□ 趙 靜，王京雷

（重慶大學(xué)，重慶 400044）

公共部門人力資源外包風(fēng)險的階段性控制

□ 趙 靜，王京雷

（重慶大學(xué)，重慶 400044）

公共部門人力資源外包的實施具有階段性，不同的階段伴隨著不同的風(fēng)險。將風(fēng)險管理理念引入公共部門人力資源外包的風(fēng)險控制工作中，從規(guī)范外包流程、提高人員素質(zhì)、加強(qiáng)過程控管、拓展監(jiān)督渠道等多方面入手，構(gòu)建事前防范、事中控管和事后查糾相結(jié)合的公共部門人力資源外包風(fēng)險管理體系，對于公共部門增強(qiáng)防范人力資源外包風(fēng)險的能力、提升人力資源外包工作績效、樹立部門的良好形象具有重要意義。

公共部門；人力資源外包；風(fēng)險；階段性控制

一、公共部門人力資源外包的循環(huán)體系

公共部門人力資源外包是一個周而復(fù)始的循環(huán)過程，其整個周期包含外包準(zhǔn)備和外包實施兩個階段。

（一）人力資源外包的準(zhǔn)備階段

⒈人力資源外包決策階段。在人力資源外包決策階段，公共部門應(yīng)先成立專業(yè)的人力資源外包團(tuán)隊，然后根據(jù)本部門人力資源工作的公共性、公益性及服務(wù)性等特點，在分析本部門人力資源工作現(xiàn)實狀況的前提下，決定是否進(jìn)行人力資源外包以及確定適合本部門的人力資源外包方案，明確人力資源外包的目標(biāo)、內(nèi)容、范圍及形式等。

⒉服務(wù)供應(yīng)商選擇階段。在確定人力資源外包方案后，公共部門需要選擇合適的服務(wù)供應(yīng)商為本部門提供專業(yè)的外包服務(wù)。在這個階段，公共部門需要確定選擇服務(wù)供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)和方法，搜集和分析服務(wù)供應(yīng)商的資料，對外包內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)分析并制定需求建議書，通過招投標(biāo)形式選定合適的服務(wù)供應(yīng)商。

⒊合同制定階段。公共部門與服務(wù)供應(yīng)商的合作需要以合同為準(zhǔn)繩，因此，外包合同的制定必不可缺。在人力資源外包工作開展之前，公共部門與服務(wù)供應(yīng)商雙方需進(jìn)行談判，根據(jù)各自的利益訴求進(jìn)行外包合同條款的制定及修改，以促使雙方的外包關(guān)系更加牢固。

（二）人力資源外包的實施階段

⒈外包過渡階段。在人力資源外包實施的開始階段，合作雙方必須進(jìn)行相關(guān)資源的適當(dāng)轉(zhuǎn)移與整合。由于人力資源外包涉及公共部門的人事問題，因此，公共部門需將整個部門的人事工作現(xiàn)狀向服務(wù)供應(yīng)商作匯總，同時進(jìn)行相關(guān)信息技術(shù)人員和專用資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。另外，服務(wù)供應(yīng)商也需將本公司的人員安排到公共部門進(jìn)行充分調(diào)研。這樣，公共部門和服務(wù)供應(yīng)商的資源可以進(jìn)行相應(yīng)的整合，為即將開展的外包工作做好準(zhǔn)備。

⒉外包執(zhí)行階段。人力資源外包正式實施后，公共部門應(yīng)全力配合服務(wù)供應(yīng)商的工作，監(jiān)督外包服務(wù)的執(zhí)行情況，并適時應(yīng)對外包工作的變化、調(diào)整和終止；服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)依據(jù)公共部門人力資源的現(xiàn)實需求和外包合同的相關(guān)規(guī)定，發(fā)掘公共部門人力資源發(fā)展?jié)撃?，設(shè)計合理的人力資源制度，最終為公共部門提供高質(zhì)量的人力資源外包服務(wù)。

在人力資源外包實施階段結(jié)束后，公共部門與服務(wù)供應(yīng)商之間的外包合作關(guān)系即終結(jié)，公共部門需對整個外包過程進(jìn)行反饋總結(jié)，以指導(dǎo)外來的人力資源外包工作。這就構(gòu)成了人力資源外包工作的循環(huán)體系（如下圖）。

