張 峰

（南開(kāi)大學(xué)國(guó)際商務(wù)研究所，天津300457）

一、引 言

隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的快速發(fā)展和知識(shí)型員工的加速流動(dòng)，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的邊界日趨模糊，“開(kāi)放式創(chuàng)新”逐漸成為更多企業(yè)的選擇。OECD 對(duì)12個(gè)國(guó)家59 家企業(yè)的一項(xiàng)調(diào)查研究表明，有51%的企業(yè)將5%的研發(fā)預(yù)算用于支持外部研發(fā)，有31%的企業(yè)外部研發(fā)比例超過(guò)10%。與“封閉式創(chuàng)新”相比，“開(kāi)放式創(chuàng)新”能夠通過(guò)與顧客、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等外部主體的廣泛互動(dòng)，在降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)獲得更多的外部資源（Chesbrough，2005和2006）。

自Chesbrough（2003）正式提出“開(kāi)放式創(chuàng)新”概念以來(lái)，該主題引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注?！癛＆D Management”、“International Journal of Technology Management”等期刊相繼出版了該主題的專刊。但總體而言，開(kāi)放式創(chuàng)新研究尚處在早期的快速積累階段（Gassmann 等，2010；Lichtenthaler，2011），未形成統(tǒng)一的理論體系，而且以理論構(gòu)建或案例分析為主，實(shí)證研究數(shù)量有限（Dahlander和Gann，2010）。無(wú)論從理論發(fā)展還是從實(shí)踐指導(dǎo)層面看，進(jìn)一步的實(shí)證研究都是非常必要的：一方面，實(shí)證研究可以為開(kāi)放式創(chuàng)新的合理性及其理論觀點(diǎn)提供必要的依據(jù)，以推動(dòng)規(guī)范化、系統(tǒng)性理論框架的建立；另一方面，開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)日益普遍，企業(yè)面臨越來(lái)越多的管理風(fēng)險(xiǎn)和障礙（Enkel等，2009），未來(lái)需要實(shí)證檢驗(yàn)開(kāi)放式創(chuàng)新的內(nèi)外機(jī)制，為企業(yè)提供更加可靠的指導(dǎo)。對(duì)現(xiàn)有實(shí)證研究進(jìn)行述評(píng)，可以幫助我們理清該領(lǐng)域的既有理論架構(gòu)和研究設(shè)計(jì)及主要局限。這既有助于我們加深對(duì)這一前沿領(lǐng)域理論研究的認(rèn)識(shí)，還可以為后續(xù)的實(shí)證研究提供必要的參考和借鑒。

二、開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)證研究現(xiàn)狀評(píng)介

我們利用國(guó)內(nèi)外大學(xué)圖書館提供的電子數(shù)據(jù)庫(kù)，以“open innovation”、“openness”、“開(kāi)放式創(chuàng)新”、“開(kāi)放”等為關(guān)鍵詞進(jìn)行了全面的文獻(xiàn)搜索，并進(jìn)一步通過(guò)題目、關(guān)鍵詞、摘要等篩選出28篇相關(guān)實(shí)證研究文獻(xiàn)。根據(jù)研究主題的不同，現(xiàn)有實(shí)證研究可以被分為兩大類：（1）內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新模式研究。該模式指向資源獲取過(guò)程的開(kāi)放，即企業(yè)通過(guò)購(gòu)買或交換等方式從外部主體獲取創(chuàng)新資源，是一個(gè)由外及內(nèi)（outside－in）的過(guò)程。（2）外向型開(kāi)放式創(chuàng)新模式研究。該模式指向資源開(kāi)發(fā)過(guò)程的開(kāi)放，即企業(yè)通過(guò)公開(kāi)或出售等方式借助外部主體的力量開(kāi)展研發(fā)或自身技術(shù)資源商業(yè)化活動(dòng)，是一個(gè)由內(nèi)及外（inside－out）的過(guò)程。在28篇研究文獻(xiàn)中，內(nèi)向型主題的研究有22篇，外向型主題的研究有六篇。

