王同濤，徐離永

(中國科學(xué)技術(shù)交流中心，北京 100045)

中方機(jī)構(gòu)參與歐盟框架計劃的現(xiàn)狀及問題研究

王同濤，徐離永

(中國科學(xué)技術(shù)交流中心，北京 100045)

對歐科技合作是中國國際科技合作的重要組成部分，而歐盟框架計劃內(nèi)的中歐科技合作是目前的主要合作渠道。歐盟框架計劃是全球最大的多國合作的官方科技計劃之一，也是中國科學(xué)家參與高水平國際科技合作的重要平臺。本文介紹了中國參與歐盟框架計劃的現(xiàn)狀，探討了制約中方機(jī)構(gòu)參與歐盟框架計劃的幾個問題，提出了促進(jìn)中方機(jī)構(gòu)參與歐盟研發(fā)計劃的對策和建議。

歐盟框架計劃;科技合作;科技計劃

在科技國際化的今天，充分利用全球科技資源、參與高水平國際科技合作，在更加開放的環(huán)境下促進(jìn)自主創(chuàng)新，才能更快推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)。歐盟及其成員國是中國國際科技合作的重要伙伴。中歐科技合作日益成為發(fā)展中歐全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的重要內(nèi)容［1］。

歐盟框架計劃簡稱框架計劃 (FP)是世界上規(guī)模最大的多國科技合作計劃之一，具有期限長、投資大、注重基礎(chǔ)研究、產(chǎn)學(xué)研合作和國際合作、研究水平高等特點，是我國科學(xué)家參與世界頂級科學(xué)研究的平臺。“框架計劃”即將于2013年底完成使命，繼而代之的是歐盟委員會2011年底通過的研究與創(chuàng)新框架計劃—— “地平線2020” (Horizon 2020)。該計劃總預(yù)算為800億歐元，計劃執(zhí)行期為2014年至2020年［2］。為此，在調(diào)研我國參與框架計劃的科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)的基礎(chǔ)上，總結(jié)中方機(jī)構(gòu)參與歐盟框架計劃的現(xiàn)狀、梳理存在的問題，提出促進(jìn)參與歐盟科研計劃有針對性的對策和建議，促進(jìn)中方機(jī)構(gòu)進(jìn)一步參與歐盟科研計劃。

1 中方參與歐盟框架計劃的現(xiàn)狀

歐盟及其成員國是中國國際科技合作的重要伙伴。中歐科技合作從兩個層面展開:中國與歐盟的科技合作、中國與歐盟成員國的科技合作。主要有三個渠道:同歐盟科研框架計劃合作、中國同歐盟成員國政府間合作及中歐技術(shù)貿(mào)易合作。其中，中國同歐盟科研框架計劃的合作是目前中歐科技合作的主要渠道［3］。

歐盟框架計劃從1982年開始實施，投入逐年增加，經(jīng)費已經(jīng)由最初的32.7億歐元上升到第七框架的505.21億歐元。與此同時，歐盟框架計劃的影響力也不斷提升，最新數(shù)據(jù)表明，參與國家已從最初的歐盟少數(shù)成員國擴(kuò)展到世界上162個國家上千個科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)。歐盟框架計劃合作計劃的全部主題領(lǐng)域均向歐盟成員國以外的第三國開放，非歐盟國家都可以至少與2個歐盟成員國共同參與聯(lián)合研究。

1998年中國與歐盟簽訂了科技合作協(xié)議，歐盟從第五框架計劃開始正式對中國開放。自第五框架計劃至今，我國作為第三國共參與歐盟框架計劃446項，其中第五框架計劃 (1998—2002)項目數(shù)為82項，參與第六框架計劃 (2002—2006)項目數(shù)為214項，第七框架計劃截止到2011年10月為181項［4］。與此同時，隨著一些影響全球的重大問題，如氣候變化、能源、環(huán)保、健康等問題的日益凸顯，中歐雙方在這些熱點問題上的合作發(fā)展迅速［5］。今天，中國已成為參與歐盟框架計劃最踴躍的非歐盟國家，歐盟及其成員國已經(jīng)成為中國國際科技合作的重要伙伴。

