斷及技術(shù)創(chuàng)新能力提升的方向是至關(guān)重要的．本文對河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系作了初步構(gòu)建，以期對實際工作者有所借鑒．

1 河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力基本現(xiàn)狀

近年來，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有了顯著提高，其發(fā)展態(tài)勢主要體現(xiàn)在以下2個方面：

（1）專利申請數(shù)與有效專利實現(xiàn)數(shù)．專利數(shù)是體現(xiàn)一個省技術(shù)創(chuàng)新能力強弱的一個重要指標，專利數(shù)越多，表明技術(shù)創(chuàng)新的力度和活躍度越強．以中小工業(yè)企業(yè)為例，2010年河南省中小企業(yè)專利申請數(shù)為4 095項，而有效專利實現(xiàn)數(shù)為1 787項，占中小企業(yè)專利申請數(shù)的43%．而與此同時，2010年河南省所有工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)為7 388項，有效專利實現(xiàn)數(shù)為3 032項［2］．可見，2010年河南省中小企業(yè)專利申請數(shù)占全省工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)的55%，說明在河南省大型企業(yè)創(chuàng)新主體并沒有形成規(guī)模，而中小企業(yè)則擔(dān)當(dāng)著技術(shù)創(chuàng)新的主力軍．盡管這樣，河南省中小企業(yè)的專利實現(xiàn)數(shù)還是偏低的．

（2）2010年河南省中小企業(yè)R＆D情況．R＆D情況也從一個側(cè)面反映出中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和效果，這可以從承擔(dān)項目數(shù)、參加人員全時當(dāng)量、經(jīng)費內(nèi)部支出3個方面加以說明．具體情況見圖1［2］．

圖1 承擔(dān)項目數(shù)情況圖

從圖1可以看出，在河南省，研究與實驗的主要承擔(dān)者為高校，所占比重為62%；其次為大型企業(yè)、中小型企業(yè)、科研機構(gòu)和其他．這在一定程度上說明，河南省中小型企業(yè)的研發(fā)能力比較薄弱，這也是有效專利實現(xiàn)數(shù)較少的原因之一．河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力弱，也在一定程度上從科研人員及經(jīng)費支出上體現(xiàn)出來．

圖2所示為2010年河南省科研全年人員情況，圖3所示為2010年河南省科研經(jīng)費支出情況．從圖2和圖3可以看出，河南省大型企業(yè)科研經(jīng)費和人員最為充足，但科研產(chǎn)出量不一定最多；而河南省中小型企業(yè)無論經(jīng)費支出或人員數(shù)量都不及大型企業(yè)，其科研全年人員僅為大型企業(yè)的19%，經(jīng)費支出僅為大型企業(yè)的17%．可見，要想增強河南省中小型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，應(yīng)在人員和經(jīng)費支出方面有所加強．

2 河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價現(xiàn)狀

2．1 河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的基本情況

目前，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價獲得了一定程度的發(fā)展，主要體現(xiàn)在：

（1）應(yīng)用型研究越來越突出．一是河南省有關(guān)部門開始組織研究、實施中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，在鄭州等多個城市進行了技術(shù)創(chuàng)新試點工作，確定并開展了“城市中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)”等多項軟科學(xué)研究項目．例如，2006年鄭州市科技局從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出入手，與鄭州市統(tǒng)計局聯(lián)合開展了《鄭州市企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價與監(jiān)測》研究課題，以期構(gòu)建一個綜合反映在一定歷史條件下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的評價指標體系和一整套常規(guī)性的監(jiān)測與評價機制，力求客觀、準確、全面、深入地反映在技術(shù)創(chuàng)新中企業(yè)主體地位的狀況，不斷完善其預(yù)測功能、預(yù)測方法和預(yù)測模型，及時為科技決策提供科學(xué)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和現(xiàn)實依據(jù)［3］；二是河南省正在研究并建立自己的創(chuàng)新體系．例如，鄭州市科技局按照以上標準與特點，廣泛收集并深入研究了國內(nèi)外有關(guān)自主創(chuàng)新統(tǒng)計指標的建設(shè)情況及其評價工作體系，并結(jié)合鄭州市經(jīng)濟社會發(fā)展的實際，辯證地吸收先進國家和地區(qū)關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的思路、做法與經(jīng)驗，科學(xué)合理地選擇出了適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展要求、符合鄭州科技發(fā)展特點的企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標，初步形成了鄭州市企業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評價指標體系［3］．