公共部門人力資源外包循環(huán)體系圖

二、公共部門人力資源外包的階段性風(fēng)險

公共部門人力資源外包通過自身循環(huán)體系，在給公共部門帶來預(yù)期收益機(jī)會的同時也蘊含著較高的風(fēng)險。面臨不同環(huán)節(jié)中的諸多服務(wù)外包風(fēng)險，公共部門的預(yù)期收益很有可能無法實現(xiàn)。因此，公共部門必須合理運用風(fēng)險管理理念，即在人力資源外包的各項內(nèi)容中采取風(fēng)險分析、風(fēng)險預(yù)測以及風(fēng)險控制策略等風(fēng)險管理行為，對人力資源外包風(fēng)險進(jìn)行全方位監(jiān)控，將風(fēng)險因素控制在公共部門可接受的范圍內(nèi)，以達(dá)到為人力資源外包的預(yù)期收益提供更多的機(jī)會以及保障人力資源外包價值實現(xiàn)的目的。

（一）人力資源外包準(zhǔn)備階段的風(fēng)險因素分析

⒈來自外包管理團(tuán)隊的風(fēng)險。人力資源外包管理團(tuán)隊對外包決策的正確性以及整個人力資源外包工作的開展都將產(chǎn)生重要影響。因此，從主觀上看，若管理團(tuán)隊缺乏專業(yè)的人力資源外包人員和專業(yè)的人力資源外包知識不僅會影響到外包工作的進(jìn)展，而且還可能導(dǎo)致整個人力資源外包項目的失敗。另外，管理團(tuán)隊因客觀上未能認(rèn)真分析本部門人力資源狀況、沒有對外包市場和服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行深入調(diào)查了解、未進(jìn)行科學(xué)的成本效益分析、沒有及時客觀評價服務(wù)供應(yīng)商的績效以及忽視與服務(wù)供應(yīng)商和部門內(nèi)部的溝通，都可能導(dǎo)致人力資源外包工作出現(xiàn)失誤。

⒉來自服務(wù)供應(yīng)商的風(fēng)險。從人力資源外包實施的角度看，服務(wù)供應(yīng)商承擔(dān)著整個外包工作，其企業(yè)文化、服務(wù)能力和服務(wù)態(tài)度等將直接決定著外包項目的成功與否。首先，在公共部門人力資源外包工作開展的初始階段，若僅有少量的服務(wù)供應(yīng)商可供選擇，對外包工作是不利的。因為，服務(wù)供應(yīng)商的優(yōu)勢會隨著本行業(yè)服務(wù)供應(yīng)商數(shù)量的減少而遞增，而可替換的服務(wù)供應(yīng)商太少會使公共部門對其產(chǎn)生很強(qiáng)的依賴性，這樣，無形中就會增加公共部門人力資源外包的代理成本。其次，公共部門最終選擇的服務(wù)供應(yīng)商是否具備足夠的服務(wù)能力、服務(wù)供應(yīng)商自身的經(jīng)營狀況如何、服務(wù)供應(yīng)商獲取最大利益的機(jī)會主義行為以及服務(wù)供應(yīng)商的服務(wù)態(tài)度也是影響人力資源外包工作的重要因素。

⒊來自外包合同的風(fēng)險。人力資源外包合同的制定從根本上是為了保證外包工作的順利進(jìn)行，但受其自身因素限制，不可避免地會產(chǎn)生一定的風(fēng)險。其風(fēng)險主要體現(xiàn)在以下幾個方面。第一，外包績效難以衡量。服務(wù)供應(yīng)商向公共部門提供人力資源服務(wù)的績效考核難以在外包合同中得到具體體現(xiàn)，使實際的外包工作考核受到限制。第二，增加修補(bǔ)合同成本。外包合同的制定只能根據(jù)當(dāng)時的情況進(jìn)行，而不能預(yù)測未來環(huán)境的變化，一旦外包環(huán)境發(fā)生巨大變化，公共部門和服務(wù)供應(yīng)商雙方就需重新修訂外包合同，這樣，就會產(chǎn)生較大的委托成本。第三，產(chǎn)生爭端訴訟成本。公共部門和服務(wù)供應(yīng)商產(chǎn)生爭執(zhí)的最根本原因在于對合同中績效考核的認(rèn)知分歧，若雙方因爭執(zhí)進(jìn)行訴訟，則不可避免地會產(chǎn)生訴訟成本甚至造成外包業(yè)務(wù)流程的中斷。

