楊 萌

(暨南大學(xué)法學(xué)院，廣東廣州 510632)

德國(guó)刑法學(xué)中法益概念的內(nèi)涵及其評(píng)價(jià)

楊 萌

(暨南大學(xué)法學(xué)院，廣東廣州 510632)

在探討犯罪的概念及實(shí)質(zhì)的過(guò)程中產(chǎn)生的法益概念雖然至今都很難獲得一個(gè)毫無(wú)爭(zhēng)議的明確定義，德國(guó)立法和司法界至今都對(duì)法益概念的批判功能持懷疑態(tài)度，但這些事實(shí)和難題卻都難掩有著近180年歷史的法益論的寶貴價(jià)值。一元的——人本的系統(tǒng)批判的現(xiàn)實(shí)的法益觀符合法益論的自由主義思想內(nèi)涵，在后現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)里不僅能夠適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展，更應(yīng)發(fā)揮對(duì)“現(xiàn)代刑法”的批判功能。相反，放棄法益論的自由主義思想基礎(chǔ)，一味順應(yīng)對(duì)集體法益的擴(kuò)張保護(hù)，是與法益論的歷史精神背道而馳的一種錯(cuò)誤選擇。

法益;一元的－人本的法益觀;現(xiàn)實(shí)的法益觀;系統(tǒng)批判的法益概念

法益理論是在探討犯罪概念和本質(zhì)的過(guò)程中產(chǎn)生的。如果從貝恩鮑姆(Birnbaum)1834年批判費(fèi)爾巴哈(Feuerbach)的“權(quán)利侵害說(shuō)”時(shí)奠定了法益概念的基礎(chǔ)算起，法益理論至今已有了近180年的歷史。在它的發(fā)展過(guò)程中，法益概念經(jīng)歷了不同的解說(shuō)和定義，德國(guó)刑法學(xué)界在不同的政治背景下對(duì)法益理論的價(jià)值認(rèn)定也在“實(shí)質(zhì)的法益概念”與“目的－方法論的法益概念”的對(duì)立中有著不同的偏向。盡管學(xué)界至今無(wú)法就它的概念達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，但它是德國(guó)刑法學(xué)界無(wú)法舍棄的一個(gè)核心理論，在主流觀點(diǎn)看來(lái)，犯罪的實(shí)質(zhì)是法益侵害，法益保護(hù)因而被視為是刑法的任務(wù)。

我國(guó)刑法理論界自從于20世紀(jì)90年代開始自我反思和批判以來(lái)，在檢視我國(guó)傳統(tǒng)的犯罪理論的過(guò)程中日漸重視德國(guó)刑法學(xué)中的法益理論的地位和價(jià)值，以楊春洗和張明楷教授為代表的兩代學(xué)者首先對(duì)法益理論的歷史及其價(jià)值進(jìn)行了比較全面的梳理和中肯的評(píng)價(jià)①如楊春洗，苗生明:《論刑法法益》，載《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，1996年第6期;張明楷:《新刑法與法益侵害說(shuō)》，載《法學(xué)研究》，2000年第1期;張明楷:《法益初論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年版。尤其是張明楷教授的《法益初論》對(duì)法益理論的發(fā)展歷史及其價(jià)值做了比較完整、詳盡的介紹和評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)之上結(jié)合刑法學(xué)總論和分論的基本內(nèi)容進(jìn)行了應(yīng)用性闡釋，是國(guó)內(nèi)該研究領(lǐng)域的權(quán)威之作。，繼而有學(xué)者直接提出，用“法益”替換“犯罪客體”［1］61－63。然而，近期國(guó)內(nèi)也有學(xué)者根據(jù)德、日刑事立法中抽象危險(xiǎn)犯增多的動(dòng)態(tài)，對(duì)法益理論的新發(fā)展進(jìn)行所謂的預(yù)測(cè)，要“讓法益的內(nèi)涵由物質(zhì)向精神擴(kuò)張”，讓“法益的范圍蔓延至超個(gè)人法益”，讓“法益的基點(diǎn)擴(kuò)展至非人本思維”，從而達(dá)到“法益的內(nèi)涵需結(jié)合刑事政策內(nèi)容，將法益從‘核心刑法’中解放出來(lái)，賦予法益時(shí)代精神”的目的，勾勒出一個(gè)全方位適應(yīng)刑事立法權(quán)擴(kuò)張需要的法益觀［2］106－109。

這一觀點(diǎn)貌似賦予了法益順應(yīng)社會(huì)發(fā)展的時(shí)代精神，實(shí)則無(wú)視法益的歷史發(fā)展及其具體內(nèi)涵。當(dāng)然，該觀點(diǎn)在一定程度應(yīng)和了法益理論在德國(guó)理論界和實(shí)務(wù)界的某些遭遇。我們借對(duì)上述擴(kuò)張法益內(nèi)涵的錯(cuò)誤觀點(diǎn)進(jìn)行批判之機(jī)，同時(shí)對(duì)法益理論面臨的當(dāng)代難題進(jìn)行剖析。

一、法益論面臨的困境

法益論自從誕生以來(lái)，即使在納粹統(tǒng)治時(shí)期受到一定的沖擊，也從未中斷過(guò)其發(fā)展歷史。不過(guò)，正如德國(guó)當(dāng)代著名刑法學(xué)者羅克信(Roxin)在分析德國(guó)《刑法》里同性戀行為的除罪化過(guò)程所展示的那樣①［德］C．Roxin．Strafrecht AT，Bd．I，Grundlagen，der Aufbau der Verbrechenslehre．4．Aufl．．München，2006:19，Rn．17 f．，法益理論主要還是存在于刑法學(xué)界的一個(gè)概念，司法者和立法者充其量是非常猶豫地對(duì)法益思想加以考量。

首先，進(jìn)入后現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)時(shí)代，德國(guó)立法者不再將刑法作為國(guó)家控制和防范社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的最后理性和選擇，而是在《刑法典》和附屬刑法里增加了大量抽象的危險(xiǎn)犯的規(guī)定，將刑法作為應(yīng)對(duì)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)的首選工具，哪怕這種犯罪化在法益論的嚴(yán)格考量下，因?yàn)樾袨榕c真正的法益損害之間僅僅存在間接的關(guān)系，所以“在自由國(guó)家里不能被視為合法的”［3］751。