2010年7月完成的歐盟第七框架計劃第三份監(jiān)測報告指出:2007—2009年期間，國際參與第七框架計劃達(dá)到了前所未有的水平，入圍申請書來自全球162個國家的研究人員。下面是中方機(jī)構(gòu)參與歐盟框架計劃的現(xiàn)狀。

(1)入圍人數(shù)總量中國排行第三。截至2009年，以入圍FP7項目總?cè)藬?shù)為序，在非歐盟成員國中，中國排行第三。前十名的國家是:美國、俄羅斯、中國、印度、巴西、澳大利亞、南非、加拿大、烏克蘭和阿根廷。

(2)獲得研究經(jīng)費中國排行第四。截至2009年，以獲得歐盟對FP7項目研究經(jīng)費累計總額為序，在非歐盟成員國中中國排行第四。前十名的國家是:俄羅斯、美國、印度、中國、巴西、南非、烏克蘭、阿根廷、摩洛哥和突尼斯。另外，在申請成功率方面，截至2009年，中國排在第13位，排名較為靠前。

圖1 中方機(jī)構(gòu)參與第七框架合作領(lǐng)域比例圖

據(jù)不完全統(tǒng)計，在歐盟第五框架計劃期間，我國參與科研人員共獲得歐盟研究經(jīng)費9200萬元人民幣;第六框架計劃期間，共獲得歐盟研究經(jīng)費3.2億元人民幣;正在執(zhí)行中的第七框架計劃期間，截至2011年6月，共獲得歐盟研究經(jīng)費2171萬歐元。

第五框架計劃期間，我國與歐盟的合作主要分布在“國際合作”和“能源、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展”兩個領(lǐng)域，項目占總項目的77%;第六框架計劃期間，合作主要集中在信息技術(shù)、能源、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展、國際合作、納米技術(shù)、食品六個領(lǐng)域，占總項目的80%;第七框架計劃期間，合作主要集中在“能力建設(shè)”、“主題合作”、“歐洲原子能共同體”和“人力資源”四大專項中的15個主題合作領(lǐng)域，按簽訂合同數(shù)量排行前三的領(lǐng)域是“食品、農(nóng)業(yè)、漁業(yè)和生物技術(shù)”、“信息與通訊技術(shù)”、 “環(huán)境 (包括氣候變化)”［4］(見圖1)。

全國31個省區(qū)參與申報了FP7項目。參與度較高的省市有北京、上海、江蘇、浙江、廣東、湖北等，都是科技、教育比較發(fā)達(dá)的省市。在中高等教育機(jī)構(gòu)、營利性私營機(jī)構(gòu)、公共機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和其他5大類機(jī)構(gòu)中，我國參與第七框架計劃的主體仍然是教育機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)，兩項合計占78%，企業(yè)僅占12%。

成功率是框架執(zhí)行中監(jiān)測招標(biāo)情況的重要指標(biāo)。截至2010年6月，對中國1099個項目和1747個申請單位的統(tǒng)計結(jié)果表明，中國申請項目的成功率平均為22.66%，申請單位的成功率平均為23.53%。表1列出各主題領(lǐng)域我國申請的成功率情況。

表1 中方機(jī)構(gòu)申請歐盟框架計劃各領(lǐng)域成功率分布情況表

歐盟框架計劃項目是多邊合作項目，我國與139個國家/地區(qū)共同向歐盟第七框架計劃提交了項目申請書;與89個國家/地區(qū)共同與歐盟簽訂項目合同。按照共同簽訂合同的數(shù)量排序，英國、德國和意大利位居前三。共同簽訂合同數(shù)超過40個的國家共計12個(見圖2)。

