曹 勇 秦以旭

(1．華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢430074;2．河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京211100)

中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力差異變動(dòng)實(shí)證分析

曹 勇1，2秦以旭1

(1．華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢430074;2．河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京211100)

區(qū)域創(chuàng)新能力是決定區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)力的關(guān)鍵，在建設(shè)“創(chuàng)新型國(guó)家”的戰(zhàn)略背景下，各省市越來(lái)越注重區(qū)域創(chuàng)新能力的建設(shè)。區(qū)域創(chuàng)新能力作為一個(gè)動(dòng)態(tài)的發(fā)展過(guò)程，其差異在不斷變化，差異可能擴(kuò)大也可能縮小，區(qū)域創(chuàng)新能力的差異性及隨時(shí)間的波動(dòng)性對(duì)政府相關(guān)管理部門的決策具有重要影響。本文以發(fā)明專利申請(qǐng)量和大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值衡量區(qū)域創(chuàng)新能力，運(yùn)用Theil系數(shù)模型測(cè)算了1990－2008年間我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量和大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值的區(qū)域差異變動(dòng)情況。結(jié)果發(fā)現(xiàn):發(fā)明專利申請(qǐng)量區(qū)域差異變動(dòng)呈現(xiàn)S型曲線;大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值區(qū)域差異變動(dòng)呈現(xiàn)近似倒U型曲線;區(qū)間差異和東部地區(qū)內(nèi)部差異在總差異中占主導(dǎo)地位。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步提出了縮小我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力差異的針對(duì)性政策建議。

區(qū)域創(chuàng)新能力;Theil系數(shù);區(qū)域差異;差異變動(dòng)

創(chuàng)新是國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)不斷增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿χ?。隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，區(qū)域創(chuàng)新能力已成為區(qū)域綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志和地區(qū)經(jīng)濟(jì)獲取國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定性因素［1］。此外，創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效的差異不僅表現(xiàn)在國(guó)與國(guó)之間，還體現(xiàn)在同一國(guó)家不同地區(qū)之間［2－4］。由于歷史、政治、經(jīng)濟(jì)和地理等原因，我國(guó)區(qū)域發(fā)展一直處于不平衡狀態(tài)，區(qū)域之間的創(chuàng)新能力也存在很大差距。本文通過(guò)運(yùn)用Theil系數(shù)對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力差距進(jìn)行測(cè)度，能有效反映我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的不平衡狀態(tài)及其隨時(shí)間的變動(dòng)特征，并進(jìn)一步分析總差異中占主導(dǎo)地位的差異及其原因，以期為政府管理部門制定提升區(qū)域創(chuàng)新能力的政策制度提供決策參考。

1 文獻(xiàn)回顧

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力差異的研究，國(guó)外具有代表性的成果有Braczyk和Cooke等提出區(qū)域發(fā)展?jié)摿Φ乃枷?，并?duì)歐洲11個(gè)區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施、政策、制度和企業(yè)組織的差異進(jìn)行調(diào)查分析，劃分為具有最大潛力、中等潛力和不具備發(fā)展區(qū)域創(chuàng)新體系的地域［5］;Fritsch運(yùn)用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)對(duì)歐洲11個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新系統(tǒng)質(zhì)量進(jìn)行了測(cè)量和比較，不同區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的效率不同，區(qū)域間R＆D活動(dòng)情況也存在差異［3］;Chung對(duì)韓國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了分析，根據(jù)各地區(qū)創(chuàng)新主體的數(shù)量差異將韓國(guó)16個(gè)區(qū)域分為發(fā)達(dá)、發(fā)展中和欠發(fā)達(dá)三類區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，并認(rèn)為韓國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)相對(duì)較弱［6］。國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力差異的研究?jī)A向于進(jìn)行排名比較［7－8］，如中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組每年發(fā)布的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力分析報(bào)告》對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行排名并對(duì)各地區(qū)的創(chuàng)新能力及特點(diǎn)作了詳細(xì)分析。國(guó)內(nèi)外學(xué)者們對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的分類均為靜態(tài)評(píng)價(jià)，沒有對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力差異的演變過(guò)程進(jìn)行研究。

