王 婷

(1.中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026;2.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100190)

中國服務創(chuàng)新中商業(yè)方法專利的應用現(xiàn)狀與前景預測

王 婷1，2

(1.中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026;2.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100190)

商業(yè)方法專利是保護服務業(yè)知識產(chǎn)權的一種新方法，本文從理論研究出發(fā)，闡述服務創(chuàng)新的主要內(nèi)容和知識產(chǎn)權保護方法，以中國國家知識產(chǎn)權局檢索到的商業(yè)方法數(shù)據(jù)進行現(xiàn)狀分析，利用趨勢曲線模型預測法進行前景預測，最后用trend函數(shù)對預測結果進行檢驗。結果表明中國應順應趨勢、與時俱進，通過專利法的及時修訂，盡快將商業(yè)方法專利納入到中國專利法的可專利主題范疇以及專利制度的保護框架之內(nèi)。

商業(yè)方法專利;服務創(chuàng)新;現(xiàn)狀;預測分析

1 研究背景

1998年7月23日，美國聯(lián)邦巡回上訴法院(CAFC)對State Street Bank＆Trust Co.v.Signature Financial Group Inc.(Fed.Cir.NO.96－1327)一案做出判決，明確了對商業(yè)方法的專利保護。自此，專利領域長期以來“商業(yè)方法除外”的原則被打破，商業(yè)方法專利成為了學術界和產(chǎn)業(yè)界關注的一個新課題。目前只有美國、日本、澳大利亞在法律上承認并鼓勵商業(yè)方法專利，其他國家態(tài)度尚不明顯。

學術界對商業(yè)方法專利的研究主要涉及商業(yè)方法專利發(fā)展現(xiàn)狀分析，產(chǎn)業(yè)層面商業(yè)方法專利的研究和基本理論探討。對于商業(yè)方法專利的現(xiàn)狀研究方面主要有兩種不同的看法:一是認為應從產(chǎn)業(yè)政策角度在司法判例中對專利保護范圍做出新的詮釋，使專利保護配合市場需要，但對授權的范圍和授予條件要給予更加嚴格的解釋和限制［1－5］;二是認為，商業(yè)方法專利不符合專利審查標準，不應該授予，盲目擴大對商業(yè)方法專利的授權，會對專利體系造成不良影響［6］。現(xiàn)有研究主要存在的問題包括:其一，對于服務創(chuàng)新的內(nèi)容模糊，商業(yè)方法專利在服務創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護體系中的位置含糊不清;其二，大部分研究以國外數(shù)據(jù)為依托，缺乏對國內(nèi)的相關實證研究;其三，現(xiàn)有的研究成果大多局限于過去的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對于未來的趨勢預測缺乏。

本研究以實證數(shù)據(jù)為基礎，分析服務創(chuàng)新的內(nèi)容和知識產(chǎn)權保護方法，探究商業(yè)方法專利在服務創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護體系中的位置，明晰中國商業(yè)方法專利的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。

2 服務業(yè)的知識產(chǎn)權保護

服務業(yè)需要技術創(chuàng)新，特別是現(xiàn)代服務業(yè)的發(fā)展，借助ICT等技術提高服務質量，增強顧客滿意度。相對于制造業(yè)而言，在創(chuàng)新的投入上，服務創(chuàng)新更強調(diào)人力資本、組織等因素，會有更多的人力資本投入而不是實物資本的投入［7］。在傳統(tǒng)的產(chǎn)品和過程創(chuàng)新方法之外，服務創(chuàng)新會更多的考慮組織創(chuàng)新，而創(chuàng)新的結果并不表現(xiàn)為有形“產(chǎn)品”，而是一種概念性、過程性的創(chuàng)新活動，具有明顯的無形性，因此，服務創(chuàng)新的新穎度范圍更廣，是可復制創(chuàng)新和解決特定顧客問題的不可復制創(chuàng)新的混合體［8］。技術標準的發(fā)展和創(chuàng)新過程與技術本身的創(chuàng)新和發(fā)展過程基本一致，標準創(chuàng)新在服務業(yè)中，特別是網(wǎng)絡經(jīng)濟時代的背景下，顯示出重要的地位。最后，商業(yè)模式創(chuàng)新屬于企業(yè)最本源的創(chuàng)新。離開商業(yè)模式，其他的管理創(chuàng)新、技術創(chuàng)新都失去了可持續(xù)發(fā)展的可能和盈利的基礎。商業(yè)模式創(chuàng)新是促使服務或產(chǎn)品被傳遞出去的方式和方法。

