汪志波,商 行
科技成果轉(zhuǎn)化,是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有使用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料,發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。成果轉(zhuǎn)化是耦合創(chuàng)新系統(tǒng)與經(jīng)濟系統(tǒng)、推動科學技術與經(jīng)濟社會結(jié)合的重要通道和關鍵環(huán)節(jié),也是實現(xiàn)“科學技術是第一生產(chǎn)力”的具體體現(xiàn)。
已有文獻多以對某一領域、行業(yè)或某一地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化的評價,更側(cè)重宏觀角度來衡量成果轉(zhuǎn)化的總體情況,指標體系以科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、科技創(chuàng)新能力、成果權屬主體的轉(zhuǎn)化能力等因素為主體。而對某一具體技術成果進行評價,確定是否應該予以轉(zhuǎn)化的研究尚少。因此,本文針對具體的技術成果尤其是共性技術成果本身,從成果的技術水平、轉(zhuǎn)化環(huán)境、轉(zhuǎn)化價值等三個方面來建立成果轉(zhuǎn)化的三維評價模型和評價指標體系,進行轉(zhuǎn)化技術成果的甄別、篩選,對提高成果轉(zhuǎn)化效果和效率具有重要意義。
共性技術成果與產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需解決的關鍵問題結(jié)合的緊密程度、技術成果的成熟化程度、配套、支撐技術的完備性和協(xié)調(diào)性、人員的匹配性,產(chǎn)業(yè)化政策,成果轉(zhuǎn)化預期取得的社會效益、經(jīng)濟效益和生態(tài)效益等都是共性技術成果轉(zhuǎn)化成敗的重要影響因素,共性技術成果轉(zhuǎn)化的風險是由成果本身的技術、轉(zhuǎn)化環(huán)境或條件以及轉(zhuǎn)化價值的不確定性造成的,可以將其放入一個空間維度進行考察,建立一個共性技術成果轉(zhuǎn)化的的三維評價模型(如圖1),此模型包括三個維度:創(chuàng)新水平維、轉(zhuǎn)化環(huán)境維和轉(zhuǎn)化價值維。
圖1 共性技術成果轉(zhuǎn)化的三維評價模型
為了對轉(zhuǎn)化成果的的上述三個層面有一個全面、整體的把握,本文建了如圖1所示的三維評價模型。該模型中,X軸表示對成果自身技術層面的評價,Y軸表示對成果轉(zhuǎn)化環(huán)境或條件層面的評價,Z軸表示對成果轉(zhuǎn)化效益層面的評價。原點值設為0,各軸最大值分別設為X3、Y3、Z3。點M(X3,Y3,Z3)稱為最優(yōu)點,表示三個維度的評價都為滿分。最接近原點的區(qū)域Ⅱ稱之為“敗犬空間”,表示三個維度的評價都很差;最遠離原點的區(qū)域Ⅰ稱為“金牛空間”,表示三個維度的評價都很高;其余區(qū)域根據(jù)三個維度的評價情況稱之為“潛力空間”和“問題空間”,越接近區(qū)域Ⅰ稱為“潛力空間”,有轉(zhuǎn)化潛力,越接近區(qū)域Ⅱ稱為“問題空間”,意指存在問題較多。此三維模型首先將技術水平維和轉(zhuǎn)化環(huán)境維和轉(zhuǎn)化價值維有效地結(jié)合起來,科技成果轉(zhuǎn)化可能存在不同來源的風險,不同來源的風險也可能存在于不同的維度當中,通過從三個維度進行評價,確定轉(zhuǎn)化技術成果的優(yōu)劣勢,做到有的放矢,有利于提高科技創(chuàng)新的效益和效果。
為了盡可能全面、客觀、準確地反映科技成果轉(zhuǎn)化潛力,在評價指標的遴選上應遵循目的性、系統(tǒng)性、適用性、動態(tài)性、導向性等五個原則,建立了評價指標體系。該指標體系由3個一級指標因素、12個二級指標因素構(gòu)成,指標體系說明如下。
1.2.1 創(chuàng)新水平維
創(chuàng)新水平維用來描述共性技術成果的技術創(chuàng)新水平。包括技術先進性、可行性、成熟性和延伸性。
(1)技術先進性:指成果的技術水平與國內(nèi)外同類技術、方法、裝置比較,其性能、功能參數(shù)及總體技術(性能、性狀、工藝參數(shù)等)經(jīng)濟(投入產(chǎn)出比、性能價格比、成本、規(guī)模等)環(huán)境、生態(tài)等指標所處的位置,以及技術成果在研究方法、設計思想、工藝技術特點及最終結(jié)果等上有突破、改進和補充,是否解決行業(yè)的技術難題或行業(yè)的熱點問題,與同行業(yè)相比較達到國內(nèi)或國際的領先程度。