構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度能更直觀地反映一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力。近年來(lái)不少學(xué)者在嘗試構(gòu)建區(qū)域?qū)用娴闹笜?biāo)體系來(lái)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)度。Zabala等將參與終生教育人數(shù)、企業(yè)R＆D支出、高科技專利申請(qǐng)數(shù)等作為輸入指標(biāo)，以人均GDP作為輸出指標(biāo)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法(DEA)對(duì)歐洲區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)［9］;Pinto和Guerreiro對(duì)歐洲15國(guó)175個(gè)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)狀況進(jìn)行了比較研究，并用因子分析方法將區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)歸納為技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、人力資本和勞動(dòng)力市場(chǎng)情況四個(gè)維度［10］。在研究區(qū)域或國(guó)家的綜合水平或能力時(shí)，現(xiàn)有研究總是試圖建立一些評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)得到各區(qū)域的得分排名［11］，其實(shí)較為理想的辦法是用幾個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)整體水平，雖然不一定很合理，但目前仍是較易接受的方法［12］。因此，本文引入經(jīng)濟(jì)學(xué)中測(cè)量差異的方法——Theil系數(shù)來(lái)測(cè)度我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的差異變動(dòng)狀況，以盡可能更客觀、科學(xué)地反映1990－2008年間我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力差異的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

2．1 研究方法

現(xiàn)有研究關(guān)于測(cè)量差異的方法主要有Theil系數(shù)、基尼系數(shù)、變異系數(shù)等，采用Theil系數(shù)是因?yàn)樗哂幸韵聝?yōu)點(diǎn):第一，可以將區(qū)域總差異方法相比進(jìn)一步分解為獨(dú)立的區(qū)域內(nèi)差異和區(qū)域間差異;第二，不受考察區(qū)域內(nèi)子區(qū)域個(gè)數(shù)影響，因而可以比較不同區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新能力差異;第三，可以根據(jù)需要選擇合適的加權(quán)指標(biāo)。本文定義區(qū)域創(chuàng)新能力差異的Theil系數(shù)為:

T=∑(gi/G)×log［(gi/G)÷(pi/P)］

其中:T為Theil系數(shù)，測(cè)度區(qū)域總體創(chuàng)新能力差異;gi為第i個(gè)子區(qū)域的發(fā)明專利申請(qǐng)量或大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值;pi為第i個(gè)子區(qū)域的科技活動(dòng)人員數(shù);G為區(qū)域的總發(fā)明專利申請(qǐng)量或大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值;P為區(qū)域的科技活動(dòng)人員總數(shù)。以省域(含直轄市)為基本區(qū)域單元，可以對(duì)Theil系數(shù)進(jìn)行分解，將總差異分解為區(qū)際差異和區(qū)內(nèi)差異。Theil系數(shù)的分解計(jì)算式如下:

T=Tb+Tw=Tb+∑GiTw(i)其中:Tb=∑Gi×log(Gi/Pi)

Tw(i)=∑(gij/Gi)×log［(gi/Gi)÷(pi/Pi)］

Gi= ∑gij，j∈i(i=1，2．．．n)

Pi= ∑Pj，J∈i(i=1，2．．．n)

式中:Tb表示區(qū)際差異;Tw為區(qū)內(nèi)差異;Gi為第i個(gè)區(qū)域發(fā)明專利申請(qǐng)量或大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值占總區(qū)域的份額;Pi為第i個(gè)區(qū)域科技活動(dòng)人員數(shù)占總區(qū)域的份額;Pj為第j個(gè)子區(qū)域科技活動(dòng)人員數(shù)占總區(qū)域的份額。

2．2 測(cè)算區(qū)域劃分和數(shù)據(jù)來(lái)源

現(xiàn)有研究一般將我國(guó)分為東中西三大區(qū)域進(jìn)行分析，孫玉濤和楊中楷認(rèn)為目前東中西三大地帶的劃分已經(jīng)不合時(shí)宜，不利于從整體上整合區(qū)域資源，并認(rèn)為國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心提出的四大板塊、八大區(qū)域的分析框架比較合適［13］。借鑒這一思想，本文將我國(guó)分為東部、中部、西部和東北部四大板塊進(jìn)行分析，東部包括北京、河北、山東、上海、天津、浙江、廣東、江蘇、福建、海南;中部包括湖北、湖南、陜西、江西、山西、內(nèi)蒙古、河南、安徽;西部包括四川、廣西、甘肅、重慶、云南、青海、貴州、西藏、寧夏、新疆;東北包括黑龍江、遼寧、吉林。由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失，西部板塊中不包含西藏，另外重慶1997年之前屬于四川省(1997年前數(shù)據(jù)缺失)，但并不影響分析結(jié)果。各省區(qū)、直轄市1990－2008年科技活動(dòng)人員數(shù)、發(fā)明專利申請(qǐng)量及大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值等數(shù)據(jù)均來(lái)源于1991－2009年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

