畢守峰，孔欣欣

(1.北京交通大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100044;2.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038)

中小企業(yè)創(chuàng)新面臨的主要問題及對策研究

畢守峰1，孔欣欣2

(1.北京交通大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100044;2.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038)

中小企業(yè)在經(jīng)濟增長、就業(yè)創(chuàng)造和科技創(chuàng)新方面發(fā)揮重要基礎(chǔ)性作用，但由于自身的稟賦和能力差異以及外部環(huán)境影響，其創(chuàng)新呈現(xiàn)出諸多不同于大型企業(yè)的特征，同時也面臨諸多問題和挑戰(zhàn)。本文依據(jù)2009年四川德陽中小企業(yè)調(diào)查中716家企業(yè)樣本的數(shù)據(jù)，對中小企業(yè)創(chuàng)新從創(chuàng)新源、創(chuàng)新動力、創(chuàng)新活動內(nèi)容、創(chuàng)新投入和產(chǎn)出以及獲得政府支持情況等方面進行了全過程分析，總結(jié)出其創(chuàng)新的基本特征，并指出其存在受益于外部知識源少、創(chuàng)新投入不足、創(chuàng)新內(nèi)容單一、獲得政策支持不夠等問題，最后針對問題提出了相應(yīng)的政策建議。

中小企業(yè);創(chuàng)新基本特征;面臨問題;政策建議

Abstract:Small and medium enterprises play an important fundamental role in economic growth，employment creation and innovation of science and technology.As a result of their endowments and ability differences and the effect of exterior environment，the small and medium enterprises'characteristics of innovation are quite different from large enterprises，they also face many problems and challenges.The dissertation draws a whole process analysis on the source of innovation，innovation power，innovation activities，innovation input and output，and obtain the support from government status，summarizes the basic characteristics of the innovation of the small and medium enterprises，based on the survey of small and medium-sized enterprise in Deyang city at 2009 in which the data of 716 enterprises has been collected.Author findsds the small and medium enterprises have many problems such as insufficient of external knowledge，innovation investment insufficiency，single innovation content，policy support is not enough.At last，author puts forward relevant policy suggestions to solve the problems.

Key words:Small and medium enterprise;Basic characteristics of innovation;The problem faced;Policy suggestions

1 引言

大量國內(nèi)外經(jīng)驗研究表明，中小企業(yè)在經(jīng)濟增長、創(chuàng)造就業(yè)崗位和科技創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要作用。在推動經(jīng)濟可持續(xù)增長方面，中小企業(yè)創(chuàng)新關(guān)乎經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整。在推動就業(yè)創(chuàng)造方面，中小企業(yè)創(chuàng)新則直接關(guān)系到高水平的就業(yè)人員增加和勞動力結(jié)構(gòu)的升級。關(guān)于中小企業(yè)創(chuàng)新的大量研究顯示了兩種不同的場景。一方面，來自中國中小企業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計顯示，中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的60%，上繳稅收約為國家稅收總額的50%，出口額占全國50%以上。特別是中小企業(yè)為創(chuàng)新型國家建設(shè)提供了65%的專利、80%以上的產(chǎn)品開發(fā)［1］。這些經(jīng)驗判斷當(dāng)然還需要更加嚴格的研究驗證。但是中小企業(yè)在整個國家創(chuàng)新進程中的作用是毋庸置疑的。另一方面，由于自身的稟賦、創(chuàng)新能力和管理水平，以及能夠獲取和運用外部資源的能力較弱，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨更多的挑戰(zhàn)和問題［2］。當(dāng)前剛剛經(jīng)受國際金融危機洗禮的中小企業(yè)，又面臨新一輪成本上升的壓力，中小企業(yè)的創(chuàng)新往往同生存、增長和發(fā)展這些最基本的命題糾結(jié)在一起。從創(chuàng)新研究的視角看，中小企業(yè)的創(chuàng)新呈現(xiàn)出哪些基本特征，其面臨的主要問題有哪些?回答上述問題具有重要的理論和政策價值。

