陶小龍,楊先明[1.復(fù)旦大學(xué)，上海 00433;.云南大學(xué)，昆明 650091]

人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系研究的一個理論框架*

陶小龍1,2,楊先明2
[1.復(fù)旦大學(xué)，上海 200433;2.云南大學(xué)，昆明 650091]

人力資本結(jié)構(gòu)；經(jīng)濟發(fā)展；形成機制；影響效應(yīng)；動態(tài)匹配性

本文探析了人力資本結(jié)構(gòu)的定義與類型；研究了人力資本結(jié)構(gòu)的形成機制；分析了人力資本結(jié)構(gòu)影響經(jīng)濟發(fā)展的四種效應(yīng)：互補增值效應(yīng)、水平外部效應(yīng)、結(jié)構(gòu)外部效應(yīng)和動態(tài)匹配效應(yīng)；并重點基于“匹配性”的視角，探討了人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，從而提出了人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系研究的一個理論框架。

20世紀(jì)70年代，國內(nèi)外學(xué)者開始對人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系展開研究，但由于研究視角的差異，到目前為止，在這一領(lǐng)域的研究還比較分散、凌亂，并未形成系統(tǒng)的理論研究框架。在國內(nèi)外相關(guān)研究文獻的基礎(chǔ)上，本文擬初步探析人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系研究的理論框架。

勞動力是人力資本的載體，通過投資而凝結(jié)于每一個勞動力身上的知識、技能、健康水平和思維模式，即為人力資本。進行人力資本分類是研究人力資本結(jié)構(gòu)問題的前提和基礎(chǔ)。研究人力資本結(jié)構(gòu)問題，首先必須要研究人力資本結(jié)構(gòu)的類型及其衡量方法。從統(tǒng)計學(xué)的角度看，人力資本總(存)量指標(biāo)可以分為單位總量和標(biāo)志總量，與之相對應(yīng)，人力資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)也可以分為人力資本單位結(jié)構(gòu)和人力資本標(biāo)志結(jié)構(gòu)。所謂人力資本單位總量是指人力資本總體內(nèi)所有個體(或稱單位)的總數(shù)；人力資本標(biāo)志總量即人力資本總體中所有個體的某種人力資本標(biāo)志值的總和。所謂人力資本單位結(jié)構(gòu)是指人力資本總體中某類人力資本個體總數(shù)占全部人力資本個體總數(shù)的比例；人力資本標(biāo)志結(jié)構(gòu)是指某類人力資本中各個體的某種人力資本標(biāo)志值之和占總體人力資本中所有個體的某種人力資本標(biāo)志值總和的比例。根據(jù)研究視角的不同，人力資本結(jié)構(gòu)分為社會人力資本結(jié)構(gòu)、企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)和個體人力資本結(jié)構(gòu)。社會人力資本結(jié)構(gòu)即一個經(jīng)濟社會中人力資本各構(gòu)成部分之間的比例關(guān)系、作用關(guān)系和組織狀況。從社會人力資本的角度看，人力資本結(jié)構(gòu)首先可以分為人力資本存量結(jié)構(gòu)、人力資本投資結(jié)構(gòu)和人力資本流動結(jié)構(gòu)三個維度，每個維度還可以繼續(xù)被分成多種人力資本結(jié)構(gòu)類型，如人力資本地區(qū)結(jié)構(gòu)、部門結(jié)構(gòu)、能級結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)和職業(yè)結(jié)構(gòu)等。

一、人力資本結(jié)構(gòu)的形成機制

研究人力資本結(jié)構(gòu)形成機制能夠為制定人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對策措施提供重要依據(jù)。教育結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步、就業(yè)遷移、干中學(xué)、經(jīng)濟因素和社會文化等都是影響社會人力資本結(jié)構(gòu)形成的重要因素。

(一)教育結(jié)構(gòu)

形成人力資本的重要途徑是教育投資，因此，教育結(jié)構(gòu)是形成人力資本結(jié)構(gòu)的最重要的推動因素。教育結(jié)構(gòu)對于人力資本結(jié)構(gòu)的作用主要表現(xiàn)在，教育層次結(jié)構(gòu)決定了人力資本的素質(zhì)層次；教育的專業(yè)結(jié)構(gòu)決定了人力資本的專業(yè)結(jié)構(gòu)和高—低技術(shù)(技能)比率；教育形式結(jié)構(gòu)決定了應(yīng)用型人才的數(shù)量和比重(例如，職業(yè)教育在應(yīng)用型人力資本形成中具有重要作用，繼續(xù)教育能不斷對人力資本的折舊進行補償以確保人力資本的不斷更新)。

