葉 鷹，程 麗，唐健輝，武夷山

(1.浙江大學(xué)信息資源管理研究所，浙江 杭州 310027;2.浙江大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究院，浙江 杭州 310058; 3.中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038)

我國(guó)科技投資回報(bào)轉(zhuǎn)換當(dāng)量探析

葉 鷹1，3，程 麗2，唐健輝1，武夷山3

(1.浙江大學(xué)信息資源管理研究所，浙江 杭州 310027;2.浙江大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究院，浙江 杭州 310058; 3.中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038)

通過(guò)6所985高校的小樣本數(shù)據(jù)推測(cè)出每30萬(wàn)元投入產(chǎn)出1篇國(guó)際論文或1件發(fā)明專利、每10萬(wàn)元投入產(chǎn)出1篇國(guó)內(nèi)論文，從而獲得1篇國(guó)際論文或1件發(fā)明專利相當(dāng)于0.3百萬(wàn)元、1篇國(guó)內(nèi)論文相當(dāng)于0.1百萬(wàn)元的科技投資回報(bào)轉(zhuǎn)換當(dāng)量。全國(guó)科技產(chǎn)出按該當(dāng)量折算后基本對(duì)合國(guó)家財(cái)政科技撥款，因而可供國(guó)內(nèi)估算參考。

科技投資;投資回報(bào);轉(zhuǎn)換當(dāng)量;中國(guó)科技

在現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)體系中，測(cè)算國(guó)家科技投入的主要指標(biāo)是R＆D經(jīng)費(fèi)支出和財(cái)政科技撥款，測(cè)算科技產(chǎn)出的主要指標(biāo)則是論文數(shù)和專利數(shù)。要定量回答科技投資回報(bào)這一問(wèn)題，首先需要測(cè)定每產(chǎn)出一篇論文或一件專利需要多少投資經(jīng)費(fèi)這一轉(zhuǎn)換當(dāng)量，進(jìn)而才能測(cè)量以產(chǎn)出論文或?qū)＠麨榇淼目萍纪顿Y回報(bào)率。因此，參考國(guó)內(nèi)外有關(guān)投資回報(bào)研究［1－5］，用代表性數(shù)據(jù)推測(cè)科技投資回報(bào)轉(zhuǎn)換當(dāng)量，以期對(duì)科技投資績(jī)效進(jìn)行量化評(píng)估。

1 數(shù)據(jù)與方法

科技投資績(jī)效量化評(píng)估的研究方法采用以產(chǎn)出/投入測(cè)量。投入指標(biāo)是經(jīng)費(fèi)數(shù)，產(chǎn)出指標(biāo)則為論文數(shù)和專利數(shù)，要實(shí)現(xiàn)可比分析首先測(cè)定單篇論文或單件專利相當(dāng)于多少經(jīng)費(fèi)的轉(zhuǎn)換當(dāng)量。

基于數(shù)據(jù)系統(tǒng)性和可獲得性考慮，以教育部6所985高校的歷年科技經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)作為投入數(shù)據(jù)樣本(見(jiàn)表1)。用從DII(德溫特國(guó)際專利)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所和教育部有關(guān)統(tǒng)計(jì)獲得的科技產(chǎn)出參數(shù)作為產(chǎn)出數(shù)據(jù)樣本 (見(jiàn)表2)。

表1 2003—2008年6所985高?？萍?(R＆D)經(jīng)費(fèi)情況表 單位:萬(wàn)元

表2 2006—2008年6所985高校科技產(chǎn)出參數(shù) 單位:篇或件

將科技經(jīng)費(fèi)績(jī)效指數(shù)Est定義為:

其中Ps表示SCIE論文數(shù)，Pp表示DII專利數(shù)，Pi表示國(guó)內(nèi)科技論文數(shù)，ST為投入經(jīng)費(fèi)。該績(jī)效指數(shù)的涵義是:若將1篇SCIE論文、1件DII專利和3篇國(guó)內(nèi)科技論文作為一個(gè)產(chǎn)出“組塊”，則每萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)投入能產(chǎn)出多少個(gè)“組塊” (每個(gè)“組塊”含SCIE國(guó)際論文、DII專利和國(guó)內(nèi)論文三等份。國(guó)內(nèi)論文數(shù)之所以除3，是因?yàn)閲?guó)際論文相對(duì)于國(guó)內(nèi)論文的難度較大和存在國(guó)內(nèi)論文數(shù)大約是國(guó)際論文數(shù)的3倍這一事實(shí)，見(jiàn)表3)?？紤]到從經(jīng)費(fèi)投入到產(chǎn)出效益需要時(shí)間，假定次年見(jiàn)效并假定論著寫作或發(fā)明專利的申請(qǐng)需要約一年時(shí)間，而在期刊上發(fā)表論文，從投稿到期刊印出通常又有一年左右的時(shí)滯，故投入經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)與產(chǎn)出數(shù)據(jù)的時(shí)滯取3年 (如計(jì)算2008年績(jī)效時(shí)用2008年的產(chǎn)出除以2005年的經(jīng)費(fèi)，這符合國(guó)際上科學(xué)計(jì)量學(xué)實(shí)證研究中通常采用3年時(shí)滯的慣例)。實(shí)算結(jié)果見(jiàn)表4。

表3 全國(guó)科技論文量和國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)量

表4 6所985高校的科技績(jī)效指數(shù)

由表4按均值估算，每萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)投入約產(chǎn)出0.033篇SCIE論文或0.033件DII專利，亦即每百萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)投入約產(chǎn)出3.3篇SCIE論文或3.3件DII專利，據(jù)此估計(jì)約30萬(wàn)元投入產(chǎn)出1篇SCIE論文或1件DII專利，約10萬(wàn)元投入產(chǎn)出1篇國(guó)內(nèi)科技論文。這就是科技投入轉(zhuǎn)換當(dāng)量估計(jì)值。該當(dāng)量源自國(guó)內(nèi)6所985高校，樣本量偏小，只能假設(shè)其適用于高?？傮w和全國(guó)范圍而用于估算。在全國(guó)范圍，國(guó)家財(cái)政科技撥款和相應(yīng)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)見(jiàn)表3、表5、表6。

表5 國(guó)家財(cái)政科技撥款數(shù)據(jù)

表6 全國(guó)R＆D經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)

2 結(jié)果與討論

首先對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行可比折算:按照1篇國(guó)際論文轉(zhuǎn)換為0.3百萬(wàn)元、1件發(fā)明專利也轉(zhuǎn)換為0.3百萬(wàn)元、1篇國(guó)內(nèi)論文轉(zhuǎn)換為0.1百萬(wàn)元，則所有數(shù)據(jù)可轉(zhuǎn)換歸納為表7的可比數(shù)據(jù)。

表7 可比數(shù)據(jù)集 單位:百萬(wàn)元

按表7可比數(shù)據(jù)測(cè)算出的科技撥款 (S＆T)投入產(chǎn)出率如表8所示 (產(chǎn)出年份比投入年份滯后3年，下同)。全國(guó)科技產(chǎn)出按轉(zhuǎn)換當(dāng)量折算后基本對(duì)合國(guó)家財(cái)政科技撥款 (S＆T投入產(chǎn)出率約為100%)，說(shuō)明1篇國(guó)際論文和1件發(fā)明專利轉(zhuǎn)換為0.3百萬(wàn)元、1篇國(guó)內(nèi)論文轉(zhuǎn)換為0.1百萬(wàn)元的估計(jì)當(dāng)量可以推廣至全國(guó)范圍，從而用于國(guó)內(nèi)測(cè)算時(shí)參考。由此估算出的R＆D投入產(chǎn)出率用表7可比數(shù)據(jù)計(jì)算的結(jié)果(見(jiàn)表9)。

表8 S＆T投入產(chǎn)出率(%)

表9 R＆D投入產(chǎn)出率(%)