（2）主要研究內(nèi)容日趨系統(tǒng)、明確．主要研究內(nèi)容包括：①關(guān)于河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)基本理論的研究，包括定義、研究內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、功能、河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展模式；②關(guān)于河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建，主要包括以下各子系統(tǒng)的建設(shè)：組織創(chuàng)新子系統(tǒng)、制度創(chuàng)新子系統(tǒng)、政策創(chuàng)新子系統(tǒng)、運行創(chuàng)新子系統(tǒng)、基礎(chǔ)條件創(chuàng)新子系統(tǒng)；③關(guān)于河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的評價：創(chuàng)新能力評價、創(chuàng)新績效評價；④關(guān)于河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與相關(guān)科技、經(jīng)濟的關(guān)系問題：與國家創(chuàng)新體系的關(guān)系、與企業(yè)創(chuàng)新主體的關(guān)系、與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系（經(jīng)濟增長、科技園區(qū)、產(chǎn)業(yè)升級）；⑤關(guān)于河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的調(diào)控：調(diào)控手段、調(diào)控目標（創(chuàng)新效率目標，創(chuàng)新成長目標，創(chuàng)新增長目標，創(chuàng)新穩(wěn)定目標，創(chuàng)新擴散目標，創(chuàng)新結(jié)果目標）；⑥關(guān)于河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的實證研究；⑦河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的比較研究．

（3）注重中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標的設(shè)計．企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法是人們?yōu)榱苏J識、把握和分析這種創(chuàng)造性活動能力的本質(zhì)與規(guī)律，對其進行系統(tǒng)、科學(xué)地定量描述的重要手段．科學(xué)評價方法有利于引導(dǎo)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提高．因此，河南省高度重視中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標的設(shè)計，要求各地市結(jié)合當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)實際，制定出合理的指標體系．例如，為了了解洛陽市中小企業(yè)創(chuàng)新的情況，河南科技大學(xué)聯(lián)合洛陽市科技局、財政局、統(tǒng)計局成立課題組，在借鑒國內(nèi)外相關(guān)評價方法的基礎(chǔ)上，結(jié)合洛陽市中小企業(yè)創(chuàng)新活動的實際，對洛陽市多家典型中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力進行了初步評價與分析，并據(jù)此構(gòu)建了洛陽市中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價指標體系．在評價中，我們強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和知識創(chuàng)新鏈條，從創(chuàng)新的投入、過程和產(chǎn)出的框架出發(fā)來系統(tǒng)評價中小企業(yè)總體的技術(shù)創(chuàng)新能力．

（4）多種評價方法的綜合應(yīng)用．在研究方法上也有創(chuàng)新，注重了定量分析，這特別體現(xiàn)在運用多種統(tǒng)計分析方法［4］．例如，為了全面、系統(tǒng)地反映鄭州市自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，揭示所存在的問題，并制定出相應(yīng)的發(fā)展對策，鄭州市在合理確定了企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系各指標權(quán)重的同時，以企業(yè)的行業(yè)分類為前提，選擇多元統(tǒng)計分析方法中的主成分分析方法和聚類方法對所收集的數(shù)據(jù)資料進行規(guī)范化處理，從而使評價結(jié)果更加科學(xué)合理與客觀公正．該方法的主要特征有2個：一是在主成分分析法中，不同指標的權(quán)重數(shù)按指標的重要性由系統(tǒng)自動分配，克服了人為賦權(quán)的主觀性，保證了評價結(jié)果的科學(xué)合理；其次，《鄭州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系》所含指標較多，指標間有一定的相關(guān)性，而主成分分析法能從眾多指標中選取幾個主要成分，以此來替代眾多指標進行分析，既簡化了計算程序，又不失原有信息，保證了評價結(jié)果的客觀公正．在具體的評價過程中，鄭州市還充分考慮了評價指標的選取，采用無量剛化的方法，合理地確定了企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系中各指標的權(quán)重，從而科學(xué)合理地計算出各個企業(yè)自主創(chuàng)新能力的真實指數(shù)［3］．

