唐根麗

(安徽財經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233000)

一、引言

隨著全球經(jīng)濟一體化進程的不斷加速，企業(yè)之間的競爭日益加劇，企業(yè)自主創(chuàng)新能力已逐漸成為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的決定因素。關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力，國內(nèi)外學(xué)者均做了大量研究，主要圍繞著兩個方向:①側(cè)重于從宏觀的國家和地區(qū)角度。OECD組織將企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)創(chuàng)新的信息源和創(chuàng)新障礙、企業(yè)創(chuàng)新投入、政府在創(chuàng)新中的作用、創(chuàng)新成果擴散、企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出等六個方面確定為衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標［1］。中國經(jīng)濟景氣監(jiān)測中心從技術(shù)創(chuàng)新能力的角度提出了一個企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價指標體系:潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標、技術(shù)創(chuàng)新活動評價指標、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標。董鋒(2008)從外部環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境、研發(fā)能力、信息化水平、制造能力、營銷能力、協(xié)同能力和經(jīng)濟社會效益等方面構(gòu)建了評價指標［2］。②側(cè)重于從微觀的企業(yè)角度。Adler and Shenbar(1900)、Burgelman(2004)從企業(yè)技術(shù)能力結(jié)構(gòu)的角度對企業(yè)自主創(chuàng)新能力進行了研究［1］。中國企業(yè)評價協(xié)會提出企業(yè)自主創(chuàng)新能力包括研發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、價值實現(xiàn)能力和組織管理能力［3］。吳貴生(2000)從投入能力、研究開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、營銷能力、管理能力等方面對企業(yè)自主創(chuàng)新能力展開了研究［4］。溫瑞珺(2005)對浙江省企業(yè)自主創(chuàng)新能力進行了實證研究，主要從研發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力、資源管理能力和組織管理能力等五個方面對企業(yè)自主創(chuàng)新能力進行了評價［5］。夏志勇(2008)從自主研發(fā)能力、自主生產(chǎn)能力、自主管理能力、自主營銷能力等方面設(shè)計了測量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標體系［6］。由于宏觀層面的研究，綜合考慮了企業(yè)所處的經(jīng)濟環(huán)境、政策環(huán)境和技術(shù)環(huán)境等因素，使問題研究較為復(fù)雜，對企業(yè)指導(dǎo)性不強。本文主要從微觀角度出發(fā)，在總結(jié)國內(nèi)外自主創(chuàng)新相關(guān)文獻研究的基礎(chǔ)上，重點參考中國企業(yè)評價協(xié)會主編的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新評價報告》及溫瑞珺撰寫的《浙江省企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價研究》，從創(chuàng)新流程角度構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系。

企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素有哪些?每個影響因素對創(chuàng)新績效的影響程度究竟有多大?只有找出這些答案，企業(yè)才能夠根據(jù)自身的實際情況，分析自主創(chuàng)新活動方面的優(yōu)勢及缺陷，以便及時總結(jié)經(jīng)驗、克服不足，進一步提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力?；诖?，本文結(jié)合來自合蕪蚌創(chuàng)新試驗區(qū)152份企業(yè)的有效問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，采用SPSS18.0分析軟件對企業(yè)自主創(chuàng)新能力四類指標進行探測性因子分析，明確了企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標的因子構(gòu)成;然后對自主創(chuàng)新能力因子同企業(yè)創(chuàng)新績效進行多重線性回歸分析，通過對輸出的回歸系數(shù)和顯著性的分析，進一步判斷了自主創(chuàng)新能力各要素對創(chuàng)新績效的貢獻程度，為企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力提供一定的參考。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價是項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程。從不同的角度來考慮，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素也各不相同，但創(chuàng)新的基本特點是一個過程，是一個價值不斷增加的過程［7］。本研究基于自主創(chuàng)新的流程角度，選取了研究開發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力和組織管理能力4個變量來評價企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

(一)研發(fā)能力

研發(fā)能力是企業(yè)進行自主創(chuàng)新活動的技術(shù)前提和保障。企業(yè)只有通過研發(fā)，才可能在吸收先進科學(xué)成果的基礎(chǔ)上把科學(xué)技術(shù)知識轉(zhuǎn)化為新的產(chǎn)品和工藝。Pavitt(1983)驗證了R＆D和專利之間存在顯著正相關(guān)性。Griffith、Stephen和Van(2000)的實證研究發(fā)現(xiàn)，R＆D投入可以提高技術(shù)創(chuàng)新的速度。Datta和Mohtadi(2003)認為只有具備較高水平的人力資本，研發(fā)投入才能極大地促進自主創(chuàng)新。李平、顏琿(2008)認為研發(fā)投入和研發(fā)人員水平對創(chuàng)新有積極影響［8］。馮文娜(2010)認為研發(fā)資金投入與專利產(chǎn)出、新產(chǎn)品產(chǎn)出、創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)［9］。

