張新寧，張小平，吳 瓊

（石家莊鐵道大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北 石家莊 050043）

中國(guó)R&D支出差距區(qū)域分解研究

張新寧，張小平，吳 瓊

（石家莊鐵道大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北 石家莊 050043）

作為增強(qiáng)科技能力的決定因素，R&D經(jīng)費(fèi)的合理配置無(wú)疑是提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。然而中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出分布卻存在嚴(yán)重不平等現(xiàn)象。選取2002—2009年中國(guó)各省市有關(guān)R&D支出的數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象，以基尼系數(shù)定量衡量中國(guó)R&D支出在地理分布上的不平等程度。運(yùn)用基尼系數(shù)分解法作進(jìn)一步分析，得到以下結(jié)論：中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出在地理分布上的不均衡已十分嚴(yán)重，總體差距的平均基尼系數(shù)高達(dá)0.5648，其中區(qū)域間差距是造成總體差距的主要原因，其貢獻(xiàn)率為67.40%。為改善中國(guó)R&D分布不平等現(xiàn)狀，提出縮小地區(qū)間差距的相關(guān)建議和對(duì)策。

R&D支出差距；基尼系數(shù)；區(qū)域分解

1 引言

作為R&D資源的重要組成部分，研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出指的是統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)全社會(huì)實(shí)際用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出，其中包括實(shí)際用于研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的人員勞務(wù)費(fèi)、原材料費(fèi)、固定資產(chǎn)購(gòu)建費(fèi)、管理費(fèi)及其他費(fèi)用支出。國(guó)際上通常采用R&D活動(dòng)的規(guī)模和強(qiáng)度指標(biāo)反映一國(guó)的科技實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。一個(gè)企業(yè)的R＆D水平體現(xiàn)著一個(gè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，一國(guó)的R＆D水平體現(xiàn)著一國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)力。世界各國(guó)都把R＆D視為國(guó)家的生命，無(wú)不投巨資于R＆D。

然而，我國(guó)的R＆D支出現(xiàn)狀不容樂(lè)觀：

一是投入強(qiáng)度不高。2007年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出總額為487.9億美元，排世界第四位，但美國(guó)、日本和德國(guó)分別以3437億美元、1485億美元和738億美元的R&D經(jīng)費(fèi)支出額高居世界前三位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于我國(guó)；法國(guó)和英國(guó)分別以475億美元、427億美元排在我國(guó)之后，分列世界第五和第六位。盡管R&D內(nèi)部支出總額由2002年的1287.6億元 （約占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1.07%）上升至2009年的5802.1億元（約占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1.70%），但與世界發(fā)達(dá)國(guó)家相比差距仍十分巨大。

二是結(jié)構(gòu)不合理。首先，全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)支出在區(qū)域分布上不平等，東部地區(qū)多，西部地區(qū)少；即便是各地區(qū)內(nèi)部，R＆D經(jīng)費(fèi)支出在各省份間分布也不平等。其次，R&D經(jīng)費(fèi)支出在經(jīng)費(fèi)的流向機(jī)構(gòu)上也有很大的偏差，大部分的R&D經(jīng)費(fèi)支出都用在了大中型工業(yè)企業(yè)上，而用于研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)以及高等學(xué)校的經(jīng)費(fèi)支出明顯不足。

鑒于我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出存在的巨大地區(qū)差異，就這一差距進(jìn)行更加詳盡更加細(xì)致的定量分析與深入探討顯得尤為必要。研究不平等的指標(biāo)有很多，例如標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)、加權(quán)變異系數(shù)、方差分析、基尼系數(shù)、泰爾熵標(biāo)準(zhǔn)等，這些指標(biāo)均有其獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)與不足［1］。標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)與加權(quán)變異系數(shù)這三種方法均來(lái)源于統(tǒng)計(jì)學(xué)的分析手段，常用來(lái)進(jìn)行群體間差距的比較。泰爾指數(shù)從信息量和熵的概念出發(fā)考察不平等性和差異性，將總體差異性分解為各部分間差異性和各部分內(nèi)部的差異性，并衡量組內(nèi)差距和組間差距對(duì)總差距的貢獻(xiàn)。但是泰爾指數(shù)計(jì)算起來(lái)較為繁瑣，同時(shí)，它所表示的差距要很大程度上受到樣本大小的影響。基尼系數(shù)能夠以一個(gè)數(shù)值非常方便地反映出總體差距狀況，具有數(shù)量化、直觀化的優(yōu)點(diǎn)。