2．2 河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價存在的問題

（1）注重理論研究，忽視實踐應(yīng)用．總體來看，近年來河南省對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究相對較多，而對中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的研究則相對不足，且對中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的研究多從理論角度出發(fā)，存在研究成果與實踐應(yīng)用相脫節(jié)的現(xiàn)象．雖然研究結(jié)果具有一定的指導(dǎo)意義，但在結(jié)合具體區(qū)域進行中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析時，總顯得沒有具體方法可循，所作評價也顯得不太全面和客觀．

（2）評價指標體系存在一定的欠缺．目前，河南省對中小企業(yè)的創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力等幾個指標已展開了深入的研究，也取得了較為一致的看法，但忽視了企業(yè)創(chuàng)新管理能力這一重要的指標，有些學(xué)者即使注意到了這一指標，但由于對其量化有一定的難度，所以沒有將其納入指標體系中．如何客觀、綜合地評價各個中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，用較少的指標科學(xué)、合理、準確地反映評價對象，是綜合評價中的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)．在這一方面，河南省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的研究還有待加強．

（3）在對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的評價中，忽視了生態(tài)因素對評價的制約．技術(shù)創(chuàng)新能力主要由創(chuàng)新技術(shù)基礎(chǔ)指標（科學(xué)技術(shù)實力、科學(xué)技術(shù)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力）、創(chuàng)新環(huán)境基礎(chǔ)指標（政府、中介機構(gòu)、技術(shù)基礎(chǔ)）和創(chuàng)新經(jīng)濟基礎(chǔ)指標（經(jīng)濟實力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)）來評價［5］．這一評價體系雖然在很小的范圍和比例上涉及到生態(tài)環(huán)境，但并沒有說明生態(tài)環(huán)境是如何制約和影響評價的．目前，技術(shù)創(chuàng)新研究所依據(jù)的主要理論是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論和技術(shù)創(chuàng)新理論，而這兩個理論都側(cè)重于說明如何利用技術(shù)獲取更多資源、提高資源的利用效率，缺乏生態(tài)學(xué)理論與方法的指導(dǎo)和制約，這很難保證區(qū)域經(jīng)濟和技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展．

3 河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系

3．1 評價指標體系的設(shè)計目的與依據(jù)

為了真實地了解河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低，降低中小企業(yè)技術(shù)成果參與市場競爭的風(fēng)險，避免不必要的資源浪費，以及界定中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新競爭優(yōu)勢和優(yōu)選優(yōu)秀技術(shù)成果，應(yīng)設(shè)計出一套完整、合理、先進的評價指標體系．為了保證評價的有效性，即保證分析評價過程與結(jié)果能夠真實反映創(chuàng)新能力水平，評價指標的選取不僅要滿足指標效度及指標區(qū)分度上的要求，還要滿足整體指標體系的有效性，同時還要滿足指標的通用性和可比性，即指標設(shè)定要滿足在縱向和橫向比較時保持一致性和外延性［6］．

3．2 評價指標體系的基本框架

筆者認為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力主要有技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能力和技術(shù)創(chuàng)新管理能力四方面構(gòu)成．其中，技術(shù)創(chuàng)新投入能力和技術(shù)創(chuàng)新管理能力是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)；技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力以及技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能力是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體表現(xiàn)；其他諸如營銷能力、研發(fā)能力等是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的輔助結(jié)構(gòu)．另外，考慮到河南省中小企業(yè)的實際，企業(yè)單靠自己的力量是不夠的，迫切需要技術(shù)集成能力以及社會對生態(tài)環(huán)境的重視，也需要考慮技術(shù)創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟效益．因此，把技術(shù)集成創(chuàng)新能力和生態(tài)效益納入指標體系是可行的．