假設(shè)1:研發(fā)能力與創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。

(二)生產(chǎn)制造能力

生產(chǎn)制造能力是指將研究開發(fā)成果從實驗室引入企業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)進行批量生產(chǎn)，實現(xiàn)經(jīng)濟效益的能力，生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)是企業(yè)自主創(chuàng)新成功的重要環(huán)節(jié)。Corbett與Claridge(2002)采用累積模型，驗證了企業(yè)制造能力的增多能夠帶來資產(chǎn)回報率的改善，Henderson(2004)等以美國制造業(yè)企業(yè)為研究對象，研究發(fā)現(xiàn)集成制造對投資回報和制造績效具有積極效應(yīng)。官建成(2004)對中國企業(yè)的制造能力與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進行了實證分析，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)的制造能力與創(chuàng)新績效之間存在正相關(guān)關(guān)系［10］。

假設(shè)2:生產(chǎn)制造能力與創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。

(三)市場營銷能力

市場營銷能力是指企業(yè)最終把產(chǎn)品推向市場，使消費者接受，實現(xiàn)創(chuàng)新價值的能力。市場營銷能力可以說是檢驗企業(yè)自主創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵。王霏、紀延光(2007)研究發(fā)現(xiàn)，銷售人員的數(shù)量、銷售人員的培訓(xùn)費用、廣告以及促銷力度以及銷售渠道的設(shè)立等對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力均有顯著影響［11］。于建原、陳錕(2007)通過企業(yè)實際數(shù)據(jù)驗證表明:營銷能力對企業(yè)自主創(chuàng)新過程存在正向顯著影響［12］。詹華慶(2009)通過實證分析發(fā)現(xiàn)營銷知識管理不但對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生直接影響，而且能夠通過組織學(xué)習(xí)對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生間接影響［13］。

假設(shè)3:市場營銷能力與創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。

(四)組織管理能力

企業(yè)的組織管理能力是自主創(chuàng)新能力實現(xiàn)提升不可缺少的輔助因素。企業(yè)自主創(chuàng)新的全過程涉及到不同的部門和人員的共同參與，這就要求企業(yè)具備能夠從整體上、戰(zhàn)略上安排創(chuàng)新和組織實施創(chuàng)新的能力，激起企業(yè)自主創(chuàng)新活動的積極性，更好地協(xié)調(diào)創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)、各個部門，在一定程度上減少創(chuàng)新活動的風(fēng)險和不確定性。林義屏(2001)、謝洪明(2005)分別獨立以臺灣地區(qū)科學(xué)園區(qū)信息電子產(chǎn)業(yè)和珠三角地區(qū)企業(yè)為例對市場導(dǎo)向－組織學(xué)習(xí)－組織創(chuàng)新－組織績效的關(guān)系鏈進行了實證研究，認為管理創(chuàng)新對組織績效均有顯著的直接正面影響［14］。尚潤芝、龍靜(2010)提出變革型領(lǐng)導(dǎo)、團隊網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及創(chuàng)新氛圍對創(chuàng)新績效有著積極影響［15］。

假設(shè)4:組織管理能力與創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。

三、研究設(shè)計

(一)變量測量

本研究重點參考中國企業(yè)評價協(xié)會主編的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新評價報告》，從自主創(chuàng)新流程的角度，設(shè)立了研發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、營銷能力和組織管理能力4個方面來衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力。①企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)能力評價指標。包括R＆D人員投入、R＆D經(jīng)費投入、企業(yè)核心技術(shù)的先進水平程度以及企業(yè)技術(shù)消化吸收能力。②企業(yè)自主創(chuàng)新生產(chǎn)制造能力評價指標。包括生產(chǎn)設(shè)備水平、現(xiàn)代制造技術(shù)利用率、工人的技術(shù)等級、工人的工作質(zhì)量以及計量、測試和標準化水平。③企業(yè)自主創(chuàng)新營銷能力評價指標。包括市場營銷人員比重與素質(zhì)、營銷費用投入強度、企業(yè)對市場的了解程度、營銷網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)水平以及售后服務(wù)質(zhì)量與技術(shù)支持力度。④企業(yè)自主創(chuàng)新管理能力評價指標。包括企業(yè)信息采集能力、創(chuàng)新戰(zhàn)略的可行性、創(chuàng)新決策系統(tǒng)的完善程度、創(chuàng)新機制與激勵機制的健全程度、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新文化的建設(shè)水平、企業(yè)各部門的溝通方式和協(xié)調(diào)能力、企業(yè)與外部力量的有效合作。⑤企業(yè)自主創(chuàng)新績效評價指標。根據(jù)陳勁的《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價指標體系研究》，選取新產(chǎn)品數(shù)、專利申請數(shù)、新產(chǎn)品銷售率、新產(chǎn)品利潤率、單位產(chǎn)品成本降低率等方面的指標來測量創(chuàng)新績效［16］。