(二)技術(shù)進步

達隆·阿賽莫格盧(Daron Acemoglu)從技術(shù)進步對勞動力就業(yè)需求關(guān)系的角度出發(fā)，將技術(shù)進步劃分為兩種類型——技能退化型和技能偏好型。[1]技術(shù)進步的不同類型對人力資本結(jié)構(gòu)有不同的影響。技能退化型技術(shù)進步將增加對低技能勞動力的需求。技能偏好型技術(shù)進步，是指要求參與生產(chǎn)的勞動力具有更高的技能水平和更高的教育程度，才能應(yīng)用新型技術(shù)設(shè)備進行生產(chǎn)的技術(shù)進步方式。[2]技能偏好型技術(shù)進步必然導(dǎo)致，在勞動力市場上，高技能勞動力的就業(yè)份額和工資水平逐漸上升，而低技能勞動力的就業(yè)份額和工資水平逐漸下降。李麗輝指出，技術(shù)進步還通過誘導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，從而引起勞動力在產(chǎn)業(yè)間的流動。[3]技術(shù)進步產(chǎn)生新的產(chǎn)業(yè)，并且使產(chǎn)業(yè)間的收入差距擴大，從而引起勞動力在產(chǎn)業(yè)間的流動。

(三)就業(yè)遷移

勞動力市場以有效率的信息傳播反映并調(diào)整不同類型人力資本供給和需求，通過完善的機制引導(dǎo)人力資本在部門間和地區(qū)間進行就業(yè)遷移。[4]就業(yè)遷移有利于促進人力資本價值得以充分實現(xiàn)，能夠引起人力資本的不斷增值，同時也使人們更加重視對人力資本的投資。勞動力流動會引起人力資本的空間分布結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，技能更高的勞動力流出會使得來源地人力資本減少，但他們的回流則給來源地帶回更高價值的人力資本，同時對最初的來源地實現(xiàn)了技術(shù)引進和擴散。

(四)干中學(xué)

“干中學(xué)”是指在工作過程中總結(jié)經(jīng)驗，積極學(xué)習(xí)，進行創(chuàng)新。馬歇爾認為“干中學(xué)”是人力資本形成的重要途徑，他曾指出：“一個青年在管理完善的工廠中，自己從直接的經(jīng)驗所學(xué)到的東西，比在工業(yè)學(xué)校中教師以標(biāo)準(zhǔn)方法所教給他的，對他更有用，并更能刺激他的智力活動?！盵5](P227)劉易斯則指出：“知識的積累和應(yīng)用是相互促進的，有一方面落后，另一方面也必然落后?！盵6](P197)“發(fā)明是靠兩類人完成的，一是靠干活的工人，一是靠專業(yè)的發(fā)明家。前一類人包括所有那些在每天活動過程中觀察如何改進工作方法或者對自己想到的事情進行試驗的人?！盵6](P201)“18世紀(jì)和19世紀(jì)的偉大發(fā)明都不是出于科學(xué)家之手——如蒸汽機、紡織機的發(fā)明，新的農(nóng)業(yè)輪作制，熔煉礦石的新方法，機床——所有這些都是做實際工作的人發(fā)明的，他們并不懂科學(xué)或知之甚少。只是到了20世紀(jì)，科學(xué)教育才對未來的發(fā)明家成了至關(guān)重要的……”[6](P204)“產(chǎn)業(yè)勞動力中大部分熟練工人和非熟練工人不是在學(xué)校里而是在工作崗位上學(xué)會干活的?！盵6](P235)“偉大的企業(yè)家是生出來的，不是制造出來的……不過，大部分企業(yè)家只需按常規(guī)辦事，他們只要有知識和經(jīng)驗就能勝任。這種知識有些可以在商業(yè)學(xué)校中學(xué)到，但是有一個重要的部分只能靠工作經(jīng)驗學(xué)得，其余知識則取決于個人的氣質(zhì)和秉性。……實際上，勝任經(jīng)營管理所需要的經(jīng)驗有很大一部分是在國內(nèi)外的廠家中工作時得到的，此后，雇員成為一名獨立負責(zé)的經(jīng)理人員?！盵6](P239)以上劉易斯的論述說明了“干中學(xué)”不管是對專業(yè)技術(shù)人員、企業(yè)家還是對一般勞動力來說，都是其人力資本形成的重要途徑。在知識經(jīng)濟時代，隨著知識和技能的更新速度加快，正規(guī)教育無法跟上不斷變化的市場競爭形勢，“干中學(xué)”是對人力資本的高速折舊進行補償?shù)牧己猛緩?，同時也是形成新增人力資本的重要方式。