(2)技術可行性:指成果的技術特點和技術路線、技術水平、技術參數(shù)等方面的合理性,待轉(zhuǎn)化的成果在試驗階段必須達到的可靠性,成果的技術與原有技術相比的可替代性。
(3)技術成熟性:指成果的技術經(jīng)濟指標、技術性能是否穩(wěn)定、可靠,技術成果是否已經(jīng)形成生產(chǎn)能力、生產(chǎn)規(guī)模,預期達到的應用程度是否強、應用范圍是否廣泛等。
(4)技術延伸性:指成果技術所處技術壽命周期的位置與產(chǎn)業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃相是否適應,能否帶動和促進其他相關技術的發(fā)展,是否有助于提高產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的起點及開啟新的技術創(chuàng)新窗口等。
1.2.2 轉(zhuǎn)化環(huán)境維
此維用來描述技術成果的轉(zhuǎn)化環(huán)境,包括:操作可行性、技術匹配性、人員匹配性和政策符合程度。
(1)操作可行性:指成果技術能否適應規(guī)模化生產(chǎn)要求,技術在場地選擇、生產(chǎn)規(guī)模、工藝流程、現(xiàn)場管理、人員培訓等環(huán)節(jié)上都具有確定的實現(xiàn)可能等。
(2)技術匹配性:指技術成果在進行應用推廣時是否與行業(yè)或企業(yè)現(xiàn)有的技術水平、技術模式和現(xiàn)有的主導技術的協(xié)調(diào),現(xiàn)行的生產(chǎn)、研發(fā)模式是否能適合該項技術成果的生產(chǎn),是否存在不可克服的技術和設備障礙等。
(3)人員匹配性:指技術成果轉(zhuǎn)化的管理人員和技術人員的素質(zhì)是否符合該技術成果轉(zhuǎn)化所需要的人才方面的知識、技能和經(jīng)驗,企業(yè)技術人員對該技術是否有消化吸收再創(chuàng)新的能力等。
(4)政策符合程度:指成果技術是否符合國家和行業(yè)的政策法規(guī)的各項要求,以及符合行業(yè)科技創(chuàng)新政策、發(fā)展方向的重點和市場需求等。
1.2.3 轉(zhuǎn)化價值維
這一維度用來識別、分析轉(zhuǎn)化可能產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益,包括直接、間接經(jīng)濟效益、社會、生態(tài)效益。
(1)直接經(jīng)濟效益:指技術成果轉(zhuǎn)化應用后形成的生產(chǎn)力,為科技成果的持有方和應用方帶來的一次性(直接)經(jīng)濟效益,如獲得新增利潤、降低成本、節(jié)約原材料等。
(2)間接經(jīng)濟效益:指技術成果的轉(zhuǎn)化應用對產(chǎn)品質(zhì)量、勞動生產(chǎn)率、資本生產(chǎn)率等的提高作用,以及通過對產(chǎn)業(yè)內(nèi)外企業(yè)、領域、市場的帶動和拉動效應,產(chǎn)生的二次或多次(間接)經(jīng)濟收益增加的效果,如促進其他相關配套產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展及其產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益等。
(3)社會效益:指成果的應用在推動產(chǎn)業(yè)或企業(yè)技術跨越和科技進步等所發(fā)揮的作用,如推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級、提高企業(yè)和相關行業(yè)競爭能力;以及給社會帶來的溢出效應,如提高生產(chǎn)靈活性、改善勞動條件、促進安全生產(chǎn)、增加就業(yè)、促進社會和諧穩(wěn)定等方面的效益。
(4)生態(tài)效益:指成果在節(jié)能減排、減少污染、保護環(huán)境、減輕自然災害等有利于環(huán)境、生態(tài)、資源等保護與合理利用,改善生態(tài)平衡等方面的效益。
根據(jù)轉(zhuǎn)化評價指標體系建立轉(zhuǎn)化評價指標因素集,記為U={U1,U2,…,Ui}為一級評價指標因素集,U1,U2,U3分別表示技術水平、轉(zhuǎn)化環(huán)境、轉(zhuǎn)化價值。根據(jù)二級評價指標建立評價指標因素子集,記為Ui={Uij},其中i=1,2,3表示一級指標因素個數(shù),j=1,2,…,ni,ni為常數(shù),表示一級指標因素Ui下屬二級指標因素的個數(shù)。