本文依據(jù)中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院2009年7月開展的四川省德陽市中小企業(yè)調(diào)查的調(diào)查結(jié)果，對我國中小企業(yè)創(chuàng)新情況進行了全過程分析，并深入剖析了其面臨的主要問題，形成了若干研究結(jié)論，供決策參考。

2 研究設(shè)計

2.1 問卷設(shè)計

本研究問卷包括九大部分:企業(yè)基本情況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、商業(yè)環(huán)境狀況、技術(shù)來源及創(chuàng)新狀況、企業(yè)聯(lián)系及網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)景氣狀況、用工情況、資金與融資問題、政策知曉和享受狀況。

2.2 研究樣本說明

本次問卷調(diào)查的對象為四川省德陽市的中小企業(yè)。德陽市面積5954平方公里，人口382萬，位于成都北、綿陽南，2008年GDP總量為695億元，在四川省21個地市中位列第三，工業(yè)實力列第二。德陽中小企業(yè)總體上呈現(xiàn)如下特點:一是民營經(jīng)濟占據(jù)經(jīng)濟總量的半壁河山，是就業(yè)創(chuàng)造的主體。2008年末全市注冊登記私營企業(yè)14095戶，個體工商戶為70853戶，當(dāng)年民營經(jīng)濟占全市經(jīng)濟總量的比重為50.1%，2009年上半年民營經(jīng)濟占全市經(jīng)濟總量的比重為52.3%。二是面臨危機挑戰(zhàn)，企業(yè)數(shù)目仍保持較快增長速度。盡管受到地震和金融危機的雙重影響，私營企業(yè)和個體工商戶數(shù)量在2009年上半年保持較快的發(fā)展勢頭。三是私營企業(yè)主要集中在制造和批發(fā)零售等行業(yè)。2009年上半年，批發(fā)零售和制造企業(yè)數(shù)量分別為5738和4791家，二者合計約占總數(shù)量的三分之二。從就業(yè)人員分布看，制造業(yè)就業(yè)人員最多，達11萬多，超過總從業(yè)人員的一半，批發(fā)和零售業(yè)次之，為3萬8千多。在中小企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)類型方面，由于德陽以工業(yè)制造和服務(wù)業(yè)為主體，符合我國大部分地區(qū)中小企業(yè)行業(yè)分布特點，具有一定的代表性。

本次調(diào)查的中小企業(yè)范圍根據(jù)《中小企業(yè)暫行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(國經(jīng)貿(mào)中小企 ［2003］143號)選定，中型企業(yè)為職工人數(shù)400人以上，2000人以下，且銷售額3000萬元以上，3億元以下的企業(yè);小型企業(yè)為銷售額3000萬元以下的企業(yè)。同時，在“暫行規(guī)定”的基礎(chǔ)上，通過借鑒國際上相關(guān)經(jīng)驗將2008年末雇員人數(shù)在10人以下的小企業(yè)劃歸為微型企業(yè)作專門考察。

2.3 數(shù)據(jù)收集

本次調(diào)查的時間為2011年7—9月，調(diào)查人員在此過程中回答被訪問者的問題，以保證問卷的真實性和完整性。為了保證調(diào)查所得數(shù)據(jù)的真實性和可靠性，本研究對調(diào)查數(shù)據(jù)的獲得采取了兩個措施:①調(diào)查完全征得被訪者同意后再進行;②對獲得的樣本數(shù)據(jù)就某些關(guān)鍵信息的完整性與真實性進行判別。對于樣本數(shù)據(jù)的有效性判斷依據(jù)主要包括:個人信息有無矛盾之處，問題是否回答完全，對于問題的回答是否前后不一致等。

3 中小企業(yè)創(chuàng)新存在的問題

本研究采取隨機抽樣調(diào)查方法，對抽取的中小企業(yè)進行問卷調(diào)查。借助德陽市企業(yè)名錄數(shù)據(jù)庫，確定德陽市中小企業(yè)的總體數(shù)量為10666個。采用隨機抽樣的方法從總體中選擇1200家中小企業(yè)作為調(diào)查樣本。調(diào)查共回收有效問卷716份，有效回收率為59.7%。被調(diào)查企業(yè)的總體情況如表1、表2所示。

