陳新 殷杰 吳彥 曹健

(深圳市檢驗(yàn)檢疫科學(xué)研究院 廣東深圳 518010)

1 前言

技術(shù)性貿(mào)易措施是國(guó)際貿(mào)易中，商品進(jìn)口國(guó)在實(shí)施貿(mào)易進(jìn)口管制時(shí)通過(guò)頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)制度等方式，對(duì)外國(guó)出口產(chǎn)品制定過(guò)分嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)、商品包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口目的的一種非關(guān)稅壁壘措施。它可涉及到農(nóng)產(chǎn)品、食品、機(jī)電產(chǎn)品、紡織服裝、信息產(chǎn)業(yè)、家電、化工醫(yī)藥等領(lǐng)域，包括它們的初級(jí)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和制成品，以及加工、包裝、運(yùn)輸和儲(chǔ)存等環(huán)節(jié)。

技術(shù)貿(mào)易性措施主要涉及WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁

壘協(xié)議》(Agreement on Technical Barriers to Trade，TBT協(xié)定)中的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定(TBT措施)與《關(guān)于實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(A-greement On The Application Of Sanitary And Phytosanitary Measures，SPS協(xié)定)中的動(dòng)物衛(wèi)生、植物衛(wèi)生與食品安全措施(SPS措施)。一方面，技術(shù)性貿(mào)易措施的制定以保護(hù)國(guó)家安全、保護(hù)人類和動(dòng)植物的生命和健康、保護(hù)環(huán)境及防止欺詐行為等為目標(biāo)，具有合理性。另一方面，技術(shù)性貿(mào)易措施的實(shí)施客觀上會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生一定的影響，甚至被用作變相限制進(jìn)口、進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的工具，日益受到世界各國(guó)的關(guān)注［1］。

文獻(xiàn)［1］是國(guó)家質(zhì)檢總局統(tǒng)計(jì)的2011年技術(shù)性貿(mào)易措施相關(guān)信息，該年度報(bào)告每年出版一本，由各地方直屬檢驗(yàn)檢疫局及相關(guān)管理研究機(jī)構(gòu)的調(diào)查研究匯總而成，是研究國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施的權(quán)威參考文獻(xiàn);文獻(xiàn)［2］從宏觀上介紹了國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)我國(guó)的影響;文獻(xiàn)［3－6］分別從出口紡織服裝、機(jī)電、玩具、農(nóng)食等不同行業(yè)的角度，分析或研究了國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響。

以上文獻(xiàn)從宏觀及不同產(chǎn)業(yè)的角度，對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施進(jìn)行了較好的研究，本研究從定量角度，首次提出國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)的概念，力圖從定量角度對(duì)其進(jìn)行描述。

2 研究方法

為研究國(guó)外技術(shù)性措施的影響，特提出技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)(λTBT)的概念。λTBT是反映國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施宏觀上對(duì)我國(guó)企業(yè)影響程度的一個(gè)總體刻畫，其定義為:各行業(yè)受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響的直接損失與間接成本增加的數(shù)學(xué)期望值。它描述了技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)我國(guó)主要7個(gè)出口行業(yè)影響的加權(quán)平均，可以用式(1)來(lái)表示。

在式(1)中，行業(yè)代碼i代表各出口行業(yè)，按照文獻(xiàn)［1］的分類，共分為7 類;αi(i=1，2，…，7)稱為行業(yè)影響系數(shù)，其值隨著每年的出口情況不同而動(dòng)態(tài)變化，其具體數(shù)值可由公式(2)計(jì)算而得;βi(i=1，2，…，7)稱為行業(yè)直接損失率，其定義為出口行業(yè)受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失與該行業(yè)出口總值與直接經(jīng)濟(jì)損失之和的比例;γi(i=1，2，…，7)稱為行業(yè)間接成本增加率，其定義為出口行業(yè)受技術(shù)性貿(mào)易措施影響所造成的培訓(xùn)、認(rèn)證等增加的間接費(fèi)用與該行業(yè)出口總值的比例;β和γ分別為總直接損失率和總間接成本增加率。若將βi近似處理為出口行業(yè)受技術(shù)性貿(mào)易措施影響所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失與該行業(yè)出口總值的比例，并定義 χi=βi+γi(i=1，2，3，...，7)為行業(yè)損失率，其數(shù)值可以根據(jù)算式(3)得出。

在式(2)中，Qi(i=1，2，…，7)定義由表2給出，表示某一年度具體行業(yè)出口總額;在式(3)中DLi，ILi以及Li分別表示某一年度受技術(shù)性貿(mào)易措施影響的直接損失、間接成本增加以及總損失。