其次，德國(guó)司法界對(duì)法益理論也抱著懷疑態(tài)度。例如，德國(guó)聯(lián)邦憲法法院曾多次拒絕將法益保護(hù)思想作為一種標(biāo)準(zhǔn)來(lái)檢驗(yàn)刑法規(guī)定是否符合憲法。最新的一個(gè)實(shí)例，是2008年2月26日聯(lián)邦憲法法院第二審判庭以絕對(duì)多數(shù)肯定《德國(guó)刑法典》第173條第2款第2句處罰“有血緣關(guān)系的兄弟姐妹的相奸行為”的合憲性②見［德］BVerfGE 120，241 f．案情簡(jiǎn)介:從小被他人收養(yǎng)的德國(guó)男子S在成年后與比自己小8歲的親妹妹發(fā)生性關(guān)系并共同生育4個(gè)孩子，先后經(jīng)過(guò)兩級(jí)法院審判被認(rèn)定構(gòu)成“血親相奸罪”。S向聯(lián)邦憲法法院提出憲法告訴(Beschwerde)，認(rèn)為《刑法》第173條第2款第2句處罰“有血緣關(guān)系的兄弟姐妹間(自愿的)性行為”違反了憲法，但該訴求于2008年2月被駁回。(參見:http:∥www．bundesverfassungsgericht．de/entscheidungen/rs20080226_2bvr039207．html．)同年9月，S就德國(guó)聯(lián)邦憲法法院的判決向歐洲人權(quán)法院提起訴訟，歐洲人權(quán)法院最近于2012年4月12日做出判決，認(rèn)為，《德國(guó)刑法》第173條保護(hù)的是當(dāng)事人的道德及其他權(quán)利，并未違反《歐洲人權(quán)法》第8條關(guān)于尊重私人和家庭生活的規(guī)定。(見歐洲人權(quán)法院判決ECHR 158(2012))。聯(lián)邦憲法法院認(rèn)為，該項(xiàng)禁止規(guī)范并未損害私人生活不可侵犯的核心領(lǐng)域，因?yàn)樾值芙忝孟嗉椴粌H事關(guān)他們自己，還影響到家庭、社會(huì)整體，以及因此行為而誕生的孩子(判決書邊碼40)。

值得注意的是，這似乎也是聯(lián)邦憲法法院第一次就法益論明確表明立場(chǎng)。聯(lián)邦憲法法院認(rèn)為，上述標(biāo)準(zhǔn)顯然不可能由刑法學(xué)上的法益理論推導(dǎo)出來(lái)(判決書邊碼39)，法益論不能承擔(dān)引導(dǎo)立法的功能。其具體理由直指法益概念本身的模糊性，出發(fā)點(diǎn)則是對(duì)“實(shí)證的”法益概念和“前實(shí)證的”法益概念的二分法。它認(rèn)為:關(guān)于法益概念目前并未有一個(gè)一致觀點(diǎn);如果將規(guī)范的法益概念中的“法益”理解為立法者在現(xiàn)行法中將其視為有法律保護(hù)價(jià)值的對(duì)象，那么這一概念就局限于表達(dá)刑法規(guī)范的立法理由(ratio legis)，就不能承擔(dān)引導(dǎo)立法者的職能;相反，如果依據(jù)“自由主義的”的法益論，將特定的“社會(huì)生活的現(xiàn)實(shí)”視為合法的法益，或者從前實(shí)證的法益概念出發(fā)，那么，這樣一個(gè)被理解和應(yīng)用為合憲性審查要素的概念就違反了一個(gè)原則，即，依據(jù)《基本法》的規(guī)定，確定需要受刑罰保護(hù)的法益，以及讓刑法規(guī)范適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的決定，都屬于民主國(guó)家里有權(quán)立法者的權(quán)力。

概而言之，聯(lián)邦憲法法院在判決中只承認(rèn)法益理論的解釋機(jī)能，而否認(rèn)法益理論所應(yīng)該具有的批判立法機(jī)能。在它看來(lái)，自由主義的法益論與憲政國(guó)家里的立法權(quán)專屬原則是相沖突的。該判決理由觸及的其實(shí)正是法益論面臨的兩個(gè)核心問(wèn)題:第一，德國(guó)刑法學(xué)界至今也無(wú)法就法益概念達(dá)成一個(gè)哪怕是比較接近一致的觀點(diǎn);第二，法益概念究竟只是一個(gè)刑法解釋的輔助工具，還是除此之外具有限制立法者立法權(quán)限的能力?［4］這其實(shí)是兩個(gè)相互聯(lián)系非常緊密的問(wèn)題。因?yàn)?，一個(gè)外延不清、內(nèi)容靈活的法益概念，是無(wú)法為立法權(quán)劃定邊界的。

就第二個(gè)問(wèn)題而言，目前刑法學(xué)界已經(jīng)達(dá)成廣泛一致的是，對(duì)犯罪構(gòu)成要件的解釋必須從其保護(hù)的法益出發(fā)。因此，作為刑法解釋工具的法益概念本身是不存在爭(zhēng)議的。然而，如果將法益概念的意義和功能僅僅局限于刑法解釋，則會(huì)犧牲法益概念對(duì)于實(shí)質(zhì)的犯罪概念的重要意義，進(jìn)而違背比恩鮑姆、賓丁(Binding)等人提出“法益”概念的初衷。要分析“法益”概念是否能限制刑事立法，是否具有批判立法的功能，則必須回答第一個(gè)問(wèn)題，找到一個(gè)內(nèi)容足夠清楚，并具有規(guī)范基礎(chǔ)的法益概念。

然而，誠(chéng)如Stratenwerth的評(píng)價(jià)，刑法學(xué)里沒(méi)有任何其他一個(gè)概念象法益這樣有著如此豐富的解讀，以至于無(wú)法就其定義達(dá)成一個(gè)近乎一致的觀點(diǎn)［5］378。在法益理論將近180年的發(fā)展史上，刑法理論界在不同的歷史階段，基于不同的法哲學(xué)立場(chǎng)，對(duì)法益概念的描述各不相同，差異很大①魯?shù)婪?Rudolphi)對(duì)理論界有關(guān)法益概念的不同描述有比較詳細(xì)的列舉，參見［德］H－J·Rudolphi．SK－StGB．6．Aufl．Karl Heymanns Verlag．1997，vor § 1，Rn．8．，如，“是所有……特別是與自由的存在及其存在前提相關(guān)的行為規(guī)范的總和”，是“能夠被損害并受到保護(hù)的狀態(tài)(Zustand)”，是“這樣一種社會(huì)的功能統(tǒng)一體，沒(méi)有它，我們的國(guó)家與社會(huì)在具體表現(xiàn)上則不再具有生命力”，是“參與社會(huì)的機(jī)會(huì)”，是“法律上至少值得保護(hù)的益”，是“受法律保護(hù)的社會(huì)秩序中的抽象價(jià)值”，是“被精神化的思想價(jià)值”，是“精神化的社會(huì)價(jià)值”。羅克信在描述他所理解和接受的自由主義的法益概念時(shí)，將法益表述為“是所有那些為個(gè)體的自由發(fā)展及其基本權(quán)的實(shí)現(xiàn)，以及為按此目標(biāo)建立的國(guó)家制度的運(yùn)轉(zhuǎn)所必需的的現(xiàn)實(shí)存在(Gegebenheit)或目標(biāo)設(shè)定(Zwecksetzung)”。［4］16Rn．7不難看出，羅克信在努力尋找一個(gè)規(guī)范的法益概念。

二、法益概念的基本內(nèi)涵

上述這些有關(guān)法益概念的不同理解其實(shí)已經(jīng)包含了三組非常重要的相互對(duì)立的概念。而回顧法益理論的發(fā)展史我們可以發(fā)現(xiàn)，這三組概念構(gòu)成了學(xué)者們爭(zhēng)論的核心。它們分別是:精神的法益觀－現(xiàn)實(shí)的法益觀，個(gè)人法益與集體法益，系統(tǒng)內(nèi)的法益概念與超越系統(tǒng)的法益概念。只要厘清這幾組概念的關(guān)系和層次，并對(duì)其作出正確評(píng)價(jià)，即使目前無(wú)法就法益概念達(dá)成完全的共識(shí)，我們也能清楚地理解自由主義的法益概念應(yīng)該具有的內(nèi)涵，才能對(duì)前文提出的第二個(gè)問(wèn)題作出有理有據(jù)的回答。