（二）人力資源外包實施階段的風(fēng)險因素分析

⒈來自資產(chǎn)專用性及人員流失的風(fēng)險。由于公共部門的公共服務(wù)性和機(jī)制穩(wěn)定性，在人力資源外包準(zhǔn)備階段進(jìn)行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移及人員轉(zhuǎn)移極易產(chǎn)生風(fēng)險。首先，在人力資源外包領(lǐng)域，公共部門的資產(chǎn)專用性體現(xiàn)在其用于外包項目的專項資產(chǎn)上，因此，無論是外包交易過早地終止或更換服務(wù)供應(yīng)商，公共部門都將面對一個幾乎全新的人力資源外包環(huán)境和服務(wù)供應(yīng)商，面臨由此引起的資產(chǎn)“鎖定”風(fēng)險。其次，公共部門人力資源外包除了帶來效率提高的結(jié)果外，另一個直接結(jié)果就是本部門人力資源的分流或流失。對于公共部門來說，需要慎重處理的問題就是要妥善做好本部門人員的分流、安置工作以及應(yīng)對因進(jìn)行外包工作而產(chǎn)生的人員外流。

⒉來自外包雙方激勵不相容的風(fēng)險。在人力資源外包項目的實施中，由于公共部門的利益最大化與服務(wù)供應(yīng)商的利益最大化之間存在著天然的矛盾，所以必然會導(dǎo)致相應(yīng)的風(fēng)險。首先是服務(wù)供應(yīng)商的機(jī)會主義行為。服務(wù)供應(yīng)商為追求利益最大化，可能會有偏離合同中規(guī)定條款的行為，如通過隱瞞信息和行為節(jié)省成本或者得到更多的報酬，這種現(xiàn)象在公共部門未給予其理想報酬的情況下極易發(fā)生。其次是外包交易的協(xié)調(diào)問題。由于外包雙方在戰(zhàn)略目標(biāo)、管理理念、企業(yè)文化等方面的差異，在人力資源外包過程中，雙方的溝通也會存在一定的風(fēng)險。公共部門和服務(wù)供應(yīng)商因外包具體細(xì)節(jié)的爭議而互不信任、相互推脫、相互指責(zé)。再次是外包合同不能順利終止。外包實施后，服務(wù)供應(yīng)商具有很大的主動權(quán)。若公共部門因合同到期或更換服務(wù)能力更好的服務(wù)供應(yīng)商而提出終止外包服務(wù)，現(xiàn)在的服務(wù)供應(yīng)商將最大程度地制造外包終止的障礙。這些風(fēng)險都可能導(dǎo)致公共部門代理成本的增加和代理收益的減少。

三、公共部門人力資源外包風(fēng)險的階段性控制策略

為應(yīng)對人力資源外包各階段的風(fēng)險，公共部門應(yīng)根據(jù)自身特點，針對特定風(fēng)險制定應(yīng)對策略，積極構(gòu)建整合風(fēng)險預(yù)范、風(fēng)險控管、風(fēng)險應(yīng)急的綜合人力資源外包風(fēng)險控制體系（如下圖）。

公共部門人力資源外包風(fēng)險控制體系圖

（一）公共部門人力資源外包風(fēng)險的事前控制

⒈組建專業(yè)的外包管理團(tuán)隊。專業(yè)的人力資源外包團(tuán)隊是確保本部門人力資源外包各項活動順利進(jìn)行、預(yù)防和化解外包風(fēng)險的重要保障。公共部門必須挑選具有合適背景和專業(yè)技能的管理團(tuán)隊，明確每位團(tuán)隊成員的角色和職責(zé)，對外包活動的全過程進(jìn)行管理和監(jiān)控。外包管理團(tuán)隊主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)本部門和服務(wù)供應(yīng)商之間的活動、監(jiān)督服務(wù)供應(yīng)商的外包活動以及參與外包合同的修改等。

⒉確定合適的服務(wù)供應(yīng)商。能否審慎選擇服務(wù)供應(yīng)商將決定人力資源管理外包的成敗。為避免逆向選擇服務(wù)供應(yīng)商所帶來的風(fēng)險，選擇外包服務(wù)供應(yīng)商必須遵循一定的規(guī)范步驟。首先，公共部門要向所有具備外包能力的服務(wù)供應(yīng)商發(fā)出邀請，鼓勵他們參加公開的招投標(biāo)活動，積極競標(biāo)，并保證提供公平的招投標(biāo)環(huán)境。其次，公共部門要認(rèn)真審核服務(wù)供應(yīng)商對外包項目的投標(biāo)競價，分析競標(biāo)供應(yīng)商的服務(wù)能力、人力資源狀況、經(jīng)營狀況等，初步確定滿足基本條件的候選人。再次，公共部門要對競標(biāo)商所提供的方案進(jìn)行綜合性評價，從多角度對比不同供應(yīng)商的競標(biāo)方案，選擇出適合本部門人力資源外包項目的服務(wù)供應(yīng)商。