和許多其他專題研究一樣，我們可以通過(guò)因素分解分析來(lái)進(jìn)一步研究不平等。不平等指標(biāo)的子群分解思想主要來(lái)源于統(tǒng)計(jì)分析中的方差分析，即群內(nèi)方差的加權(quán)平均反映了群內(nèi)變異對(duì)總體變異的影響，而以每個(gè)子群算術(shù)平均數(shù)計(jì)算的群間方差反映了群間變異總體變異的影響。分解收入不平等指標(biāo)主要有兩個(gè)方面含義［2］：一是對(duì)總體按子群（Subgroup）分解，即將總體按一定標(biāo)準(zhǔn)分為若干個(gè)子群，分別研究各個(gè)子群內(nèi)部不平等及其相互之間的不平等，并計(jì)算它們對(duì)總體不平等的貢獻(xiàn)；二是按其分布或來(lái)源進(jìn)行分解，即將總體分解為所有來(lái)源之和，分析每個(gè)來(lái)源的分布對(duì)總體不平等的貢獻(xiàn)。同樣我們可以對(duì)R&D費(fèi)用支出差距進(jìn)行區(qū)域分解，以進(jìn)行深入分析與統(tǒng)籌決策，因?yàn)椴黄降戎笜?biāo)子群分解的一個(gè)重要作用是，可以計(jì)算群內(nèi)不平等以及群間不平等對(duì)總體不平等的貢獻(xiàn)，從而為有關(guān)政策的制定提供參考價(jià)值。

差距分解有多種劃分標(biāo)準(zhǔn)，本文所涉及的R&D費(fèi)用支出差距采用按區(qū)域分解。目前，研究有關(guān)區(qū)域差距分解方法主要有以下三種［3］：一是采用加權(quán)變異系數(shù)法，對(duì)地區(qū)收入差距的產(chǎn)業(yè)或部門(mén)構(gòu)成進(jìn)行分解，如萬(wàn)廣華（1998）、覃成林和李二玲（2002）、林毅夫和劉培林（2003）；二是采用泰爾系數(shù)和廣義熵系數(shù)法，對(duì)地區(qū)收入差距的地理構(gòu)成進(jìn)行分解，如李實(shí)和趙人偉（1999）、孫靖和黃海濱（2007）；三是計(jì)算基尼系數(shù)并對(duì)其進(jìn)行分解，如王祖祥（2006）利用分組數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)中部6省的基尼系數(shù)進(jìn)行估算，發(fā)現(xiàn)中部6省農(nóng)村和城鎮(zhèn)內(nèi)部的基尼系數(shù)都不大，但是城鄉(xiāng)加總的基尼系數(shù)都很大；陳昌兵（2007）利用非等分?jǐn)?shù)據(jù)計(jì)算了全國(guó)21個(gè)省的基尼系數(shù)，并利用非參數(shù)計(jì)量中的分布函數(shù)估計(jì)方法分析了各地區(qū)城鄉(xiāng)軍民基尼系數(shù)的變化特征；王云飛 （2007）利用Dagum（1997）提出的分解方法，計(jì)算了中國(guó)東、中、西部以及三地區(qū)之間的基尼系數(shù)和貢獻(xiàn)度，發(fā)現(xiàn)中國(guó)地區(qū)間的基尼系數(shù)貢獻(xiàn)度占地區(qū)總基尼系數(shù)的比重達(dá)到80%，東部各省之間的差距有縮小趨勢(shì)，而西部各省的差距正在不斷擴(kuò)大。

