中國(guó)通信建設(shè)第一工程局有限公司 唐山工地 蔡嘉益

國(guó)有資產(chǎn)參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)調(diào)控理論中幾個(gè)亟待解決的技術(shù)問(wèn)題

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一、問(wèn)題的產(chǎn)生背景

1.當(dāng)前的形勢(shì)。經(jīng)過(guò)30多年的改革開(kāi)放，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展呈現(xiàn)新的階段性特征。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立、發(fā)展和完善，使我國(guó)在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)方面都取得了巨大進(jìn)步，綜合國(guó)力大幅躍升，人民生活大為改善，國(guó)際地位和影響力顯著提高。2011年，我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值超過(guò)47萬(wàn)億元人民幣，上升到世界第2位，按不變價(jià)格計(jì)算是1978年的22倍多，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值超過(guò)5 300美元，是1978年的16倍，已進(jìn)入中等收入國(guó)家行列。

經(jīng)過(guò)改革，逐步確立了以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的格局。旨在調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)，積極探索公有制多種實(shí)現(xiàn)形式，通過(guò)大力發(fā)展股份制，吸引和組織社會(huì)資本，放大國(guó)有資本的功能，提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力和帶動(dòng)力。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的建立，保障了所有市場(chǎng)主體平等的法律地位和發(fā)展權(quán)利，為多種所有制經(jīng)濟(jì)平等競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展提供制度保障。個(gè)體、私營(yíng)等非公有制企業(yè)快速發(fā)展，成為促進(jìn)增長(zhǎng)、擴(kuò)大就業(yè)、繁榮市場(chǎng)的重要力量，其中不乏具有相當(dāng)實(shí)力的大型企業(yè)，日益顯現(xiàn)出旺盛的生命力。一大批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)正在茁壯成長(zhǎng)。目前，有69家中國(guó)企業(yè)進(jìn)入世界500強(qiáng)。

通過(guò)改革，我國(guó)基本建立起以市場(chǎng)形成價(jià)格為主的機(jī)制，95%以上的商品和服務(wù)已由市場(chǎng)決定價(jià)格。建立了多層次的消費(fèi)品市場(chǎng)，勞動(dòng)力、土地、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素市場(chǎng)迅速發(fā)展。各類(lèi)市場(chǎng)在相互聯(lián)系、相互作用中，逐步形成了體系完整、機(jī)制健全、統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系，使各類(lèi)商品交換能夠以最有效率的方式進(jìn)行。在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，通過(guò)價(jià)值規(guī)律調(diào)節(jié)供求關(guān)系，商品和服務(wù)的供給能力大為增強(qiáng)，絕大多數(shù)商品呈現(xiàn)供求平衡或供大于求。

通過(guò)深化計(jì)劃、財(cái)政、金融、投資等方面的改革，實(shí)現(xiàn)了宏觀(guān)調(diào)控從直接調(diào)控向間接調(diào)控為主的轉(zhuǎn)變。國(guó)家主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律的手段，并輔之以必要的行政手段，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量平衡和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，抑制通貨膨脹，基本形成了開(kāi)放條件下較為穩(wěn)健的宏觀(guān)調(diào)控體系。

為什么中國(guó)比其他國(guó)家走得快、走得穩(wěn)？是因?yàn)橹袊?guó)在用“兩條腿”走路。國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)作為“東方巨人”的“兩條腿”，必須共同發(fā)展，缺一不可。如果把我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度比作人的軀干，那么國(guó)有經(jīng)濟(jì)是骨骼，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是肌肉，二者共同成就了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的巨大體量。

中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)勢(shì)是，在市場(chǎng)發(fā)揮基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用的同時(shí)，國(guó)家在關(guān)鍵的市場(chǎng)領(lǐng)域和市場(chǎng)環(huán)節(jié)保持足夠的控制力和調(diào)節(jié)能力。必須清醒地認(rèn)識(shí)到，國(guó)有經(jīng)濟(jì)是解決“市場(chǎng)失靈”與“政府失靈”的重要手段，發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是以放棄或削弱國(guó)有經(jīng)濟(jì)為前提，更不是以所謂“公平的私有化”來(lái)實(shí)現(xiàn)所謂的“國(guó)退民進(jìn)”，而是保持公有制基礎(chǔ)性作用前提下促進(jìn)多種所有制經(jīng)濟(jì)平等發(fā)展。