表1 德陽中小企業(yè)調(diào)查樣本的行業(yè)分布

表2 德陽中小企業(yè)調(diào)查樣本的企業(yè)規(guī)模分布

通過對調(diào)查問卷的統(tǒng)計分析，我們發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)創(chuàng)新主要存在下列幾個問題。

3.1 中小企業(yè)創(chuàng)新形式多樣，但創(chuàng)新投入不足，技術(shù)人員短缺嚴重

中小企業(yè)接近市場，直接面向消費者。多變的市場和消費者需求使得中小企業(yè)的創(chuàng)新呈現(xiàn)出多樣性。從創(chuàng)新方式上分析，中小企業(yè)創(chuàng)新包括推出新的產(chǎn)品或服務(wù)、采用新的或有重大改進的生產(chǎn)或服務(wù)方法、改變公司組織結(jié)構(gòu)等多種創(chuàng)新方式;從創(chuàng)新成果看，既有大量的漸進產(chǎn)品、服務(wù)和工藝創(chuàng)新 (實用新型、外觀設(shè)計)，也有一些具有重大的根本性的創(chuàng)新成果 (發(fā)明專利)。

同時中小企業(yè)創(chuàng)新還具有創(chuàng)新投入不足，技術(shù)人員短缺的特點。創(chuàng)新投入是指企業(yè)為開展創(chuàng)新活動而進行一系列投資，包括物質(zhì)、資金、設(shè)備、人力資源等投入。大量關(guān)于我國中小企業(yè)的研究表明，中小企業(yè)創(chuàng)新資源匱乏，特別是資金缺乏已經(jīng)成為最主要的創(chuàng)新障礙。而歐洲相應(yīng)的研究則表明研發(fā)本身帶來的失敗風(fēng)險是中小企業(yè)開展創(chuàng)新面臨的最大障礙。我們的調(diào)查顯示，中小企業(yè)創(chuàng)新投入不足，不僅體現(xiàn)在資金上，更重要的是人力資源上。

除了經(jīng)費投入外，德陽市中小企業(yè)對技術(shù)人員的需求最為旺盛。表示目前缺少員工的中小企業(yè)中，76.03%的表示當(dāng)前急需技術(shù)人員 (主要指擁有某方面技術(shù)證書的勞動力，比如機械工程師、營養(yǎng)師、焊工等)。另外分別有 31.76%和26.62%的企業(yè)表示當(dāng)前面臨管理人員、普通員工的短缺問題。對于企業(yè)所需要的員工類型，除住宿和餐飲業(yè)，其他主要行業(yè)對技術(shù)人員的迫切需求呈現(xiàn)出了一致性。機械行業(yè)對技術(shù)人員的需求最為旺盛。受地理位置、經(jīng)濟發(fā)展水平和企業(yè)發(fā)展規(guī)模所限，德陽市中小企業(yè)對高級人才的吸引力不強，技術(shù)人員短缺已經(jīng)成為困擾德陽市中小企業(yè)發(fā)展的長期難題。德陽市同行業(yè)的企業(yè)對技術(shù)人員的競爭非常激烈，經(jīng)常發(fā)生“挖墻腳”的事;而且外省的競爭對手將本地技術(shù)人員挖走的事也時有發(fā)生，進一步加劇了災(zāi)區(qū)中小企業(yè)技術(shù)人員短缺狀況。