本文以省為基本單元，以四大板塊為分析框架，將衡量我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的Theil系數(shù)進(jìn)行如下分解:

T=Tb+Tw=Tb+Twd+Twz+Twx+Twdb

其中，Tb表示四大板塊間區(qū)域創(chuàng)新能力差異，Twd表示東部板塊內(nèi)部創(chuàng)新能力差異，Twz為中部板塊內(nèi)部創(chuàng)新能力差異，Twx表示西部板塊內(nèi)部創(chuàng)新能力差異，Twdb表示東北部板塊內(nèi)部創(chuàng)新能力差異。

3 衡量指標(biāo)及測(cè)度分析

3．1 區(qū)域創(chuàng)新能力衡量指標(biāo)

柳卸林等認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是一個(gè)地區(qū)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力［14］。在創(chuàng)新能力的衡量上許多學(xué)者采用的是專利數(shù)據(jù)，盡管專利代表創(chuàng)新能力也存在一些問(wèn)題［2］，目前較一致的觀點(diǎn)為專利是相對(duì)有效的衡量創(chuàng)新能力的指標(biāo)，用專利衡量創(chuàng)新能力具有一定的可靠性［2］。Liu和White也認(rèn)為發(fā)明專利是衡量創(chuàng)新能力的較好指標(biāo)，而發(fā)明專利申請(qǐng)量更能客觀地反映地區(qū)創(chuàng)新能力［4］。李習(xí)保認(rèn)為與專利有關(guān)的法律制度在全國(guó)范圍內(nèi)是一致的，不同區(qū)域的專利數(shù)據(jù)具有可比性，因而專利數(shù)據(jù)能在一定程度上代表地區(qū)創(chuàng)新水平［15］;魏守華等也認(rèn)為中國(guó)省區(qū)專利數(shù)據(jù)是最易獲得和較穩(wěn)定可靠的數(shù)據(jù)［16］。因而本文采用發(fā)明專利申請(qǐng)量衡量區(qū)域創(chuàng)新能力是可行的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)應(yīng)該成為創(chuàng)新主體這一觀點(diǎn)已成為共識(shí)，企業(yè)直接面向市場(chǎng)能有效推動(dòng)研究開發(fā)市場(chǎng)化、技術(shù)成果商品化。新產(chǎn)品則是企業(yè)創(chuàng)新的具體體現(xiàn)。另外，根據(jù)柳卸林等關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力的定義，大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值作為生產(chǎn)力的代表能有效反映一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力。

發(fā)明專利申請(qǐng)量和新產(chǎn)品產(chǎn)值均為創(chuàng)新能力的產(chǎn)出衡量指標(biāo)，可視為“直接創(chuàng)造財(cái)富”的創(chuàng)新能力代表。發(fā)明專利作為研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)物反映了區(qū)域的原始創(chuàng)新能力，具有豐富的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，其申請(qǐng)者主要是企業(yè)、高校、科研院所和個(gè)人;新產(chǎn)品產(chǎn)值則主要與一定規(guī)模的工業(yè)企業(yè)數(shù)量和實(shí)力相關(guān)，兩者可以分別視為“原始創(chuàng)新能力”和“企業(yè)創(chuàng)新能力”的代表，它們衡量的區(qū)域創(chuàng)新能力差異可以分別視為區(qū)域間這兩種創(chuàng)新能力的差異。

3．2 測(cè)度分析

由于大中型工業(yè)企業(yè)1993和1996年新產(chǎn)品產(chǎn)值數(shù)據(jù)缺失，其數(shù)據(jù)呈規(guī)律性波動(dòng)狀態(tài)，本文根據(jù)指數(shù)平滑原理對(duì)缺失值進(jìn)行了處理，最終測(cè)算結(jié)果見表1。

表1 發(fā)明專利申請(qǐng)量區(qū)域差異變動(dòng)的Theil值Tab．1 The theil value of difference change of regional invention patent applications