⒊外包合同的正確制定。選擇了適合本部門外包項目的服務(wù)供應(yīng)商后，制定一份完備的外包合同是必要的。完善的外包合同規(guī)定了公共部門和服務(wù)供應(yīng)商各自的義務(wù)和當(dāng)雙方發(fā)生利益沖突時的應(yīng)對措施。一份完備的外包合同，應(yīng)以準(zhǔn)確和通俗的用語規(guī)定相應(yīng)的工作范圍，明確雙方的責(zé)任、義務(wù)和期許等。外包合同還應(yīng)具有法律效力，在服務(wù)供應(yīng)商無法完成公共部門外包需求或損害公共部門利益時，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，這也是防范公共部門人力資源外包風(fēng)險的最直接、最有效的方式。另外，由于公共部門外部環(huán)境的不斷變化，可針對具體的外包內(nèi)容采取短期合作或臨時服務(wù)等方式，以避免外包實施過程中可能出現(xiàn)因合作中止而產(chǎn)生的損失。

（二）公共部門人力資源外包風(fēng)險的事中控制

⒈實施“共同鎖定”及“人才共享”策略。首先，針對外包中極易發(fā)生的資產(chǎn)“鎖定”風(fēng)險，公共部門可采取“共同鎖定”的策略加以應(yīng)對。具體來說，公共部門和服務(wù)供應(yīng)商共同投資人力資源外包的專用性資產(chǎn)，雙方共享收益、共擔(dān)風(fēng)險。這種鎖定是雙向的，外包雙方在談判中處于均勢地位，兩者也更愿意建立良好的合作關(guān)系，共同預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生。其次，在應(yīng)對本部門人員分流或流失方面，公共部門可充分發(fā)揮其公共性及一定程度的權(quán)威性，借外包之機(jī)與服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行專業(yè)人員的互換共享，這樣，既可妥善安置冗員也可吸引優(yōu)秀人才。

⒉建立外包風(fēng)險監(jiān)控與反饋機(jī)制。首先，風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制應(yīng)貫穿于整個人力資源外包項目過程中。在外包合同執(zhí)行期間，對服務(wù)供應(yīng)商有必要實施動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，如建立本部門的風(fēng)險監(jiān)管小組、聘請第三方組織作為監(jiān)管方等，實現(xiàn)外包風(fēng)險的全過程動態(tài)管理，以便在風(fēng)險出現(xiàn)后及時采取補(bǔ)救措施，最大限度地降低損失，促成工作目標(biāo)的實現(xiàn)。其次，公共部門也應(yīng)該采取相應(yīng)的同步信息反饋策略，分析和反饋服務(wù)供應(yīng)商的行動結(jié)果與本部門人力資源外包目標(biāo)的偏離程度，并在必要時調(diào)整外包活動，以確保外包活動的結(jié)果符合本部門人力資源外包的既定目標(biāo)。

⒊對服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)采取激勵機(jī)制。激勵機(jī)制是服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行自我約束的良好保障，必要的激勵機(jī)制可以激發(fā)服務(wù)供應(yīng)商的積極性，促使其又快又好地完成外包工作，杜絕風(fēng)險的發(fā)生。公共部門制定的激勵機(jī)制應(yīng)當(dāng)滿足兩個條件：參與約束條件和激勵相容條件。參與約束條件是指服務(wù)供應(yīng)商接受發(fā)包部門合同的預(yù)算收益不能低于其在同等成本約束條件下從其他發(fā)包部門獲得的收益水平；激勵相容條件是指服務(wù)供應(yīng)商在獲得預(yù)期效益最大化的同時，也要保證公共部門預(yù)期效益最大化。具體來說，公共部門對外部服務(wù)供應(yīng)商的激勵機(jī)制大體包括優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、服務(wù)級別管理、股份合作等，并由此建立起符合雙方利益及風(fēng)險共擔(dān)的激勵機(jī)制。