在選取指標時，首先對一級指標進行要素分解，從統(tǒng)計分析角度出發(fā)，確定反映各要素所需要的指標．同時，要使反映各要素的各個指標之間的相關(guān)性盡可能地小，以保證在最后綜合評價時，評價結(jié)果不會被放大．

本文以二級指標來說明，具體見表1．

表1 河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系

3．3 綜合評價

3．3．1 權(quán)重的確定

W為各個層次的權(quán)重，一般0＜W＜1，且．這里，權(quán)重W的確定是一個很重要問題，例如，W可以采用德菲爾法和模糊分析法獲得［7］．通過專家問卷調(diào)查和典型歷史資料等獲得的數(shù)據(jù)，采用模糊分析法進行處理，可以確定各個評價指標的權(quán)重．

3．3．2 數(shù)學(xué)處理

可以按下面數(shù)學(xué)模型計算綜合得分：

式中：A表示技術(shù)創(chuàng)新能力評價綜合得分；Si表示第一層次評級指標的分值；Aij表示第二層次評級指標的分值；Wi表示第一層次評價指標的權(quán)重值；Wij表示第二層次評價指標的權(quán)重值；i表示第一層次第i項評價指標；j表示第二層次第j項評價指標．從計算結(jié)果來看，一般地說，計算所得值越大，說明中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強；否則，說明中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越弱．

4 結(jié) 語

基于以上的分析，可以看出，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力雖然有了一定的進步，但創(chuàng)新能力仍存在不足，可以通過構(gòu)建一系列指標對河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力做客觀判斷；同時透過指標分解可以找出薄弱項，這為河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的進一步提升奠定了一定的基礎(chǔ)和前提．

［1］國家統(tǒng)計局科技統(tǒng)計司．技術(shù)創(chuàng)新手冊——奧斯陸手冊［M］．北京：中國統(tǒng)計出版社，1993．

［2］河南省統(tǒng)計局．河南統(tǒng)計年鑒2011［M］．北京：中國統(tǒng)計出版社，2011．

［3］王濟昌．以能力評價體系導(dǎo)引技術(shù)創(chuàng)新［EB／OL］．（2008－03－13）．http：／／www．stdaily．com／oldweb／gb／2008lh／2008－03／13／content＿786016．htm．

［4］劉鳳朝，潘雄鋒，施定國．基于集對分析法的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價研究［J］．中國軟科學(xué)，2005（11）：83－91．

［5］李榮平．技術(shù)創(chuàng)新能力與活力評價理論和實證研究［M］．天津：天津大學(xué)出版社，2005．

［6］閆逢柱，張文兵．中部六省大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價與政策建議［J］．經(jīng)濟縱橫，2006（6）：7－9．

［7］宋河發(fā)．自主創(chuàng)新及創(chuàng)新自主性測度研究［J］．中國軟科學(xué)，2006（6）：60－66．

Building of the Technological Innovation Capability Evaluation in Henan Province SME

HU Yuan1，2
（1．Zhongyuan Institute of Technology，Zhengzhou 450007；
2．Zhongnan University of Economics and Law，Wuhan 430073，China）

In this paper，Henan province’s technological innovation capability was briefly explained．Technological innovation capability is analysed and evaluated．In order to do an objective and fair assessment of the technological innovation capability in Henan province，it is needed to build a reasonable technological innovation ability evaluation system for SMEs，such a system，including technical innovation input capability，innovation output capacity，．a(chǎn)chievement capacity and innovation management capabilities，and a comprehensive evaluation to determine the ability of the technological innovation of SMEs．

SME；technological innovation ability；evaluation

F42

A

10．3969／j．issn．1671－6906．2012．03．015

1671－6906（2012）03－0066－05

2012－04－24

胡 源（1975－），男，河南信陽人，講師，碩士．