桂林電子科技大學(xué)商學(xué)院 唐貴伍 焦茗馥

國際金融危機(jī)之后，出口導(dǎo)向型的中國經(jīng)濟(jì)尤其是以生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為代表的加工制造業(yè)受到嚴(yán)重沖擊，新形勢(shì)下加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)勢(shì)在必行。一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑選擇需解決三大問題，即產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的幅度和產(chǎn)業(yè)升級(jí)中斷風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避等。[1]

1 產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向

國際金融危機(jī)后，英、美等很多發(fā)達(dá)資本主義國家紛紛回歸實(shí)業(yè)。然而，過去國內(nèi)片面強(qiáng)調(diào)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和金融等產(chǎn)業(yè)才會(huì)帶來高收益[2]，一直受到發(fā)展高新技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)思想的影響，對(duì)傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展始終沒有給予足夠的重視，對(duì)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也是仁者見仁、智者見智。

根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)演化理論，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)間升級(jí)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)即產(chǎn)業(yè)沿著產(chǎn)業(yè)鏈的梯度升級(jí)，其升級(jí)過程都在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條內(nèi)；產(chǎn)業(yè)間升級(jí)是指在產(chǎn)業(yè)間知識(shí)、技術(shù)相似性的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的跨越式升級(jí)，是不同產(chǎn)業(yè)鏈條之間的轉(zhuǎn)換。但是，不管是產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)還是產(chǎn)業(yè)間升級(jí)都要以要素稟賦結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)。

從單一產(chǎn)業(yè)來看。假定在一個(gè)經(jīng)濟(jì)模型中只有一個(gè)產(chǎn)業(yè)，一個(gè)產(chǎn)業(yè)里有很多不同的產(chǎn)品，根據(jù)要素稟賦理論可以把這些產(chǎn)品劃分為不同的區(qū)段，有資本密集的區(qū)段(如新技術(shù)的研發(fā)、新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)等)，也有勞動(dòng)密集的區(qū)段(如零部件的生產(chǎn)制造、產(chǎn)品的組裝)。

圖1 要素相對(duì)價(jià)格和某一給定產(chǎn)業(yè)中不同的產(chǎn)品選擇

如圖1所示，假定K產(chǎn)業(yè)有K1、K2、K3這三種產(chǎn)品。K1如同微軟、蘋果等這類高科技公司提供的新產(chǎn)品和新技術(shù)，資本投入非常大；K2如同七星電子這類企業(yè)生產(chǎn)的芯片，資本投入也很大；K3如同國內(nèi)的很多組裝企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，資本投入相對(duì)最少，但勞動(dòng)力需求非常大。那么，一個(gè)國家應(yīng)該在哪個(gè)區(qū)段進(jìn)行生產(chǎn)，取決于CiCi這樣的等成本線，因?yàn)榈瘸杀揪€CiCi與等產(chǎn)量線Ki的切點(diǎn)決定了生產(chǎn)的最低成本，而等成本線的斜率取決于要素的相對(duì)價(jià)格，而要素的相對(duì)價(jià)格又決定于要素稟賦結(jié)構(gòu)。在一個(gè)開放競爭的市場中，一個(gè)企業(yè)要有自生能力，那么它產(chǎn)品和技術(shù)的選擇就應(yīng)該取決于這個(gè)國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)的特性[3]。

對(duì)于多產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)選擇同樣取決于要素稟賦結(jié)構(gòu)。

圖2 要素相對(duì)價(jià)格和產(chǎn)業(yè)選擇

如圖2所示，產(chǎn)業(yè)K1貼近資本軸，是資本密集型產(chǎn)，需要較多的資本和較少的勞動(dòng)，所以，資本相對(duì)充足的發(fā)達(dá)國家若要以最低的成本進(jìn)行生產(chǎn)，發(fā)展K1產(chǎn)業(yè)是符合要素稟賦結(jié)構(gòu)的；產(chǎn)業(yè)K3貼近勞動(dòng)軸，是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，需要較多勞動(dòng)和較少的資本，所以，勞動(dòng)力相對(duì)充裕的發(fā)展中國家發(fā)展K3產(chǎn)業(yè)是符合要素稟賦結(jié)構(gòu)的；在產(chǎn)業(yè)K2中，是選擇生產(chǎn)B種產(chǎn)品還是C種產(chǎn)品取決于國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)，如果該國的勞動(dòng)力資源豐富，相對(duì)價(jià)格較低，就生產(chǎn)C產(chǎn)品，如果該國的資本要素豐富，相對(duì)價(jià)格較低，就生產(chǎn)B產(chǎn)品。