考慮到企業(yè)出于商業(yè)保密，往往不愿意提供原始數(shù)據(jù)，同時為了保證問卷具有較強的可操作性，因此本文設(shè)計的所有問項都是通過Likert五點評價標量表進行度量，問卷的每個問題都是肯定性命題，專家根據(jù)自己對每個問題的認同程度賦予1～5不同的分值，分別對應(yīng)非常低(差)、比較低(差)、一般、比較高(好)、非常高(好)，肯定程度越高的選項則分值越高。

(二)數(shù)據(jù)來源

本研究選取合蕪蚌創(chuàng)新試驗區(qū)的企業(yè)進行問卷調(diào)研。在大規(guī)模調(diào)研之前，首先在蚌埠市選擇了30家企業(yè)進行小規(guī)模試測，綜合運用可靠性和驗證性因子分析等技術(shù)，對收集的數(shù)據(jù)進行初步分析，修正測度模型和問卷，對問卷中的相應(yīng)問項進行適當(dāng)?shù)脑鎏砘騽h減。然后進行大規(guī)模問卷發(fā)放工作，問卷調(diào)研的起止時間是2010年5月至9月，接受問卷調(diào)查的對象是在合肥、蕪湖、蚌埠企業(yè)工作的中高層管理人員，所選擇的調(diào)研對象對企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有詳細的了解，并能夠根據(jù)自己所從事的行業(yè)和領(lǐng)域做出客觀評價。問卷主要通過實地調(diào)研和電子郵件的形式發(fā)放，三個城市共發(fā)放問卷317份，蕪湖電子問卷24份、紙質(zhì)問卷80份，合肥電子問卷29份、紙質(zhì)問卷80份，蚌埠電子問卷24份、紙質(zhì)問卷80份。共回收問卷239份，其中蕪湖回收84份，合肥回收79份，蚌埠回收76份，回收剔除填寫不完整和存在明顯應(yīng)付傾向的問卷87份，得到有效問卷152份，平均回收率和有效回收率分別為75.39%和64.00%。從表1和表2來看，樣本分布具有一定的廣泛性和代表性。

表1 企業(yè)家信息的描述性統(tǒng)計

表2 企業(yè)背景的描述性統(tǒng)計

(三)信度與效度檢驗

本文采用最常用的 Cronbach＇s α(克朗巴哈系數(shù))信度測量方法對測量變量信度進行測量。分析結(jié)果顯示，自主創(chuàng)新能力的4個影響因子的Cronbach＇s α 值依次是 0.857、0.839、0.845、0.886，Cronbach＇s α 系數(shù)均在0.7以上，表明本研究變量測量具有較高的信度。效度部分，本調(diào)查問卷是基于現(xiàn)有自主創(chuàng)新能力研究的相關(guān)理論，精心設(shè)計而成，同時在前期設(shè)計階段，在課題組內(nèi)多次進行了討論，聽取了專家和課題組成員的意見，對一些問題進行了必要的增刪和修改。并且在大規(guī)模發(fā)放問卷之前，進行了小規(guī)模的試測，并根據(jù)試測階段的問卷分析結(jié)果，結(jié)合相關(guān)專家的意見對問卷進行了個別修改，然后再形成正式問卷，以保證了量表內(nèi)容的效度。

(四)研究方法

本研究首先采用SPSS18.0數(shù)據(jù)分析軟件對企業(yè)自主創(chuàng)新能力四類指標進行了探測性因子分析，明確了企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標的因子構(gòu)成;然后對自主創(chuàng)新能力因子同企業(yè)創(chuàng)新績效進行多重線性回歸分析，通過對輸出的回歸系數(shù)和顯著性的分析，對理論假設(shè)進行驗證，并進一步判斷自主創(chuàng)新能力各要素對創(chuàng)新績效的貢獻程度。