(五)經(jīng)濟因素

1．經(jīng)濟結(jié)構(gòu)

人力資本結(jié)構(gòu)變遷既是經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的條件，也是經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)果，由于經(jīng)濟發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整而引致的人力資本需求結(jié)構(gòu)將帶動人力資本投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與調(diào)整，畸形的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)也會引起人力資本結(jié)構(gòu)的畸形。

2．經(jīng)濟發(fā)展水平

隨著經(jīng)濟的發(fā)展和人們收入水平的提高，有更多的人有能力加大在教育、培訓(xùn)、衛(wèi)生保健等方面的開支，支付遷移成本，從而促進人力資本層次結(jié)構(gòu)的高級化，并影響到人力資本的地區(qū)分布結(jié)構(gòu)。

3．市場范圍

亞當(dāng)·斯密指出：“市場要是過小，那就不能鼓勵人們終生專務(wù)一業(yè)?！奔永铩へ惪藸栆舱J為，如果市場有限，則活動的專業(yè)化程度就不高；而當(dāng)市場的范圍擴大時，進行專業(yè)化和投資于自身的積極性就會提高。市場越大，工人的技能就越高，這不僅是因為勞動分工論中經(jīng)常強調(diào)的“熟能生巧”，而且也是因為一個更大的市場能夠促使人們更多地投資于技能。[7](P57)市場開放程度的提高有利于市場范圍的擴大，從而有利于各類專業(yè)化人力資本的形成。

4．分工

亞當(dāng)·斯密指出：“勞動生產(chǎn)力上最大的增進，以及運用勞動時所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！盵8](P5)“人們天賦才能的差異，實際上并不像我們所感覺的那么大。人們在壯年時在不同職業(yè)上表現(xiàn)出來的極不相同的才能，在多數(shù)場合，與其說是分工的原因，倒不如說是分工的結(jié)果?！盵8](P15)亞當(dāng)·斯密認為，分工導(dǎo)致人們工作內(nèi)容的不同，從而決定了人們工作能力的巨大差異。

5．勞動力市場

一方面，勞動力市場競爭程度越高，人們生存發(fā)展的壓力越大，人們也就需要不斷地學(xué)習(xí)新的知識和技能，不斷地積累工作經(jīng)驗以提高自己在人才市場上的競爭優(yōu)勢，避免在競爭中被淘汰。威廉·配第指出：“如果一個國家的人口少到只需靠自身物產(chǎn)，或者只需要靠經(jīng)營畜牧業(yè)之類的輕微勞動就可以維持人們的生活，那么這個國家的人就會變得沒有任何技能?！盵9](P30)另一方面，如果勞動力市場缺位或者扭曲不健全，就會導(dǎo)致人力資本配置結(jié)構(gòu)的不合理，具有較高人力資本的勞動力得不到合理的配置和使用，高質(zhì)量人力資本的生產(chǎn)能力也就得不到發(fā)揮。

6．外商直接投資

外商直接投資(FDI)對人力資本結(jié)構(gòu)的影響途徑有三個方面。第一，資本技術(shù)密集型FDI的進入將導(dǎo)致對高技能勞動力需求的增加，這樣，在一定時期內(nèi)高技能人力資本的相對工資會上升，人們因此會增加對教育和培訓(xùn)的投資，從而引起高技能人力資本比例的提高，使得人力資本結(jié)構(gòu)得到改善。第二，跨國公司具有培養(yǎng)高級技術(shù)人才和管理人才的良好環(huán)境?？鐕就ㄟ^聘用大量的當(dāng)?shù)貑T工，對這些員工進行在崗培訓(xùn)，有利于促進其雇傭員工的知識和技能的升級，優(yōu)化東道國的人力資本結(jié)構(gòu)。第三，F(xiàn)DI對于東道國勞動力市場的建立和完善起到積極的推動作用，從而引起東道國人力資本結(jié)構(gòu)的變化。[4]