由此可見，不管是產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)還是產(chǎn)業(yè)間升級(jí)，都取決于該國的要素稟賦結(jié)構(gòu)。但是，談到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，很多學(xué)者強(qiáng)調(diào)要放棄低端產(chǎn)品制造，把勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)到高新技術(shù)和金融等能夠帶來高收益的產(chǎn)業(yè)，其實(shí)這不符合國內(nèi)的要素稟賦結(jié)構(gòu)。不符合要素稟賦結(jié)構(gòu)的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)必然沒有自生能力，在市場上失去競爭力，無法獲得正常利潤，企業(yè)要存活下去必然要有政府的保護(hù)和支持，造成市場扭曲和資源浪費(fèi)。舉個(gè)例子，玩具行業(yè)、紡織行業(yè)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，而芯片制造是高科技、資本密集型產(chǎn)業(yè)，如果放棄勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)去搞資本密集型產(chǎn)業(yè)必然會(huì)帶來兩方面的結(jié)果。第一，很多人將會(huì)失業(yè)。芯片的投資非常大，是玩具的上千倍。1000個(gè)玩具廠才能換一個(gè)芯片工廠，而1000個(gè)玩具工廠可以聘用100萬人，而一個(gè)芯片工廠只能聘用2萬人，這將立刻面臨98萬人失業(yè)。[4]第二，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)性強(qiáng)。高技術(shù)產(chǎn)品多為可有可無的產(chǎn)品，一旦經(jīng)濟(jì)受到?jīng)_擊，銷量會(huì)大幅銳減。而傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的多為生活必需品，穩(wěn)定性好。如果把勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)都升級(jí)為資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，必然會(huì)使經(jīng)濟(jì)波動(dòng)性增大。而對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)，更多的是在要素稟賦結(jié)構(gòu)前提下進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈的高效整合。國內(nèi)以加工制造為主的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)利潤率低，并不是因?yàn)樗莿趧?dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，而是因?yàn)槲覀冞^去的生產(chǎn)都處在利潤率最低的加工制造環(huán)節(jié)，沒有掌握產(chǎn)品設(shè)計(jì)、原料采購、訂單處理、倉儲(chǔ)運(yùn)輸、批發(fā)、零售這六大環(huán)節(jié)，缺乏產(chǎn)品定價(jià)權(quán)導(dǎo)致利潤率低。以控制產(chǎn)業(yè)鏈中六大環(huán)節(jié)的美泰為例，2007年其毛利潤率達(dá)到40%[5]，和芯片的毛利率基本一致。只有掌握產(chǎn)業(yè)鏈的其他六大環(huán)節(jié)之后才會(huì)取得定價(jià)權(quán)，獲得高的利潤率。當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)鏈的高效整合并不僅僅是產(chǎn)品設(shè)計(jì)、原料采購、訂單處理、加工制造、倉儲(chǔ)運(yùn)輸、批發(fā)、零售等七大環(huán)節(jié)的簡單擁有或控制，而是對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)加以整合，整條產(chǎn)業(yè)鏈相達(dá)到調(diào)高效，有效節(jié)約成本、提高效率。我國的傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)怯械模侨狈Ω咝д?，沒有形成競爭力、也沒有品牌優(yōu)勢(shì)。以廣東紡織業(yè)為例，從設(shè)計(jì)到制造到零售，整個(gè)流程需要180天；埃斯普、獅杰需要100天；而號(hào)稱世界時(shí)裝“四大殺手”之一的ZARA(颯拉)僅需12天，僅倉儲(chǔ)一項(xiàng)12天倉儲(chǔ)可以節(jié)省90%的資金，這就是產(chǎn)業(yè)鏈高效整合[6]。隨著資本的積累、人民收入的提高，要素稟賦結(jié)構(gòu)必然會(huì)發(fā)生改變，由勞動(dòng)力相對(duì)便宜到資本相對(duì)便宜，而要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化又會(huì)帶來產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)的升級(jí)，由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)逐步向資本密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

2 產(chǎn)業(yè)升級(jí)的幅度

產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向取決于要素稟賦結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的幅度同樣受到要素稟賦的重要影響。

通過擴(kuò)展的Ricardo Hausmann和BaileyKlinger等人的HK模型來描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和要素稟賦之間的關(guān)系，并以此分析由要素稟賦結(jié)構(gòu)的變動(dòng)所決定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的最佳幅度[7]。

假定要素之間不具有完全替代性，任何一種產(chǎn)品的生產(chǎn)都需要一系列特定的生產(chǎn)要素。

(1)假定產(chǎn)業(yè)從現(xiàn)階段(i)升級(jí)到另一階段(j)的收益為則

(2)假定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的成本為C( )，則

其中，E表示要素稟賦結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的成本與產(chǎn)業(yè)升級(jí)幅度σij呈正相關(guān)關(guān)系，隨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)幅度的增加而增加；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的成本與要素稟賦結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度成負(fù)相關(guān)關(guān)系，隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的優(yōu)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)的成本逐漸減少。

(3)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最大化利潤為：

(4)所以，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的最佳幅度為：

可見，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最佳幅度受到要素稟賦結(jié)構(gòu)的重要影響。政府應(yīng)該考慮其它外部因素的限制，充分利用當(dāng)前要素稟賦結(jié)構(gòu)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。由于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)會(huì)(從現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)向其他某些產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可能性)是很多的，應(yīng)該選擇距離現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)最佳距離的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行升級(jí)。