圖2 中方機(jī)構(gòu)參與第七框架計劃合作國別

實地調(diào)研顯示，中方項目單位參與歐盟框架計劃不僅僅是獲得了歐盟的科研經(jīng)費，更重要的是開拓了全球合作的視野，充分利用了國際上優(yōu)秀的科技資源，通過高水平的國際科技合作進(jìn)入到了國際最前沿領(lǐng)域，提高了自身的研究和創(chuàng)新能力，培養(yǎng)了一批具有國際合作研究能力的高層次科技人才，并擴(kuò)大了中方項目單位和科學(xué)家在國際上的影響力。

以深圳華大基因研究院為例，該院加入歐盟框架計劃MetaHIT項目中，開始時只是提供基因測序服務(wù)，華大年輕的研究人員在合作過程中迅速掌握了宏基因研究的關(guān)鍵，結(jié)合并發(fā)揮自己的專有技術(shù)，按時完成了項目合同任務(wù)，將項目的研究工作推進(jìn)到了前所未有的水平，《自然》雜志把他們的研究成果作為封面故事發(fā)表，一舉成為世界范圍內(nèi)宏基因組研究的明星單位。該項目研究填補(bǔ)了中國同領(lǐng)域空白，走到了世界前列，吸引了越來越多的歐美頂級的研究機(jī)構(gòu)合作，推動中國傳統(tǒng)中醫(yī)藥的現(xiàn)代化研究。

2 中方機(jī)構(gòu)參與歐盟框架計劃的經(jīng)驗及存在的問題分析

隨著我國的科技實力不斷提升，中方機(jī)構(gòu)參與歐盟框架計劃取得了顯著成績，合作水平有了大幅提高，在參與歐盟框架計劃的實踐中積累了寶貴經(jīng)驗。首先，中國政府與歐盟就科技領(lǐng)域的合作簽訂了“中歐科技合作協(xié)議”，它為中歐科技合作奠定了法律基石，提供了合作的平臺、建立了可持續(xù)發(fā)展的長效合作機(jī)制。第二，中國－歐盟科技合作促進(jìn)辦公室通過各類形式的宣講會和網(wǎng)絡(luò)等渠道為中方機(jī)構(gòu)參與框架計劃提供信息咨詢和指導(dǎo)，起到了積極的促進(jìn)作用，成為中歐科技合作的橋梁和紐帶。第三，我國日益增長的科研實力是中方機(jī)構(gòu)越來越多與歐方開展高水平合作的關(guān)鍵，調(diào)研發(fā)現(xiàn)，成功申請框架計劃項目的機(jī)構(gòu)都是自身科研實力較強(qiáng)、在某一領(lǐng)域或某一方面具有獨特優(yōu)勢的科研單位。第四，中歐科技合作中與歐盟科研單位建立起的長期友好合作關(guān)系是雙方尋找合作伙伴的主要途徑。

與此同時，盡管中方機(jī)構(gòu)參與框架計劃水平不斷提高、程度不斷加深，但由于國內(nèi)外科研管理體制等方面存在的差異，目前還存在制約我國參與框架計劃的一些問題，需要引起各方面重視并予以解決。

2.1 對歐盟框架計劃整體重視程度不夠

參與歐盟框架計劃的大部分科學(xué)家表示:歐盟框架計劃項目在國內(nèi)沒有得到足夠的重視。在開展合作的過程中，很難看到國內(nèi)主管部門的身影，缺乏及時有效的指導(dǎo)和相關(guān)的鼓勵政策，管理方面無章可循，且在支持上存在困難。在國內(nèi)的各級管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行各種評比、考核、評定時歐盟框架計劃項目都不作為主要參考依據(jù)之一或占的比重非常小，這成為影響科研工作者申請歐盟框架計劃項目積極性的重要原因。這說明相關(guān)部門還沒有充分認(rèn)識到參與高水平框架計劃項目對提高我國研發(fā)能力的重要價值和國際科技合作對提高我自主創(chuàng)新能力的重要作用。