進(jìn)一步地，無(wú)論是內(nèi)向型還是外向型主題的研究，均主要關(guān)注和探討以下兩個(gè)問(wèn)題：（1）（不同程度或類型的）開(kāi)放式創(chuàng)新與績(jī)效的關(guān)系，以此為開(kāi)放式創(chuàng)新的合理性提供實(shí)證依據(jù)。內(nèi)向型主題的研究主要探討外部資源獲取與績(jī)效的關(guān)系，而外向型主題的研究則主要探討技術(shù)資源商業(yè)化與績(jī)效的關(guān)系。（2）影響開(kāi)放式創(chuàng)新與績(jī)效關(guān)系的情境因素，即開(kāi)放式創(chuàng)新的獲利機(jī)制問(wèn)題。隨著研究的深入，學(xué)者們認(rèn)識(shí)到開(kāi)放式創(chuàng)新不僅有積極作用，表現(xiàn)為獲得更多的創(chuàng)意、知識(shí)等（多樣性利益），以及降低購(gòu)買者對(duì)被唯一供應(yīng)商鎖定的風(fēng)險(xiǎn)感知、促進(jìn)其對(duì)產(chǎn)品的接受（采納利益）（Boudreau，2010），而且也有不利影響，表現(xiàn)為過(guò)多的資源吸收和外部主體參與會(huì)增加吸收和協(xié)調(diào)成本（吸收／協(xié)調(diào)利益），以及外部主體的參與可能會(huì)削弱企業(yè)對(duì)自身所研發(fā)的技術(shù)或產(chǎn)品的控制（占有利益）（Enkel等，2009）。因此，學(xué)者們開(kāi)始關(guān)注開(kāi)放式創(chuàng)新與績(jī)效之間的情境因素，以試圖明晰在什么樣的條件或機(jī)制下開(kāi)放式創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)多樣性與吸收／協(xié)調(diào)、采納與占有利益之間的平衡，從而促進(jìn)企業(yè)績(jī)效的改善。

下面，我們圍繞上述兩個(gè)問(wèn)題，分別對(duì)內(nèi)向型和外向型主題的代表性研究進(jìn)行評(píng)介。

（一）內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新

內(nèi)向型主題的實(shí)證研究從不同角度（資源獲取的程度和類型）對(duì)外部資源獲取與績(jī)效的關(guān)系及影響兩者關(guān)系的情境因素進(jìn)行了探討，表1給出了該主題的現(xiàn)有實(shí)證研究匯總情況。

1.外部資源獲取的程度和類型。根據(jù)研究視角的不同，我們可以將內(nèi)向型主題的實(shí)證研究分為四類：第一類是基于外部資源獲取程度的研究。該類研究主要探討外部資源獲取的廣度和深度對(duì)績(jī)效的影響，前者指企業(yè)獲取外部資源的渠道種類，后者指企業(yè)從某類渠道獲取資源的程度。這方面的代表性研究有Laursen 和Salter（2006）、Keupp 和Gassmann（2009）、Chiang 和 Hung（2010）等。第二類是基于外部資源來(lái)源（外部主體）的研究。該類研究主要關(guān)注從不同類型的外部主體獲取資源會(huì)對(duì)績(jī)效產(chǎn)生怎樣的差異性影響?，F(xiàn)有研究在基于產(chǎn)業(yè)鏈位置、性質(zhì)、資源交換目的等屬性對(duì)外部主體進(jìn)行劃分的基礎(chǔ)上，選擇其中一種或多種外部主體進(jìn)行分析。例如，Su等（2009）基于產(chǎn)業(yè)鏈位置提出并分析了四類外部主體——上游的供應(yīng)商、下游的顧客、同一水平位置的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)。第三類是基于外部資源獲取方式的研究。該類研究主要關(guān)注不同性質(zhì)的獲取方式對(duì)績(jī)效的影響。例如，Huang和Rice（2009）將獲取方式劃分為基于市場(chǎng)交易（技術(shù)購(gòu)買等）和基于企業(yè)間協(xié)作（組織間網(wǎng)絡(luò)等）兩類；Monteiro等（2011）將獲取方式劃分為正式和非正式兩類，前者指企業(yè)通過(guò)建立正式的合作關(guān)系，以購(gòu)買或相互協(xié)作的方式獲取資源，后者指企業(yè)通過(guò)非正式的渠道或方式獲取資源。第四類研究則主要探討企業(yè)所獲取的不同類型的外部資源會(huì)對(duì)績(jī)效產(chǎn)生怎樣的影響。例如，Rubera 等（2011）將外部資源劃分為創(chuàng)意資源、技術(shù)知識(shí)資源以及半成品或成品等三類。