2.兩種所有制形式的發(fā)展?fàn)顩r及其特點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)。20年來(lái)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展證明，“國(guó)有”與“民營(yíng)”統(tǒng)一于中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)進(jìn)程中，為中國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)注入了生機(jī)和活力。

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，“兩條腿”的齊步并進(jìn)收獲了更優(yōu)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效；在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整過(guò)程中，國(guó)有企業(yè)往往作為行業(yè)的排頭兵與領(lǐng)航員，民營(yíng)企業(yè)常常是資源整合的分享者與有序競(jìng)爭(zhēng)的參與方，兩者彼此促進(jìn)、相得益彰、共同發(fā)展。

國(guó)有企業(yè)的利益與大眾利益、國(guó)家利益是一致的。國(guó)有企業(yè)是維護(hù)國(guó)家利益與經(jīng)濟(jì)自主權(quán)的先鋒。正是由于國(guó)有企業(yè)的存在，使得我國(guó)在關(guān)系國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域和全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中擁有經(jīng)濟(jì)主權(quán)。從現(xiàn)實(shí)考慮，應(yīng)有以下幾層含義：國(guó)有經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)命脈行業(yè)和領(lǐng)域占優(yōu)勢(shì)地位，可作為行業(yè)運(yùn)行發(fā)展的穩(wěn)定性因素、保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本安全（金融、交通、流通、戰(zhàn)略工業(yè)）；國(guó)家可通過(guò)占據(jù)行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的骨干國(guó)有企業(yè)，貫徹其產(chǎn)業(yè)政策（優(yōu)先順序、科技進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)）；國(guó)有經(jīng)濟(jì)是貫徹國(guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策的基礎(chǔ)；國(guó)有企業(yè)是國(guó)家貫徹收入分配政策的組織基礎(chǔ)等。

非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有機(jī)組成部分，是我國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，是提供新就業(yè)崗位的主渠道，是滿(mǎn)足人民不斷增長(zhǎng)的多樣化的物質(zhì)和文化生活需要的生力軍，必須毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

從工業(yè)結(jié)構(gòu)看，“國(guó)有”和“民營(yíng)”在工業(yè)各行業(yè)中有不同的分布領(lǐng)域，各有優(yōu)勢(shì)。國(guó)有企業(yè)占優(yōu)勢(shì)的行業(yè)有：煤炭與油氣開(kāi)采、石化、冶金、交通運(yùn)輸裝備、供電氣水等基礎(chǔ)行業(yè)（產(chǎn)值占全行業(yè)50%以上為占優(yōu)勢(shì)，占30% ～ 50%為相對(duì)優(yōu)勢(shì)）。到2008年，中央企業(yè)82.8%的資產(chǎn)集中在石油石化、電力、國(guó)防、通信、運(yùn)輸、礦業(yè)、冶金、機(jī)械行業(yè)。中央企業(yè)承擔(dān)幾乎全部石油天然氣、乙烯生產(chǎn)，全部基礎(chǔ)電信服務(wù)和大部分增值服務(wù)，發(fā)電量的55%和電力設(shè)備的70%；在第三產(chǎn)業(yè)，中央企業(yè)承擔(dān)民航運(yùn)輸周轉(zhuǎn)量的82%，水運(yùn)貨物周轉(zhuǎn)量的89%。地方國(guó)企（市及市以下）大部分已經(jīng)退出。

民營(yíng)企業(yè)占優(yōu)勢(shì)的行業(yè)有采礦、醫(yī)藥、電器機(jī)械、農(nóng)副產(chǎn)品、木材加工、工藝、廢舊物資回收。三資企業(yè)占優(yōu)勢(shì)的行業(yè)有其他采礦、電子通訊、儀表、紡織、皮革、家具、文體等。國(guó)有、民營(yíng)、三資勢(shì)均力敵的行業(yè)有輕工9行業(yè)（吃穿用）、化纖、橡膠、塑料、裝備類(lèi)5行業(yè)。