2.2 管理框架計劃科研經(jīng)費的具體規(guī)定缺乏

我國現(xiàn)有科研經(jīng)費的管理與歐盟框架計劃項目的經(jīng)費管理存在較大的差異。當(dāng)歐盟研究經(jīng)費匯入院校和研究機(jī)構(gòu)時發(fā)生了一些問題，經(jīng)費下賬的科目、經(jīng)費使用范圍、經(jīng)費管理、審計等方面都有問題發(fā)生。由于找不到國內(nèi)關(guān)于歐盟框架計劃項目經(jīng)費如何管理的明確規(guī)定，各科研機(jī)構(gòu)、高校等在歐盟科研經(jīng)費管理方面都根據(jù)自身情況有不同的規(guī)定，有的為了管理方便、不出問題，采取與國內(nèi)各種縱向科研計劃相同、一刀切的方法，給歐盟框架計劃項目經(jīng)費的使用、后期項目驗收時的經(jīng)費審計帶來了很大不便，極大地占用了科學(xué)家的精力。由于國家相關(guān)主管部門沒有對外來科研經(jīng)費出臺具體有針對性的管理規(guī)定，使得各單位無法可依，造成了各自為政的現(xiàn)象。

2.3 企業(yè)對歐盟框架計劃的參與程度很低

我國參與第七框架計劃的主體仍然是教育機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)，以企業(yè)為主體的企業(yè)機(jī)構(gòu)僅占12%。造成該結(jié)果的原因可能有:企業(yè)沒有認(rèn)識到利用全球科技資源提高自身創(chuàng)新能力的重要性，缺乏參與歐盟框架計劃主動性;宣傳力度不夠，企業(yè)缺乏對歐盟框架計劃的了解，更缺乏歐盟框架計劃申請程序、招標(biāo)和管理程序的相關(guān)知識;企業(yè)缺乏參與國際科技合作的高層次國際化人才。

2.4 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及相關(guān)技術(shù)和重要數(shù)據(jù)缺乏指導(dǎo)和管理

國內(nèi)的機(jī)構(gòu)和科學(xué)家知識產(chǎn)權(quán)意識越來越強(qiáng)，但在參與國際合作研究項目時深感缺乏如何保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)方面的具體辦法，缺乏專業(yè)的指導(dǎo)，具有盲目性和隨機(jī)性。另外在科研合作中如何處理敏感數(shù)據(jù)，涉及我方專有技術(shù)如何保密，如何通過合作從外方那里合理獲得有用的信息和技術(shù)且避免法律糾紛等，都是科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)家認(rèn)為非常棘手的問題。目前的國際科技合作中缺乏國家對知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)指導(dǎo)辦法和規(guī)定。涉及國家利益的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和敏感信息管理工作責(zé)任不明確，缺乏具體部門進(jìn)行有效管理和監(jiān)控。

2.5 中方機(jī)構(gòu)在參與框架計劃中主動性不足

中方機(jī)構(gòu)參加歐盟科技框架計劃的項目絕大多數(shù)屬于共同研究和技術(shù)開發(fā)項目。在第七框架計劃171個項目中，236名中國參與人所處位置大部分仍然是“參加者”。中方在歐盟框架計劃中目前尚處于從屬地位，配合歐盟單位進(jìn)行科學(xué)研究。大部分中方單位無法在項目實施中發(fā)揮決定性作用。我國科研人員對框架計劃的參與規(guī)則了解不深，在項目發(fā)起的頂層設(shè)計階段參與較少或沒有介入，或與外方談判過程中缺乏談判技巧，都導(dǎo)致了中方機(jī)構(gòu)在合作中主動性不足。

3 促進(jìn)中方機(jī)構(gòu)參與歐盟科研計劃的對策和建議

為解決調(diào)研中科研工作者反映較為集中的上述問題，促進(jìn)中方科研機(jī)構(gòu)參與歐盟科研計劃，全方位利用國際科技資源為建設(shè)創(chuàng)新型國家服務(wù)，我們提出以下對策和建議。