(一)精神的法益觀與現(xiàn)實(shí)的法益觀

法益思想自誕生起就產(chǎn)生兩派觀點(diǎn):精神的法益觀和現(xiàn)實(shí)的法益觀。它們的區(qū)別在于，是把法益的意義“視為精神上永存的(柏拉圖式的)共相，還是在本體論的實(shí)際的符號(hào)意義上，僅僅將法益視為人和機(jī)構(gòu)等等所具備的特定性質(zhì)”［6］372。

1．現(xiàn)實(shí)的法益觀 (reale Rechtsgutsauffassung)。

鑒于國(guó)內(nèi)不少中文文獻(xiàn)將“物質(zhì)的法益觀”與“精神的法益觀”相對(duì)立，這里首先需要做一個(gè)術(shù)語(yǔ)上的說(shuō)明。德語(yǔ)里“精神的(ideell)”的反義詞一般是“物質(zhì)的(material或者koerperlich)”。但是，正如黑芬迪爾(Hefendehl)所指出的那樣，其實(shí)“ideell”的對(duì)立面不是“material或者 koerperlich”，而應(yīng)是“現(xiàn)實(shí)的(real)”②正是在這個(gè)意義上，黑芬迪爾對(duì)“去物質(zhì)化(Entmaterialisierung)”這個(gè)術(shù)語(yǔ)的使用進(jìn)行了批評(píng)。他認(rèn)為，這樣會(huì)讓人產(chǎn)生一種錯(cuò)誤印象，以為法律只保護(hù)物質(zhì)化的法益。(參見［德］R·Hefendehl．Kollektive Rechtsgueter im Strafrecht．K?ln，2002:28．)?，F(xiàn)實(shí)不僅包括有實(shí)體的對(duì)象，也包括心理上的現(xiàn)象。現(xiàn)象也是可以被侵害的事實(shí)［7］28。

在現(xiàn)實(shí)的法益觀看來(lái)，法益就是現(xiàn)實(shí)的對(duì)象或者狀態(tài)，也就是現(xiàn)實(shí)的存在，它們能夠被感知，且能在因果關(guān)系中被改變［8］339。所謂現(xiàn)實(shí)的存在，并非是對(duì)“物質(zhì)的－具體的”諸如人或物這類對(duì)象的抽象理解，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)并不局限于彼此間毫無(wú)關(guān)系而存在的物質(zhì)上的對(duì)象的總和。根據(jù)這種理解，所有權(quán)就不是一個(gè)精神上的抽象概念，而是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的、能夠在因果關(guān)系中被改變的人對(duì)物的支配關(guān)系。

其實(shí)，法益概念的真正提出者賓丁就認(rèn)為，法益的現(xiàn)實(shí)性特征根本不受懷疑。所以，他把物質(zhì)的以及非物質(zhì)的(如，意志自由)對(duì)象或者狀態(tài)理解為法益，這些對(duì)象或者狀態(tài)“在現(xiàn)實(shí)中可能被損害，也就是說(shuō)，要么被損毀，要么其價(jià)值被減少”［9］170。在他看來(lái)，犯罪的表面，即形式要件是不順從，其實(shí)質(zhì)內(nèi)核是“法益”［10］365。

除了賓丁，威爾策爾(Welzel)也就現(xiàn)實(shí)的法益概念做了重要的闡述。威爾策爾將法益描述為心理物理學(xué)上的對(duì)象(如生命)、思想－精神上的的對(duì)象(如名譽(yù))、現(xiàn)實(shí)的狀態(tài)(如住宅不受侵犯權(quán))，法律關(guān)系(如所有權(quán))或者還有第三者的行為，等等，這些或許并非由規(guī)范直接提及的內(nèi)容［11］4－5。不過(guò)，威爾策爾對(duì)通過(guò)刑事制裁保護(hù)的對(duì)象，即規(guī)范的效力，與通過(guò)規(guī)范保護(hù)的對(duì)象，即法益，進(jìn)行了區(qū)分。他認(rèn)為，在因果關(guān)系中對(duì)法益的損害或威脅構(gòu)成結(jié)果不法，而違反規(guī)范的社會(huì)不道德的行為中所包含的對(duì)規(guī)范的違反則構(gòu)成了行為無(wú)價(jià)［11］62。這樣，威爾策爾完成了對(duì)結(jié)果無(wú)價(jià)與行為無(wú)價(jià)的嚴(yán)格區(qū)分，并將純粹的對(duì)規(guī)范的違反從法益損害概念中剔除出去。由于威爾策爾把法益描述為通過(guò)規(guī)范而非是通過(guò)刑事制裁保護(hù)的對(duì)象，所以，他和賓丁有一點(diǎn)是相同的，即都認(rèn)為，通過(guò)規(guī)范保護(hù)的“益(Gut)”是犯罪行為可以持久影響的，甚至可以被犯罪行為毀滅的對(duì)象［11］62，［8］340。

如今，現(xiàn)實(shí)的法益觀已被廣為認(rèn)可是建立犯罪構(gòu)成要件的基礎(chǔ)①這個(gè)論斷首先可見于［德］E·Schmidh?user，A·Eberhard．Strafrecht，AT，Studienbuch．2．Aufl．．Tübingen，1984:83 －84．。

2．精神的法益觀(ideelle Rechtsgutsauffassung)

持精神的法益觀的論者將被保護(hù)的現(xiàn)實(shí)的對(duì)象或狀態(tài)抽象為普遍的注意要求或者規(guī)范效力，而這些是無(wú)法被感知且不可能在因果關(guān)系中被改變的。這類法益通常被描述為:“受到法律保護(hù)的社會(huì)秩序的抽象價(jià)值”，“客觀的價(jià)值”，“精神上的社會(huì)價(jià)值”，“抽象的且只能在思想上才能被把握的價(jià)值觀”，或者是“精神上的注意要求”，等等②比較詳細(xì)的列舉介紹參見［德］I·Anastasopoulou．Deliktstypen zum Schutz kollektiver Rechtsgüter．München，2005:21 －22．。

其實(shí)，精神的法益觀在淵源上可追溯至李斯特提出來(lái)的極端物理化的行為概念。李斯特對(duì)法益與行為客體(Handlungsobjekt)做了嚴(yán)格區(qū)分。按照李斯特的理解，法益就是這么一個(gè)概念，“它永不消亡，因此也是不可侵害的”。［12］675行為在因果關(guān)系中產(chǎn)生的后果不能歸屬于法益，而應(yīng)歸屬于“法益的可以感知的物質(zhì)體現(xiàn)”，也就是行為客體。所以，只能在轉(zhuǎn)換的意義上才能提及對(duì)法益的損害或者威脅。