3.產(chǎn)生的問(wèn)題。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐證明，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制具有強(qiáng)大的制度優(yōu)勢(shì)。但還應(yīng)看到，當(dāng)前，世情、國(guó)情繼續(xù)發(fā)生深刻變化，我國(guó)發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問(wèn)題突出；我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制雖已形成，但仍不成熟，許多方面還不夠完善，需要通過(guò)深化改革加以解決。但在這一過(guò)程中，要特別警惕與克服兩種片面傾向：一種傾向認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)體制中存在的主要問(wèn)題是私有化、自由化程度不夠，深化改革的關(guān)鍵是要對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)行私有化；另一種傾向則對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革方向提出質(zhì)疑，把經(jīng)濟(jì)中存在的諸多問(wèn)題歸罪于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。從根本上說(shuō)，這些問(wèn)題的出現(xiàn)緣于經(jīng)驗(yàn)不足，社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還未能有機(jī)結(jié)合起來(lái)，二者的長(zhǎng)處還未充分發(fā)揮出來(lái)。因此，必須按照科學(xué)發(fā)展觀(guān)的要求，圍繞消除不利于發(fā)揮市場(chǎng)基礎(chǔ)性作用、特別是不利于公平競(jìng)爭(zhēng)的體制機(jī)制障礙，圍繞消除不利于貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)、特別是不利于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的體制機(jī)制障礙，通過(guò)深化改革不斷完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。所以，當(dāng)前深化改革的關(guān)鍵，是堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的方向，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更為充分高效的結(jié)合。

在社會(huì)主義初級(jí)階段，為了適應(yīng)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力水平，為了最充分地調(diào)動(dòng)社會(huì)資本的力量發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，除了帶有“國(guó)有公共機(jī)構(gòu)”性質(zhì)和功能的企業(yè)必須保持國(guó)家所有以外，在一般競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)和領(lǐng)域，帶有“全民所有制企業(yè)”性質(zhì)和功能的國(guó)有企業(yè)可以有限度地主動(dòng)讓出部分市場(chǎng)盈利空間。這個(gè)“讓出”的比例多少才合適，這個(gè)底線(xiàn)在哪里，該如何確定？也就是說(shuō)，為了更好發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的功能，在戰(zhàn)略上要把握好國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模與社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的適宜度，國(guó)有企業(yè)“要不要退”、“如何退”、“退到什么程度”的問(wèn)題，需要按照科學(xué)發(fā)展觀(guān)的精神在理論上拿出解決問(wèn)題的參考方案。

二、問(wèn)題的數(shù)學(xué)模型表達(dá)

1.模型意圖描述。本模型試圖運(yùn)用數(shù)學(xué)模型將國(guó)家對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)的管理政策及其對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的作用程度以數(shù)學(xué)方式進(jìn)行表達(dá)，并力圖通過(guò)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管政策及其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行影響的數(shù)學(xué)表達(dá)，力求探索國(guó)有資產(chǎn)管理政策和企業(yè)政策最佳方式和力度，為國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的科學(xué)發(fā)展提供有意義的參考意見(jiàn)。

2.模型假設(shè)。國(guó)家對(duì)企業(yè)的管理政策對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和發(fā)展具有重要影響作用；國(guó)家對(duì)企業(yè)的管理政策主要是通過(guò)國(guó)家對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管政策和對(duì)企業(yè)的規(guī)制政策來(lái)進(jìn)行的；國(guó)家對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管政策和對(duì)企業(yè)的規(guī)制政策的制定和實(shí)施對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀態(tài)和運(yùn)行質(zhì)量具有重要影響、調(diào)控作用，并存在一定的內(nèi)在規(guī)律可供遵循；國(guó)民經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況、國(guó)家對(duì)企業(yè)的管理政策均有其一定的數(shù)學(xué)、數(shù)量表述方式，并能基本反映實(shí)際情況。

