耿修林

(南京大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 210093)

近年來我國新型工業(yè)化進程的測評與分析

耿修林

(南京大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 210093)

新型工業(yè)化是在傳統(tǒng)工業(yè)化基礎(chǔ)上產(chǎn)生的新的發(fā)展模式，是發(fā)展中國家實現(xiàn)跨越式發(fā)展的必然選擇。本文針對新型工業(yè)化的基本特征和應(yīng)有內(nèi)涵，構(gòu)建了新型工業(yè)化進程的測評體系，并根據(jù)實際統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對2005—2009年我國新型工業(yè)化的發(fā)展?fàn)顩r進行了測評分析。主要結(jié)論有:整體上我國新型工業(yè)化進程呈持續(xù)穩(wěn)步上升的態(tài)勢，但新型工業(yè)化進程中直接的技術(shù)投入存在波動，投入利用和推進舉措存在削弱現(xiàn)象，新型工業(yè)化進程中資源利用和環(huán)境保護改善不足等。

工業(yè)化;新型工業(yè)化;兩化融合

1 引言

自2002年我國明確提出走新型工業(yè)化發(fā)展道路后，有關(guān)新型工業(yè)化諸多問題的討論便陸續(xù)開展了起來。對現(xiàn)有的文獻考察，大致可以看出四個方面的演化:前期階段側(cè)重于新型工業(yè)化的范疇及其基本特征的研究，由于新型工業(yè)化概念是基于世界范圍內(nèi)工業(yè)化進程的演變和我國現(xiàn)階段社會經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實提出來的，至于這一范疇所蘊涵的內(nèi)容、性質(zhì)、特征等問題，急需從理論聯(lián)系實際的角度進行系統(tǒng)的詮釋，所以這一階段的討論更多的是理論上的論證，以及國際發(fā)展經(jīng)驗的介紹和解讀，如李廉水、宋樂偉［1］對中國新型工業(yè)化道路的特征進行了具體分析，吳敬璉［2］指出了新型工業(yè)化問題中存在的片面認(rèn)識和誤解，盧懷寶、馮英浚、曲世友［3］認(rèn)為，中國走新型工業(yè)化實現(xiàn)跨越式發(fā)展，必須要依靠工業(yè)化與信息化的協(xié)調(diào)發(fā)展等;第二階段比較明顯的特征是，就如何衡量新型工業(yè)化水平尤其是評價體系的設(shè)計問題進行了一般性的、原理上的討論，較有代表性的包括陳元江［4］，楊杰、羅志恒、張春元［5］，汪曉昀、吳紀(jì)寧［6］，楊利強、尚整鋒［7］，張克俊、曾科［8］，陳森良、湯健、吳琛?。?］，郭慶［10］等;第三階段更多地轉(zhuǎn)向了新型工業(yè)化專門化和實證研究，如易磊［11］，王秉建、程久苗等［12］，翟仁祥、沈正平、李清［13］，李世英、李亞［14］，梅強、劉昌年、周園［15］等;第四階段以2008年國家工業(yè)與信息化部成立為標(biāo)志，以“兩化 (工業(yè)化與信息化)融合”為焦點，服務(wù)于行政管理需要的新型工業(yè)化進程評價方案的建立。

“兩化融合”的主體應(yīng)該是加工和制造領(lǐng)域的工業(yè)企業(yè)，因此新型工業(yè)化進程的測評分析，原則上需要偏重于工業(yè)企業(yè)尤其是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的情況，而現(xiàn)有的研究多數(shù)只側(cè)重于宏觀信息化的表現(xiàn);隨著全社會對新型工業(yè)化進程的關(guān)注，相關(guān)的工業(yè)信息化方面的調(diào)查數(shù)據(jù)被不斷改進和完善，應(yīng)更有針對性地分析新型工業(yè)化進程;現(xiàn)有的研究成果偏重于新型工業(yè)化結(jié)果的衡量分析，而對事關(guān)新型工業(yè)化客觀條件的分析稍嫌不夠;由于過于偏重新型工業(yè)化結(jié)果的考評，在一定程度上貶低了社會經(jīng)濟相對落后地區(qū)在推進新型工業(yè)化過程中所付出的努力;現(xiàn)有研究成果在評價體系的結(jié)構(gòu)安排上與新型工業(yè)化的進程邏輯有所不合。