3.2 中小企業(yè)的創(chuàng)新合作廣泛，但創(chuàng)新源主要來自于其商業(yè)伙伴，來自外部知識源的支持很少

由于創(chuàng)新涉及多個領(lǐng)域的技術(shù)和知識，而中小企業(yè)受資金與人力等資源的限制，很難僅僅依靠內(nèi)部力量獲得全部的關(guān)鍵技術(shù)和能力;另一方面，在激烈的市場競爭過程中，獨立地完成一項較為復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新，從投入成本與開發(fā)周期來看，中小企業(yè)所面臨的風(fēng)險都是相當(dāng)大。因而中小企業(yè)間創(chuàng)新合作廣泛。調(diào)查中，近八成的企業(yè)認為客戶 (包括私人消費者和企業(yè))對于企業(yè)開展創(chuàng)新活動是重要的，其中52.4%的企業(yè)認為非常重要。近一半的企業(yè)認為市場上的企業(yè)或咨詢機構(gòu)對于企業(yè)開展創(chuàng)新活動是重要的，20.7%認為不很重要，32.6%認為沒有作用。近一半的企業(yè)認為行業(yè)協(xié)會對于企業(yè)開展創(chuàng)新活動是重要的，另外19.1%認為不很重要，還有33.8%認為沒有作用。32.7%的企業(yè)認為會議、展覽、期刊等文獻資料對于企業(yè)開展創(chuàng)新活動非常重要，分別有三成左右的企業(yè)認為不很重要或沒有作用。

許多研究認為，中小企業(yè)創(chuàng)新主要依賴緘默知識，受益于所處的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)交互式學(xué)習(xí)，以及研究機構(gòu)和資源。然而關(guān)于中小企業(yè)創(chuàng)新來源的調(diào)查顯示了兩種不同的結(jié)論。基于美國小企業(yè)管理署的資料研究顯示，盡管大企業(yè)對大學(xué)的研究表現(xiàn)出更多的積極性，但中小企業(yè)與大學(xué)的聯(lián)系更密切，更能夠充分利用大學(xué)提供的技術(shù)成果增強合作。在與大企業(yè)的合作中，中小企業(yè)的產(chǎn)出效率更高，在有大學(xué)參與的R＆D中，大企業(yè)的支出回報率為30%，中小企業(yè)為44%。而一項針對歐洲的中小企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查結(jié)果則顯示，中小企業(yè)并沒有比大企業(yè)更加經(jīng)常地參與到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中，即使有創(chuàng)新的合作伙伴，也主要是其商業(yè)伙伴。我們的調(diào)查發(fā)現(xiàn)更加傾向于后者，在我們研究設(shè)定的六類主要創(chuàng)新源中，中小企業(yè)的創(chuàng)新源主要在客戶、自身的研發(fā)機構(gòu)、工程師或技術(shù)人員以及市場上的企業(yè)或咨詢機構(gòu)。不同的機構(gòu) (人員)在企業(yè)開展創(chuàng)新活動的過程中發(fā)揮著不同程度的作用。調(diào)查顯示，六成以上的企業(yè)認為企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機構(gòu)、工程師或技術(shù)人員對于企業(yè)開展創(chuàng)新活動是重要的，其中34.1%的企業(yè)認為非常重要。只有不到三成的企業(yè)認為大學(xué)、公立科研機構(gòu)、公共技術(shù)平臺等中介機構(gòu)對于企業(yè)開展創(chuàng)新活動是重要的，26.8%認為不很重要，46%更是認為沒有作用。這表明，中小企業(yè)開展創(chuàng)新活動仍主要依靠的是產(chǎn)業(yè)鏈垂直關(guān)系上的商業(yè)伙伴以及自身的努力，從外部獲得的信息源和創(chuàng)新支持仍是相當(dāng)有限的。

3.3 創(chuàng)新的動力主要是為了開拓新市場和尋求新的增長點

中小企業(yè)創(chuàng)新更多的是為了對環(huán)境進行有效地反映，特別是應(yīng)對競爭環(huán)境的壓力。因而中小企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略更多的是反應(yīng)式的創(chuàng)新戰(zhàn)略，即針對企業(yè)外部環(huán)境的變化做出有針對性的創(chuàng)新戰(zhàn)略設(shè)計。比如，企業(yè)會針對主要產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備市場價格過高，而開展該類設(shè)備的研發(fā)。對于歐洲中小企業(yè)的研究表明，中小企業(yè)為了應(yīng)對競爭改進質(zhì)量和增加產(chǎn)品功能，而價格競爭則不具有很強的激勵競爭的作用。在我們調(diào)查涉及的五類主要動因方面，開拓新市場、改進產(chǎn)品質(zhì)量、尋求新增長點和降低生產(chǎn)成本是企業(yè)開展創(chuàng)新活動的主要四種原因，解決資源、能源、環(huán)保等約束性難題較少，只有2.8%的企業(yè)選擇了這一原因。為了開拓新的市場的企業(yè)比例為30.3%，居首位，為了改進產(chǎn)品質(zhì)量的企業(yè)比例為24.4%，次之，再次是尋求企業(yè)新的增長點和降低生產(chǎn)成本，分別占24.0%和16.3%。