3.1 提高對歐盟框架計劃項目的重視程度

歐盟框架計劃是世界公認(rèn)的高水平研究計劃，其合作具有以下特點:前沿領(lǐng)域、多邊合作、長期可持續(xù)、互惠互利。通過參與歐盟框架計劃我國科研機(jī)構(gòu)可以跨越式地科技水平和科研能力，還有助于提升我國科學(xué)家在國際上的知名度和影響力。因此，國內(nèi)各級主管部門要高度重視歐盟框架計劃的重要性，可組織戰(zhàn)略專家對歐盟框架計劃項目的科技價值進(jìn)行評估，根據(jù)其研究水準(zhǔn)定位歐盟框架計劃。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)項目質(zhì)量和我方參與程度，聯(lián)合各科技主管部門確定在我國的科研評比、考核、評定中將歐盟框架計劃項目等同于國內(nèi)科技計劃項目，提高我國科學(xué)家參與歐盟框架計劃的積極性。另外，還應(yīng)制定對歐科技合作的戰(zhàn)略規(guī)劃，在我國亟待解決的關(guān)鍵技術(shù)和競爭前技術(shù)進(jìn)行研究部署，創(chuàng)新和完善機(jī)制，引導(dǎo)更多科研人員參與框架計劃。

3.2 出臺歐盟框架計劃經(jīng)費管理和使用的具體規(guī)定

西方發(fā)達(dá)國家的科研經(jīng)費管理，在長期發(fā)展中積累了豐富的經(jīng)驗，形成了符合其科研計劃體系的經(jīng)費使用和監(jiān)管方法。而我國正處于深化科研體制改革的關(guān)鍵時期，科研經(jīng)費的使用和監(jiān)管方法有符合我國當(dāng)前發(fā)展階段的特點，并不能直接套用國外的現(xiàn)成經(jīng)驗。但雙方的差距就給中方參與歐盟框架計劃的經(jīng)費使用和管理帶來了諸多不便。為此，建議在國家科技經(jīng)費管理辦法中對于國際科技合作項目特別是歐盟框架計劃項目經(jīng)費 (來源于境外的研究經(jīng)費)的管理和使用，應(yīng)充分考慮境外經(jīng)費來源方的管理與我國的研究經(jīng)費管理的差別，由科技主管部門會同財務(wù)主管部門制定符合我國法律法規(guī)的、便于我國科研人員使用的國際科技合作經(jīng)費管理辦法，為國際科技合作項目經(jīng)費管理提供明確的制度依據(jù)。各單位應(yīng)根據(jù)國家制定的外來科研經(jīng)費管理辦法，結(jié)合框架計劃經(jīng)費管理規(guī)定，為中方科研人員使用經(jīng)費提供方便，使他們把更多的精力投入到科研工作中。

3.3 鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)積極參與歐盟科研計劃

加大對企業(yè)的宣傳推廣，制定優(yōu)惠政策，指導(dǎo)并鼓勵企業(yè)積極參與歐盟科研計劃。由中歐辦作為推廣機(jī)構(gòu)，舉辦針對企業(yè)的宣講會，擴(kuò)大歐盟科研計劃在我國企業(yè)中的影響，提高企業(yè)對參與國際科技合作的認(rèn)識。相關(guān)部門應(yīng)出臺鼓勵我國企業(yè)參與中歐科技合作的優(yōu)惠政策，如實行研發(fā)投入經(jīng)費抵稅等措施，支持中國國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的高科技企業(yè)與歐洲合作伙伴聯(lián)合研究，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)層面的科技合作，使我國企業(yè)特別是科技型企業(yè)主動融入到科技國際化的大潮中，提高企業(yè)核心競爭力。

