孔 巍，王秀清，李晶宜，劉新錄

(1.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100083;2.農(nóng)業(yè)部農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全中心，北京 100081)

高產(chǎn)創(chuàng)建是在農(nóng)業(yè)資源約束日益強化的背景下，為確保我國糧食安全和大宗農(nóng)產(chǎn)品的穩(wěn)定供應(yīng)，所實施的一項戰(zhàn)略舉措。高產(chǎn)創(chuàng)建自2009年進入項目實施階段，以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)縣為項目承擔(dān)單位，以萬畝示范片建設(shè)為載體，集約項目，集中力量，集成技術(shù)，主攻單產(chǎn)，改善品質(zhì)，提高效益，通過典型示范，促進均衡增產(chǎn)［1］。高產(chǎn)創(chuàng)建工作實施面廣，涉及糧食生產(chǎn)管理的各個環(huán)節(jié)，通過分析不同區(qū)域、不同項目單位的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率及相關(guān)影響因素，能夠科學(xué)評估項目實施成效、管理水平、規(guī)模適宜程度，及時總結(jié)經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題，提高管理的科學(xué)性和針對性。

1 評價指標(biāo)

1.1 投入指標(biāo)

該研究根據(jù)高產(chǎn)創(chuàng)建項目執(zhí)行單位在行政推動、資源整合、技術(shù)集成、示范帶動等［1-2］方面的工作情況，設(shè)立如下9項投入指標(biāo):

表1 高產(chǎn)創(chuàng)建項目投入指標(biāo)及統(tǒng)計方法

1.2 產(chǎn)出指標(biāo)

按照高產(chǎn)創(chuàng)建實施的目標(biāo)要求，創(chuàng)建成效考核指標(biāo)分為萬畝示范片單產(chǎn)潛力挖掘成效和整個項目縣單產(chǎn)潛力挖掘成效兩部分。

分析作物生產(chǎn)潛力，即假設(shè)作物生長所需的光、溫、土、水、氣等各種要素都得到滿足，品種、勞動力投入、耕作技術(shù)、管理水平等都處于最佳狀態(tài)時的生產(chǎn)能力［3］。影響作物生產(chǎn)潛力的因素有很多［4］，其影響因素總體上可以分為兩個部分:一是人為可控制的因素，如品種選擇、栽培管理、病蟲害防治、肥水調(diào)控、地力改善、抗災(zāi)減災(zāi)能力建設(shè)等;二是人為不可控因素，如由于各種災(zāi)害、區(qū)域自然生態(tài)條件等因素影響，導(dǎo)致作物生長所需的光、溫、氣等的各種條件與理想狀態(tài)的差距。高產(chǎn)創(chuàng)建的核心就是要通過技術(shù)集成應(yīng)用，提高技術(shù)到位率，改善各種人為可控因素，從而挖掘作物生產(chǎn)潛力。因此主要考察人為可控因素的改善水平。

為去除區(qū)域生態(tài)條件等不可控因素的差異，科學(xué)評價全國不同區(qū)域創(chuàng)建工作成效，做如下分析:

設(shè):Y為作物理論產(chǎn)量;m為人為可控因素系數(shù)，即影響作物產(chǎn)量潛力發(fā)揮的人為可控因素的實際水平與最佳水平的比值;n為不可控因素系數(shù)，即影響作物產(chǎn)量潛力發(fā)揮的不可控因素的實際水平與理想水平的比值;y為實際產(chǎn)量，y=m×n×Y。以P表示種植面積;下標(biāo)s表示萬畝示范片;下標(biāo)x表示項目縣;上標(biāo)0表示基期，即2008年;上標(biāo)1表示項目期，即2009年。示范片與其所屬項目縣，所面臨的不可控因素的影響可以認(rèn)為相同，即n相同。則項目縣j的高產(chǎn)創(chuàng)建的成效可采用下列指標(biāo)進行分析:

進一步推導(dǎo):