根據(jù)上述分析，現(xiàn)將服務創(chuàng)新的內(nèi)容概括為:技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、標準創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新。也就是說，服務創(chuàng)新的知識產(chǎn)權保護方法不能單一依靠傳統(tǒng)的工業(yè)知識產(chǎn)權。

對于服務業(yè)知識產(chǎn)權保護的特殊性的關注開始于Andersen＆Howells的研究，該研究首次突破了制造業(yè)中知識產(chǎn)權保護研究框架的束縛，將研究的焦點轉移到服務知識產(chǎn)權保護的特殊性上，并指出服務業(yè)的知識產(chǎn)權保護策略與制造業(yè)間存在顯著差異。研究更指出商業(yè)秘密結合縮短的創(chuàng)新周期可能是服務企業(yè)最為理想的保護策略，這一點充分體現(xiàn)了該研究對服務業(yè)知識產(chǎn)權保護特殊性的關注［9－10］。

Andersen＆Howells的研究引起了學者對服務業(yè)知識產(chǎn)權保護問題的關注，隨后在該領域涌現(xiàn)出一大批相關研究，突出了服務業(yè)知識產(chǎn)權保護的以下幾個方面的內(nèi)容:(1)傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權保護在服務業(yè)中的作用有限，服務企業(yè)很少采用這類方法保護知識產(chǎn)權;(2)服務企業(yè)普遍傾向于使用各種非法律、非正式的知識資產(chǎn)保護方法，如商業(yè)秘密、技術方法、客戶關系管理、持續(xù)創(chuàng)新等等，這類手段的重要性往往遠遠高于知識產(chǎn)權方法。

采用多種方法相結合的觀點，本文總結服務創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護方法體系，包括知識產(chǎn)權、合同及其他保護方法三個部分 (見圖1)。

商業(yè)方法專利屬于專利的一種，對于商業(yè)方法專利，如同商業(yè)方法一樣也不存在一個標準的定義。美國專利商標局 (USPTO)認為，商業(yè)方法專利實際上是一個通稱的概念，用來描述許多與“過程”和“設備”發(fā)明相關的多種專利類型。歐洲專利局對于商業(yè)方法專利給出的界定是:商業(yè)方法專利涉及的是那些借助數(shù)字化網(wǎng)絡經(jīng)營商業(yè)的、有創(chuàng)造性的商業(yè)方法。

一些學者在總結實踐經(jīng)驗的基礎上，嘗試著為商業(yè)方法專利界定一個較為準確的含義，其中比較有代表性的是，所謂的“商業(yè)方法專利”一般是指將商業(yè)活動的一般經(jīng)營、管理規(guī)則與信息網(wǎng)絡技術、計算機軟件、硬件相結合申請的專利［11］。

圖1 服務業(yè)知識產(chǎn)權保護方法

目前，由于商業(yè)方法專利大多是通過計算機系統(tǒng)實現(xiàn)的，而計算機系統(tǒng)又都是現(xiàn)有計算機硬件和相關設備組成的，商業(yè)方法通常以計算機軟件的形式表現(xiàn)和實現(xiàn)，所以，一般將這類與經(jīng)濟管理活動有關的通過計算機實現(xiàn)的軟件稱為商業(yè)方法軟件。商業(yè)方法專利一般具有以下幾個屬性:第一，與其他專利一樣，受到專利制度的限制;第二，商業(yè)方法專利的對象具有較高的抽象性;第三，大多數(shù)的商業(yè)方法專利與計算機和網(wǎng)絡技術相關，是傳統(tǒng)方法在網(wǎng)絡經(jīng)濟和金融等活動中的新的“創(chuàng)造”?？傊?，商業(yè)方法專利需要硬性技術支撐的同時，還需要軟性的解決經(jīng)濟管理活動或事物所采用的模式或規(guī)劃，是硬性技術與軟性管理的結合。