在不平等指標(biāo)分解中，方差和泰爾指數(shù)（Theil Index）等大部分指標(biāo)的子群分解公式表達(dá)形式唯一，而基尼系數(shù)的子群分解卻有多種形式［4］，眾多學(xué)者，譬如 Rao（1969）、Pyatt（1976）、Mookherje和Shorrocks（1982）、Shorrocks（1984）、Silber（1989）、Lambert和 Aronson（1993）、Dagum（1997）以 Cowell（2000）等都對(duì)此進(jìn)行了研究和探討。Das和Parikh（1982）對(duì)于20世紀(jì)80年代以前的基尼系數(shù)子群分解方法給予了好評(píng)；徐寬（2003）則對(duì)基尼系數(shù)的計(jì)算方法和分解進(jìn)行了簡(jiǎn)要評(píng)論。此外，程永宏（2006）推導(dǎo)出了一個(gè)關(guān)于基尼系數(shù)的城鄉(xiāng)分解公式［5］；董靜和李子奈（2004）分析了對(duì)數(shù)正態(tài)分布條件下城鄉(xiāng)加權(quán)基尼系數(shù)的計(jì)算方法；胡祖光（2004）根據(jù)中國(guó)城鄉(xiāng)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)利用一個(gè)簡(jiǎn)易公式估算了中國(guó)總體基尼系數(shù)［6］。一個(gè)非常令人困惑的問(wèn)題是，針對(duì)中國(guó)總體基尼系數(shù)的城鄉(xiāng)分解結(jié)果，關(guān)于城鄉(xiāng)之間差距的貢獻(xiàn)率卻有很多結(jié)論，各種版本的城鄉(xiāng)差距貢獻(xiàn)率大約分布在20%～80%之間（具體數(shù)值參見(jiàn)陳宗勝和周云波（2002）、Shorrocks和Wan（2005）以及程永宏（2007）的結(jié)論）［7］。導(dǎo)致這一問(wèn)題的部分原因是采用了不同數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)處理方法不同，但根本原因還是基尼系數(shù)子群分解公式的不同。因此當(dāng)我們采用基尼系數(shù)分解時(shí)，有必要選取一種科學(xué)合理的分解方法。

綜合來(lái)看，已有的研究成果主要將基尼系數(shù)及其分解用在對(duì)收入差距問(wèn)題研究上，但其作為測(cè)度總體差距的指標(biāo)，具有一般性，本文以這些研究成果為理論基礎(chǔ)對(duì)中國(guó)R&D支出差距進(jìn)行定量研究和區(qū)域分解分析。

2 R&D支出基尼系數(shù)計(jì)算

2.1 基尼系數(shù)算法介紹

最常見(jiàn)的基尼系數(shù)解釋方法是單位正方形中由45度線 （又稱完美曲線）和洛倫茨曲線（Lorenz Curve）所定義的兩個(gè)面積之比率。實(shí)際中為簡(jiǎn)化計(jì)算，降低計(jì)算的復(fù)雜程度，較為常用的計(jì)算方法有綜合法、等分法等。由于數(shù)據(jù)分布分為離散型分布和連續(xù)型分布兩種，故計(jì)算以及分析基尼系數(shù)時(shí)也要分兩種情況：一種是以離散分布為基礎(chǔ)，另一種是以連續(xù)分布為基礎(chǔ)［8］。后者需要預(yù)先求出連續(xù)分布的函數(shù)，前者則不需要這些條件。連續(xù)分布因?yàn)榭梢允褂梦⒎e分及函數(shù)圖像，可使得計(jì)算推導(dǎo)更加清晰易懂，但實(shí)際中觀測(cè)和統(tǒng)計(jì)得到的數(shù)據(jù)，大部分是離散分布的，有時(shí)很難整理出合理無(wú)誤差的分布函數(shù)，所以有關(guān)離散型數(shù)據(jù)的計(jì)算分析對(duì)于研究分析更有使用價(jià)值。

本文采用Fei和Ranis（1974）以及Fei，Ranis和Kuo（1978）定義的基尼系數(shù)：

2.2 中國(guó)R&D支出基尼系數(shù)計(jì)算

（1）數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明。

本文所用數(shù)據(jù)為2002—2009年各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》，經(jīng)整理得表1。

（2）計(jì)算與結(jié)果顯示。

第一步，設(shè)置變量：令表示所含省市的個(gè)數(shù)，G為表示全國(guó)R&D支出總體差距的基尼系數(shù)，G1、G2、G3為表示東部地區(qū)內(nèi)部、中部地區(qū)內(nèi)部和西部地區(qū)內(nèi)部R&D支出差距的基尼系數(shù)。

第二步，計(jì)算總體基尼系數(shù)值：設(shè)的取值為31，將表1中各年份的各省市R&D支出先升序排列，然后代入公式，計(jì)算出各年R&D支出總體差距基尼系數(shù)的值。