不同行業(yè)的中小企業(yè)創(chuàng)新動力不同，食品、化工等行業(yè)將改進產(chǎn)品質(zhì)量視為最主要原因的最多，分別為41.7%和35.4%。而醫(yī)藥、住宿餐飲及批發(fā)零售業(yè)則大多將開拓新市場或者尋求企業(yè)的新的增長點放在最主要的地位。開拓新的市場成為德陽市中小企業(yè)進行創(chuàng)新的主要動力，42.7%的中型企業(yè)以此為創(chuàng)新動力，微型企業(yè)和小型企業(yè)以此為動力的比例分別是35.3%和27.7%。不同規(guī)模企業(yè)在五種主要的創(chuàng)新動力方面，也有一定差異。突出特征之一，就是企業(yè)規(guī)模越小，創(chuàng)新越是為了尋求企業(yè)新的增長點，微型企業(yè)以此作為創(chuàng)新原因的比例為26.0%，而中型企業(yè)的比例僅為10.1%，小型企業(yè)居中，為23.5%。中型企業(yè)相比其他類型企業(yè)，更為重視資源、能源和環(huán)保等約束型難題，有10.1%將其視為創(chuàng)新最主要動因。

3.4 中小企業(yè)創(chuàng)新很少有研究活動，且創(chuàng)新內(nèi)容因行業(yè)而異

中小企業(yè)創(chuàng)新的主要特點是研究活動較少，R＆D中缺少開發(fā)部分。我們調(diào)查的中小企業(yè)專利產(chǎn)出顯示了這一點，德陽市中小企業(yè)獲得專利的類型主要以實用新型為主，其次是外觀設(shè)計，最后是發(fā)明。主要創(chuàng)新產(chǎn)出同樣體現(xiàn)了行業(yè)、企業(yè)規(guī)模以及經(jīng)濟類型上的差異。中小企業(yè)發(fā)明主要發(fā)生在醫(yī)藥、化工和機械行業(yè)，這三類行業(yè)的中小企業(yè)平均發(fā)明數(shù)量分別為0.2、0.1和0.1個，其他行業(yè)的發(fā)明極少。從企業(yè)規(guī)模上看，中型企業(yè)發(fā)明的均值為 0.4，小型企業(yè)發(fā)明的均值為0.03，微型企業(yè)沒有。

調(diào)查顯示，德陽市中小企業(yè)有28.2%的企業(yè)推出過新的產(chǎn)品或服務(wù)，24.3%的企業(yè)采用過新的或有重大改進的生產(chǎn)或服務(wù)方法，另有16.2%的企業(yè)顯著改變了產(chǎn)品銷售模式。進行過其他三類創(chuàng)新的企業(yè)比例相對較低，改變企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的企業(yè)比例為12.5%，改變產(chǎn)品服務(wù)設(shè)計包裝的有10.8%，還有8.0%改變過外部關(guān)系。

從企業(yè)規(guī)模上看，除在“改變設(shè)計或包裝”以及“改變產(chǎn)品銷售模式”這兩項創(chuàng)新活動上略低于小型企業(yè)外，中型企業(yè)在其他各方面有所創(chuàng)新的比例都是最高的，比如，在“推出新產(chǎn)品或新服務(wù)”、“采用新方法”方面有所創(chuàng)新的企業(yè)比例均接近50%，遠高于小型企業(yè)和微型企業(yè)的創(chuàng)新比例。微型企業(yè)在每個方面的創(chuàng)新比例都是最低的，最高的推出新產(chǎn)品或服務(wù)一項，也只為23.2%。