因此，需要隨著新型工業(yè)化的推進，不斷地評估新型工業(yè)化的進展?fàn)顩r，以期能跟蹤觀察新型工業(yè)化進程的實績，為及時糾正推進中的偏差提供參考。

2 新型工業(yè)化評價體系

在綜合評價中，指標(biāo)及其體系設(shè)置直接關(guān)系到評價結(jié)果的客觀性。需要考慮:(1)評價體系的系統(tǒng)性。新型工業(yè)化不是一個孤立的范疇，而是包括一系列內(nèi)容較為復(fù)雜的概念，既有促進新型工業(yè)化發(fā)展的投入，也有投入利用和轉(zhuǎn)化的強度，當(dāng)然也涵蓋著新型工業(yè)化的實際成效，以便能通過效果分析辨別出投入和推進舉措的調(diào)整方向。(2)突出針對性。新型工業(yè)化是我國在新的發(fā)展階段，根據(jù)全球工業(yè)化過程的基本特征提出來的帶有戰(zhàn)略性調(diào)整的經(jīng)濟發(fā)展思路。設(shè)立的新型工業(yè)化評價指標(biāo)體系要盡可能地體現(xiàn)出我國新型工業(yè)化的發(fā)展目標(biāo)。(3)滿足多重需要。通過完善新型工業(yè)化綜合評價指標(biāo)體系，除了以期能系統(tǒng)、客觀地考察全國新型工業(yè)化活動的基本情況之外，還要從新型工業(yè)化進程相關(guān)組成部分的比較分析中，了解新型工業(yè)化活動各個組成部分在新型工業(yè)化活動中的相對地位，為開展工作和改善方向提供參考。(4)效果性原則。通過對全國新型工業(yè)化活動的綜合評價，進一步衡量新型工業(yè)化活動在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用，從而為新型工業(yè)化的進一步發(fā)展?fàn)I造良好的社會環(huán)境?；谶@些考慮，本文擬定的新型工業(yè)化進程綜合評價體系主要由三大模塊構(gòu)成:第一模塊著重測算和評估推進新型工業(yè)化的投入情況;第二模塊重點考察推進新興產(chǎn)業(yè)工業(yè)化的過程強度;第三模塊主要測算新型工業(yè)化實際帶來的成果 (見表1)。

3 數(shù)據(jù)來源及處理

由于實施新型工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略的時間不長，前期階段為宏觀管理服務(wù)的相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)尚處于摸索階段，一些指標(biāo)的數(shù)據(jù)如信息化從業(yè)人數(shù)、規(guī)模以上企業(yè)信息化活動資金投入、規(guī)模以上企業(yè)數(shù)字化設(shè)備建購費用投入、信息產(chǎn)業(yè)增加值、電子商務(wù)交易額等，這些頗能說明新型工業(yè)化特征的數(shù)據(jù)無法搜集到，所以本文的分析范圍確定在2005—2009年。其中，大中型企業(yè)科技活動人數(shù)等有關(guān)數(shù)據(jù)，取自2004—2009年的《中國統(tǒng)計年鑒》。新申請的商標(biāo)數(shù)數(shù)據(jù)，采集于國家工商行政管理總局商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會編輯出版的《中國商標(biāo)戰(zhàn)略年度發(fā)展報告》。規(guī)模以上企業(yè)信息化從業(yè)人數(shù)，規(guī)模以上企業(yè)信息化活動資金投入，規(guī)模以上企業(yè)數(shù)字化設(shè)備建購費用支出，信息產(chǎn)業(yè)增加值，電子商務(wù)交易額，互聯(lián)網(wǎng)寬帶入口接入端數(shù)的數(shù)據(jù)，采自《中國信息年鑒》期刊社編輯出版的《中國信息年鑒》。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有關(guān)數(shù)據(jù)，整理于2004—2009年科學(xué)技術(shù)部發(fā)展計劃司的《科技統(tǒng)計報告》，以及《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究年度總報告》。大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占全社會研發(fā)支出比重的資料，錄自國家統(tǒng)計局出版發(fā)行的《中國大型工業(yè)企業(yè)年鑒》。其他指標(biāo)數(shù)據(jù)根據(jù)相關(guān)指標(biāo)計算獲得。