2.外部資源獲取與績(jī)效的關(guān)系。關(guān)于外部資源獲取與績(jī)效的關(guān)系，現(xiàn)有實(shí)證研究未得出一致的結(jié)論。有些學(xué)者認(rèn)為通過(guò)搜尋和獲取外部資源，開(kāi)放式創(chuàng)新能夠幫助企業(yè)識(shí)別更多的創(chuàng)新機(jī)會(huì)、獲取更多的創(chuàng)意和技術(shù)資源，進(jìn)而改善企業(yè)績(jī)效。例如，Monteiro等（2011）基于英國(guó)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)的研究表明，正式和非正式的外部資源獲取均有助于改進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效（產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新）；Caloghirou等（2004）對(duì)歐洲七國(guó)食品、化工、電通、計(jì)算機(jī)等行業(yè)的558家企業(yè)的調(diào)查研究表明，通過(guò)科技或商業(yè)雜志獲取外部（知識(shí)）資源對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。此外，Lee等（2012）對(duì)韓國(guó)股票市場(chǎng)的事件研究、Sanjay 等（2010）對(duì)204家高科技企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查研究、袁健紅和李慧華（2009）基于中國(guó)某省工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)研究、陳衍泰等（2007）對(duì)江浙滬閩四地的241家中小高新技術(shù)企業(yè)的分析等，也均支持外部資源獲取對(duì)企業(yè)績(jī)效具有正向促進(jìn)作用的觀點(diǎn)。還有一些研究則表明，由于企業(yè)吸收能力的局限及管理和協(xié)調(diào)成本，外部資源獲取與企業(yè)績(jī)效之間并非簡(jiǎn)單的線性或正向關(guān)系。例如，Laursen 和Salter（2006）基于2707家英國(guó)制造企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)的研究表明，由于內(nèi)部吸收的有限性，外部資源獲?。◤V度和深度）與創(chuàng)新績(jī)效之間存在倒U形關(guān)系；類似地，De Clercq 和Dimov（2008）對(duì)200家美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的縱向研究顯示，與外部主體的合作會(huì)促進(jìn)企業(yè)績(jī)效，但過(guò)多外部主體的加入會(huì)因協(xié)調(diào)成本的增加而導(dǎo)致邊際利益遞減。進(jìn)一步地，F(xiàn)aems等（2010）基于獲取方式（技術(shù)聯(lián)盟）的視角，從價(jià)值提升和成本增加兩個(gè)層面探討了開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響。Faems等（2010）基于305家比利時(shí)制造企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)聯(lián)盟的多樣性會(huì)改進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效，進(jìn)而改善財(cái)務(wù)績(jī)效，但同時(shí)會(huì)因成本增加而對(duì)財(cái)務(wù)績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響，并且在短期內(nèi)，成本增加會(huì)超過(guò)價(jià)值提升。

此外，相關(guān)研究還表明，不同類型的外部資源獲取對(duì)績(jī)效的影響存在差異，不能一概而論。第一，不同類型的獲取來(lái)源對(duì)績(jī)效的影響不同。例如，Su等（2009）對(duì)79家臺(tái)灣生物科技企業(yè)的調(diào)查研究表明，企業(yè)與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等合作對(duì)創(chuàng)新程度具有顯著的正向影響，而與顧客、供應(yīng)商和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等合作則不存在顯著影響。第二，不同類型的獲取方式對(duì)績(jī)效的影響不同。例如，Huang和Rice（2009）利用292 家澳大利亞中小制造企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查的面板數(shù)據(jù)（1994～1998 年）研究發(fā)現(xiàn)，基于協(xié)作的組織間網(wǎng)絡(luò)正向影響創(chuàng)新績(jī)效，而基于市場(chǎng)交易的技術(shù)購(gòu)買則因“擠出效應(yīng)”的存在而負(fù)向影響創(chuàng)新績(jī)效。第三，不同類型的外部資源對(duì)績(jī)效的影響不同。例如，陳鈺芬和陳勁（2009）對(duì)209家中國(guó)創(chuàng)新企業(yè)的調(diào)查研究顯示，從外部主體獲取的市場(chǎng)信息資源和技術(shù)資源會(huì)改善企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，而制造能力等資源對(duì)創(chuàng)新績(jī)效則不存在顯著影響。