(六)社會文化氛圍

居民的人力資本投資決策行為還受到文化傳統(tǒng)和觀念等因素的影響。文化因素甚至能決定居民是否對人力資本進行投資以及投資的方向。例如，在我國，受傳統(tǒng)思想觀念的影響，職業(yè)教育和勞動技能的培養(yǎng)一直以來都沒有受到足夠重視，很多人認為接受職業(yè)教育就是“低人一等”。另外，文化氛圍還影響著創(chuàng)新型人力資本的產(chǎn)生與形成。劉易斯認為，“在每一個社會里獨有一些人天生酷愛實驗新技術(shù)、新產(chǎn)品或新的經(jīng)濟形式，而蔑視公認的見解或既得利益。有的社會贊賞和鼓勵這類人物，而有的社會則認為他們是應(yīng)予以壓制的海盜型的冒險家。但是，經(jīng)濟發(fā)展在很大程度上取決于社會風(fēng)氣培植這類人物的程度和給予他們的活動范圍。”[6](P57)根據(jù)熊彼特對典型企業(yè)家性格特點的剖析：“典型的企業(yè)家，比起其他類型的人來說，是更加以自我為中心的，因為他們比起其他類型的人來，不那么依靠傳統(tǒng)和社會關(guān)系；因為他的獨特任務(wù)——從理論上講以及從歷史上講——恰恰在于打破舊傳統(tǒng)，創(chuàng)造新傳統(tǒng)?！盵10](P103～104)李義平指出：“如果說一個社會的發(fā)展必須依賴于千千萬萬的企業(yè)家的話，那么這個社會就必須寬容，就必須有容納不同風(fēng)格的氛圍?！盵11](P193～194)

二、人力資本結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟發(fā)展的影響效應(yīng)

人力資本結(jié)構(gòu)影響經(jīng)濟發(fā)展的效應(yīng)主要體現(xiàn)在互補增值效應(yīng)、水平外部效應(yīng)、結(jié)構(gòu)外部效應(yīng)和動態(tài)匹配效應(yīng)等方面。

(一)互補增值效應(yīng)

不同類型的人力資本對于經(jīng)濟發(fā)展有不同程度的促進作用，根據(jù)人力資本在經(jīng)濟發(fā)展過程中的不同作用，可以將人力資本分為政府人力資本、企業(yè)家人力資本、專業(yè)人力資本和一般人力資本。政府人力資本領(lǐng)導(dǎo)、謀劃和推動著改革和經(jīng)濟發(fā)展，對經(jīng)濟持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展有著不可替代的決定作用。[12]熊彼特認為，企業(yè)家是富有創(chuàng)新和開拓精神的人物。企業(yè)家決定如何激勵發(fā)明家實現(xiàn)更多、更具商業(yè)價值的發(fā)明，如何配置各種資源(包括人力資源)以便有效利用發(fā)明家的發(fā)明。劉易斯強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵是企業(yè)家愿意為經(jīng)濟發(fā)展付出努力，自覺地把科學(xué)和技術(shù)發(fā)展帶來的新機會引入生產(chǎn)和貿(mào)易，并把利潤用于生產(chǎn)性投資。[13]專業(yè)人力資本是指具有某種專業(yè)特長的人力資本，他們主要以智力勞動為主。專業(yè)人力資本的可替代性很小，是進行管理和技術(shù)創(chuàng)新的中堅力量。一般人力資本只需要經(jīng)過初等的教育和邊干邊學(xué)就可初步形成，它是推動經(jīng)濟發(fā)展的基本生產(chǎn)要素。由于不同類型的人力資本在促進經(jīng)濟發(fā)展過程中的作用不同，人力資本的類型組合不同，其經(jīng)濟發(fā)展的效應(yīng)顯然也不同。如果各類型人力資本搭配合理，就能實現(xiàn)互補增值，更好地推動經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的演變，這就是人力資本結(jié)構(gòu)影響經(jīng)濟發(fā)展的互補增值效應(yīng)。