3．2．1 發(fā)明專利申請(qǐng)量衡量的原始創(chuàng)新能力差異變動(dòng)分析

首先，分析四大板塊間發(fā)明專利申請(qǐng)量的差異變動(dòng)情況。測(cè)算結(jié)果顯示，發(fā)明專利申請(qǐng)量差異在1990－2008年間大致呈S型波動(dòng)狀態(tài)。1990－1993年發(fā)明專利申請(qǐng)量差異逐漸減小，1994－2006年呈現(xiàn)遞增狀態(tài)，2006年開始到2008年差異慢慢減小。1990－1993年差異減小的原因是各板塊科技活動(dòng)人員數(shù)變化不大的情況下，中、西、東北部發(fā)明專利申請(qǐng)量增幅大于東部，東部占總發(fā)明專利申請(qǐng)量的比重逐步下降，導(dǎo)致板塊間差異減小。1994－2006年，區(qū)間發(fā)明專利申請(qǐng)量差異經(jīng)歷了一個(gè)增大的過(guò)程，其中，1994－2000年差異增長(zhǎng)速度較2000－2006年要快。首先，1993－2006年Theil值呈現(xiàn)變大的過(guò)程主要是因?yàn)闁|部地區(qū)發(fā)明專利申請(qǐng)量占全國(guó)比重一直在不斷增加，而中、西、東北部地區(qū)發(fā)明專利申請(qǐng)量占全國(guó)比重則基本處于遞減狀態(tài)，2000年各板塊發(fā)明專利申請(qǐng)量都有較大增幅，但東部增長(zhǎng)幅度最大，差不多近一倍，因而2000年的Theil增大明顯。2000年國(guó)家提出西部大開發(fā)戰(zhàn)略，2003年提出振興東北老工業(yè)基地，2004年提出中部崛起戰(zhàn)略，這些國(guó)家層次的戰(zhàn)略旨在加快中、西、東北地區(qū)發(fā)展，減小區(qū)域差異不平衡，這與2000年開始發(fā)明專利申請(qǐng)量代表的區(qū)域創(chuàng)新能力差異增幅速率減小是一致的。1993－2006年Theil值總體呈逐步增加的趨勢(shì)可能是因?yàn)闁|部地區(qū)開放較早、開放程度較深，市場(chǎng)化的程度要高于中西部地區(qū)，而企業(yè)從1990年來(lái)一直是發(fā)明專利申請(qǐng)的主體，廣東、江蘇等沿海省份的職務(wù)發(fā)明專利申請(qǐng)量中企業(yè)所占比例普遍高于中西部省份。從發(fā)明專利數(shù)據(jù)看，廣東、上海、浙江等東部沿海地區(qū)專利申請(qǐng)?zhí)幱诮^對(duì)優(yōu)勢(shì)，科教資源不算豐富的福建也排名較靠前，充分說(shuō)明了企業(yè)作為創(chuàng)新主體的重要性。隨著中西部及東北部地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程加快，中部企業(yè)占職務(wù)發(fā)明比例增加，正好解釋了2006－2008年間區(qū)域發(fā)明專利申請(qǐng)量差異的減小趨勢(shì)。

其次，發(fā)明專利申請(qǐng)量東部地區(qū)內(nèi)部差異1990年到1999年輕微波動(dòng)，2000年達(dá)到高峰，之后差異呈逐步遞減趨勢(shì)。2000年差異突然變大的原因是在科技活動(dòng)人員波動(dòng)不大的情況下天津、上海發(fā)明專利申請(qǐng)量出現(xiàn)了大幅上漲，而其它省市增長(zhǎng)幅度相對(duì)較小，因而在整個(gè)東部地區(qū)比重下降，如河北、廣東、福建、山東等，導(dǎo)致東部區(qū)內(nèi)差異變大;另外，北京、上海及廣東等省市發(fā)明專利申請(qǐng)量遠(yuǎn)高于其他省市也是東部區(qū)內(nèi)差異較大的原因之一，這說(shuō)明東部區(qū)域內(nèi)部發(fā)展處于不平衡狀態(tài)。中部、西部及東北部區(qū)內(nèi)差異較小，呈平穩(wěn)波動(dòng)或遞減狀態(tài)。

從總體來(lái)看，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量總差異1990年開始呈遞減狀態(tài)，1995年平穩(wěn)遞增，2000年之后大致呈現(xiàn)遞減的過(guò)程，總體差異規(guī)律呈近似S型曲線(見圖1)，其中1993年及2000年是拐點(diǎn)。如果將總體差異進(jìn)行分解，可以發(fā)現(xiàn)總體差異主要由四大板塊區(qū)間差異和東部地區(qū)內(nèi)部差異構(gòu)成，1990－1998年區(qū)間差異和東部區(qū)內(nèi)差異對(duì)總體差異的貢獻(xiàn)率為60%左右，而2000－2008年兩者差異之和占總體差異的比例均達(dá)到85%以上。2004年以前，東部區(qū)內(nèi)差異在總體差異中占主導(dǎo)地位，2005年以來(lái)，區(qū)間差異逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，且1994年以來(lái)區(qū)間差異大致呈遞增狀態(tài)，要解決我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)不平衡問(wèn)題，減小區(qū)間差異是關(guān)鍵。