3.影響外部資源獲取與績(jī)效關(guān)系的情境因素。鑒于有關(guān)外部資源獲取與績(jī)效關(guān)系的結(jié)論不一，有學(xué)者開(kāi)始考慮兩者之間的中間機(jī)制，即兩者關(guān)系會(huì)受到哪些情境因素的影響。其中最具代表性的是吸收能力觀點(diǎn)。該觀點(diǎn)認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新的成功取決于兩個(gè)基本要素：第一，企業(yè)必須保持開(kāi)放的狀態(tài)，以獲取更多的資源；第二，企業(yè)具有識(shí)別、獲取、開(kāi)發(fā)和整合外部資源的系統(tǒng)或能力，即“企業(yè)能夠獲得更多的經(jīng)濟(jì)租，并不僅僅因?yàn)閾碛懈玫馁Y源，而是因?yàn)槠髽I(yè)能夠更好地支配和使用這些資源”（Mahoney 和Pandain，1992；Newbert，2007）?；谠撚^點(diǎn)，一些研究分析并證實(shí)了吸收能力或反映吸收能力強(qiáng)弱的內(nèi)部知識(shí)、研發(fā)能力等因素對(duì)外部資源獲取與績(jī)效關(guān)系的促進(jìn)作用。例如，Huang和Rice（2009）基于獲取方式視角的研究表明，組織間網(wǎng)絡(luò)對(duì)績(jī)效的直接影響較弱，技術(shù)購(gòu)買對(duì)績(jī)效的直接影響為負(fù)，但吸收能力與兩者之間的交互均會(huì)對(duì)績(jī)效產(chǎn)生顯著的正向影響，即在吸收能力較強(qiáng)的情況下，外部資源獲取會(huì)更有效地改善企業(yè)績(jī)效。類似地，Cassiman和Veugelers（2006）對(duì)714 家比利時(shí)制造企業(yè)及Rubera等（2011）對(duì)239 家意大利企業(yè)的研究顯示，企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)能力與外部資源獲取存在正向交互效應(yīng)。此外，還有一些學(xué)者檢驗(yàn)了關(guān)系能力（Sanjay 等，2010）、營(yíng)銷能力和生產(chǎn)能力（Su等，2009）等其他變量的作用。另一種具有代表性的是“非我發(fā)明”（“Not Invented Here”，NIH）綜合征觀點(diǎn)。該觀點(diǎn)與吸收能力觀點(diǎn)恰恰相反，認(rèn)為企業(yè)對(duì)外部資源的搜尋和獲取會(huì)受到組織內(nèi)部特別是技術(shù)員工的阻礙，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力越強(qiáng)，這種阻礙會(huì)越大，進(jìn)而越不利于企業(yè)績(jī)效的提升。Laursen和Salter（2006）的實(shí)證研究結(jié)果表明，企業(yè)研發(fā)能力對(duì)外部資源獲?。◤V度和深度）與績(jī)效的關(guān)系具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用，從而支持NIH 觀點(diǎn)。此外，De Clercq和Dimov（2008）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)積累及與外部主體的合作都會(huì)促進(jìn)企業(yè)績(jī)效改善，但兩者不存在正向交互效應(yīng)——當(dāng)企業(yè)內(nèi)部缺乏知識(shí)時(shí)，與外部主體的合作反而更有效。