李斯特之后，剝離法益與現(xiàn)實(shí)世界的關(guān)聯(lián)的趨勢(shì)更加明顯。法益被理解為不能出現(xiàn)在因果判斷中的現(xiàn)象。進(jìn)入新康德主義時(shí)期，法益概念則完全被精神化了。首先是霍尼希(Honig)對(duì)法益概念進(jìn)行了社會(huì)科學(xué)的觀察，與李斯特一樣，他認(rèn)為因果法則只能適用于行為客體，而非法益［13］109－110。

近期的德國(guó)刑法理論界中主張精神的法益論的學(xué)者主要是施密特霍澤(Schmidhaeuser)。他對(duì)可以在因果關(guān)系中被損害的精神的法益客體(Rechtsgutsobjekt)與只會(huì)被違法行為侵害的精神上的法益進(jìn)行了區(qū)分，認(rèn)為法益客體就是體現(xiàn)了價(jià)值和注意要求的物質(zhì)對(duì)象［14］37－38。不過(guò)，阿梅龍(Amelung)曾評(píng)價(jià)，其實(shí)施密特霍澤的法益概念與威爾策爾的現(xiàn)實(shí)的法益概念大部分是一致的［15］174。一個(gè)對(duì)所有人都適用的、精神上的注意要求是從現(xiàn)實(shí)的法益客體出發(fā)的。而這樣一個(gè)抽象的注意要求，施密特霍澤把它視為真正的法益。法益損害因而就是對(duì)注意要求的損害。

不過(guò)，贊成精神的法益觀的學(xué)者在涉及損害法益和威脅法益的概念時(shí)其具體分析并非完全一致。例如，施密特霍澤認(rèn)為，因?yàn)槭艿酵{的只能是具體的行為客體(Tatobjekt)，而非精神意義上的要求，所以只存在對(duì)法益的損害，而無(wú)對(duì)法益的威脅［16］446。與此相反，薩克斯(Sax)在使用“抽象的價(jià)值”或者“精神上的事實(shí)”等術(shù)語(yǔ)是，認(rèn)為它們只能受到威脅［17］432。

3．對(duì)精神的法益觀的評(píng)論

如前文所述，在法益概念的發(fā)展史上，其定義的多樣性是顯而易見的。將法益視為精神價(jià)值的觀點(diǎn)也肯定在一定時(shí)期內(nèi)顯得是不可動(dòng)搖和批判的。然而，一個(gè)精神上的法益論是沒(méi)有效用的，“因?yàn)椴豢捎|及的精神或者一個(gè)永恒的價(jià)值是免于損害的，因?yàn)樗豢赡苁艿叫袨槿说闹苯忧趾Α保?］29。此外，該理論還會(huì)產(chǎn)生毫無(wú)疑義的保護(hù)法則的危險(xiǎn)。只有將法益理解為現(xiàn)實(shí)的、可以在因果關(guān)系中受到改變的對(duì)象或者事實(shí)——不管它們是否具有物質(zhì)的屬性——才能談的上對(duì)法益的損害或者威脅。

(二)個(gè)人法益與集體法益——兼論人本的法益論

個(gè)人法益(Individualrechtsgut)與超個(gè)人法益(Ueberindividualrechtsgut)①超個(gè)人的法益還有另外數(shù)種表達(dá)，如集體法益(Kollektivrechtggut)、普遍法益(Universalrechtsgut)、共同法益(Gemeinschaftsrechtsgut或者 Gesamtrechtsgüter)等等。的劃分由來(lái)已久，甚至始于法益概念的最初產(chǎn)生之時(shí)。其劃分依據(jù)是法益的享有者，或者更確切地說(shuō)，是對(duì)法益的處置權(quán)。如果法益服務(wù)于特定的個(gè)人，則被稱為個(gè)人法益，例如生命、身體的完整性、自由、名譽(yù)、所有權(quán)等傳統(tǒng)法益，它們是在刑法發(fā)展過(guò)程中形成的。如果法益服務(wù)于任意多數(shù)人，則被稱為超個(gè)人法益或者集體法益(Kollektivrechtsgut)，如國(guó)家的存在、民主法制制度、司法、貨幣的安全、公務(wù)的履行，等等。集體法益具有兩個(gè)特征:第一，共有性，即所有人都能使用集體法益，且不能被排除在外;第二，不可分性，即，事實(shí)上或者規(guī)范上不可能將集體法益進(jìn)行劃分，并按份分給個(gè)人。

對(duì)于法益論的系統(tǒng)內(nèi)在的功能而言，這樣一種劃分被認(rèn)為是必要的。舉一個(gè)典型例子，(被害人的)承諾就只能針對(duì)個(gè)人法益。然而，對(duì)于法益論的系統(tǒng)批判功能而言，這種劃分的意義在一定程度上遭到懷疑。這種懷疑源于對(duì)個(gè)人法益與集體法益的關(guān)系存在著不同理解。個(gè)人法益與集體法益的關(guān)系一直屬于法益論中的重要問(wèn)題，學(xué)界一直存在著“二元論”與“一元論”兩種觀點(diǎn)的對(duì)立。對(duì)這兩種主張的選擇不同，對(duì)法益是否具有批判立法功能的回答也就不同，對(duì)現(xiàn)代刑法里日漸增多的對(duì)所謂的集體法益保護(hù)的態(tài)度也就截然不同。

1．一元的——人本的法益論(monistischpersonale Rechtsgutslehre)。

一元論者并不滿足于只是將法益劃分為個(gè)人法益與集體法益，而是想尋找到一個(gè)共同的上位概念，得出對(duì)法益概念的精確闡述。他們以人為本位，認(rèn)為集體法益只有在服務(wù)于個(gè)體的自由發(fā)展時(shí)才可能是合法的［18］79－80。換言之，個(gè)人是出發(fā)點(diǎn)，是任何國(guó)家制度和法律制度的最高價(jià)值。國(guó)家相對(duì)于個(gè)人而言，只具有服務(wù)的功能，由此才能保障個(gè)體的自由空間，才能通過(guò)限制立法權(quán)限保障公民對(duì)抗國(guó)家的權(quán)利。在處理個(gè)人與國(guó)家或者社會(huì)的對(duì)立關(guān)系時(shí)，一元論的法益概念明顯偏向于個(gè)人。不過(guò)，在具體論述集體法益和個(gè)人法益的關(guān)系上，一元論者陣營(yíng)內(nèi)其實(shí)還可細(xì)分為兩種不同觀點(diǎn)。因?yàn)檫@兩張觀點(diǎn)與前文提出的第三組概念，即法益概念是否具有系統(tǒng)批判功能相關(guān)，故而值得進(jìn)一步介紹。

(1)集體法益與個(gè)人法益之間的直接關(guān)系。

在最近的討論中，持這種觀點(diǎn)的主要是馬克思(Marx)和霍曼(Hohmann)。

馬克思認(rèn)為，法益是所有“這些為人類自由的發(fā)展所必須的對(duì)象”［18］62。共同法益只具有一種被導(dǎo)出的功能，只有當(dāng)它保護(hù)個(gè)體利益，與個(gè)體具有本質(zhì)的關(guān)聯(lián)時(shí)，才是合法正當(dāng)?shù)摹３瑐€(gè)人的法益必須能夠從個(gè)人法益中直接推導(dǎo)出來(lái)。