對每個評價因素設立5級評語,記評語集V={v1,v2,…,vm},m=1,2,3,4,5,v1,v2,v3,v4,v5分別表示“強”、“較強”、“一般”、“較差”、“很差”。
建立權重集。確定權重有很多種方法,本文采用AHP法。設Ui的權數(shù)為Wi(i=1,2,3),則一級指標權重集為:A={W1,W2,…,Wi}0≤Wi≤1,且集為:Wij={Wi1,Wi2,…,Wini},0≤Wij≤1(i=1,2,3;j=1,2,…ni)。
對每一個一級指標Ui進行評價。評審專家依據(jù)一級指標下屬二級指標因素的評價標準,進行判斷,通過德爾菲法得到Ui下屬的二級指標因素Uij隸屬于評語vm(m=1,2,3,4,5)的程度,從而獲得其相對于評語集的隸屬度[rij1,rij2,rij3,rij4,rij5]。如有12位評判人員單就某項二級指標因素來考慮,有3人認為其優(yōu)秀,6人認為良好,3人認為一般,則按等級比重法得對該項二級指標因素的隸屬度為(0.25,0.50,0.25,0,0)。據(jù)此構(gòu)造出一級指標Ui的模糊關系矩陣Ri(i=1,2,3)。;設二級指標Uij的權數(shù)為Wij(i=1,2,3;j=1,2,…ni);ni表示每個一級指標所包含的二級指標個數(shù),則二級指標權重
首先進行一級指標因素的模糊評價。利用合適的算子將一級指標因素Ui的權重向量Wi與Ri進行合成,反映所有因素的綜合影響,一級指標因素模糊綜合評價向量Bi可以表示為:
其中,Θ表示模糊算子,bim(m=1,2,3,4,5)表示綜合考慮評判一級指標Ui所屬的所有二級指標因素Uij后,評審專家從評判因素Ui上看對vm等級模糊子集的隸屬度。
將Ui看做一個元素,用Bi作為Ui的單指標因素評價向量,得到關于U的全部一級指標因素的評價矩陣B。同時結(jié)合一級指標權重Wi,最后求得模糊綜合評價結(jié)果向量P,即:
若 pm=max{p1,p2,…,p5},則由最大隸屬度原則認為該一級評價指標相對隸屬于等級vm。
采用層次分析法對指標權重進行了測算。具體計算過程如下:按指標體系中所確定的層次結(jié)構(gòu)從最高層次指標開始建立兩兩比較判斷矩陣;將判斷矩陣兩兩比較的重要性結(jié)果量化,給判斷矩陣賦值;采用方根法計算各指標的權重,并進行一致性檢驗,形成每個判斷矩陣各自相對的權重;與上層指標相對權重相乘,即可得到每個指標的絕對權重;每個專家的咨詢數(shù)據(jù)分析出一組權重值,對12個專家的判斷數(shù)據(jù)計算所得的權重值進行算術平均,得到最終的評價指標權重結(jié)果,各指標的權重見表1。
依據(jù)被評價技術成果的實際情況,評審專家對其技術水平、轉(zhuǎn)化環(huán)境、轉(zhuǎn)化價值下屬二級指標因素的表現(xiàn)給出相應的評價,評價分為“強”、“較強”、“一般”、“較差”和“很差”五個等級。通過專家評審,構(gòu)造出技術水平、轉(zhuǎn)化環(huán)境、轉(zhuǎn)化價值等一級指標因素Ui的模糊關系矩陣Ri(i=1,2,3,4,5):
表1 評價指標權重及評價矩陣數(shù)據(jù)
依據(jù)模糊綜合評價方法對數(shù)據(jù)進行處理。首先計算一級指標因素Ui的模糊評價向量Bi,計算如下:
表2 一級指標評價結(jié)果
最終評價結(jié)果向量P=(0.112,0,650,0,154,0.000,0.000),依據(jù)最大隸屬度原則:該技術成果轉(zhuǎn)化的最終總評級為“較好”。其在技術水平、轉(zhuǎn)化環(huán)境、轉(zhuǎn)化價值的表現(xiàn)如何可以通過一級指標的模糊關系向量來得到,如技術水平指標,其模糊關系向量滿足 B1=(0.045,0,645,0,030,0.000,0.000),依據(jù)最大隸屬度原則,可知評價小組對該技術成果在技術水平方面的表現(xiàn)的評價為“良好”。其他兩個維度作定量的評價,結(jié)果如表2所示。
本文在產(chǎn)業(yè)共性技術成果轉(zhuǎn)化實踐需要的基礎上,構(gòu)建了技術成果轉(zhuǎn)化的三維評價模型和評價指標體系,指出了各評價指標的評價要點,應用模糊綜合評判方法進行評價,形成了一套較科學、實用性較強的共性技術成果轉(zhuǎn)化評價指標體系和評價方法,以期為產(chǎn)業(yè)科技項目選題立項、科技項目的全過程管理、科技成果轉(zhuǎn)化實施及推廣工作的開展提供參考和借鑒。
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