可知兩個指標(biāo)專注于考察高產(chǎn)創(chuàng)建項目工作所帶來的人為可控因素的改善情況;兩個指標(biāo)綜合使用，可以將全國所有區(qū)域的創(chuàng)建工作放在同一水平上，從示范片單產(chǎn)潛力挖掘和帶動大面積均衡增產(chǎn)兩個方面，綜合考察高產(chǎn)創(chuàng)建項目實施效果。

2 研究方法——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法 (Data Envelopment Analysis，DEA)在處理多投入/多產(chǎn)出問題方面具有不可比擬的優(yōu)勢:在對生產(chǎn)決策單元 (Decision Making Unit，DMU)進行評價時 (該文中DMU為高產(chǎn)創(chuàng)建項目縣級實施單位，簡稱項目單位)，允許不同的評價指標(biāo)使用不同的度量單位，且不需要事先確定指標(biāo)的相對權(quán)重，也不必確定DMU各輸入輸出之間的函數(shù)關(guān)系，排除了許多主觀因素，增強了評價的客觀性［5］。

鑒于高產(chǎn)創(chuàng)建的目標(biāo)是要求綜合利用各種資源，最大可能挖掘糧食單產(chǎn)潛力，本研究選擇的DEA分析模型均為產(chǎn)出導(dǎo)向型［6］。

2.1 產(chǎn)出導(dǎo)向的BCC模型

BCC模型得到的效率值為純技術(shù)效率，反映了在給定投入的情況下，項目單位獲取最大產(chǎn)出的能力，即獲取最好項目實施成效的能力，可以反映項目實施管理水平。純技術(shù)效率值達(dá)到1的項目實施單位，其各項投入得到了充分利用，各項投入的配比達(dá)到了最佳水平，并獲得了最大的產(chǎn)出效果。BCC模型估算的各項投入/產(chǎn)出的理想值，是在現(xiàn)有的項目實施規(guī)模水平上，通過改善管理，優(yōu)化項目實施策略，所能夠達(dá)到的最佳投入/產(chǎn)出水平;為確保投入/產(chǎn)出理想值測算的準(zhǔn)確度，選擇兩階段法進行計算［6］。

第一階段模型:

其中:1/?表示DMUk的純技術(shù)效率值，1≤?≤∞;λ:代表DMU參考集合的權(quán)重值;:第i種投入項之松弛變量;:第r種產(chǎn)出項之超額變量;ε:代表極小的正數(shù) (非阿基米得數(shù));X表示投入向量;Y表示產(chǎn)出向量;I表示投入項數(shù)量;R表示產(chǎn)出項數(shù)量;J表示DMU數(shù)量。

第二階段模型:

此時?值是第一階段的解。

2.2 產(chǎn)出導(dǎo)向的CCR模型

CCR模型得到的效率值為技術(shù)效率，反映了項目單位投入與產(chǎn)出的對比關(guān)系，即項目實施的總體水平。技術(shù)效率達(dá)到1的項目單位，不僅純技術(shù)效率達(dá)到了理想水平，其項目實施的各項投入規(guī)模也達(dá)到了理想水平，即規(guī)模效率也為1。

S=1，則評價對象的規(guī)模收益不變;S＞1，規(guī)模收益遞減;S＜1，規(guī)模收益遞增。

另，評價項目實施規(guī)模的適宜程度:規(guī)模效率=技術(shù)效率/純技術(shù)效率。

2.3 標(biāo)桿分析

技術(shù)效率和純技術(shù)效率達(dá)到理想水平的項目單位，被相應(yīng)的未達(dá)到理想水平的項目單位參考學(xué)習(xí)的次數(shù) (即被視為標(biāo)桿 (Benchmark)的次數(shù))越多，該項目單位作為典型進行推廣的潛在價值越大［7］。一般將作為標(biāo)桿超過3次的項目單位，稱作強勢標(biāo)桿單位。該研究分析BCC和CCR模型中的強勢標(biāo)桿單位。