（三）公共部門人力資源外包風(fēng)險的事后控制

人力資源外包風(fēng)險的事后控制，是指因種種不可預(yù)測的原因?qū)е鹿膊块T人力資源外包中的某個環(huán)節(jié)或整個外包項目失敗后，公共部門和服務(wù)供應(yīng)商迅速采取聯(lián)合行動，降低人力資源外包失敗帶來的損失并確保人力資源外包服務(wù)的連續(xù)性。人力資源外包風(fēng)險的事后控制應(yīng)遵循損失局部化原則，即在風(fēng)險損失已經(jīng)不可避免的情況下，采取種種措施以遏制損失繼續(xù)惡化或控制其擴(kuò)展范圍使其不再蔓延。

建立健全人力資源外包風(fēng)險應(yīng)急機(jī)制，從容迅速地控制外包風(fēng)險，不僅可以降低本次外包失敗帶來的損失，也可為以后的外包風(fēng)險評估提供可行性的參考。首先，組建班子，專項負(fù)責(zé)。當(dāng)人力資源外包風(fēng)險發(fā)生后，應(yīng)成立由公共部門和服務(wù)供應(yīng)商組成的聯(lián)合救災(zāi)中心，由專門的項目組和項目人員負(fù)責(zé)風(fēng)險處理。其次，收集信息，分析原因。聯(lián)合救災(zāi)中心應(yīng)全面搜集風(fēng)險信息，集中梳理可用信息，并從中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險發(fā)生的原因。再次，果斷決策，迅速實施。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的原因制定搶險對策，發(fā)揮公共部門優(yōu)勢，調(diào)動一切可利用的資源，實施強(qiáng)有力的搶險對策，力圖使損失最小化。最后，總結(jié)教訓(xùn)，防患于未然。外包項目風(fēng)險的發(fā)生及其原因大都具有相似性，汲取本次外包活動失敗的教訓(xùn)，開發(fā)更為詳盡的、綜合性強(qiáng)的風(fēng)險預(yù)案，可以確保未來人力資源外包工作的順利進(jìn)行。

公共部門人力資源外包的實踐證明，人力資源外包風(fēng)險的發(fā)生是可以進(jìn)行分階段控制的，只要具備風(fēng)險控制意識，建立完善的風(fēng)險階段控制體系，就可以逐步防范或化解人力資源外包的風(fēng)險。同時，公共部門所擁有的社會優(yōu)勢資源是其他性質(zhì)的企業(yè)所無可比擬的，這些優(yōu)勢資源正是進(jìn)行人力資源外包風(fēng)險控制的關(guān)鍵所在。因此，公共部門要充分發(fā)揮資源優(yōu)勢，系統(tǒng)地進(jìn)行風(fēng)險控制，這樣，才能真正發(fā)揮公共部門人力資源外包的優(yōu)勢，節(jié)約行政成本、提供優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)以及建立完善的人力資源制度。

［1］汪應(yīng)洛.服務(wù)外包概論［M］.西安交通大學(xué)出版社，2007.

［2］劉兵，郭彩云.企業(yè)人力資源管理外包理論與方法［M］.中國經(jīng)濟(jì)出版社，2006.

［3］楊燕東.我國政府人力資源管理外包模式的構(gòu)建［D］.中國石油大學(xué)，2009.

［4］馮金鐘.關(guān)于政府人力資源外包管理的探討［J］.機(jī)械管理開發(fā)，2007，（03）：132－136.

［5］史策.人力資源管理外包風(fēng)險規(guī)避研究［J］.福建論壇，2010，（04）：37－41.

［6］劉彤華.公共部門人力資源管理外包的實施路徑分析［J］.企業(yè)家天地，2010，（02）：89.

［7］薛晶.論企業(yè)人力資源外包風(fēng)險及其規(guī)避對策［J］.人口與經(jīng)濟(jì)，2010，（04）：87－88.

（責(zé)任編輯：高 靜）

The Phased Control of Risk of Public－sector Human Resource Outsourcing

Zhao Jing，Wang Jinglei

The implementation of public－sector human resources outsourcing is with conspicuous characteristics of phased，and there are different risks accompanied by different stages.We try to take the risk management idea to risk control of the public－sector human resources outsourcing，begin with regulating outsourcing process，raising personnel quality，strengthening the process control and expanding channels of control，and explore the system of combination with prevention，control and tracing.These are important for public－sector to enhance the ability of preventing risks，promote performance of human resources outsourcing and set a good image of the departments.

public sector；human resource outsourcing；risk；phased control

D630.3

A

1007－8207（2012）07－0057－04

2012－03－05

趙靜 （1986—），女，維吾爾族，新疆和田人，重慶大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生，研究方向為人力資源開發(fā)與管理；王京雷 （1988—），男，山東青島人，重慶大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生，研究方向為人力資源開發(fā)與管理。