3.4 建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)咨詢和指導(dǎo)體系

目前，中方在參與框架計劃時知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面還欠缺專業(yè)機(jī)構(gòu)參與。今后要引入專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)審核和代理機(jī)構(gòu)的參與，建立起政府引導(dǎo)、專業(yè)機(jī)構(gòu)為主體的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)咨詢和指導(dǎo)體系，由精通知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和歐盟框架計劃規(guī)則的專家為科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)家提供專業(yè)咨詢。建議有關(guān)部門針對國際合作研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)問題，編纂“國際合作研發(fā)活動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實施指南”，指導(dǎo)我國科技人員了解和熟悉國際規(guī)則，依法保護(hù)我方的知識產(chǎn)權(quán)。加強(qiáng)對有關(guān)信息和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的規(guī)范化管理，規(guī)范國際科技合作中的數(shù)據(jù)管理，明確國際科技合作中的涉及國家利益和國土資源信息的數(shù)據(jù)管理由國家相關(guān)部門專門管理。

3.5 盡快啟動“中歐科技伙伴計劃”

隨著中歐科技合作的逐步深入和我國科技研發(fā)能力的迅速提高，我國很多高等學(xué)校、科研院所與歐盟及其成員國的科研單位開展了很多卓有成效的高質(zhì)量、深層次合作，并通過合作建立起了長期友好的合作伙伴關(guān)系。歐方作為項目協(xié)調(diào)者聯(lián)合申請歐盟框架計劃項目也是雙方開展合作的有效手段。

目前，我國的國際科技合作正在由“被動跟隨”向“以我為主”、高層次、對等的合作進(jìn)行戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變。中方參與機(jī)構(gòu)正日趨活躍，由跟隨被動為主轉(zhuǎn)變成取我所需、主動出擊。因此，國家科技主管部門應(yīng)加強(qiáng)宏觀統(tǒng)籌，以“中歐科技伙伴關(guān)系計劃”為平臺，進(jìn)行總體設(shè)計，為新形勢下的中歐科技合作提供戰(zhàn)略指導(dǎo)。要將“中歐科技伙伴關(guān)系計劃”打造成高水準(zhǔn)、對等合作的中歐科技合作機(jī)制，由雙方共同出資、共同制定參與規(guī)則、共享研究成果，支持中歐雙方研究單位在前沿技術(shù)、競爭前領(lǐng)域和氣候變化等全球性熱點科學(xué)問題中的進(jìn)行高水平、深層次聯(lián)合研發(fā)。建議在新能源、低碳技術(shù)等領(lǐng)域率先啟動一批項目進(jìn)行試點，為下一步中歐科技伙伴計劃的全面啟動進(jìn)行管理方式、合作機(jī)制等方面的探索。

［1］徐冠華.中國科技發(fā)展戰(zhàn)略及中歐科技合作的前景［J］.中國軟科學(xué)，2005，(8):1－5.

［2］歐盟委員會.歐盟地平線2020計劃［EB/OL］.http://ec.europa.eu/research/horizon2020/index_en.cfm?Pg=home，2012－1.

［3］黎苑楚，王少雨，陳宇.中歐科技合作現(xiàn)狀、基本經(jīng)驗及對策建議［J］.中國科技論壇，2007，(3):122－125.

［4］徐離永.中國參與歐盟第七框架計劃狀況調(diào)查報告(2011)［R］.中國科學(xué)技術(shù)交流中心，2011.3－19.

［5］秦濤，韓軍，施筱勇.中國參與歐盟框架計劃的經(jīng)驗、問題與對策分析［J］.中國科技論壇，2010，(4):148－153.

The Research on China's Participation in the European Union Framework Programme

Wang Tongtao，Xu Liyong
(China Science and Technology Exchange Center，Beijing 100045，China)

Science and technology cooperation between China and European Union is an important part of international cooperation of science and technology in China.And the European Union Framework Programme(EUFP)is the main channel at present.EUFP is one of the largest multi-national scientific and technological cooperation programmes in the world and significant platform for Chinese scientists participating high-level R＆D cooperation.This paper reviews the current participation by Chinese scientists in the EUFP，discusses the existing problems and put forward some suggestions.

European Union Framework Programme;Current participation;Problems;Suggestions

2012－03－26

王同濤 (1980－)，男，山東泰安人，博士，助理研究員;研究方向:新能源、新材料，科技政策、科技管理。

G311

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(責(zé)任編輯 遲鳳玲)