第三步，分組并計(jì)算各地區(qū)內(nèi)基尼系數(shù)值：根據(jù)各個(gè)省市所在地理區(qū)位將31個(gè)省市劃分為東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)三個(gè)區(qū)域，其中東部地區(qū)包括11個(gè)省市，分別是北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部地區(qū)包括8個(gè)省市，分別是山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區(qū)包括12個(gè)省市，分別是內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。然后，將各地區(qū)內(nèi)各省份R&D支出升序排列，分別代入基尼系數(shù)公式，n分別取值11、8、12，計(jì)算得出各年的地區(qū)內(nèi)基尼系數(shù)G1、G2、G3的值。

第四步，計(jì)算地區(qū)間基尼系數(shù)值：根據(jù)基尼系數(shù)的計(jì)算公式計(jì)算出地區(qū)間R&D支出的基尼系數(shù)。

第五步，整理數(shù)據(jù)，通過(guò)以上計(jì)算整理得出表2。

為更直觀顯示2002—2009年各地區(qū)內(nèi)部、地區(qū)間以及總體R&D經(jīng)費(fèi)支出差異情況、變動(dòng)情況以及可能存在的關(guān)系，根據(jù)上表數(shù)據(jù)做出相應(yīng)的折線圖（見(jiàn)圖1）。

通過(guò)表2以及圖1可以得出以下結(jié)論：

（1）總體來(lái)說(shuō)，2002—2009年，中國(guó)的總體、地區(qū)內(nèi)（包括東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)）以及區(qū)域間的R&D費(fèi)用支出差距并沒(méi)有太大的變動(dòng)，基尼系數(shù)變動(dòng)的最大極差為0.0707（發(fā)生在西部地區(qū)），所以說(shuō)R&D支出差距在近幾年并沒(méi)有太大改善。

（2）中國(guó)總體差距與西部地區(qū)內(nèi)部差距比較接近，同時(shí)這兩項(xiàng)的基尼系數(shù)也較高，都在0.5以上；東部地區(qū)內(nèi)部差距和區(qū)域間差距比較接近，基尼系數(shù)在0.38附近；中部地區(qū)內(nèi)部差距最小，僅為0.2左右，可以說(shuō)中部地區(qū)的R&D支出分布相對(duì)其他區(qū)域來(lái)說(shuō)還是比較均勻的。

表1 2002—2009年全國(guó)各省R&D經(jīng)費(fèi)支出表 單位：億元

表2 2002—2009年中國(guó)R&D支出基尼系數(shù)

圖1 2002—2009年中國(guó)R&D支出基尼系數(shù)折線圖

（3）微觀方面，東部地區(qū)和西部地區(qū)的R&D基尼系數(shù)基本上呈現(xiàn)一路下降的趨勢(shì)，可見(jiàn)東西部?jī)傻貐^(qū)在不斷改善其R&D費(fèi)用支出的分配情況；中部地區(qū)R&D基尼系數(shù)有起有伏，在2004年達(dá)到了最小值，僅為0.1510。另外，總體差距和區(qū)域間差距也略有波動(dòng)。

3 R&D支出基尼系數(shù)分解

3.1 基尼系數(shù)分解介紹

為了研究各分項(xiàng)差距對(duì)總體差距的影響程度，我們還需要對(duì)總體基尼系數(shù)做進(jìn)一步分解，以明確總體差距主要是組內(nèi)差距影響的，還是組間差距影響的，或是其他因素。對(duì)于基尼系數(shù)分解而言，總體差距可以具體細(xì)分為組內(nèi)差距、組間差距和交叉項(xiàng)影響，多數(shù)學(xué)者對(duì)于這一觀點(diǎn)均持有贊同看法；但至于以上所述三項(xiàng)的權(quán)重或是影響程度，學(xué)者們卻見(jiàn)仁見(jiàn)智，尤其是在組間差距權(quán)重的確定以及對(duì)交叉項(xiàng)的解釋上，學(xué)者間的爭(zhēng)論甚是激烈。本文基尼系數(shù)區(qū)域分解采用的公式為［9］：

G表示總體差距；Gw表示組內(nèi)影響，它的值越大表示組內(nèi)分布不平等越嚴(yán)重，如果每個(gè)組的組內(nèi)成員都是同等的，則Gw=0；Gnb表示組間影響，它的值越大表示總體在各個(gè)組的分配越不均衡，所以如果所有組的平均值都相等則有Gnb=0；Gt表示交叉項(xiàng)的影響，它的值越大表示組與組的公共值的影響越大，當(dāng)任何一組的最高值都不高于其他任何組的最低值時(shí)，Gt=0。