3 中國服務創(chuàng)新中的商業(yè)方法專利現(xiàn)狀分析

目前，中國沒有專門針對商業(yè)方法專利的相關法律，但是通過對現(xiàn)有法律法規(guī)的研究，仍然可以在相關法律中找到對計算機軟件及網(wǎng)絡商業(yè)方法給予專利保護的“蛛絲馬跡”，或者退一步說，現(xiàn)行的法律法規(guī)還是給商業(yè)方法的可專利性留下了一定的發(fā)展空間。特別是2002年，為適應中國加入WTO的要求，《專利審查指南》再次修改，其中第九章專門規(guī)定了涉及計算機軟件的發(fā)明專利申請審查的若干問題，基本保持原審查指南的立場。2004年10月，國家知識產(chǎn)權局發(fā)布了《商業(yè)方法相關發(fā)明專利申請的審查規(guī)則 (試行)》，對于商業(yè)方法做出了進一步的解釋:商業(yè)的含義是廣泛的，包括金融、保險、證券、租賃、拍賣、投資、營銷、廣告、旅游、娛樂、服務、房地產(chǎn)、醫(yī)療、教育、出版、經(jīng)營管理、企業(yè)管理、行政管理和實務安排等，商業(yè)方法相關發(fā)明專利申請是指利用計算機和網(wǎng)絡技術完成的商業(yè)方法為主題的發(fā)明專利申請。同時該規(guī)則指出:商業(yè)方法相關發(fā)明專利申請是一種特殊性質的專利申請，既有涉及計算機程序的共性，又有計算機和網(wǎng)絡技術與商業(yè)活動和事務結合所帶來的特殊性。在這份規(guī)則中規(guī)定了對這類特殊申請的一系列審查原則和范例，反映出商業(yè)方法相關發(fā)明的專利申請在中國獲得授權的條件還是比較嚴格的。

在實務方面，20世紀90年代后，不少國家的工商企業(yè)和金融機構開始在我國申請類似專利，2002年底、2003年初國家專利局已經(jīng)批準了花旗銀行等的商業(yè)方法專利，這說明商業(yè)方法專利在中國專利申請實務中已經(jīng)獲得承認。

隨著中國知識產(chǎn)權法律制度逐漸建立和完善，《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》已制定實施，知識產(chǎn)權保護力度不斷加大，而服務創(chuàng)新領域的知識產(chǎn)權保護制度還不完善，特別是近年來關于創(chuàng)新模式的法律糾紛越來越多，制約了服務創(chuàng)新的發(fā)展，引起了相關部門的廣泛關注，急需加強相關研究。

3.1 數(shù)據(jù)來源及指標說明

數(shù)據(jù)檢索平臺為:中國知識產(chǎn)權局“信息產(chǎn)品”中的“中外專利數(shù)據(jù)庫服務平臺”。檢索日期是2011年3月28日。根據(jù)國際專利分類表第八版，其中商業(yè)方法專利的細分類別如表1。分別從數(shù)據(jù)總量、小類別數(shù)量、活躍個體和國內(nèi)外在中國申請現(xiàn)狀四個方面進行分析。關于總量的數(shù)據(jù)可以檢索到申請量和公開年，其余只能檢索到申請量的數(shù)據(jù)，申請年說明了企業(yè)的創(chuàng)新活力，公開年說明了企業(yè)的創(chuàng)新能力，兩個方面指標都能從某個方面說明問題。各個指標的分析均包含發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢兩個方面。

表1 商業(yè)方法專利的細分類別

3.2 現(xiàn)狀分析

(1)國內(nèi)情況。

商業(yè)方法專利申請量，從2003年起迅速增長，并持續(xù)增長到2008年，2009年開始下降，2010年下降的速度更快。按專利公開年份看，從2005年起才有公開數(shù)量，而且至今數(shù)量還在不斷增長，說明我國從2005年起開始重視商業(yè)方法專利，而發(fā)達國家那時已經(jīng)申請了絕大部分商業(yè)方法專利。

雖然商業(yè)方法專利公開的數(shù)量保持增長態(tài)勢，但是其增速遠小于中國專利總量的增長速度，占專利總量的比重正在不斷下降，說明在中國對于商業(yè)方法專利的重視程度不高。

各類別申請量的發(fā)展情況與商業(yè)方法專利總體發(fā)展趨勢相似，申請數(shù)量最多的是G06Q10類，最少的是G06Q99類。商業(yè)方法專利在專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預測目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法，專門適用于特定經(jīng)營部門的系統(tǒng)或方法專利保護意識較強。

從公開年份數(shù)據(jù)來看，G06Q10、G06Q40、G06Q50類處于上升趨勢，G06Q20、G06Q30類是先上升后下降的趨勢。G06Q90、G06Q99類平穩(wěn)發(fā)展中略有下降，即行政、金融、保險，專用于特定經(jīng)營部門的公開量不斷上升，應用較廣泛。商業(yè)、支付方案、電子商務等方面先上升后下降。