除了上述兩種代表性觀點(diǎn)，還有一些研究者從其他視角挖掘了相關(guān)的情境因素。例如，Monteiro等（2011）發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略性知識(shí)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響，但對(duì)外部知識(shí)獲取（正式或非正式）與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。因此，企業(yè)應(yīng)該在知識(shí)保護(hù)和開(kāi)放式創(chuàng)新之間尋求一種有效的平衡。王紅麗等（2011）基于350份中國(guó)企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷研究指出，知識(shí)活動(dòng)的內(nèi)生情境（社會(huì)關(guān)系緊密程度、互動(dòng)機(jī)制等）與外生情境（知識(shí)距離、組織距離等）會(huì)顯著影響外部創(chuàng)新知識(shí)特性及知識(shí)活動(dòng)主體因素與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系。

表1 內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)證研究匯總

（二）外向型開(kāi)放式創(chuàng)新

與內(nèi)向型主題的研究相比，外向型主題的實(shí)證研究非常少，僅有六篇。在現(xiàn)有研究中，學(xué)者們同樣主要關(guān)注開(kāi)放式創(chuàng)新（程度和類型）與績(jī)效的關(guān)系及影響兩者關(guān)系的情境因素兩個(gè)問(wèn)題，表2給出了該主題的現(xiàn)有實(shí)證研究匯總。

表2 外向型開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)證研究匯總

1.外向型開(kāi)放式創(chuàng)新與績(jī)效的關(guān)系。外向型開(kāi)放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)通過(guò)公開(kāi)或出售的方式借助外部主體的力量開(kāi)展研發(fā)或自身技術(shù)資源商業(yè)化活動(dòng)。

一方面，一些學(xué)者認(rèn)為與封閉式創(chuàng)新相比，外向型開(kāi)放式創(chuàng)新有經(jīng)濟(jì)（獲得許可費(fèi)等額外收入）和戰(zhàn)略（獲得研發(fā)支持、建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等）兩方面的利益優(yōu)勢(shì)（Rivette和Kline，2000；Gassmann和Reepmeyer，2005；Lichtenthaler，2009），從而能夠促進(jìn)企業(yè)績(jī)效的提升。這一觀點(diǎn)得到了一些實(shí)證研究的支持。例如，Lichtenthaler 和 Ernst（2007）基于154家歐洲大中型企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，授權(quán)許可、聯(lián)盟、技術(shù)出售等技術(shù)外部商業(yè)化（external technology commercialization，ETC）活動(dòng)對(duì)企業(yè)績(jī)效具有正向影響。Boudreau（2010）基于掌上電腦開(kāi)發(fā)商的面板數(shù)據(jù)證實(shí)了授權(quán)外部主體使用研發(fā)平臺(tái)和共享研發(fā)平臺(tái)這兩種開(kāi)放方式對(duì)企業(yè)績(jī)效具有正向影響。

另一方面，隨著研究的深入，一些學(xué)者指出外向型開(kāi)放式創(chuàng)新也會(huì)產(chǎn)生負(fù)向影響，如過(guò)多外部主體的參與可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)失去控制或占有創(chuàng)新利益的能力、協(xié)調(diào)成本增加、被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手復(fù)制等問(wèn)題（Henkel，2006；Lichtenthaler，2009；Boudreau，2010）。Henkel（2006）以典型的開(kāi)放式創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)——開(kāi)源軟件為研究情境，詳細(xì)闡釋了開(kāi)放式創(chuàng)新可能產(chǎn)生的不利影響。

2.影響外向型開(kāi)放式創(chuàng)新與績(jī)效關(guān)系的情境因素。對(duì)外向型開(kāi)放式創(chuàng)新與績(jī)效關(guān)系的不同認(rèn)識(shí)促使研究者們開(kāi)始考慮影響兩者關(guān)系的情境變量，即在什么樣的內(nèi)、外部情境下外向型開(kāi)放式創(chuàng)新能夠更有效地改善企業(yè)績(jī)效。