(二)水平外部效應(yīng)

個體勞動力的生產(chǎn)力受到其自身所具有的人力資本(技能)水平的影響，隨著其人力資本(技能)水平的提高，其生產(chǎn)力也會提高。單個人的人力資本積累會導(dǎo)致整個社會平均技能水平的提高，因此也會使得每一個勞動力和整個社會的生產(chǎn)力水平得到提高，這是他不自覺地給社會帶來的好處，故被盧卡斯稱為人力資本“外部效應(yīng)”。盧卡斯將人力資本的外部效應(yīng)定義為平均的技能或人力資本水平，即社會平均的技能或人力資本水平越高，人力資本的外部效應(yīng)也就越大。本文將盧卡斯所說的人力資本外部效應(yīng)定義為人力資本的水平外部效應(yīng)。

(三)結(jié)構(gòu)外部效應(yīng)

考慮到人力資本的異質(zhì)性，在拓展盧卡斯理論的基礎(chǔ)上，本文認為，人力資本外部效應(yīng)的大小除了受到社會平均人力資本技能水平的影響，還受到勞動力隊伍的技能或?qū)I(yè)結(jié)構(gòu)的影響。例如我們在科技、經(jīng)濟管理和法律等方面的專業(yè)知識越豐富，我們就越容易通過工作或生活交往而把這些專業(yè)知識傳播給周圍的其他人，從而讓其他人甚至整個社會從中受益。對于這種現(xiàn)象，本文將之定義為人力資本的結(jié)構(gòu)外部效應(yīng)。

(四)動態(tài)匹配效應(yīng)

人力資本結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系是雙向互動的。一方面，經(jīng)濟發(fā)展是人力資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的前提和基礎(chǔ)，決定著人力資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和方式；另一方面，人力資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化又可以反過來促進經(jīng)濟的發(fā)展。但是，人力資本結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟的促進作用，并不是在任何條件下都可以自發(fā)地發(fā)揮其效應(yīng)，而只有在其與經(jīng)濟演進過程動態(tài)匹配的前提下，才能促進經(jīng)濟的發(fā)展。

三、人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)匹配性

人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)匹配性主要體現(xiàn)在人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展階段、經(jīng)濟發(fā)展模式以及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整等的動態(tài)匹配。

(一)人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展階段的動態(tài)匹配

人力資本對經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動不是單獨發(fā)揮作用的，它需要與物質(zhì)資本、技術(shù)等其他要素相結(jié)合。只有人力資本與其他要素配置高度匹配，人力資本的驅(qū)動力才能達到最大。[14]由于經(jīng)濟發(fā)展不同階段的生產(chǎn)要素組合和技術(shù)水平不同，其對人力資本的需求也不同。一個社會的人力資本供給結(jié)構(gòu)要與相應(yīng)發(fā)展階段對人力資本需求的結(jié)構(gòu)相匹配，如果人力資本供給結(jié)構(gòu)調(diào)整過度超前，可能會導(dǎo)致教育資源的不合理配置和浪費；如果人力資本供給結(jié)構(gòu)調(diào)整相對滯后，必然會制約經(jīng)濟的發(fā)展。

關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展階段與人力資本需求的關(guān)系問題，曾有很多學(xué)者進行了分析。最先系統(tǒng)分析和闡述經(jīng)濟發(fā)展階段與人力資本需求的是美國著名經(jīng)濟學(xué)家羅斯托(W. W. Rostow )。他在《經(jīng)濟發(fā)展的階段: 一篇非共產(chǎn)黨宣言》(1960)一書中首次以現(xiàn)代經(jīng)濟理論為分析背景提出了他的經(jīng)濟發(fā)展階段論，即一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展一般要經(jīng)歷傳統(tǒng)社會、為起飛創(chuàng)造前提條件的階段、經(jīng)濟起飛階段、向成熟推進的階段和大眾高消費階段等五個階段。1971年，羅斯托在《政治與增長階段》一書中又提出經(jīng)濟發(fā)展的第六個階段，即追求生活質(zhì)量階段。[15]羅斯托強調(diào)了在經(jīng)濟起飛前企業(yè)家人才儲備的重要性，他認為企業(yè)家比最初的資本更重要。他說：“關(guān)鍵的因素是企業(yè)家，而不是最初的資本儲備。”[16](P21)張曉陽等、[17](P126～127)范桂仙[18]和羅良針[14]等人根據(jù)世界經(jīng)濟發(fā)展的歷史，總結(jié)了羅斯托經(jīng)濟發(fā)展階段與人力資本積累階段相關(guān)聯(lián)的一般規(guī)律。