3.模型的狀態(tài)變量。主要有國(guó)有資產(chǎn)保值增值能力指標(biāo)體系、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)效益指標(biāo)體系、國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)體系、國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)增長(zhǎng)指標(biāo)、人民生活水平提高指標(biāo)和市場(chǎng)化程度指標(biāo)。

4.模型的控制變量。主要有國(guó)有資產(chǎn)管理政策指標(biāo)（含國(guó)有資產(chǎn)布局監(jiān)管政策指標(biāo)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)節(jié)政策指標(biāo)、國(guó)有企業(yè)治理政策指標(biāo)）和企業(yè)規(guī)制政策指標(biāo)（含經(jīng)濟(jì)性規(guī)制政策指標(biāo)、社會(huì)性規(guī)制政策指標(biāo)、市場(chǎng)行為監(jiān)管政策指標(biāo)）。

5.模型的目標(biāo)函數(shù)。目標(biāo)函數(shù)為狀態(tài)變量的預(yù)定目標(biāo)值與當(dāng)前實(shí)際狀態(tài)值的最小值。

本研究曾試圖運(yùn)用經(jīng)濟(jì)控制論模型和多目標(biāo)決策模型對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行表述，具體形式如下。

經(jīng)濟(jì)控制論模型：若將企業(yè)政策目標(biāo)體系設(shè)定為離散時(shí)間系統(tǒng)，此時(shí)系統(tǒng)的最優(yōu)控制問(wèn)題是求滿(mǎn)足約束條件（即狀態(tài)方程和初始條件）的最優(yōu)控制序列u*（0），u*（1），…，u*（N－1），使目標(biāo)函數(shù)｜JN－XN｜最優(yōu)，最小。

狀態(tài)方程：x（k＋1）＝f [x（k），u（k），k]，k＝0，1，…，N－1。初始條件為：x（0）＝x0，x0為已知。目標(biāo)函數(shù)為

式（1）中，x（k）表示k時(shí)刻的6維狀態(tài)向量，是國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)指標(biāo)；u（k）表示k時(shí)刻的6維控制向量，是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和政府企業(yè)規(guī)制政策的量化指標(biāo)；f [*，*]表示6維向量值函數(shù)；L [*，*]表示數(shù)值函數(shù)；min｜JNXN｜表示N時(shí)的單量預(yù)定目標(biāo)值JN與實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)值XN之間的差為最小，即實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)盡可能地接近目標(biāo)值。

多目標(biāo)決策模型：若將企業(yè)政策體系歸結(jié)為帶有模糊多目標(biāo)決策的問(wèn)題，那么，其模型可以設(shè)計(jì)為

式（2）中，F(xiàn)（x）表示預(yù)定目標(biāo)值體系與實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)指標(biāo)體系之間的最小值。

目前遇到的需要解決的問(wèn)題：一是模型的選擇上是否有進(jìn)一步優(yōu)化的可能？需要進(jìn)一步探討。二是數(shù)學(xué)模型間的融合上，以及它們?cè)谂c現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的結(jié)合上，還有大量的基礎(chǔ)性工作和探索性工作要做。三是模型的目標(biāo)指標(biāo)體系，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全指數(shù)尚沒(méi)有成熟、公認(rèn)的權(quán)威體系。四是本研究尚未得到應(yīng)有的重視，研究的環(huán)境和條件有待改善。

三、解決問(wèn)題的重要性和意義

確立建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)，是前無(wú)古人的創(chuàng)舉。社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的理論，是重大的理論創(chuàng)新，是中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的重要支柱，是中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的核心，是我們黨和一批馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家長(zhǎng)期探索中國(guó)社會(huì)主義建設(shè)道路的結(jié)晶。對(duì)本文所列問(wèn)題的研究與解決將會(huì)有利于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下以公有制為主體與多種所有制經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展，有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用與市場(chǎng)的基礎(chǔ)作用的有機(jī)結(jié)合，有利于政府對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的管理從直接管理向以間接管理為主轉(zhuǎn)變的科學(xué)發(fā)展；有利于理論與實(shí)踐相結(jié)合，發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)管理模式。