表1 新型工業(yè)化進程評價指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)值

續(xù)表1

在這些指標(biāo)中，單位工業(yè)增加值能耗、單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗、萬元工業(yè)增加值固體廢物產(chǎn)生量屬于逆指標(biāo)，為保證各項指標(biāo)評價方向的一致性，對這三項指標(biāo)進行了倒數(shù)變換。此后按照經(jīng)典標(biāo)準(zhǔn)化方法，對全部評價指標(biāo)實施了標(biāo)準(zhǔn)化變換，處理后的數(shù)據(jù)見表1。

4 綜合分析

4.1 分析過程說明

對每個領(lǐng)域?qū)舆\用主成分分析方法進行綜合評價，按最大幾個特征根累積和占全部特征根總和不小于85%的經(jīng)驗規(guī)則，選取保留主成分。如果需要保留一個以上的特征根，則對每個特征根下主成分綜合值用保留的特征根作為權(quán)重實施加權(quán)平均，以得出樣本范圍內(nèi)每個領(lǐng)域?qū)拥木C合值，依據(jù)上一步領(lǐng)域?qū)拥闹鞒煞志C合評價結(jié)果，對三個準(zhǔn)則層實施主成分分析，直到生成準(zhǔn)則層的綜合值。最后，再對每個準(zhǔn)則層的綜合值開展主成分評價，以得到總體綜合評價結(jié)果。

4.2 分析結(jié)果

(1)領(lǐng)域?qū)拥木C合評價分析。

依據(jù)上述原理，對新型工業(yè)化進程的各個領(lǐng)域?qū)臃謩e進行基于主成分分析的綜合評價，以考察每個領(lǐng)域?qū)拥陌l(fā)展變化情況，結(jié)果見表2。

表2 領(lǐng)域?qū)泳C合評價結(jié)果

續(xù)表2

由表2可以看出，新型工業(yè)化進程中的人力投入和資金投入基本保持著持續(xù)穩(wěn)步的增加，技術(shù)投入的綜合水平表現(xiàn)出一定程度的波動。2006、2009年技術(shù)投入水平稍低于人力資源投入和資金投入，2007、2008年技術(shù)投入水平高于人力和資金投入。在新型工業(yè)化推進強度的三個組成方面，成果轉(zhuǎn)化強度大致呈現(xiàn)出較明顯的改善，投入利用和推進舉措在2007年后卻表現(xiàn)出削弱的跡象，尤其是投入利用強度的退勢似乎還沒有得到扭轉(zhuǎn)。新型工業(yè)化產(chǎn)出方面，經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步表現(xiàn)出穩(wěn)定的上升態(tài)勢，資源利用2008年后出現(xiàn)反彈，這其中尤以環(huán)境保護表現(xiàn)出持續(xù)的下降。因此在今后的新型工業(yè)化推進過程中，需要更加注重資源的利用效果和環(huán)境保護的改善。

(2)準(zhǔn)則層的綜合分析。

在領(lǐng)域?qū)泳C合評價結(jié)果的基礎(chǔ)上，對準(zhǔn)則層包含的領(lǐng)域?qū)拥木C合值進行主成分分析，分別得到2005—2009年準(zhǔn)則層的綜合值，見表3。

由表3可見，2005—2009年期間，我國在推進新型工業(yè)化的過程中，投入和產(chǎn)出方面總體上均表現(xiàn)出較為穩(wěn)定的改善，與此相比，新型工業(yè)化進程中的投入利用強度自2007年后呈現(xiàn)出下滑。

(3)目標(biāo)層的綜合評價分析。

表3 準(zhǔn)則層綜合評價結(jié)果

表4 新型工業(yè)化進程總體綜合值

對已得到的新型工業(yè)化投入、新型工業(yè)化投入利用強度、新型工業(yè)化產(chǎn)出這三個準(zhǔn)則層2005—2009年期間的綜合值，再實施主成分分析，得到前兩個最大特征根分別是:2.48和0.52，累積占比99.9%，相應(yīng)各年份新型工業(yè)化的整體綜合值見表4。