哈賽默的學(xué)生霍曼以馬克思的觀點(diǎn)為基礎(chǔ)，以環(huán)境犯罪為例建立了一種等級(jí)關(guān)系，把個(gè)人法益置于共同法益之上［19］189。由此，霍曼將違警行為與犯罪行為區(qū)分開來(lái)。在他看來(lái)，刑法規(guī)范如果沒(méi)有直接保護(hù)傳統(tǒng)的個(gè)人法益，就必須從核心刑法中剔除出去，歸入附屬刑法或者違警規(guī)定里去。

(2)集體法益與個(gè)人法益之間的間接推導(dǎo)關(guān)系——哈賽默的法益概念。

哈賽默不僅首先提出人本的法益論，其觀點(diǎn)也是其中比較溫和的一種。他從不懷疑，核心刑法除了保護(hù)個(gè)人法益，還需要保護(hù)某些集體法益，這些集體法益是個(gè)人權(quán)利空間的保障，如果對(duì)其造成損害，則應(yīng)被視為應(yīng)受刑事處罰的不法。與馬克思和霍曼不同，他認(rèn)為，集體法益僅僅是一種“媒介(Medium)”［20］92，是派生的被保護(hù)的利益。只有當(dāng)集體法益間接地(vermittelt)也是個(gè)人利益時(shí)，才能得到認(rèn)可。共同利益以及國(guó)家利益都是從個(gè)體出發(fā)行使功能的，反推則不允許。

哈賽默理解的一元論的人本的法益論對(duì)于刑法而言具有獨(dú)立的價(jià)值。例如，環(huán)境犯罪就不再是嚴(yán)格意義上的實(shí)害犯(其法益是“干凈的環(huán)境”)，而是危險(xiǎn)犯(其法益是健康和生命)，因此，相對(duì)于對(duì)個(gè)人法益的損害而言，損害環(huán)境的行為只能在非常克制和允許減輕處罰的前提下被入罪。

(3)對(duì)一元的——人本的法益論的評(píng)價(jià)。

首先，我們不難發(fā)現(xiàn)，一元的——人本的法益論的的旨趣不僅僅在于對(duì)集體法益與個(gè)人法益進(jìn)行劃分，而這種劃分也的確具有實(shí)踐意義，它還試圖為法益找到一個(gè)前后一致的概念。畢竟，刑法理論若想為刑法及其任務(wù)奠定政治和哲學(xué)上的基礎(chǔ)，就必須帶有一定的國(guó)家理論的色彩。

其次，人本的法益論，特別是哈賽默提出的間接的推導(dǎo)關(guān)系論，從來(lái)都不否認(rèn)存在集體法益。一元的－人本的法益論同樣也不否認(rèn)，在近期的刑事政策考量中，集體法益占了上風(fēng)，他們也看到了刑法在適應(yīng)社會(huì)發(fā)展和變遷過(guò)程中的“現(xiàn)代化”。然而，人本的法益論是以自由的國(guó)家思想為基礎(chǔ)，它雖然不反對(duì)這種刑法現(xiàn)代化的趨勢(shì)，但對(duì)其提出了要求，即，相對(duì)于對(duì)社會(huì)和國(guó)家的利益的保護(hù)而言，刑法應(yīng)該優(yōu)先考慮對(duì)對(duì)個(gè)人利益的保護(hù)。由此，人本的法益觀就具備了對(duì)實(shí)在法進(jìn)行批評(píng)性解釋的功能，符合法益概念產(chǎn)生時(shí)的初衷。

2．緹德曼(Tiedermann)的二元的法益觀

二元的法益觀把個(gè)人法益與超個(gè)人法益視為質(zhì)量不同的兩個(gè)種類，給與其同等對(duì)待。二元論最重要的代表人物是緹德曼。在他看來(lái)，個(gè)人法益與集體法益是互不約束、各自獨(dú)立、權(quán)利平等的兩個(gè)種類。他的闡述主要涉及到經(jīng)濟(jì)刑法里的集體法益。他認(rèn)為，隨著法律制度和經(jīng)濟(jì)制度里社會(huì)成份的增加，集體法益變得更加難以把握;在一個(gè)由國(guó)家監(jiān)督、安排和建構(gòu)的利益生產(chǎn)和分配系統(tǒng)里，在國(guó)家對(duì)于經(jīng)濟(jì)制度的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)有著總體需要的前提下，集體法益只是強(qiáng)行地、而且由于某種意識(shí)形態(tài)的緣故是直接地、僅僅與具體的個(gè)人發(fā)生關(guān)系，這些個(gè)人有自己基本的需求和利益［21］119。其實(shí)，從這個(gè)意義上而言，二元的法益論盡管在具體表述時(shí)會(huì)讓人產(chǎn)生誤解，其出發(fā)點(diǎn)仍然是由《基本法》預(yù)定的個(gè)人的核心作用。

盡管如此，二元的法益論在哈賽默看來(lái)僅僅在實(shí)踐意義上是可以接受的，但是對(duì)于尋找一個(gè)能夠概括這兩類法益的超級(jí)概念而言，這種觀點(diǎn)是沒(méi)有任何意義的［22］。因此，這種學(xué)說(shuō)不能就法益在確定犯罪時(shí)的功能提供任何啟示，畢竟，對(duì)犯罪本質(zhì)問(wèn)題只能有一個(gè)統(tǒng)一的回答。

(三)系統(tǒng)內(nèi)的法益概念與超越系統(tǒng)的法益概念

法益理論發(fā)展過(guò)程中還有一對(duì)相互對(duì)立的觀點(diǎn):系統(tǒng)內(nèi)的法益論與系統(tǒng)批判的法益論。這種區(qū)分與前文已經(jīng)闡述過(guò)的兩組概念緊密相關(guān)。

1．系統(tǒng)內(nèi)的法益概念(systemimmanentes Rechtsgutskonzept)。

系統(tǒng)內(nèi)的法益概念又被稱為方法的或者系統(tǒng)的法益論。從賓丁開始，在法益論內(nèi)部就發(fā)展出一種實(shí)證的觀察方式。根據(jù)這種觀察方式，法益概念只有學(xué)理上的－解釋學(xué)的功能，用來(lái)對(duì)實(shí)在法規(guī)定的理由進(jìn)行方法的、系統(tǒng)的分析，即，僅僅在解釋和運(yùn)用實(shí)在法規(guī)定的刑法規(guī)范時(shí)發(fā)揮輔助的功能。系統(tǒng)的法益論不會(huì)超越實(shí)在法，而只是對(duì)由實(shí)在法規(guī)定的法益體系進(jìn)行分析。