按相同轉(zhuǎn)換當(dāng)量折算出的R＆D投入產(chǎn)出率低于S＆T投入產(chǎn)出率的原因除統(tǒng)計(jì)參照系不同(S＆T是財(cái)政預(yù)算參照，R＆D是GDP參照)外，還有研發(fā)經(jīng)費(fèi)的相當(dāng)一部分是投入了大型科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而不是直接用于資助具體研發(fā)項(xiàng)目(這些項(xiàng)目產(chǎn)生論文與專利)。這類大型科研基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)周期往往大于3年 (例如，LAMOST建設(shè)為期7年，從2001—2008年，耗資2.35億元)。這既表明影響科技投資回報(bào)估算的因素多、難度大，也表明采用3年時(shí)滯期進(jìn)行績(jī)效估計(jì)所得結(jié)果可能低估，因而上述統(tǒng)計(jì)估計(jì)只能作為一種下限估計(jì)。

上述分析比較框架比較簡(jiǎn)單粗糙，結(jié)果只有相對(duì)參考價(jià)值而無(wú)絕對(duì)意義。如表3中的國(guó)際論文指SCI、EI、ISTP論文數(shù)之和，廣于表 2中的SCIE;表3中的發(fā)明專利又狹于表2中的DII專利。不過(guò)，作為一種統(tǒng)計(jì)估計(jì)，轉(zhuǎn)換當(dāng)量基本成立。

此外，上述簡(jiǎn)單估計(jì)可以與R＆D評(píng)價(jià)的DEA方法［6］以及專利估價(jià)［7］等相參照，可望提供一種新的研究視角。

3 小結(jié)

通過(guò)6所985高校的小樣本數(shù)據(jù)推測(cè)出每30萬(wàn)元投入產(chǎn)出1篇國(guó)際論文或1件發(fā)明專利、每10萬(wàn)元投入產(chǎn)出1篇國(guó)內(nèi)論文，從而獲得1篇國(guó)際論文或1件發(fā)明專利相當(dāng)于0.3百萬(wàn)元、1篇國(guó)內(nèi)論文相當(dāng)于0.1百萬(wàn)元的科技投資回報(bào)轉(zhuǎn)換當(dāng)量，該當(dāng)量只有相對(duì)參考價(jià)值而無(wú)絕對(duì)意義，可以作為一種下限估計(jì)。

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［3］Hendriks B.，Wooler I..Establishing the return on investment for information and knowledge services:A practical approach to show added value for information and knowledge centres，corporate libraries and documentation centres［J］.Business Information Review，2006，23(1):13－25.

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［5］黃魯成，羅亞非.關(guān)于R＆D產(chǎn)出的國(guó)際比較與評(píng)價(jià)研究［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2004，25(4):23－26.

［6］Eilat H.，et al.R＆D project evaluation:An integrated DEA and balanced scorecard approach［J］.Omega，2008，(36):895－912.

［7］Bessen J..The value of U.S.Patents by owner and patent characteristics［J］.Research Policy，2008，37(5):823－835.

A Preliminary Probe into the Trans-equivalence of Return on the Sci-Tech Investment in China

Ye Ying1，3，Cheng Li2，Tang Jianhui1，Wu Yishan3
(1.Institute of Information Resource Management，Zhejiang University，Hangzhou 310027，China; 2.Institute of Social Sciences，Zhejiang University，Hangzhou 310058，China; 3.Institute of Scientific and Technical Information of China，Bejing 100038，China)

Via a small sample consisting of 6 top Chinese universities，we introduce 300，000 RMB being equivalent to an international article or an invented patent and 100，000 RMB equivalent to a national paper.Verified by the national SciTech invest and output，we conclude that the trans-equivalence of ROI is an international article or an invented patent matching to 0.3 million Yuan and a national paper to 0.1 million Yuan，in China.

Sci-Tech investment;ROI;Trans-equivalence;Chinese Sci-Tech

自然科學(xué)基金項(xiàng)目 (70973118)，浙江大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究院項(xiàng)目“人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)”

2012－03－05

葉鷹 (1962－)，男，博士，教授，浙江大學(xué)信息資源管理系博士生導(dǎo)師;研究方向:定量信息學(xué)。

F830.59

A

(責(zé)任編輯 遲鳳玲)