3．2．2 新產(chǎn)品產(chǎn)值衡量的企業(yè)創(chuàng)新能力差異變動(dòng)分析

圖1 發(fā)明專利申請(qǐng)量的總體差異曲線Fig．1 Total difference curve of patent applications

表2 新產(chǎn)品產(chǎn)值區(qū)域差異變動(dòng)的Theil值Tab．2 The Theil value of differences change of regional new product output value

首先，分析新產(chǎn)品產(chǎn)值四大板塊間差異變動(dòng)情況。從表2中可以看到，四大板塊區(qū)間差異1990－1999年間大致處于遞增狀態(tài)，1996年略有波動(dòng)，從1999－2008年區(qū)間差異處于遞減狀態(tài)，2000年略有波動(dòng)，區(qū)間差異整體呈現(xiàn)倒U型曲線。區(qū)間差異的變化不難解釋，我國(guó)東部地區(qū)開放較早處于改革開放的最前沿，市場(chǎng)化的觀念深入人心，工業(yè)企業(yè)眾多，新產(chǎn)品產(chǎn)值大，這是中西部地區(qū)不能比擬的。從數(shù)據(jù)上看，東部板塊新產(chǎn)品產(chǎn)值一直占全國(guó)總產(chǎn)值的一半以上，2003年達(dá)到最高點(diǎn)75．4%，之后逐步呈下降趨勢(shì)。2001年以后中西部地區(qū)的新產(chǎn)品產(chǎn)值占全國(guó)比重有所增加，這體現(xiàn)了地方政府推進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”一體化的政策效果。湖北、陜西、四川等省雖處于中西部地區(qū)，但科研資源豐富，近年來(lái)這些省份為解決科學(xué)研究與市場(chǎng)相脫節(jié)的問(wèn)題，制定實(shí)施了一系列促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的政策。例如陜西地處西部，經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，但卻是全國(guó)著名的科教大省，由此出現(xiàn)了“陜西現(xiàn)象”，為改變經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展“兩張皮”的現(xiàn)象，陜西省產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合會(huì)已成功舉辦多屆“產(chǎn)學(xué)研沙龍”，旨在促進(jìn)高校、企業(yè)、科研院所之間的交流合作，并已取得良好效果。說(shuō)明中西部地區(qū)省份已意識(shí)到企業(yè)作為創(chuàng)新主體的重要性，將促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新放在重要的戰(zhàn)略位置，中西部地區(qū)新產(chǎn)品產(chǎn)值比重提升降低了區(qū)域間差異的不平衡，這可在2001年后區(qū)間差異呈現(xiàn)穩(wěn)定的遞減趨勢(shì)中體現(xiàn)出來(lái)。

圖2 新產(chǎn)品產(chǎn)值的總體差異曲線Fig．2 Total difference curve of new product value

其次，通過(guò)對(duì)四大板塊區(qū)域內(nèi)新產(chǎn)品產(chǎn)值差異進(jìn)行分析可知，1990－1999年，東部地區(qū)內(nèi)部差異出現(xiàn)近似直線遞增的過(guò)程，1999－2008年大致呈現(xiàn)遞減狀態(tài)，其中2000年出現(xiàn)較大波動(dòng)，2004年略有波動(dòng)。1990－1999年區(qū)間差異變大主要是因?yàn)楸本?、天津、福建這三個(gè)省市新產(chǎn)品產(chǎn)值占區(qū)域總產(chǎn)值波動(dòng)較大，其它省市相對(duì)較穩(wěn)定。中部、西部、東北部地區(qū)Theil系數(shù)較小，差異波動(dòng)不大，說(shuō)明這些地區(qū)發(fā)展相對(duì)較為均衡。

最后，我國(guó)新產(chǎn)品產(chǎn)值區(qū)域總體差異從1990－1999年處于逐步上升階段，1999－2008年處于不斷遞減狀態(tài)，2000年略有波動(dòng)，整體呈現(xiàn)近似倒U型曲線(圖2)。將總差異進(jìn)行分解可以發(fā)現(xiàn)，區(qū)間差異和東部?jī)?nèi)部差異之和占總差異的比重也呈現(xiàn)先增后減的過(guò)程，從1990年的66．6%增加到1999年的87．8%，之后逐步減少至2008年的74．3%。另外，與發(fā)明專利申請(qǐng)不同的是，新產(chǎn)品產(chǎn)值差異一直由區(qū)間差異占據(jù)主導(dǎo)地位，沒有出現(xiàn)區(qū)間差異和東部?jī)?nèi)部差異交替主導(dǎo)的狀態(tài)。