2．超越系統(tǒng)的法益概念(systemtranszendenter Rechtsgutsbegriff)。

與系統(tǒng)內(nèi)的法益概念不同，超越系統(tǒng)的法益概念并不滿足于純粹的概念分析功能。除了尋找解釋實(shí)在法的方法原則，超越系統(tǒng)的法益論同時(shí)還努力為刑法規(guī)范的制定和批評(píng)提供實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，盡力完善在特定的社會(huì)形態(tài)背景下正確地構(gòu)造和選擇刑法保護(hù)的法益的標(biāo)準(zhǔn)。因此，該觀點(diǎn)又被稱為系統(tǒng)批評(píng)的或者實(shí)質(zhì)的法益論。在這種觀點(diǎn)看來(lái)，法益應(yīng)該是在刑法制定前為立法權(quán)設(shè)定邊界，因此具有限制刑事可罰性功能的這么一個(gè)概念。這種理解表明，學(xué)者們希望能夠?qū)π谭ǚ謩t中值得懷疑的構(gòu)成要件進(jìn)行批判性分析，對(duì)刑事處罰權(quán)進(jìn)行清晰、穩(wěn)定的限制。

如果在前文所述的精神的法益觀與現(xiàn)實(shí)的法益觀中間有不同的選擇，對(duì)待系統(tǒng)批判的法益論的態(tài)度自然就會(huì)不同。如果從精神的法益觀出發(fā)，雖然可以為刑法現(xiàn)代化進(jìn)行全方位的辯護(hù)，但法益的批判功能相應(yīng)就會(huì)被削弱;如果從一個(gè)狹義的物質(zhì)的法益觀出發(fā)，雖然可以增強(qiáng)法益的批判功能，但同時(shí)也使得刑法無(wú)法適當(dāng)應(yīng)對(duì)社會(huì)發(fā)展的需要。相反，如果從現(xiàn)實(shí)的法益觀出發(fā)，將法益理解為可以具體感知并在因果關(guān)系中被侵害的現(xiàn)實(shí)的對(duì)象或狀態(tài)，法益的批評(píng)功能才可能得以保障。

此外，如果在個(gè)人法益與集體法益的關(guān)系問(wèn)題上站在二元的法益論的立場(chǎng)上，也無(wú)法發(fā)揮法益對(duì)刑事立法的批判作用，因?yàn)槎撜J(rèn)為，例如在參與有秩序的經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，與共同利益對(duì)一個(gè)有秩序的經(jīng)濟(jì)過(guò)程的要求相比較而言，個(gè)體的生存利益在法律上僅僅是間接的、靠后的，立法者自然可以通過(guò)犧牲個(gè)人法益來(lái)擴(kuò)張對(duì)集體法益的保護(hù)。而這無(wú)疑是國(guó)家權(quán)威主義的表征，只會(huì)有助于現(xiàn)代刑法的擴(kuò)張，卻背離了法益論的初衷，放棄了對(duì)自由主義的堅(jiān)持。

三、對(duì)法益概念基本內(nèi)涵的評(píng)價(jià)

通過(guò)前文對(duì)三組法益概念的分析，我們認(rèn)為，一元的——人本的系統(tǒng)批判的現(xiàn)實(shí)的法益觀才是符合其歷史內(nèi)涵的法益觀，是對(duì)法益發(fā)展過(guò)程中核心價(jià)值的概括，是內(nèi)涵足夠清晰的法益概念。正因?yàn)槿绱?，盡管在探討犯罪概念和實(shí)質(zhì)過(guò)程中產(chǎn)生的法益概念至今都很難獲得一個(gè)毫無(wú)爭(zhēng)議的明確定義，盡管德國(guó)立法和司法界對(duì)法益概念的功能持懷疑態(tài)度，這些事實(shí)卻都難掩有著近180年歷史的法益論的寶貴價(jià)值。

(一)法益論的思想基礎(chǔ)是自由主義

雖然法益論最早是在溫和的實(shí)證主義者比恩鮑姆批判費(fèi)爾巴哈提出的“權(quán)利侵害說(shuō)”的過(guò)程中產(chǎn)生的，但比恩鮑姆也是想通過(guò)這個(gè)概念尋找一個(gè)獨(dú)立于實(shí)在法的犯罪概念，為犯罪本質(zhì)的認(rèn)定提供一個(gè)穩(wěn)定、具體的標(biāo)準(zhǔn)。后世的德國(guó)刑法學(xué)者們一般也都認(rèn)為，自由主義是法益思想的重要基礎(chǔ)。有的學(xué)者，如西納(Sina)、許奈曼(Schuenemann)等等，將法益論的淵源溯及至貝卡利亞于啟蒙主義時(shí)期提出的社會(huì)危害性理論①參見［德］ P· Sina．Die Dogmengeschichte des strafrechtlichen Begriffs“Rechtsgut”．Basel，1962;以及 B．Schünemann．Das Rechtsgüterschutzprinzip als Fluchtpunkt der verfassungsrechtlichen Grenzen der Straftatbestaende und ihrer Interpretation∥ Hefendehl，Hirsch、Wohlers(Hrsg．)，Die Rechtsgutstheorie．Baden － Baden，2003:138．這里順帶對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者的有關(guān)誤讀進(jìn)行更正:蘇青在其論文中，引用羅克信的《刑法學(xué)總論》(第四版)第15頁(yè)腳注20的內(nèi)容，認(rèn)為阿梅龍(Amelung)與許奈曼一樣，都支持法益論起源于啟蒙主義時(shí)期的社會(huì)危害性理論(見蘇青．法益理論的發(fā)展源流及其啟示［J］．法律科學(xué)2011(3):82)。其實(shí)，羅克信于該腳注內(nèi)的德文原意恰恰相反，認(rèn)為阿梅龍與西納和許乃曼等人的觀點(diǎn)相左。這里還可以舉出阿梅龍?jiān)诹硪惶幍挠^點(diǎn)為據(jù):阿梅龍?jiān)?002年參加莫里茨堡(Moritzburg)“法益理論”國(guó)際研討會(huì)上再次否認(rèn)兩者的關(guān)聯(lián)，他認(rèn)為:“貝恩鮑姆放棄了啟蒙時(shí)期的社會(huì)危害性理論，他的法益觀無(wú)法與社會(huì)危害性理論所包含的法政策內(nèi)容相提并論?！?見 K·Amelung．Der Begriff des Rechtsguts in der Lehre vom strafrechtlichen Rechtsgüterschutz∥Hefendehl、Hirsch、Wohlers(Hrsg．)，Die Rechtsgutstheorie．Baden－Baden，2003:159 －160)，更加凸顯法益論對(duì)抗國(guó)家權(quán)力濫用的獨(dú)立價(jià)值。

以自由主義為基礎(chǔ)的法益論重視對(duì)個(gè)人法益的保護(hù)，反對(duì)通過(guò)犧牲個(gè)人法益來(lái)擴(kuò)張對(duì)所謂的共同法益或者集體法益的保護(hù)。特別是哈賽默代表的一元——人本的法益觀，雖然并不反對(duì)現(xiàn)代刑法對(duì)集體法益的保護(hù)，但強(qiáng)調(diào)其前提是這些集體法益能夠間接地從個(gè)人法益中推導(dǎo)出來(lái)，強(qiáng)調(diào)集體法益必須能真正地服務(wù)于個(gè)體的自由發(fā)展。否則，該集體法益就是一個(gè)虛假的集體法益，法益論就會(huì)喪失其自由主義內(nèi)涵，淪為國(guó)家權(quán)威的治理工具。所以，不管是在刑法解釋還是在刑事立法的過(guò)程中，法益論總是彰顯著自由主義的精神。這一點(diǎn)，在后現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)尤為可貴。