有四篇實(shí)證研究文獻(xiàn)分別從外部環(huán)境、產(chǎn)品特征和組織要素等三個(gè)方面對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行了探討。第一，企業(yè)所屬行業(yè)的技術(shù)動(dòng)蕩性、技術(shù)交易率、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度等特征會(huì)影響開(kāi)放式創(chuàng)新的效果。在技術(shù)變化頻繁的行業(yè)中，外向型開(kāi)放戰(zhàn)略能夠幫助企業(yè)獲得更多的外部技術(shù)支持，而且技術(shù)的外部商業(yè)化使企業(yè)可以在較短時(shí)間內(nèi)獲得較多的經(jīng)濟(jì)利益，以抵消開(kāi)放戰(zhàn)略的負(fù)向影響。Lichtenthaler（2009）對(duì)德國(guó)、奧地利和瑞士等國(guó)家的136家大中型工業(yè)企業(yè)的分析證實(shí)了這一觀點(diǎn)。第二，企業(yè)的產(chǎn)品類型和特征也會(huì)影響開(kāi)放式創(chuàng)新與績(jī)效的關(guān)系。當(dāng)產(chǎn)品復(fù)雜程度（產(chǎn)品屬性與顧客價(jià)值匹配的復(fù)雜程度）較低時(shí)，允許外部主體參與所需付出的控制成本遠(yuǎn)低于企業(yè)從中獲取的多樣性收益，從而促進(jìn)企業(yè)績(jī)效的提升。Almirall和Casadesus－masanell（2010）基于仿真模型分析證實(shí)了這一觀點(diǎn)。此外，當(dāng)存在難以模仿的互補(bǔ)品時(shí)，企業(yè)在開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中通常能夠較好地規(guī)避產(chǎn)品被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿的風(fēng)險(xiǎn)（Henkel，2006），從而獲利。第三，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、流程、經(jīng)驗(yàn)等也是影響開(kāi)放式創(chuàng)新效果的重要因素。例如，Lichtenthaler和Ernst（2009）認(rèn)為，企業(yè)實(shí)施正式的技術(shù)許可戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)其與企業(yè)整體戰(zhàn)略的有效整合，可以幫助企業(yè)前瞻性地識(shí)別更多的外部商業(yè)化機(jī)會(huì)，對(duì)技術(shù)外部商業(yè)化活動(dòng)進(jìn)行系統(tǒng)管理，實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。兩位學(xué)者對(duì)德國(guó)、奧地利和瑞士等國(guó)家的136家大中型工業(yè)企業(yè)的研究證實(shí)了這一觀點(diǎn)。

三、現(xiàn)存問(wèn)題與未來(lái)研究展望

（一）現(xiàn)存問(wèn)題

上文圍繞開(kāi)放式創(chuàng)新與績(jī)效的關(guān)系及影響兩者關(guān)系的情境因素兩個(gè)問(wèn)題對(duì)現(xiàn)有實(shí)證研究進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，在此基礎(chǔ)上，我們從研究的內(nèi)容、結(jié)論和設(shè)計(jì)等方面對(duì)現(xiàn)存問(wèn)題進(jìn)行分析。

首先，研究主題和內(nèi)容方面。（1）現(xiàn)有實(shí)證研究偏重于內(nèi)向型主題，其原因可能在于，與強(qiáng)調(diào)吸收技術(shù)、創(chuàng)意等外部資源的內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新相比，強(qiáng)調(diào)外部主體參與企業(yè)研發(fā)或商業(yè)化活動(dòng)的外向型開(kāi)放式創(chuàng)新在實(shí)際操作過(guò)程中會(huì)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利益分配等若干管理問(wèn)題（王雎，2010），從而一方面導(dǎo)致開(kāi)展和實(shí)施外向型開(kāi)放式創(chuàng)新的企業(yè)為數(shù)不多，并且限于開(kāi)源軟件和高科技領(lǐng)域，另一方面造成目前學(xué)術(shù)界對(duì)上述管理問(wèn)題的理論探討并不明晰。因此，樣本的局限和理論的不成熟制約了相關(guān)實(shí)證研究的開(kāi)展。（2）進(jìn)一步地，僅有的幾篇外向型主題研究文獻(xiàn)通常集中探討某一特定方式（如技術(shù)許可），而缺乏對(duì)不同方式的整合研究。這可能也與當(dāng)前企業(yè)的外向型開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)較少有關(guān)。此外，盡管有四篇文獻(xiàn)對(duì)影響外向型開(kāi)放式創(chuàng)新效果的情境因素進(jìn)行了一些分析和檢驗(yàn)，但視角分散且不全面，如缺乏對(duì)企業(yè)文化和激勵(lì)機(jī)制等方面的研究。（3）我們尚未發(fā)現(xiàn)內(nèi)向型和外向型主題的整合研究，而企業(yè)往往同時(shí)開(kāi)展這兩類創(chuàng)新活動(dòng)（如戰(zhàn)略聯(lián)盟、交叉授權(quán)許可等）。此外，現(xiàn)有研究通常假設(shè)或默認(rèn)外部主體的參與是主動(dòng)的，而沒(méi)有探討相關(guān)的激勵(lì)問(wèn)題。由于經(jīng)濟(jì)回報(bào)不確定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在被侵占的風(fēng)險(xiǎn)，因此，實(shí)際情況可能并非如此（West和Gallagher，2006）。