4 結(jié)論與建議

通過(guò)對(duì)1990－2008年間以發(fā)明專利申請(qǐng)量和新產(chǎn)品產(chǎn)值衡量的我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力變動(dòng)狀況進(jìn)行分析，本文可以得到如下主要結(jié)論:

第一，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量區(qū)域差異變動(dòng)規(guī)律呈現(xiàn)S型曲線，其中1993年和2000年是拐點(diǎn);而新產(chǎn)品產(chǎn)值的區(qū)域差異變動(dòng)規(guī)律呈現(xiàn)近似倒U型曲線，1999年是拐點(diǎn)。具體而言，以發(fā)明專利申請(qǐng)量衡量的“原始創(chuàng)新能力”差異2000年后大致呈現(xiàn)平穩(wěn)波動(dòng)狀態(tài)，近幾年有下降趨勢(shì)，但仍在高位運(yùn)行;相比之下，以新產(chǎn)品產(chǎn)值衡量的“企業(yè)創(chuàng)新能力”差異減小速率則要大很多，說(shuō)明2000年以后區(qū)域間“企業(yè)創(chuàng)新能力”差異減小明顯?！霸紕?chuàng)新能力”的提升對(duì)人才、設(shè)備等的要求更高，而短時(shí)間內(nèi)人才、資金、技術(shù)涌向東部發(fā)達(dá)地區(qū)的現(xiàn)狀難以得到快速改變。而適宜的政策、創(chuàng)新的環(huán)境等對(duì)“企業(yè)創(chuàng)新能力”的提升更易在短時(shí)間內(nèi)達(dá)到成效。

第二，從發(fā)明專利申請(qǐng)量和新產(chǎn)品產(chǎn)值區(qū)域總差異分解的結(jié)果來(lái)看，總差異主要由區(qū)間差異和東部地區(qū)內(nèi)部差異構(gòu)成。其中2004年以前，東部地區(qū)內(nèi)部差異在發(fā)明專利申請(qǐng)量總體差異中占主導(dǎo)地位，2005年以來(lái)，區(qū)間差異逐漸占主導(dǎo)地位;而新產(chǎn)品產(chǎn)值總差異則一直由區(qū)間差異占據(jù)主導(dǎo)地位。從數(shù)據(jù)分析結(jié)果看，區(qū)域創(chuàng)新能力總差異中區(qū)域間差異和東部地區(qū)內(nèi)部差異占主導(dǎo)地位。我國(guó)政府意識(shí)到了區(qū)域發(fā)展不平衡的問(wèn)題，近年相繼實(shí)施了一系列旨在縮小區(qū)間差距的政策，但東部地區(qū)內(nèi)部發(fā)展差距的問(wèn)題則沒有引起相關(guān)部門的足夠重視。

第三，我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力分布存在明顯的地帶間差異，且與我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r呈現(xiàn)相同的空間格局。從以發(fā)明專利申請(qǐng)量和新產(chǎn)品產(chǎn)值衡量的區(qū)域創(chuàng)新能力分布來(lái)看，東部板塊具有明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，中部板塊和東北部板塊實(shí)力相當(dāng)，西部板塊最弱。創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展是相輔相成的關(guān)系，創(chuàng)新是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力之一，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展能為創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)提供更好的環(huán)境和更多的條件。因此，若不改變目前區(qū)域創(chuàng)新能力差異較大的現(xiàn)狀，可能出現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的“馬太效應(yīng)”，即經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)創(chuàng)新能力越來(lái)越強(qiáng)，創(chuàng)新能力的提升反過(guò)來(lái)會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而西部地區(qū)則在區(qū)域創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展上越來(lái)越處于弱勢(shì)。其直接后果是造成嚴(yán)重的兩極分化效應(yīng)，不僅不利于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還會(huì)給社會(huì)和諧穩(wěn)定帶來(lái)威脅。

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文有針對(duì)性地提出進(jìn)一步縮小我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力差距的2點(diǎn)政策建議，供政府部門制定相關(guān)政策制度決策參考。