美國社會學(xué)家貝爾把社會經(jīng)濟發(fā)展劃分為三個階段：前工業(yè)化社會、工業(yè)化社會和后工業(yè)化社會。根據(jù)這一劃分，張鳳林曾總結(jié)道，在前工業(yè)化時期，一般來說，具有初等文化知識的人甚至是文盲也能勝任農(nóng)耕和手工業(yè)生產(chǎn)的需要。因此，那時的學(xué)校教育以初等教育為主，少數(shù)的高等教育僅僅是作為貴族階層所有的奢侈品。到了工業(yè)化時期，隨著機器的廣泛使用，對勞動者的素質(zhì)要求在提高，這時社會大多數(shù)工作崗位的生產(chǎn)者只有具備中等文化知識水平才能勝任，因此在這一時期中等教育成為主導(dǎo)。當(dāng)進入后工業(yè)化社會，特別是信息社會和知識經(jīng)濟時代以后，經(jīng)濟社會發(fā)展客觀要求普及高等教育。[19](P158)范保群、許慶瑞認為，后工業(yè)化社會是以信息為基礎(chǔ)，經(jīng)濟上由制造業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)向服務(wù)性經(jīng)濟；在職業(yè)上，專業(yè)與科技人員取代了企業(yè)家居于社會的主導(dǎo)地位。理論知識居于中心，成為社會革新和制定政策的源泉。[20]美國勞動統(tǒng)計局(Bureau of Labor Statistics)的學(xué)者Silvestri等人通過考察美國長時期的職業(yè)結(jié)構(gòu)變遷規(guī)律、原因和趨勢預(yù)測總結(jié)出職業(yè)結(jié)構(gòu)變遷遵循其自身發(fā)展的一般規(guī)律：在前工業(yè)化完成之前，農(nóng)業(yè)職業(yè)者占就業(yè)人口的絕大多數(shù)；而到了工業(yè)社會，就業(yè)人口中的工人的比重日益增長；進入后工業(yè)時代后，白領(lǐng)職業(yè)的人數(shù)開始超過藍領(lǐng)職業(yè)者，成為主導(dǎo)職業(yè)。[21](P18)

何傳啟提出了第二次現(xiàn)代化理論。[22]他認為，從人類誕生到21世紀(jì)末，人類文明的發(fā)展分為工具時代、農(nóng)業(yè)時代、工業(yè)時代和知識時代等四個時代。人類經(jīng)濟的發(fā)展相應(yīng)地包括原始經(jīng)濟、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟和知識經(jīng)濟等四種形態(tài)。根據(jù)四種經(jīng)濟形態(tài)的劃分，李紅霞、席酉民總結(jié)了不同經(jīng)濟發(fā)展階段的人力資本結(jié)構(gòu)特征，他們指出：在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代，人力資本主要表現(xiàn)為勞力型人力資本；在工業(yè)經(jīng)濟時代，人力資本表現(xiàn)為勞力型人力資本、技術(shù)型人力資本和經(jīng)營型人力資本；在知識經(jīng)濟時代則表現(xiàn)為勞力型人力資本、技術(shù)型人力資本、經(jīng)營型人力資本、信息型人力資本。[23]

(二)人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展模式的動態(tài)匹配

早在20世紀(jì)50年代，我國經(jīng)濟學(xué)家孫冶方就提出了經(jīng)濟發(fā)展模式的問題。從80年代初期起，國內(nèi)學(xué)者開始對經(jīng)濟發(fā)展模式這一問題進行了認真討論，但不同的學(xué)者對經(jīng)濟發(fā)展方式的問題有著不同的理解。周振華對經(jīng)濟發(fā)展模式的定義是“一國國民經(jīng)濟實現(xiàn)長期增長所依賴的基本源泉構(gòu)成、運作機制及路徑依賴”。謝琦等人認為，影響經(jīng)濟發(fā)展的因素可以分為兩類：一類是勞動、資本等生產(chǎn)要素的投入；另一類是技術(shù)進步、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科學(xué)管理等引起的勞動生產(chǎn)率的提高。按照哪一類因素在影響經(jīng)濟發(fā)展中占主導(dǎo)作用進行分類，經(jīng)濟發(fā)展模式可以分為數(shù)量型經(jīng)濟發(fā)展模式和質(zhì)量型經(jīng)濟發(fā)展模式。