對(duì)于將全國(guó)各省市研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）費(fèi)用支出的基尼系數(shù)按地區(qū)分解，n應(yīng)取值為3，pi表示i地區(qū)所含省份數(shù)占全國(guó)省份總數(shù)的比重（即省數(shù)份額），yi表示i地區(qū)R&D支出總額占全國(guó)R&D支出總額的比重（即支出份額），Gi表示i地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出的實(shí)際基尼系數(shù)，表示i地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出的加權(quán)基尼系數(shù) （即實(shí)際基尼系數(shù)乘以省數(shù)份額和支出份額后的加權(quán)數(shù)）。以C表示貢獻(xiàn)率，則Ci為i區(qū)域內(nèi)部差距對(duì)于總體差距的貢獻(xiàn)率，Gnb表示區(qū)域間差距對(duì)于總體差距的貢獻(xiàn)率，Gt為表示交叉項(xiàng)的影響對(duì)于總體差距的貢獻(xiàn)率，各項(xiàng)的貢獻(xiàn)率計(jì)算公式如下［10］：

3.2 總體R&D支出基尼系數(shù)區(qū)域分解

（1）分解與結(jié)果顯示。

以2002年各省份研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出數(shù)據(jù)為例具體說(shuō)明分解過(guò)程：

①由表1中選取2002年全國(guó)各省市R&D經(jīng)費(fèi)支出的相關(guān)數(shù)據(jù)，計(jì)算得出2002年各地區(qū)的支出份額、省數(shù)份額以及實(shí)際基尼系數(shù)（見(jiàn)表3）。

表3 2002年全國(guó)各省市R&D經(jīng)費(fèi)支出額統(tǒng)計(jì)量

②計(jì)算2002年中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出按地理位置分組后各區(qū)域組內(nèi)加權(quán)基尼系數(shù)

④計(jì)算2002年R&D經(jīng)費(fèi)支出各分項(xiàng)差距對(duì)總體差距的貢獻(xiàn)率，具體如下：

根據(jù)以上計(jì)算結(jié)果，整理可得2002年中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出差距的區(qū)域分解結(jié)果（見(jiàn)表4）。

表4 2002年中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出差距區(qū)域分解

以同樣的方法步驟計(jì)算其他年份的R&D經(jīng)費(fèi)支出區(qū)域分解數(shù)據(jù)。然后根據(jù)計(jì)算及分解結(jié)果，整理可得表5、表6。

表5 2002—2009年全國(guó)R&D支出基尼系數(shù)的區(qū)域分解

表6 2002—2009年全國(guó)R&D支出基尼系數(shù)的區(qū)域分解貢獻(xiàn)率

（2）結(jié)果分析。

從以上表5和表6，我們可以得出以下結(jié)論：

①中國(guó)R&D支出差距主要體現(xiàn)為區(qū)域間的R&D費(fèi)用支出差距，即地區(qū)間差距是影響中國(guó)總體差距的最主要因素。表6中的貢獻(xiàn)率顯示：2002— 2009年間，中國(guó)區(qū)域間R&D支出差距對(duì)中國(guó)總體差距的貢獻(xiàn)率在63.20%（2000年為最低）到69.77%（2008年為最高）之間變動(dòng)，其平均值為67.40%。也就是說(shuō)，區(qū)域間的不平等對(duì)全國(guó)總體不平等的解釋程度在2002—2009年間平均為67.40%。

②中國(guó)R&D支出差距其次體現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)支出差距。這一點(diǎn)也可用貢獻(xiàn)率進(jìn)行說(shuō)明：2002—2009年間，區(qū)域內(nèi)部支出差距對(duì)中國(guó)總體支出差距的貢獻(xiàn)率最低為22.12%（2008年），最高為24.95%（2002），其平均值為23.12%。也就是說(shuō)，區(qū)域內(nèi)部差距在全國(guó)總體差距中所占的份額在2002—2009年間平均為23.12%。就具體區(qū)域內(nèi)部差距而言，東部地區(qū)的內(nèi)部差距在很大程度上影響著中國(guó)總體差距。表6中的區(qū)域內(nèi)貢獻(xiàn)百分比顯示：2002—2009年，東部地區(qū)內(nèi)R&D支出差距對(duì)中國(guó)R&D支出總體差距的貢獻(xiàn)率在16.24%（2009年為最低）到17.65%（2002年為最高）之間變動(dòng)，其平均值為16.73%。也就是說(shuō)東部地區(qū)差距在全國(guó)差距中所占的份額在2002—2009年間平均為16.73%。