綜合各類別的申請量和公開量可以看出，中國商業(yè)方法專利涉及的領域越來越廣泛，影響面越來越大。商業(yè)方法專利最早起源于買賣交易和金融服務等最為典型的商業(yè)領域，但是目前已經(jīng)涉及諸如行政、管理、公用事業(yè)、信息咨詢等非典型的商業(yè)領域，這在一定程度上也反映出國家、地區(qū)或企業(yè)在工商和信息產(chǎn)業(yè)的綜合實力 (見圖2－4)。

(2)國內(nèi)外在中國申請現(xiàn)狀對比。

從發(fā)展趨勢來看，2005年以前，國內(nèi)的申請量小于國外，差距逐漸縮小，從2006年起，國內(nèi)數(shù)量超過國外，差距逐漸拉大。到2010年，國內(nèi)申請量已占全國申請總量的97.37%。這一方面說明了中國信息技術產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，另一方面說明我國已經(jīng)逐漸意識到商業(yè)方法專利的重要性，并在實際操作中允許了商業(yè)方法專利的申請 (見圖5)。

圖2 商業(yè)方法專利申請年和公開年總量

圖3 商業(yè)方法專利公開年走勢及占中國公開專利總量的比例變化

圖4 各小類商業(yè)方法專利申請量的發(fā)展趨勢

再看主要國家和地區(qū)在中國申請商業(yè)方法專利的情況，排位靠前的國家中，美國、日本申請的數(shù)量最多，其次是臺灣地區(qū)、韓國和德國 (見圖6)，這與這些國家和地區(qū)信息技術發(fā)展水平是密切相關的。商業(yè)方法發(fā)明的誕生和實施首先要依賴計算機硬件、軟件、網(wǎng)絡和通信網(wǎng)絡等技術手段和基礎平臺，因此，信息技術發(fā)達的國家和地區(qū)為促進商業(yè)方法發(fā)明和發(fā)展提供了客觀條件。另外與國家和地區(qū)的政策導向有關。商業(yè)方法起源于美國，目前也只在美國、日本、澳大利亞等國家的專利法律體系中得到了認可。其他主要發(fā)達國家為了避免在這個服務業(yè)領域失去競爭力，其大型的跨國企業(yè)紛紛在國外進行商業(yè)方法專利的搶注。信息技術發(fā)達和政策導向同樣體現(xiàn)在商業(yè)方法專利在各小領域內(nèi)數(shù)量的差異。

圖5 國內(nèi)外商業(yè)方法專利申請量發(fā)展趨勢對比

圖6 主要國家和地區(qū)商業(yè)方法專利申請量

4 中國服務創(chuàng)新中商業(yè)方法專利的前景預測

隨著商業(yè)方法專利影響面的不斷擴大，及時對商業(yè)方法專利相關數(shù)據(jù)進行預測分析，能夠反映出其在中國服務業(yè)創(chuàng)新成果保護方面的發(fā)展趨勢，為相關政策及時調(diào)整提供依據(jù)。

4.1 趨勢預測

趨勢曲線模型預測法是長期趨勢預測的主要方法。它是根據(jù)時間序列的發(fā)展趨勢，配合適合的曲線模型，外推預測未來的趨勢值。時間序列的發(fā)展趨勢，在許多情況下，可用多項式曲線模型來表示。

將申請總量和各小產(chǎn)業(yè)類別數(shù)量的預測模型整理如表2所示。根據(jù)表2得出的模型進行計算，預測10年的數(shù)據(jù) (見表3)。

表2 中國商業(yè)方法專利申請總量及各類別申請數(shù)量預測

表3 中國商業(yè)方法專利申請總量及各類別申請量預測結果

預測結果表明:除了G0690/00、G0699/00之外，商業(yè)方法專利申請總量及各個類別均保持增長趨勢，特別是行政管理，支付方案、體系結構或協(xié)議領域，資源或項目管理領域，專門適用于特定經(jīng)營部門的系統(tǒng)或方法的增長趨勢更為明顯。

4.2 trend函數(shù)驗證

為了檢驗預測結果的正確性，換用另一種預測方法進行預測，然后用兩種結果進行對比，這也是一種較好檢驗方法。這里選擇excel trend函數(shù)進行時間序列預測，其基本原理是對數(shù)據(jù)進行最佳直線擬合并求其預測值，所得結果見表4。