第一，中西部、東北部地區(qū)應(yīng)努力為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)展提供良好環(huán)境，包括探索適宜的稅收、財(cái)政資助及政府采購(gòu)政策、積極推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作等。企業(yè)應(yīng)成為創(chuàng)新的主體，其重要性可從廣東的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力超越上海領(lǐng)先全國(guó)中體現(xiàn)出來(lái)［14］。因此，對(duì)中西部、東北部地區(qū)來(lái)說(shuō)，提高區(qū)域創(chuàng)新能力，首先要進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)化意識(shí)，樹立企業(yè)為創(chuàng)新主體的觀念，為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造適宜的環(huán)境。

第二，從縮小區(qū)域創(chuàng)新能力差異角度來(lái)看，東部地區(qū)要特別注重跨區(qū)域創(chuàng)新一體化的建設(shè)，平衡發(fā)展縮小區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新能力差異。由于東中西部地區(qū)間差異備受關(guān)注，而東部地區(qū)內(nèi)部差異易被忽視，隨著國(guó)家提出的一系列旨在縮小區(qū)域間發(fā)展不平衡政策效應(yīng)的發(fā)揮，區(qū)域間的創(chuàng)新能力差異將會(huì)得到逐步改善，東部板塊內(nèi)部差異將會(huì)得到重點(diǎn)關(guān)注。例如，江蘇省內(nèi)蘇南蘇北差距非常大，蘇南地區(qū)不論是在經(jīng)濟(jì)還是科技創(chuàng)新上都占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而蘇北則面臨被進(jìn)一步邊緣化的威脅，這已成為制約江蘇發(fā)展的一大瓶頸，區(qū)域內(nèi)協(xié)調(diào)發(fā)展刻不容緩;此外，東部地區(qū)重復(fù)建設(shè)和爭(zhēng)奪資源的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，例如，浙江、上海和江蘇面臨比較嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)和產(chǎn)品同構(gòu)問(wèn)題，產(chǎn)業(yè)同構(gòu)率達(dá)到80%，應(yīng)該注意到，三地在資源分布、歷史發(fā)展和區(qū)位條件等方面存在差異，這有利于各地在經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新方面進(jìn)行錯(cuò)位、協(xié)調(diào)發(fā)展。在創(chuàng)新資源相對(duì)稀缺的現(xiàn)狀下，如何促進(jìn)東部地區(qū)各省市的相互合作、降低目前區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡并進(jìn)行跨區(qū)域創(chuàng)新一體化建設(shè)則是需要進(jìn)一步重點(diǎn)研究的問(wèn)題。

本文選取發(fā)明專利申請(qǐng)量和新產(chǎn)品產(chǎn)值兩個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)，基于1990－2008年的面板數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力差異的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析，得到了一些有益結(jié)論和啟示。后續(xù)研究將重點(diǎn)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)背后的影響因素、以及不同區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素差異等方面選取涵蓋不同區(qū)域的樣本，開發(fā)量表并引入調(diào)節(jié)變量進(jìn)行實(shí)證研究，以得出更具普適性的研究結(jié)論。

References)

［1］吳延兵．自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)與生產(chǎn)率:基于中國(guó)地區(qū)工業(yè)的實(shí)證研究［J］．經(jīng)濟(jì)研究，2008，(8):51 －64．［Wu Yanbing．Indigenous R＆D，Technology Imports and Productivity:Evidence from Industries across Regions of China［J］．Economic Research Journal，2008，(8):51 －64．］

［2］Acs Z J，Anselin L，Varga A．Patents and Innovation Counts as Measures of Regional Production of Knowledge［J］．Research Policy，2002，31(7):1069 －1085．

［3］Fritsch M．Measuring the Quality of Regional Innovation Systems:A Knowledge Production Function Approach ［J］． International Regional Science Review，2002，25(1):86 －101．

［4］Liu X，White S．An Exploration into Regional Variation in Innovative Activity in China ［J］． InternationalJournalofTechnology Management，2001，21(1/2):114 －129．

［5］Braczyk H J，Cooke P，Heidenreich M．Regional Innovation Systems:Designing for the Future［M］．London:UCL Press，1998．

［6］Chung S．Building a National Innovation System through Regional Innovation Systems［J］．Technovation，2002，22(8):485 － 491．

［7］柳卸林．2004－2005年中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力分析報(bào)告［J］．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2005，26(12):5 －14．［Liu Xielin．Report on Regional Innovation Capability in 2004 －2005 China［J］．Science of Science and Management of S．＆ T，2005，26(12):5 －14．］