我們將勞動者根據(jù)其技能高低分為無技能或低技能勞動者和高技能勞動者。在數(shù)量型經(jīng)濟發(fā)展模式下，高技能勞動者與低技能勞動者之間具有較高的替代性。這樣，既可以通過增加低技能勞動力的投入量，也可以通過增加高技能勞動力的投入量來增加總產(chǎn)出。由于數(shù)量型經(jīng)濟發(fā)展方式主要通過改變生產(chǎn)投入要素的數(shù)量而使整個經(jīng)濟總量實現(xiàn)增長，故而對低技能勞動力進行教育、培訓(xùn)，使其轉(zhuǎn)化為高技能勞動力對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻非常小，再加上雇用具有高技能的勞動者的成本相對較高，因此在數(shù)量型經(jīng)濟發(fā)展方式下，經(jīng)濟中需要的是大量低技能勞動者，而對高技能人才的需求量較小，此時對人力資本需求的結(jié)構(gòu)低級化，表現(xiàn)為典型的“金字塔”型。

在質(zhì)量型經(jīng)濟發(fā)展模式下，不是靠增加要素投入量，而是通過更有效的利用既有資源，如提高勞動力素質(zhì)、改善人力資本結(jié)構(gòu)、提高人力資本有效程度和創(chuàng)新程度，使經(jīng)濟生產(chǎn)函數(shù)提高到更優(yōu)的“路徑”，從而實現(xiàn)一定目標(biāo)的經(jīng)濟發(fā)展。這種情況下，低技能勞動者幾乎可以完全被高技能勞動者所替代，但高技能勞動者幾乎具有完全的不可替代性。這樣，僅僅通過增加勞動力投入量不能實現(xiàn)經(jīng)濟的增長，只有通過對低技能勞動者進行教育、培訓(xùn)，將其轉(zhuǎn)化為具有較高知識和技能的勞動者，才能推動經(jīng)濟增長。當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展模式為質(zhì)量型時，經(jīng)濟對人力資本的需求結(jié)構(gòu)逐漸高級化。因此，在經(jīng)濟發(fā)展方式由數(shù)量型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變的過程中，如果人力資本結(jié)構(gòu)的高級化能順利進行，那么就會促進經(jīng)濟模式的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟的發(fā)展；反之，如果人力資本結(jié)構(gòu)無法實現(xiàn)高級化，則經(jīng)濟模式的轉(zhuǎn)型將受到阻礙，經(jīng)濟的發(fā)展也將受到制約。

(三)人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的動態(tài)匹配

本文研究的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是指社會經(jīng)濟生產(chǎn)力方面的結(jié)構(gòu)，即國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。從內(nèi)容上看，主要是從社會勞動分工的角度進行考察，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、部門結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)，就業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動手段和技術(shù)結(jié)構(gòu)，等等。[25]從靜態(tài)的角度看，人力資本的供給結(jié)構(gòu)如果與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)之間的契合與匹配程度高，人力資本就會對經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生重要的推動作用。從動態(tài)的角度看，人力資本會主動地調(diào)整以適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的需要，每一次經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整和制度的變遷，其中都有人力資本隨之所發(fā)生的調(diào)整過程，如果人力資本能夠較好地適應(yīng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、區(qū)域配置需求和制度變遷的需要，就能實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級。[26]

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■責(zé)任編輯/雨 桃

F240

A

1671-7511(2012)04-0085-06

2011-9-30

陶小龍，男，經(jīng)濟學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院工商管理一級學(xué)科博士后流動站博士后，云南大學(xué)工商管理與旅游管理學(xué)院講師；楊先明，男，云南大學(xué)發(fā)展研究院教授，經(jīng)濟學(xué)博士，博士研究生導(dǎo)師。

*本文系國家社科重大招標(biāo)項目(項目號：07amp;ZD042)、教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目(項目號：10YJC790236)和云南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題(項目號：HZ2009015)的階段性研究成果。