表4 利用trend函數(shù)得到的預測結果

將時間序列預測數(shù)值與利用excel trend函數(shù)進行預測分析的結論進行比較，結果相差不大，數(shù)據(jù)變化趨勢相同。影響專利數(shù)量增長的因素眾多，包括宏觀經(jīng)濟的發(fā)展、專利所涉及的自身技術的發(fā)展、專利行政部門的專利審查態(tài)度以及司法機構的審判標準，難以獲得精準數(shù)值，但對于商業(yè)方法專利在中國服務業(yè)中的運用前景的預測和把握，有助于企業(yè)及政府重視這一發(fā)展趨勢，從而適時進行調(diào)整。

5 政策建議

在分析中國服務業(yè)創(chuàng)新商業(yè)方法專利的情況后，本文構建的多項式曲線模型預測及trend函數(shù)驗證結果表明，除了G0690/00、G0699/00之外，此類專利的總量及各個類別均保持增長趨勢，特別是行政管理，支付方案、體系結構或協(xié)議領域，資源或項目管理領域，專門適用于特定經(jīng)營部門的系統(tǒng)或方法的增長趨勢更為明顯。服務企業(yè)在中國正在運用商業(yè)方法專利機制保護自己的創(chuàng)新成果，且活動的積極性正在逐漸提高。

“十二五”規(guī)劃綱要將推動服務業(yè)大發(fā)展作為產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的戰(zhàn)略重點，明確提出了推動有利于服務業(yè)發(fā)展的政策和體制環(huán)境建設。完善服務業(yè)相應的專利法律也是非常重要的。授予商業(yè)方法專利，既是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在需要，也是各國專利立法的大勢所趨。我國應該采取合理吸收的原則，加強研究和交流，借鑒、吸收美、日等國家在商業(yè)方法專利方面的立法及司法判例中的精華，通過專利法的及時修訂，盡快將商業(yè)方法專利納入到中國專利法的可專利主題范疇以及專利制度的保護框架之內(nèi)，完善商業(yè)方法專利審查標準，提高商業(yè)方法專利的質量，建立一種科學、合理、公正的商業(yè)方法專利制度和機制。

［1］劉筠筠.商業(yè)方法專利保護:美、日、歐的實踐及其啟示［J］.北京工商大學學報(社會科學版)，2009，(5).

［2］謝黎偉.從新近判例看美國商業(yè)方法專利的發(fā)展［J］，電子知識產(chǎn)權，2009，(7):80－84.

［3］袁建中.歐洲專利局的軟件專利審查變革［J］.電子知識產(chǎn)權，2009，(8):76－81.

［4］Kathleen Mykytyn，Peter P.Mykytyn Jr.integrating Intellectual property concepts into MIS education:an empirical assessment.decision sciences［J］.Journal of Innovation Education，2005，(1):1 －27.

［5］Nicholas Tyacke，Timothy Webb.Business method patents in Australia and the US:the difficulties continue［J］.Intellectual Property Law in World，2007，(19):8.

［6］張弘.電子商務環(huán)境下商業(yè)方法專利的創(chuàng)造性審查［J］.電子知識產(chǎn)權，2009，(8):60－30.

［7］Tether B.S.The sources and aims of innovation in services:variety between and within sectors［J］.Economics of Innovation and New Technology，2003，16:481 －506.

［8］Sundbo J.Standardisation vs.customization in service innovation［R］.Service Development，Internationalisation and Competences，Working Paper No.2，Danish SI4S WP3 －4 Report，Roskilde:Roskilde University，1998.

［9］Andersen B.，Howells J..Innovation dynamics in services:Intellectual property rights as indicators and shaping systems in innovation［J］.CRIC Discussion Paper，The University of Manchester，1998，8.

［10］Andersen B.＆Howells J..Intellectual property rights shaping innovation in services［J］.2000.

［11］Robert L.Stoll.Business Method Patents:a United State Perspective［Z］，USPTO，September2001.

(責任編輯 張九慶)

The Current Situation and Prediction of Business Method Patents of Service Innovation in China

Wang Ting1，2
(1.School of Management，University of Science and Technology of China，Hefei 230026，China;2.Insititute of Policy and Management，Chinese Academy of Science，Beijing 100190，China)

Business method patent is a new form of intellectual property protection of service innovation.This paper explains the main elements of service innovation and intellectual property protection methods，uses the data from State Intellectual Property Office of China to analyze the status of the business method patent.The paper uses the trend curve predict models to forecast，tests it with the trend function.The results show that China should keep up with the trend of the times，amend patent law timely and put business method patents into the scope of patentable subject as soon as possible.

Business method patent;Service innovation;Current situation;Predictive analytics

F062.3

A

2011－10－10

王婷 (1983－)，女，河北人，博士研究生;研究方向:服務創(chuàng)新、知識產(chǎn)權。