3 產(chǎn)業(yè)升級(jí)“中斷”風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避

產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的“中斷”風(fēng)險(xiǎn)簡單的說就是在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化，一些具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)在其他發(fā)展中國家的沖擊下，失去了原來的比較優(yōu)勢(shì)，而新的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)尚未形成，造成了產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的中斷。中國自改革開放以來發(fā)展的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資源密集型產(chǎn)業(yè)得到了快速發(fā)展，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平的提高，要素稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，其所具有的工資、環(huán)境、土地等方面的比較優(yōu)勢(shì)必然要面對(duì)來自低收入國家的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，逐漸喪失其原來的比較優(yōu)勢(shì)。然而，以持續(xù)創(chuàng)新和大量資本投入為基礎(chǔ)的高新技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)還沒有形成，造成產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的“中斷”風(fēng)險(xiǎn)。

大量研究表明，短期內(nèi)可以通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)空間布局和實(shí)施合理政策來有效延長比較優(yōu)勢(shì)的生命周期，減少比較優(yōu)勢(shì)的“中斷”風(fēng)險(xiǎn)[8]。第一，我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)，為產(chǎn)業(yè)的空間布局調(diào)整提供了必要條件。中部和西部地區(qū)相對(duì)于東部沿海地區(qū)仍然具有勞動(dòng)、土地、資源等方面的比較優(yōu)勢(shì)，可以承接?xùn)|部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，重塑低成本優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。對(duì)于東部大型企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)可以根據(jù)自身技術(shù)積累和國外技術(shù)引進(jìn)等方式逐步實(shí)現(xiàn)升級(jí)，為下一輪的產(chǎn)業(yè)升級(jí)奠定基礎(chǔ)。通過對(duì)產(chǎn)業(yè)空間布局的調(diào)整可以緩解出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)整體的全局性“中斷”問題，有助于經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；第二，由于市場自身具有盲目性、自發(fā)性等方面的缺陷，難以自發(fā)全面完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)，因此，政府應(yīng)該積極引導(dǎo)和干預(yù)市場，適時(shí)適地的推行相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，重點(diǎn)扶植創(chuàng)新能力強(qiáng)、發(fā)展空間大、科技引領(lǐng)作用強(qiáng)的高附加值產(chǎn)業(yè)，并逐漸限制喪失比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。

從長期來看，產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的選擇取決于技術(shù)能力變遷和要素市場的完善。

技術(shù)能力變遷對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑選擇起著最終的決定作用。技術(shù)變遷一般通過技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)合作和技術(shù)創(chuàng)新三種途徑來實(shí)現(xiàn)。技術(shù)引進(jìn)是后發(fā)優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)，一般是發(fā)展中國家從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)低端技術(shù)開始，以市場換技術(shù)。技術(shù)引進(jìn)不僅可以快速縮小與技術(shù)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距而且可以積累技術(shù)力量，逐步建立技術(shù)體系；技術(shù)合作，尤其是專利技術(shù)授權(quán)合作，可以大大提高技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)層次對(duì)技術(shù)的跨越式升級(jí)有重要影響。全球化的發(fā)展為技術(shù)合作提供了條件，技術(shù)發(fā)達(dá)國家將一些技術(shù)分散到技術(shù)相對(duì)落后國家，為技術(shù)接受國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)創(chuàng)造了有力條件。然而，沒有那個(gè)國家和地區(qū)是通過技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)合作來擁有世界最先進(jìn)技術(shù)的，如果只依靠技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)合作必然會(huì)造成技術(shù)水平永久落后于發(fā)達(dá)國家。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，也是產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的最終選擇。提高自主創(chuàng)新能力需要：第一，良好的創(chuàng)新環(huán)境。需要政府制定一些有利于創(chuàng)新的長期政策，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)。第二，建立健全資金投入機(jī)制。資金是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，擴(kuò)展融資渠道，合理利用民間資本，為企業(yè)的自主創(chuàng)新提供擔(dān)保，同時(shí)還可以借鑒臺(tái)灣等地的經(jīng)驗(yàn)，為高新技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步設(shè)立專項(xiàng)基金，對(duì)戰(zhàn)略性企業(yè)的設(shè)備更新、新產(chǎn)品研發(fā)實(shí)施貸款優(yōu)惠和補(bǔ)貼優(yōu)惠。以資金優(yōu)勢(shì)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

完善要素市場，實(shí)現(xiàn)要素自由流動(dòng)。要素市場的完善是循序漸進(jìn)的過程，然而，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的快慢在很大程度上取決于要素流動(dòng)方向和使用效率， 二者又都取決于要素市場的完善程度。完善金融、勞動(dòng)力、技術(shù)、信息等要素市場，充分發(fā)揮市場在要素配置方面的基礎(chǔ)性作用，通過完善的市場經(jīng)濟(jì)制度和良好的市場調(diào)節(jié)功能來幫助企業(yè)有效的選擇最優(yōu)的生產(chǎn)要素組合。要素市場的完善可以提高企業(yè)資源配置的能力和效率，有助于知識(shí)、技術(shù)等高級(jí)生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)的市場化，有效降低企業(yè)的交易成本和生產(chǎn)成本，從而推動(dòng)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

[1]張其仔.比較優(yōu)勢(shì)的演化與中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑選擇[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2008(9).

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