③縱向來(lái)看，組間差距、各組內(nèi)差距以及交叉項(xiàng)的影響對(duì)總體差距的影響程度還是比較穩(wěn)定的。

4 分項(xiàng)R&D支出基尼系數(shù)區(qū)域分解

由前面的分析可以得出：R&D經(jīng)費(fèi)支出的區(qū)域間不平等是造成總體不平等的主要原因。又由于R&D經(jīng)費(fèi)支出按照使用機(jī)構(gòu)可分為研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、大中型工業(yè)企業(yè)和高等學(xué)校三類；按照使用用途可分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三類。為此，我們作進(jìn)一步分析，以找出造成R&D總支出在地區(qū)間分布不平衡的更具體原因。

根據(jù)《中國(guó)科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》中各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的分類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以基尼系數(shù)表示分項(xiàng)R&D經(jīng)費(fèi)支出的區(qū)域間差距，計(jì)算整理得表7。

表7 2002—2008年各項(xiàng)R&D經(jīng)費(fèi)的區(qū)域間基尼系數(shù)

從表7可以看出：按機(jī)構(gòu)類型分，各類機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)支出都存在相當(dāng)程度的區(qū)域不平衡，而其中大中型工業(yè)企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出的區(qū)域間差距最大，其基尼系數(shù)為0.4左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他兩類機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)支出區(qū)域差距。因而大中型工業(yè)企業(yè)的經(jīng)費(fèi)支出差距是造成區(qū)域間R&D支出差距的最大因素。基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出的區(qū)域差距自2005年以來(lái)，就一直高于應(yīng)用研究費(fèi)用的區(qū)域差距和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的區(qū)域差距，并且有上升的趨勢(shì)。因而可以得出區(qū)域間不平等的另一個(gè)原因是在對(duì)基礎(chǔ)研究的投入上，地區(qū)間差異過(guò)大。

區(qū)域間R&D費(fèi)用支出差距大表現(xiàn)在絕對(duì)投入量上則顯示為東部地區(qū)與西部地區(qū)的差異過(guò)大 （由表1計(jì)算可得）。造成這種情況有其必然原因：首先，R&D活動(dòng)比較頻繁、對(duì)于R&D經(jīng)費(fèi)要求比較高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)大都分布在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，西部地區(qū)則較少。其次，我國(guó)多數(shù)的大中型工業(yè)企業(yè)都分布在東部地區(qū)，中西部地區(qū)多是一些對(duì)于R&D經(jīng)費(fèi)支出要求不是很高的老牌軍工企業(yè)和資源開(kāi)采型企業(yè)。從高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)的布局可以看出重點(diǎn)院校、重點(diǎn)研究機(jī)構(gòu)還是多數(shù)分布在東部地區(qū)。因而會(huì)出現(xiàn)R&D經(jīng)費(fèi)支出區(qū)域不平衡現(xiàn)象。

5 結(jié)論與對(duì)策

通過(guò)上述分析，得出如下結(jié)論：

第一，2002年以來(lái)中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出差距總體上在逐漸縮小，但變化緩慢，差距仍然較大。各地區(qū)內(nèi)部的差距也多呈現(xiàn)縮小態(tài)勢(shì)，只有中部地區(qū)內(nèi)部差距變化起伏較大。地區(qū)間的差距自2006年開(kāi)始不斷縮小，但相對(duì)來(lái)說(shuō)，差距仍然較大。

第二，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出差距以地區(qū)間差距為主，區(qū)域間差距對(duì)于總體差距的貢獻(xiàn)度在60%以上。地區(qū)內(nèi)差距主要以東部地區(qū)的內(nèi)部差距為主。地區(qū)內(nèi)部差距對(duì)總體差距來(lái)說(shuō)也有相當(dāng)大的影響，但已不是主要因素。

第三，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出差距的地區(qū)間差距主要是在對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入和用于基礎(chǔ)研究的R&D經(jīng)費(fèi)支出上。