四、實證分析

(一)因子分析

表3 自主創(chuàng)新因子載荷矩陣

通過對數(shù)據(jù)進行因子分析，得到樣本充足度的KMO值為0.902，在0.5 ～1.0 之間;Bartlett球形檢驗得到的漸進的x2值為1492.192且相應(yīng)的Sig.值為0.0000，小于0.0001，因此數(shù)據(jù)適合使用因子分析方法。因子分析主要采用了主成分分析法提取共同因子，選取特征值大于1的共同因子，旋轉(zhuǎn)使用極大方差法，經(jīng)過對在兩個因子中載荷接近或載荷小于0.5的測量問項進行刪除處理，本文最終提取了4個共同因子，因子名稱分別為研發(fā)因子、制造因子、營銷因子和管理因子，這4個因子的累計方差解釋率達到64.589%。因子分析結(jié)果如表3。

(二)回歸分析

為了驗證理論假設(shè)以及進一步明確自主創(chuàng)新能力各要素對自主創(chuàng)新績效的影響，我們以研發(fā)、制造、營銷以及管理等因子分別作為自變量，以創(chuàng)新績效作為因變量，進行多元回歸分析，根據(jù)回歸結(jié)果中的回歸系數(shù)β值，揭示研發(fā)、制造、營銷以及管理等因素對創(chuàng)業(yè)機會影響的大小程度。自主創(chuàng)新能力的四個因子采用因子得分值來參加回歸分析，回歸分析采用Enter進入方程，使得所有變量全部進入回歸方程。本研究采用因子得分值來參與計算，各個因子之間不相關(guān)，所以不存在多重共線性。

自主創(chuàng)新能力各項指標對創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果表明:由于各項回歸系數(shù)的顯著性水平均小于0.05，說明自主創(chuàng)新能力各項指標對創(chuàng)新績效均有顯著影響。其中研發(fā)能力對創(chuàng)新績效的貢獻最高(β=0.474)，其次為管理能力和營銷能力，制造能力對績效的影響最小。

表4 自主創(chuàng)新影響因素與創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)

五、結(jié)論與討論

自主創(chuàng)新能力影響因素對創(chuàng)新績效的回歸分析結(jié)果顯示:

企業(yè)在進行自主創(chuàng)新活動的過程中，研發(fā)因子對創(chuàng)新績效有著較為顯著的影響，回歸系數(shù)達到了0.474，表明研發(fā)能力是企業(yè)的核心競爭力，其直接影響著企業(yè)自主創(chuàng)新的成敗;管理因子對創(chuàng)新績效也有著較大影響，回歸系數(shù)為0.388，企業(yè)的管理能力影響企業(yè)對資源的獲取和運用，影響企業(yè)創(chuàng)新活動運行過程的效率和效果，影響員工潛能發(fā)揮和工作績效;營銷因子對創(chuàng)新績效的貢獻度為0.369，體現(xiàn)出企業(yè)市場調(diào)研能力是準確獲取市場不斷變化的需求信息并為研發(fā)項目提供決策的依據(jù)，新產(chǎn)品和新技術(shù)的銷售能力決定自主創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)能否順利實現(xiàn)市場化，關(guān)系到企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品效益的多少;制造因子對績效也有一定的影響，生產(chǎn)制造能力影響著研發(fā)成果能否形成最終產(chǎn)品。

通過以上回歸模型中各影響因素回歸系數(shù)的大小可知，企業(yè)對于自主創(chuàng)新能力不同的影響因素應(yīng)給予不同的關(guān)注和資源配置。研發(fā)能力對于企業(yè)自主創(chuàng)新至關(guān)重要，企業(yè)應(yīng)將研發(fā)作為其工作的核心內(nèi)容，并制定配套的管理機制確保研發(fā)成果具有市場競爭力;同時科學(xué)管理生產(chǎn)環(huán)節(jié)、加強并優(yōu)化營銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)也是促進企業(yè)自主創(chuàng)新的必要內(nèi)容。

本研究的發(fā)現(xiàn)有助于企業(yè)根據(jù)自身的狀況進行資源的不同整合與配置，當(dāng)然也存在一些不足之處:本研究關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價體系指標的設(shè)置，沒有區(qū)分不同行業(yè)，所建立的評價指標體系可能對于具體行業(yè)的針對性不強;本研究采用了152個樣本，雖然樣本的地區(qū)分布，樣本公司的規(guī)模、成立時間等具有一定的廣泛性，但是樣本的數(shù)量還是偏小，樣本公司的行業(yè)分布也不均勻，研究存在一定的片面性。今后的研究中，取樣及如何獲得大量有效的樣本，是進行實證研究的關(guān)鍵所在。

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