［8］孫銳，石金濤．基于因子和聚類分析的區(qū)域創(chuàng)新能力再評(píng)價(jià)［J］．科學(xué)學(xué)研究，2006，24(6):985 － 990．［Sun Rui，Shi Jintao．Secondary Analyses on Regional Innovation Ability in China Using Factor and Cluster Method［J］．Studies in Science of Science，2006，24(6):985 －990．］

［9］Zabala-Iturriagagoitia J M，Voigt P．A Gutierrez-Gracia，F(xiàn) Jimenez-Saez．Regional Innovation Systems:How to Assess Performance［J］．Regional Studies，2007，41(5):661 －672．

［10］Pinto H，Guerreiro J．Innovation Regional Planning and Latent Dimensions:The Case of the Algarve Region［J］．The Annals of Regional Science，2010，44(2):315 －329．

［11］馬慶國(guó)．管理統(tǒng)計(jì)［M］．北京:科學(xué)出版社，2002．［Ma Qingguo．Statistics of Management［M］．Beijing:Science Press，2002．］

［12］劉國(guó)新，李明充，王治．中國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際比較及對(duì)策［J］．科技與管理，2002，(3):1 － 4．［Liu Guoxin，Li Mingcong，Wang Zhi．International Comparison and Suggestions of Chinese Competitive Power of Science and Technology［J］．Science-Technology and Management，2002，(3):1 －4．］

［13］孫玉濤，楊中楷．中國(guó)科技活動(dòng)區(qū)域差異變動(dòng)實(shí)證分析［J］．管理評(píng)論，2008，20(8):21 － 25．［Sun Yutao，Yang Zhongkai．Analysis on the Changes of Regional Scientific and Technological Activities Differences in China［J］．Management Review，2008，20(8):21 －25．］

［14］柳卸林，胡志堅(jiān)．中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的分布與成因［J］．科學(xué)學(xué)研究，2002，20(5):550 －556．［Liu Xielin，Hu Zhijian．The Pattern of China Regional Innovation Capability and It's Implication［J］．Studies In Science of Science，2002，20(5):550 －556．］

［15］李習(xí)保．中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力變遷的實(shí)證分析:基于創(chuàng)新系統(tǒng)的觀點(diǎn)［J］．管理世界，2007，(12):18－30．［Li Xibao．A Case Study on the Changes in the Innovation Capability of China's Regions:A ConceptBased on theInnovation System ［J］．Management World，2007，(12):18 －30．］

［16］魏守華，吳貴生，呂新雷．區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素:兼評(píng)我國(guó)創(chuàng)新能力的地區(qū)差距［J］．中國(guó)軟科學(xué)，2010，(9):76－85．［Wei Shouhua，Wu Guisheng，Lv xinlei．The Determinants of Regional Innovation Capability:Comment on the Regional Gap of Innovation Capability in China［J］．China Soft Science，2010，(9):76 －85．］

Measurable Analysis on the Difference Changes of Regional Innovation Capability Based on the Dynamic Performance in China

CAO Yong1，2QIN Yi-xu1
(1．School of Management，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan Hubei 430074，China;2．Business School of Hehai University，Nanjing Jiangsu 211100，China)

Regional innovation capability(RIC)is a key factor to regional economic development level and economic growth strength．In the strategic context of constructing“innovation-oriented country”，various provinces and municipalities increasingly pay more attention to the construction of RIC．As a dynamic developing process，RIC differences are changing and may increase or narrow with the passage of time，the differences and the fluctuations over time of RIC are important information to the relevant decision-making department．In this paper，patent applications and new product output value of large and medium-size industrial enterprises are used to weigh the RIC，then we measure the regional differences of patent applications and new product output value of large and medium-size industrial enterprises from 1990 to 2008 using Theil coefficient model．The result shows that the regional differences change of patent applications takes the shape of S-curve，and the regional differences change of new product output value of large and medium-size industrial enterprises takes the shape of reverse U-curve．Besides，interregional differences and differences in the eastern region dominate the total difference．Finally，some policy suggestions and managerial implications are provided on how to reduce the regional differences of innovation capability in China．

regional innovation capability;Theil coefficient;regional differences;dynamic performance

F204

A

1002－2104(2012)03－0164－06

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．03．027

2011－11－01

曹勇，博士后，教授，主要研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新管理。

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(編號(hào):71172092);華中科技大學(xué)自主創(chuàng)新研究基金項(xiàng)目(編號(hào):2010 WA021)。

(編輯:劉照勝)