(二)法益論具有重要的系統(tǒng)批判功能

法益概念自誕生起就具有對(duì)刑法規(guī)范進(jìn)行輔助解釋的功能，但法益論的更為可貴之處在于，法益論還能對(duì)犯罪構(gòu)成要件進(jìn)行批判性解釋，對(duì)刑事可罰性的范圍進(jìn)行限制。這一點(diǎn)，是通過(guò)一元的——人本的現(xiàn)實(shí)的法益觀來(lái)完成的。

現(xiàn)實(shí)的法益觀不同于精神的法益觀，它在提供刑法解釋功能之余，還能對(duì)刑事立法進(jìn)行批判性反思，而這一點(diǎn)，是后者無(wú)法達(dá)企的?，F(xiàn)實(shí)的法益觀所描述的國(guó)家通過(guò)刑法保護(hù)的法益包括:第一，是為個(gè)人自由發(fā)展所需而不會(huì)犧牲他人自由發(fā)展的利益;第二，是所有人共有而且是為促進(jìn)共同生活所必要的利益，但此種利益如果只是涉及某些人的宗教或者風(fēng)俗等生活方式利益，國(guó)家在這個(gè)時(shí)候只應(yīng)該確保個(gè)人的選擇自由以及實(shí)行的可能性，而不能由國(guó)家控制和保障，因?yàn)?，不是任何一個(gè)能夠促進(jìn)共同生活的利益都是刑法保護(hù)的客體，只有為促進(jìn)共同生活而急需的利益，才能達(dá)到要求［23］141，否則就是父權(quán)主義式的立法。前文所述案例中，聯(lián)邦憲法法院的判決因?yàn)閷?duì)純粹的道德觀念進(jìn)行了保護(hù)，受到法益論支持者的批判①如優(yōu)秀的青年學(xué)者Greco就對(duì)該判決進(jìn)行了清楚有力的批判，見［德］L．Greco．Was l?sst das Bundesverfassungsgericht von der Rechtsgutslehre übrig? － Gedanken anl?sslich der Inzestentscheidung des Bundesverfassungsgerichts．ZIS．2008(5):234 －238．，這就是法益論批判立法功能的典型發(fā)揮。

法益論對(duì)現(xiàn)有刑事立法的批判并非是抽象和宏觀的，例如，法益論結(jié)合犯罪結(jié)構(gòu)分析理論，可以達(dá)到對(duì)現(xiàn)有的刑法規(guī)定進(jìn)行有力剖析的目的。這里不得不提到許乃曼的法益觀。

通過(guò)對(duì)刑法分則中個(gè)別存有疑問(wèn)的構(gòu)成要件進(jìn)行分析，比較具體地說(shuō)明法益具有系統(tǒng)批判功能的學(xué)者首推許奈曼。許奈曼是一個(gè)堅(jiān)定的法益概念擁護(hù)者。他認(rèn)為，法益思想根植于從社會(huì)契約論推導(dǎo)出的對(duì)刑罰權(quán)的限制?；谪惪ɡ飦喌摹吧鐣?huì)危害性論”與比恩鮑姆的法益思想共同具有的自由主義精神，許奈曼將法益思想的發(fā)端推至貝卡里亞，認(rèn)為法益保護(hù)思想的歷史已經(jīng)有近250年之久［23］138。

許奈曼并不滿足于宣布自己的立場(chǎng)，而是運(yùn)用法益論及相應(yīng)的犯罪結(jié)構(gòu)分析原理對(duì)《德國(guó)刑法典》里的詐騙救濟(jì)金罪(第264條)、詐騙投資罪(第264a條)、詐騙保險(xiǎn)金罪(第265條)以及危害公路交通安全罪(第315c條)和酒后駕駛罪(第316條)的合法性和合理性進(jìn)行了分析。例如，詐騙救濟(jì)金罪的法益被認(rèn)為是救濟(jì)金發(fā)放者的計(jì)劃和處置權(quán)，這一點(diǎn)在許奈曼看來(lái)是正確的。鑒于主流觀點(diǎn)都認(rèn)為，該罪是一個(gè)抽象的危險(xiǎn)犯或者是行為犯(T?tigkeitsdelikt)，單純的不誠(chéng)實(shí)或者僅僅是書面或口頭的聲明還不足以對(duì)計(jì)劃和處置權(quán)造成損害。然而，聯(lián)邦法院在判決中對(duì)構(gòu)成要件中跟救濟(jì)金相關(guān)的虛假事實(shí)的“利益”的構(gòu)成要件的解釋②見德國(guó)聯(lián)邦法院刑事判決BGHSt36，374．，在許奈曼看來(lái)可以導(dǎo)致一個(gè)純粹的欺騙行為就可以構(gòu)成構(gòu)成詐騙救濟(jì)金罪，而這是過(guò)分的入罪化，不符合法益理論和犯罪結(jié)構(gòu)理論的要求［23］150－151。除非聯(lián)邦法院對(duì)此解釋進(jìn)行糾正，否則詐騙救濟(jì)金罪的構(gòu)成要件就不合法。此外，許奈曼還分析了詐騙保險(xiǎn)金罪的法益——保險(xiǎn)業(yè)的效率。這是一個(gè)經(jīng)常被提到的典型的集合法益，但在許奈曼看來(lái)，這種理解下的法益其實(shí)是一個(gè)虛假的集合法益，其背后隱藏的是個(gè)人投入保險(xiǎn)業(yè)的財(cái)產(chǎn)。因此，在這個(gè)意義上而言，第265條規(guī)定的犯罪行為僅僅是保險(xiǎn)詐騙罪(第263條第3項(xiàng)第5條)的預(yù)備行為。

許奈曼的上述分析清除表明，系統(tǒng)批判的法益論者并不反對(duì)刑法現(xiàn)代化，但卻強(qiáng)調(diào)通過(guò)確定真正的法益，以及尋找相關(guān)的可以被合法處罰的行為，來(lái)限制刑事可罰性的范圍。

(三)法益論是對(duì)抗刑法機(jī)能主義的有力工具

刑法機(jī)能主義(strafrechtlicher Funktionalismus)又稱刑法的功能主義，它要求，刑法的解釋以及刑法學(xué)理規(guī)則的建立只能以社會(huì)真實(shí)的或者想象的需求為依據(jù)，而不能以個(gè)人的權(quán)利或利益為出發(fā)點(diǎn)［24］14。這一思路與重視個(gè)人參與社會(huì)生活的利益的法益思想完全相反，蘊(yùn)含著走向國(guó)家權(quán)威主義的危險(xiǎn)，但“刑法并不是實(shí)現(xiàn)國(guó)家政治目的的根據(jù)，甚至主要不是實(shí)現(xiàn)國(guó)家政治目的的工具”［25］2。在前文闡述基礎(chǔ)上得出的一元的——人本的法益觀體現(xiàn)了對(duì)個(gè)人自由的重視，在解釋刑法的過(guò)程中以人為本來(lái)思考社會(huì)利益的保護(hù)范圍和程度，能夠?qū)剐谭C(jī)能主義的擴(kuò)張。