2.4 Pearson相關(guān)系數(shù)

采用Pearson法分析技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率間的相關(guān)性。

3 數(shù)據(jù)分析

該研究以承擔(dān)2009年小麥和玉米高產(chǎn)創(chuàng)建項目任務(wù)的縣級單位為研究對象，依據(jù)評價指標(biāo)，對高產(chǎn)創(chuàng)建信息服務(wù)平臺、項目單位實施方案和總結(jié)等資料進行整理，共統(tǒng)計了255個小麥項目縣446個“萬畝示范片”(約占示范片總數(shù)75%)，234個玉米項目縣451個“萬畝示范片”的數(shù)據(jù) (約占示范片總數(shù)75%)。在對各省 (區(qū)、市)進行比較時，以其所轄項目縣為抽樣樣本，采用各省 (區(qū)、市)抽樣樣本的平均值進行分析。數(shù)據(jù)處理采用MaxDEA4.0和SPSS16.0軟件。

4 主要分析結(jié)果

4.1 技術(shù)效率

如表2所示，小麥、玉米項目實施的總體水平，還有很大的改進余地;小麥高產(chǎn)創(chuàng)建項目整體實施水平好于玉米。

4.2 純技術(shù)效率

如表3所示，項目實施管理水平較好的項目單位比例總體是較高的。就小麥與玉米的比較看，純技術(shù)效率達(dá)到1的項目單位數(shù)量及其占樣本總數(shù)比例，小麥均高于玉米，說明小麥創(chuàng)建工作管理水平在整體上好于玉米。

表2 技術(shù)效率分析

4.3 規(guī)模效率與規(guī)模效益

如表4所示，大部分小麥、玉米高產(chǎn)創(chuàng)建項目單位規(guī)模效率沒有達(dá)到理想水平。進一步分析可知，大部分項目縣處于規(guī)模收益遞增階段。因此，繼續(xù)擴大創(chuàng)建規(guī)模、加大投入力度，能夠顯著提高創(chuàng)建成效。

就小麥和玉米的比較看，小麥的規(guī)模效率相對更高，規(guī)模效率達(dá)到理想水平的項目單位比例也更高，而處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)的項目單位比例較低，說明在創(chuàng)建規(guī)模和投入的管理方面，小麥好于玉米。

表3 純技術(shù)效率分析

表4 規(guī)模效率與規(guī)模收益分析

4.4 標(biāo)桿分析

如表5所示，小麥的強勢標(biāo)桿單位在樣本中所占的比例，不論在BCC模型還是CCR模型中，均高于玉米，說明小麥創(chuàng)建工作中可挖掘的成功典型更多，創(chuàng)建工作在整體上更為成熟和完善。

4.5 技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率間的相關(guān)分析

如表6所示:在項目縣的層面上，技術(shù)效率與純技術(shù)效率的正相關(guān)度高于規(guī)模效率，說明項目縣要提高項目實施成效，應(yīng)更多關(guān)注改善純技術(shù)效率，即改善項目實施的管理水平。在省級層面上比較，技術(shù)效率的高低更多地取決于規(guī)模效率，說明，省級的工作重點應(yīng)放在設(shè)法擴大創(chuàng)建規(guī)模、加大投入力度方面。

表5 作為標(biāo)桿超過3次的項目單位

4.6 投入利用率

比較各項投入的實際值與最佳值的比率，即分析各項投入利用率。如表7所示，各項投入利用率還未達(dá)到理想水平。比較而言，玉米各項投入利用率低于小麥，說明玉米創(chuàng)建工作在管理上不如小麥成熟。值得注意的是:在資金投入方面，物化補貼在小麥和玉米中利用率都是最高的一項，可見，采用物化補貼方式進行技術(shù)推廣是一個相對有效的途徑。在其他資源運用方面，行政資源的利用率是相對較高的一項，至少說明行政力量在創(chuàng)建項目實施中發(fā)揮了比較好的作用。

表6 技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率相關(guān)分析

表7 投入利用率平均值 (%)