鑒于改善中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出分布不平等的目的，結(jié)合以上的分析可以得出：要縮小中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出在地理分布上的差距，首先應(yīng)該著力于縮小地區(qū)間的R&D支出差距。本文就如何縮小區(qū)域間R&D支出差距做出以下建議：

第一，非均衡性追加，也就是國(guó)家在對(duì)各地區(qū)進(jìn)行投資或分配資源時(shí)重點(diǎn)扶持弱勢(shì)地區(qū)，給予其更多的優(yōu)惠和政策導(dǎo)向。例如在R&D經(jīng)費(fèi)投入上，國(guó)家對(duì)中西部地區(qū)給予多于東部地區(qū)的投入；繼續(xù)開(kāi)展西部大開(kāi)發(fā)計(jì)劃，進(jìn)一步調(diào)整、完善區(qū)域政策，加大中央政府對(duì)西部地區(qū)的政策扶持與資金投入力度。加強(qiáng)對(duì)西部高校建設(shè)的支持力度，重點(diǎn)扶持西部大中型工業(yè)企業(yè)，尤其是科技含量高、R&D活動(dòng)做得比較好的企業(yè)，要對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行R&D經(jīng)費(fèi)資助，鼓勵(lì)其不斷創(chuàng)新。

第二，有效性轉(zhuǎn)移，即為了實(shí)現(xiàn)資源更加合理的配置，有計(jì)劃性的引導(dǎo)資源由稟賦密集區(qū)流向稟賦稀缺區(qū)。具體措施如：適當(dāng)削減對(duì)東部的資金支持，從而增加對(duì)西部的支援；促進(jìn)人口由東部向西部流動(dòng)，尤其是科技人才向西部地區(qū)的輸入，開(kāi)展東部向西部支援科研人才的活動(dòng)；促進(jìn)東西部地區(qū)交流，廣泛推進(jìn)東部和西部之間多層次、多形式的經(jīng)濟(jì)技術(shù)協(xié)作，加大發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)和貧困地區(qū)的幫扶力度。充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)化資源配置的作用，推動(dòng)要素的跨區(qū)域流動(dòng)和跨區(qū)域的資產(chǎn)重組。

第三，自發(fā)性補(bǔ)增，就是弱勢(shì)地區(qū)在無(wú)外界協(xié)助的情況下，通過(guò)自身的各種努力來(lái)提高自身實(shí)力、以縮小同發(fā)達(dá)地區(qū)的差距。具體如西部可以充分利用現(xiàn)有的老工業(yè)基地、軍工企業(yè)以及高校的科技力量，千方百計(jì)使用好現(xiàn)有人才，提高西部的科研水平。通過(guò)產(chǎn)業(yè)組合和財(cái)政支出的分配改革，加大對(duì)于各項(xiàng)研究的投入，通過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶動(dòng)科技發(fā)展，以科技發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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［12］Camilo Dagum.A new approach to the decomposition of the Gini income inequality ratio［J］.Empirical Economics.（1997），（22）:515-531.

Domain Decomposition Study on China’s R&D Expenditure Gap

Zhang Xinning，Zhang Xiaoping，Wu Qiong
（School of Economics and Management,Shijiazhuang Tiedao University,Shijiazhang 050043，China）

As a critical factor to enhance scientific and technological strength,the rational allocation of R&D resources is the key to improve core competence.However there exists a serious unbalance of geographical distribution of R&D expenditure in China.This article regards the R&D expenditure number of every province in China during the period of 2002—2009 as the object to study and analysis.Gini ratio quantitatively illustrates the unequal geographical distribution of china’s R&D expenditure.By means of decomposition of Gini ratio,we get the conclusion:during the years of 2002—2009,the geographical distribution of R&D expenditure is very unequal and the mean of total Gini ratio of R&D expenditure in China is as big as 0.5648;the main cause of the total gap is the gap between regions,which is account for 67.40%as some.Some suggestions are given to narrow the gap,and only by this way can we improve the unequal current of geographical distribution of R&D expenditure in China.

Difference of R&D expenditure;Gini ratio;Domain decomposition

河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目 “基于基尼系數(shù)的河北省收入差距實(shí)證研究”（HB11YJ006）；河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目 “河北省收入分配研究”（HB09BYJ007）。

2011-08-05

張新寧（1978-），男，河北保定人，管理學(xué)碩士，講師；研究方向：經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析。

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（責(zé)任編輯 遲鳳玲）