不同規(guī)模企業(yè)對“推出新產(chǎn)品或新服務(wù)”的重視程度相似;相比于小型和微型企業(yè)，中型企業(yè)中認為“改變外部關(guān)系”是企業(yè)最重要的創(chuàng)新內(nèi)容的比例更高，為12.2%;小型企業(yè)則比其他兩類企業(yè)更重視“改變產(chǎn)品銷售模式”，開展過創(chuàng)新活動的小型企業(yè)中，14.9%的認為“改變產(chǎn)品銷售模式”是企業(yè)最重要的創(chuàng)新內(nèi)容，比中型和微型企業(yè)分別高出8.2和6.5個百分點。

一般而言，技術(shù)密集型的行業(yè)或企業(yè)主要以產(chǎn)品創(chuàng)新為主，而低技術(shù)密集的行業(yè)或企業(yè)則主要以過程創(chuàng)新為主。我們的調(diào)查也顯示了這些特征。在“推出新產(chǎn)品或新服務(wù)”和“改變產(chǎn)品銷售模式”這兩項創(chuàng)新活動中，醫(yī)藥行業(yè)的中小企業(yè)表現(xiàn)最為積極，調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，分別有55.8%和49.6%的中小企業(yè)在地震以來進行過這兩項創(chuàng)新活動，在德陽市主要行業(yè)中比例最高。這一結(jié)果也印證了當(dāng)前國內(nèi)醫(yī)藥行業(yè)的主要競爭方式是依靠推出新產(chǎn)品以及產(chǎn)品銷售模式創(chuàng)新?！案淖兘M織結(jié)構(gòu)”的創(chuàng)新活動主要發(fā)生在勞動密集型產(chǎn)業(yè)中，在住宿餐飲、機械、化工、紡織服裝和建筑行業(yè)，分別有 20.4%、19.9%、18.6%、18.1%和18.1%的中小企業(yè)在地震以來進行過該項活動。食品行業(yè)中，29.0%的中小企業(yè)在地震以來開展過“改變設(shè)計或包裝”的創(chuàng)新活動，比其他幾種主要行業(yè)的比例都要高。

和總體情況相似，各行業(yè)企業(yè)大多是把推出新產(chǎn)品或服務(wù)以及采用新的產(chǎn)品或服務(wù)方法放在企業(yè)創(chuàng)新最重要的地位。醫(yī)藥和紡織服裝行業(yè)的企業(yè)在創(chuàng)新方面對“推出新產(chǎn)品或新服務(wù)”的重視最為明顯，開展過創(chuàng)新活動的醫(yī)藥行業(yè)的中小企業(yè)，80.5%的認為“推出新產(chǎn)品或新服務(wù)”是企業(yè)最為重要的一項創(chuàng)新內(nèi)容?；?、建材以及建筑行業(yè)的中小企業(yè)中，都有超過20%的企業(yè)把改變產(chǎn)品銷售模式放在最重要的地位。住宿餐飲、建筑行業(yè)的中小企業(yè)中，分別有39.3%和22.5%的企業(yè)表示“改變企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)”是企業(yè)最重要的創(chuàng)新內(nèi)容。

3.5 中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新很少獲得政府的支持

大量的理論和實證研究均表明，與大企業(yè)相比，中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新更加需要政府的支持，中小企業(yè)獲得政策資助開展研發(fā)創(chuàng)新能夠獲得更高的產(chǎn)出效率。但根據(jù)本次針對企業(yè)開展研發(fā)活動從政府獲得支持的調(diào)查情況看，近七成的企業(yè)沒有獲得過任何來自政府的相關(guān)支持。因而，應(yīng)進一步切實加大政府對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持力度，擴大創(chuàng)新政策的企業(yè)受眾范圍。從不同規(guī)模企業(yè)享受到的創(chuàng)新政策支持比較上看，規(guī)模越小越難獲得政策的支持。調(diào)查表明，54.0%的中型企業(yè)開展研發(fā)活動沒有得到政府的支持，而65.1%的小型企業(yè)沒有得到政府的支持，更有73.6%的微型企業(yè)沒有得到政府的支持。調(diào)查顯示，稅費優(yōu)惠是最廣泛的支持中小企業(yè)創(chuàng)新的方式，22.3%的企業(yè)獲得過該項支持，其次是財政補助 (9.2%)、貸款貼息 (6.6%)和科技計劃項目 (5.3%)，創(chuàng)新基金、擔(dān)保等支持方式使用仍然有限。