(四)法益論具有獨(dú)立于憲法的價(jià)值

二戰(zhàn)后，聯(lián)邦德國(guó)于1949年頒布了憲法性文件《基本法》，確立了民主法治原則，強(qiáng)調(diào)“人之尊嚴(yán)不可侵犯”，“人權(quán)是一切人類社會(huì)以及世界和平與正義之基礎(chǔ)，它不可侵犯與讓與”(《德國(guó)基本法》第1條第1、2項(xiàng))，隨后于1951年建立了聯(lián)邦憲法法院這一獨(dú)立的司法機(jī)構(gòu)作為憲法的守護(hù)者。盡管《基本法》里并未出現(xiàn)“法益”這樣的表述，德國(guó)聯(lián)邦憲法法院至今也不愿意用法益理論作為衡量的標(biāo)準(zhǔn)，而是發(fā)展出“適當(dāng)性原則”①羅克信將其細(xì)分為三個(gè)標(biāo)準(zhǔn):工具的適合性、介入的必要性和狹義的適當(dāng)性。見［德］C．Roxin．Strafrecht AT，Bd．I，Grundlagen，der Aufbau der Verbrechenslehre．4．Aufl．．München，2006:40，Rn．86．作為考量的原則，但因?yàn)椤痘痉ā芬矊?duì)國(guó)家的刑罰權(quán)進(jìn)行限制，所以，法益論的支持者們開始探索《基本法》確定的基本權(quán)與法益之間的關(guān)系，并不否認(rèn)憲法對(duì)法益概念的影響。羅克信就明確斷言，“就發(fā)展趨勢(shì)而言，一個(gè)憲法性的法益概念是值得贊同的”［4］42，Rn．92。因此，羅克信被我國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)者視為“憲法性法益”理論的代表②如劉孝敏首先對(duì)憲法性法益概念進(jìn)行了界定:“憲法性法益概念認(rèn)為，法益位于刑法之前而不是憲法之前。對(duì)刑事立法者預(yù)先規(guī)定的唯一限制，存在于憲法的原則之中。”隨后用羅克信對(duì)法益的定義(作者:本文前文引述過(guò))來(lái)支撐他對(duì)于憲法性法益理論的理解。。而憲法性法益概念也被視為同時(shí)能滿足自由主義和規(guī)范主義要求的一個(gè)相對(duì)合理的解釋③分析思路詳見蘇青:《法益理論的發(fā)展源流及其啟示》，載《法律科學(xué)》，2011年第3期，第82－83頁(yè)。。

然而，在承認(rèn)《基本法》對(duì)法益理論的影響的同時(shí)，我們不能忽視法益理論具有的獨(dú)立地位和價(jià)值。毫無(wú)疑問(wèn)，法益保護(hù)原則其實(shí)是“以一種非常獨(dú)特的方式，滿足了憲法基本價(jià)值決定(如《德國(guó)基本法》第1到第20條規(guī)定的內(nèi)容)的具體化所需的全部條件［23］141。然而，德國(guó)聯(lián)邦憲法法院不止一次地用《基本法》第2條第1項(xiàng)的規(guī)定，即“人人有自由發(fā)展其人格之權(quán)利，但以不侵害他人之權(quán)利或不違犯憲政秩序或道德規(guī)范者為限”，為相關(guān)規(guī)定通過(guò)合憲性審查打開大門之時(shí)，法益理論卻完全能夠得出相反的結(jié)論。最新的例證就是前文所述的“血親相奸”案判決及其引發(fā)的討論。早前，類似的情形也非例外。聯(lián)邦憲法法院在早期的同性戀處罰的判決(BVerfGE 6，389 ff．)以及后來(lái)的大麻判決(Cannabis－Entscheidung)中，都有機(jī)會(huì)將法益侵害作為衡量刑罰適用正當(dāng)性的機(jī)會(huì)，但都反其道行之，鏟平了刑法規(guī)定適用的特殊門檻。所以，德國(guó)聯(lián)邦憲法法院對(duì)《基本法》第2條第1項(xiàng)的使用不能不說(shuō)有濫用之嫌。這個(gè)時(shí)候，法益理論的獨(dú)立價(jià)值正待時(shí)而發(fā)。

四、結(jié)束語(yǔ)

后現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)時(shí)期人類面臨的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)的挑戰(zhàn)，并不能為法益論的質(zhì)變提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)，相反，只能凸顯包括刑法在內(nèi)的社會(huì)系統(tǒng)加強(qiáng)自身完善的必要性。在這個(gè)系統(tǒng)內(nèi)，刑法只是最后一道理性，最后一道防線。就此而言，我國(guó)刑法學(xué)中的犯罪客體固然在內(nèi)容上可以向法益論靠近，但究其實(shí)質(zhì)，因其缺少對(duì)刑法進(jìn)行系統(tǒng)批判的功能，絕不能等同于法益。這同時(shí)也表明，我國(guó)刑法和刑法學(xué)中的犯罪客體理論需要自我反省和革新。

同時(shí)，我國(guó)有學(xué)者并未徹底領(lǐng)悟法益論的自由精神，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，法益理論真正的價(jià)值在于其基于自由主義思想而產(chǎn)生的系統(tǒng)批判功能，相反，卻要“讓法益的內(nèi)涵由物質(zhì)向精神擴(kuò)張”，讓“法益的范圍蔓延至超個(gè)人法益”，讓“法益的基點(diǎn)擴(kuò)展至非人本思維”。這種提法雖然大膽，實(shí)則完全背離了法益理論堅(jiān)守的正確方向。德國(guó)刑法理論在全世界范圍內(nèi)贏得了尊重，其原因之一，在于德國(guó)刑法學(xué)的研究具有一貫的獨(dú)立品格，哪怕在特定時(shí)期受到強(qiáng)權(quán)政治的高壓影響，哪怕受到了德國(guó)立法者和司法者的質(zhì)疑。英美刑法學(xué)者關(guān)注德國(guó)刑法理論中的這個(gè)核心理論，雖然也有對(duì)應(yīng)的術(shù)語(yǔ)表達(dá)，如legal interest或者interest of law，但英美刑法學(xué)中難有可以與之相提并論的具有深厚哲學(xué)和刑法理論基礎(chǔ)的犯罪本質(zhì)論。法益論作為受到世界刑法學(xué)界普遍重視的一個(gè)理論，是德國(guó)刑法理論的寶貴財(cái)富，值得各國(guó)刑法學(xué)界認(rèn)真研究和借鑒。

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［責(zé)任編輯 李晶晶 責(zé)任校對(duì) 王治國(guó)］

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A

1000－5072(2012)06－0064－10

2012－01－24

楊 萌(1973—)，女，重慶人，暨南大學(xué)法學(xué)院講師，德國(guó)慕尼黑大學(xué)法學(xué)博士，主要研究方向:中國(guó)刑法學(xué)、比較刑法學(xué)、經(jīng)濟(jì)刑法學(xué)。

廣東省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃青年項(xiàng)目《“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”理論的刑法解讀》(批準(zhǔn)號(hào):GD11YFX06)。