其次，研究結(jié)論方面。盡管學(xué)者對(duì)內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新做了較多的實(shí)證研究且漸成體系，但關(guān)于外部資源獲取與績(jī)效的關(guān)系未得出一致的結(jié)論。其原因可能在于：（1）現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究視角過(guò)于分散。例如，有基于外部資源獲取來(lái)源的研究，也有基于外部資源獲取方式的研究。即使同一視角下的研究也有不同的維度劃分和選擇，如Su等（2009）和Monteiro等（2011）對(duì)外部主體的不同劃分。研究視角和維度劃分方式的不同導(dǎo)致了研究結(jié)論的不同。（2）對(duì)影響兩者關(guān)系的情境因素研究不夠全面。外部資源獲取與績(jī)效的關(guān)系會(huì)受到特定情境因素的影響，但在22 篇文獻(xiàn)中僅有11篇對(duì)此進(jìn)行了探討，而且視角較分散、結(jié)論不一致。因此，對(duì)情境因素探討的欠缺也是導(dǎo)致現(xiàn)有實(shí)證研究結(jié)論不一致的重要原因。

最后，研究設(shè)計(jì)方面。（1）現(xiàn)有研究大多采用發(fā)達(dá)國(guó)家高科技企業(yè)或制造企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)，而缺乏對(duì)中小企業(yè)、其他行業(yè)以及發(fā)展中國(guó)家的實(shí)證檢驗(yàn)。（2）現(xiàn)有研究主要基于企業(yè)，而沒(méi)有針對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目或員工展開(kāi)。正如Lichtenthaler（2010）所指出的，員工的態(tài)度是構(gòu)成企業(yè)能力的基礎(chǔ)，因而會(huì)影響企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的實(shí)施。（3）現(xiàn)有研究只關(guān)注某一時(shí)期的開(kāi)放戰(zhàn)略與績(jī)效，而缺乏基于時(shí)序數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)研究。

（二）未來(lái)研究展望

盡管現(xiàn)有研究對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的合理性及其獲利機(jī)制進(jìn)行了很好的探索，但未來(lái)還應(yīng)在以下幾方面繼續(xù)深化相關(guān)實(shí)證研究：

第一，內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新研究。首先，鑒于現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究視角分散，且維度劃分標(biāo)準(zhǔn)多樣化，未來(lái)研究可以嘗試建立外部資源獲取來(lái)源、獲取方式以及資源類型等統(tǒng)一的劃分標(biāo)準(zhǔn)，以便更準(zhǔn)確地了解和掌握不同類型的外部資源獲取對(duì)績(jī)效的差異性影響，并進(jìn)行研究結(jié)論之間的比較。其次，在科學(xué)劃分外部資源獲取類型的基礎(chǔ)上，我們可以對(duì)獲取來(lái)源、獲取方式以及資源類型等不同視角進(jìn)行整合研究，如對(duì)外部主體與資源類型或獲取方式的整合研究，以更清楚地構(gòu)建外部資源獲取戰(zhàn)略的內(nèi)在架構(gòu)及其與績(jī)效的關(guān)系，從而更準(zhǔn)確地指導(dǎo)企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)。最后，我們還可以對(duì)影響外部資源獲取與績(jī)效關(guān)系的吸收能力及文化、結(jié)構(gòu)、流程等其他組織要素進(jìn)行系統(tǒng)、深入的研究，同時(shí)關(guān)注外部環(huán)境的作用，甚至考慮三方交互的影響，以解決現(xiàn)有研究結(jié)論不一致的問(wèn)題（吸收能力觀點(diǎn)與“非我發(fā)明”綜合征觀點(diǎn)的對(duì)立），從而明晰內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新的獲利機(jī)制。