由表4可得出結(jié)論:我國新型工業(yè)化進程整體上表現(xiàn)出持續(xù)的改進，雖然在部分準(zhǔn)則層出現(xiàn)了振蕩變化，但并沒有影響到新型工業(yè)化整體穩(wěn)步提升的態(tài)勢，表明近5年來國家在推進新型工業(yè)化方面的成效是顯著的。

5 基本結(jié)論

有些能體現(xiàn)新型工業(yè)化特征的指標(biāo)，比如:規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)智能化投入，大中型工業(yè)企業(yè)建立管理信息系統(tǒng)數(shù)，規(guī)模以上企業(yè)數(shù)字化設(shè)備臺 (套)數(shù)占全部生產(chǎn)設(shè)備的比重，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)證工業(yè)企業(yè)數(shù)等，由于數(shù)據(jù)資料難以取得，沒有納入到本文的分析中。在現(xiàn)有的分析指標(biāo)中，像信息化從業(yè)人數(shù)，電信業(yè)務(wù)總量，信息產(chǎn)業(yè)增加值，電子商務(wù)交易額，互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入端口數(shù)等，雖能在一定程度上反映全社會的信息化活動水平，但用這些指標(biāo)說明新型工業(yè)化進程中信息化的作用依然有不小的距離，至多也只能是一種表征性質(zhì)的替代。因此要想客觀地評估現(xiàn)階段新型工業(yè)化的演進，需要改造新型工業(yè)化活動的統(tǒng)計資料采集體系。

以上關(guān)于2005—2009年新型工業(yè)化進程的數(shù)據(jù)分析大致能得出:

第一，我國新型工業(yè)化進程條件投入中的人力投入和資金投入基本上都保持著持續(xù)的增加，但技術(shù)投入方面有波動，尤其是2008年后新型工業(yè)化進程中的技術(shù)投入存在小幅下滑，這可能與國家鼓勵技術(shù)自主創(chuàng)新導(dǎo)致大中型企業(yè)技術(shù)引進減少有關(guān)，不過更有可能的是那些能反映新型工業(yè)化技術(shù)投入的典型指標(biāo)因無法獲取數(shù)據(jù)，沒有納入到分析中所引起的。

第二，在新型工業(yè)化推進強度的三個組成方面，成果轉(zhuǎn)化強度表現(xiàn)出明顯的持續(xù)改善，投入利用和推進舉措效果存在波動，因此進一步加強常態(tài)化監(jiān)督和考核很有必要。

第三，新型工業(yè)化發(fā)展帶來的經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步，表現(xiàn)出穩(wěn)定的上升勢頭，2008年之后資源利用出現(xiàn)反彈，這其中尤以環(huán)境保護表現(xiàn)出持續(xù)的下降，在今后的新型工業(yè)化進一步推進過程中，資源利用效果和環(huán)境保護改善值得關(guān)注。

第四，2005—2009年新型工業(yè)化進程中的投入和產(chǎn)出層面表現(xiàn)出較為明顯的改善，并且兩者之間還保持著較好的一致性。

第五，就整體上說，我國新型工業(yè)化進程呈持續(xù)穩(wěn)步上升的局面，說明近5年來國家在推進新型工業(yè)化方面的實際效果比較明顯。

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Evaluation of the New-typed Industrialization in Recent Years

Geng Xiulin
(School of Business，Nanjing University，Nanjing 210093，China)

New-typed industrialization is a developing model based on the traditional industrialization，and is the inevitable choice of developing countries development strategy of taking up.Based on the basic characteristics of new industrialization，the design connotation of the development of comprehensive evaluation system，according to the actual data，the paper excises assessment analyses of the development of new industrialization situation in recent years in China.The main conclusions are that:the whole China's new industrialization is steadily up-grading，but the technology direct input of the new-typed industrialization fluctuate，and resource utilizations and environmental improvements exist weakness.

Industrialization;New-typed industrialization;Fusing of information technology and industrialization

教育部人文社會科學(xué)研究項目 (09YJAZH041)，國家社科基金 (11BTJ004)。

2012－03－13

耿修林 (1965－)，男，安徽馬鞍山人，經(jīng)濟統(tǒng)計學(xué)博士，南京大學(xué)商學(xué)院教授;研究方向:經(jīng)濟統(tǒng)計與計量分析，技術(shù)經(jīng)濟管理。

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(責(zé)任編輯 譚果林)