4.7 產(chǎn)量潛力

利用BCC模型估算產(chǎn)出指標(biāo)理想值，由產(chǎn)出指標(biāo)計算式 (見1.2)推算示范片和項目縣單產(chǎn)的最佳值，并與實際數(shù)據(jù)進行比較。如表8可知:在現(xiàn)有實施規(guī)模上，如果所有的項目實施單位均達(dá)到最佳管理水平，小麥“萬畝示范片”平均單產(chǎn)可再提高25.5%，所有項目縣的平均單產(chǎn)可再提高25.8%;玉米“萬畝示范片”平均單產(chǎn)可再提高58.3%，所有項目縣的平均單產(chǎn)可再提高45.6%。小麥和玉米待挖掘的單產(chǎn)潛力巨大，且玉米的增產(chǎn)潛力明顯高于小麥。

表8 實際單產(chǎn)與理想單產(chǎn)比較 (kg/hm2)

5 主要結(jié)論及建議

5.1 繼續(xù)強化高產(chǎn)創(chuàng)建項目工作

不論是小麥還是玉米，從技術(shù)效率值和各項投入利用率分析，各地創(chuàng)建工作還存在很大的不平衡性;從產(chǎn)量預(yù)測結(jié)果看，即使現(xiàn)有項目實施規(guī)模不變，如果項目實施單位均達(dá)到最佳管理水平，小麥446個“萬畝示范片”還可增產(chǎn)6億kg、255個項目縣還可增產(chǎn)175億kg，玉米451個“萬畝示范片”還可增產(chǎn)21.8億kg、234個項目縣還可增產(chǎn)410億kg，高產(chǎn)創(chuàng)建項目成效還有很大提高余地，內(nèi)涵式發(fā)展糧食生產(chǎn)的潛力還很大。因此，應(yīng)繼續(xù)強化高產(chǎn)創(chuàng)建工作，充分發(fā)揮高產(chǎn)創(chuàng)建的帶動作用。

5.2 進一步明確各級管理部門的工作重點

縣級項目單位應(yīng)充分利用行政力量的引導(dǎo)、推動作用，著力加強機制建設(shè)，注重發(fā)揮農(nóng)業(yè)企業(yè)、專業(yè)合作組織等力量在高產(chǎn)創(chuàng)建中的作用，提高技術(shù)到位率和生產(chǎn)管理水平，通過高產(chǎn)創(chuàng)建項目的實施，形成糧食生產(chǎn)穩(wěn)定發(fā)展的長效機制。省級管理部門則要更注重整合各種資源，加大項目的投入力度，擴大創(chuàng)建工作的實施規(guī)模，以提高轄區(qū)高產(chǎn)創(chuàng)建工作成效。

5.3 更多發(fā)揮物化技術(shù)補貼對高產(chǎn)創(chuàng)建工作的推動作用

在技術(shù)集成推廣資金投入方面，物化技術(shù)補貼資金利用率最高，是當(dāng)前最為有效的技術(shù)推廣投資。因此，應(yīng)更好地利用物化技術(shù)補貼這一手段，促進技術(shù)集成推廣，提高技術(shù)到位率。同時，加大對物化技術(shù)的研發(fā)和物化技術(shù)推廣的支持力度。

5.4 更多關(guān)注增產(chǎn)潛力較大的玉米高產(chǎn)創(chuàng)建工作

從技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、標(biāo)桿單位數(shù)量及各項投入利用率和產(chǎn)量潛力的比較可知，目前小麥高產(chǎn)創(chuàng)建項目實施水平好于玉米，玉米增產(chǎn)潛力明顯高于小麥。因此，建議給予玉米高產(chǎn)創(chuàng)建工作更多的關(guān)注。

5.5 繼續(xù)增加投入、擴大創(chuàng)建規(guī)模

規(guī)模效率是影響高產(chǎn)創(chuàng)建成效的重要因素之一，針對目前大部分項目縣處于規(guī)模收益遞增階段的情況，應(yīng)進一步增加投入，著力擴大高產(chǎn)創(chuàng)建項目實施規(guī)模，可以考慮將目前的萬畝高產(chǎn)示范片擴大到0.2～0.34萬hm2，并積極推進實施整鄉(xiāng)、整縣成建制推進的戰(zhàn)略，以提高高產(chǎn)創(chuàng)建的規(guī)模效率。

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