第二，外向型開(kāi)放式創(chuàng)新研究。首先，對(duì)企業(yè)在外向型開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中可能面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利益分配等問(wèn)題進(jìn)行理論探討，并結(jié)合具體實(shí)踐分析其他可能的外向型開(kāi)放方式及其對(duì)績(jī)效的影響。其次，我們可以嘗試從市場(chǎng)（動(dòng)蕩性、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、專利保護(hù)等）、企業(yè)（動(dòng)態(tài)能力、戰(zhàn)略、流程、結(jié)構(gòu)、文化等）、創(chuàng)新項(xiàng)目（決策）、員工（態(tài)度）等不同層面對(duì)影響外向型開(kāi)放式創(chuàng)新與績(jī)效關(guān)系的情境因素展開(kāi)系統(tǒng)、深入研究，以明晰在什么樣的條件下外向型開(kāi)放式創(chuàng)新能夠促進(jìn)企業(yè)績(jī)效。

第三，內(nèi)向型和外向型開(kāi)放式創(chuàng)新整合研究。首先，我們可以關(guān)注和探討戰(zhàn)略聯(lián)盟、交叉授權(quán)等方式，以對(duì)內(nèi)向型和外向型開(kāi)放式創(chuàng)新進(jìn)行整合研究。其次，關(guān)注開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中外部主體的激勵(lì)問(wèn)題，指導(dǎo)企業(yè)有效推動(dòng)外部主體更加積極地貢獻(xiàn)資源及參與企業(yè)的研發(fā)和商業(yè)化活動(dòng)，從而促進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。最后，Lichtenthaler（2010）認(rèn)為除了資源獲?。▋?nèi)向型）和資源開(kāi)發(fā)（外向型）的開(kāi)放以外，還有資源保留（Retention）的開(kāi)放（企業(yè)借助組織間關(guān)系在企業(yè)外部保留資源），而現(xiàn)有研究沒(méi)有關(guān)注該問(wèn)題。未來(lái)研究應(yīng)進(jìn)一步關(guān)注資源保留的開(kāi)放問(wèn)題。

第四，中國(guó)情境下的開(kāi)放式創(chuàng)新問(wèn)題研究。當(dāng)前，中國(guó)企業(yè)普遍面臨創(chuàng)新資源缺乏、創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)不足等問(wèn)題，因而適當(dāng)?shù)亻_(kāi)放創(chuàng)新過(guò)程以尋求更多的外部資源支持不失為一種合理的選擇。例如，華為公司在注重內(nèi)部研發(fā)投入的同時(shí)，還與全球領(lǐng)先運(yùn)營(yíng)商合作建立了20多個(gè)聯(lián)合創(chuàng)新中心。需要指出的是，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度并不完善，中國(guó)企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略可能面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何在借鑒國(guó)外研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)的特定情境構(gòu)建適合中國(guó)企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新理論框架并予以檢驗(yàn)，是一個(gè)重要的研究課題。進(jìn)一步地，在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度并不完善的情境下，企業(yè)實(shí)施“外向型”模式，即向其他個(gè)體或組織開(kāi)放資源使用和開(kāi)發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)，容易引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明確、技術(shù)泄露等問(wèn)題；同時(shí)，開(kāi)放式創(chuàng)新中資源的分散性也加大了專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的難度。而“內(nèi)向型”模式則對(duì)于當(dāng)前缺乏創(chuàng)新資源和經(jīng)驗(yàn)的中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)更具有可操作性。因此，在當(dāng)前情境下，我們可以優(yōu)先著重考慮中國(guó)企業(yè)的內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新模式。

綜上分析，我們構(gòu)建了一個(gè)開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)證研究的整合框架（參見(jiàn)圖1）。

圖1 開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)證研究整合框架

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