4 結(jié)論與政策建議

4.1 加大政府支持力度，增強政策的普適性和公平性

目前中小企業(yè)開展創(chuàng)新活動主要依靠的是產(chǎn)業(yè)鏈上的商業(yè)伙伴以及自身的努力，從外部獲得的信息源和創(chuàng)新支持仍相當(dāng)有限，享受創(chuàng)新政策激勵的中小企業(yè)受眾范圍也很窄。建議加強現(xiàn)有創(chuàng)新政策的宣傳、落實，開展對中小企業(yè)管理者創(chuàng)新的教育和培訓(xùn)，進一步加大對中小企業(yè)創(chuàng)新資金和人力資源方面的支持力度，擴大創(chuàng)新政策的受眾范圍，特別要加大對廣大小企業(yè)的支持。積極開展對微型企業(yè)創(chuàng)新活動特點和政策支持方式的研究。此外，大量的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出均集中在中型企業(yè)以及國有企業(yè)上，同時中型企業(yè)和國有企業(yè)在開展研發(fā)活動的過程中獲得了更多的政府支持。而與此相對應(yīng)的是，大量民營小企業(yè)缺乏利用政府技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系的能力，同時又亟須信息、技術(shù)以及政策等方面的支持。建議努力創(chuàng)造公平的創(chuàng)新政策環(huán)境，對于民營小企業(yè)給予信息、技術(shù)、資金等多方面的支持，大力提升民營小企業(yè)的創(chuàng)新能力。

4.2 建立更加完善的中小企業(yè)技術(shù)來源支撐體系

鼓勵和支持中小企業(yè)從外部獲取知識、技術(shù)和信息來源，通過與供應(yīng)商、客戶、相關(guān)企業(yè)、大學(xué)和院所、中介服務(wù)機構(gòu)等建立聯(lián)系，形成創(chuàng)新伙伴。通過計劃、基金等方式對中小企業(yè)的創(chuàng)新伙伴予以支持。認真研究和推動行之有效的鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的公共服務(wù)平臺或機構(gòu)，從而構(gòu)建起完善的中小企業(yè)技術(shù)來源支撐體系。并由此帶動我國創(chuàng)新服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

4.3 大力倡導(dǎo)和鼓勵中小企業(yè)開展多種形式創(chuàng)新活動

目前中小企業(yè)創(chuàng)新很少有研究內(nèi)容，主要以推出新產(chǎn)品、新工藝和服務(wù)為主，在組織模式、管理和銷售模式、人力資源管理等方面的創(chuàng)新較少，而后者是推動有效的技術(shù)創(chuàng)新體系形成的有力支撐，因此創(chuàng)新政策設(shè)計的著力點應(yīng)更側(cè)重于推動中小企業(yè)的復(fù)合型、更廣義的創(chuàng)新。

［1］歐新黔．深入貫徹落實黨的十七大精神促進中小企業(yè)實現(xiàn)又好又快發(fā)展——在2007年全國中小企業(yè)工作會議上的講話［J］．中小企業(yè)管理與科技，2008，(2)．

［2］王今朝．中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究［D］．武漢理工大學(xué)，2009．

(責(zé)任編輯 胡瓊靜)

The Basic Characteristics of Innovation of the Small and Medium Enterprises and the Main Problem

Bi Shoufeng1，Kong Xinxin2
(1.School of Economics and Management，Beijing Jiaotong University，Beijing 100044，China;2.Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038，China)

F276.3

A

國家科技支撐計劃項目“重大自然災(zāi)害的社會科學(xué)響應(yīng)系統(tǒng)研究”(2008BAK49B0)。

2012－03－12

畢守峰 (1971－)，男，吉林四平人，管理科學(xué)與工程在讀博士生;研究方向:管理定量分析與企業(yè)經(jīng)濟分析。