根據(jù)式(2)和(3)，可以得出式(4)。

從式(4)可以看出，技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)可以近似為某一具體年份內(nèi)，受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響，各行業(yè)的總損失額與當(dāng)年各行業(yè)出口總額的比值。

根據(jù)(4)可以定義行業(yè)技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù) λiTBT，如式(5)所示。

我國(guó)7個(gè)主要出口行業(yè)的代碼和主要技術(shù)性貿(mào)易措施參數(shù)見表1、表2。

表1 我國(guó)7個(gè)主要出口行業(yè)的代碼

表2 主要技術(shù)性貿(mào)易措施參數(shù)

3 案例

根據(jù)質(zhì)檢總局發(fā)布的中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告中的數(shù)據(jù)［1］，可以得到近年來(lái)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)我國(guó)7個(gè)主要出口行業(yè)的影響，包括企業(yè)直接損失、新增成本以及技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)等，詳見表3。

表3 2008年－2010年部分主要技術(shù)性貿(mào)易措施參數(shù)(單位:億美元)

i=3 3 1.6 5 4 6.5 3 7 8.1 8 5.4 7 ×1 0 －3 i=4 6 4.9 9 5 0.5 6 1 1 5.5 5 8.0 9 ×1 0 －3 i=5 2 6.8 7 2 1.3 0 4 8.1 7 3.3 7 ×1 0 －3 i=6 3 0.9 4 1 4.2 9 4 5.2 3 3.1 7 ×1 0 －3 i=7 3 5.8 4 6.7 8 4 2.6 2 2.9 8 ×1 0 －3小計(jì) 5 0 5.4 3 2 4 0.7 3 7 4 6.1 6 5.2 3 ×1 0 －2 2 0 0 9 1 2 0 1 6.7 i=1 6 0.3 7 1 4.3 5 7 4.7 2 6.2 2 ×1 0 －3 i=2 2 2 2.9 1 9 1.1 2 3 1 4.0 3 2.6 1 ×1 0 －2 i=3 3 4.5 7 1 8.9 2 5 3.4 9 4.4 5 ×1 0 －3 i=4 3 2.6 3 2 2.7 7 5 5.4 0 4.6 1 ×1 0 －3 i=5 1 9.3 3 3 6.7 4 5 6.0 7 4.6 7 ×1 0 －3 i=6 1 2 7.6 6 3 7.0 0 1 6 4.6 6 1.3 7 ×1 0 －2 i=7 7 6.8 4 2 5.3 6 1 0 2.2 0 8.5 1 ×1 0 －3小計(jì) 5 7 4.3 1 2 4 6.2 6 8 2 0.5 7 6.8 3 ×1 0 －2 2 0 1 0 1 5 7 7 9.3 i=1 3 7.4 1 4.7 7 4 2.1 8 2.6 7 ×1 0 －3 i=2 1 7 2.7 8 7 8.8 9 2 5 1.6 7 1.6 0 ×1 0 －2 i=3 1 0 8.0 4 6 5.4 1 1 7 3.4 5 1.1 0 ×1 0 －2 i=4 7 0.3 5 3 8.3 2 1 0 8.6 7 6.8 9 ×1 0 －3 i=5 4 6.4 4 1 5.4 1 6 1.8 5 3.9 2 ×1 0 －3 i=6 1 0 7.4 4 2 1.5 2 1 2 8.9 6 8.1 7 ×1 0 －3 i=7 3 9.9 6 5.2 5 4 5.2 1 2.8 7 ×1 0 －3小計(jì) 5 8 2.4 2 2 2 9.5 7 8 1 1.9 9 5.1 5 ×1 0－2

表3顯示，我國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)2008年為5.23%，2009 年為 6.83%，2010 年為 5.15%。由于缺少各行業(yè)出口總額信息Qi，故行業(yè)總損失率χi的具體數(shù)據(jù)無(wú)法獲得。

4 結(jié)論與建議

技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)在數(shù)值上等于各行業(yè)的總損失額與當(dāng)年各行業(yè)出口總額的比值，行業(yè)技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)在數(shù)值上等于該行業(yè)的總損失額與當(dāng)年各行業(yè)出口總額的比值。這些數(shù)據(jù)為相關(guān)統(tǒng)計(jì)部門進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)提供了便利，可以深刻揭示國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)各行業(yè)的影響，是衡量國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響程度的重要參考指標(biāo)。

以上研究中的行業(yè)影響系數(shù)是基于每年各行業(yè)出口額在總出口額中所占比例進(jìn)行推導(dǎo)而得，完全基于經(jīng)濟(jì)因素的考慮，若考慮到其他因素，則該權(quán)重可以采用適當(dāng)方法進(jìn)行調(diào)整。

為了能夠更加清楚地掌握國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)我國(guó)各行業(yè)的影響，建議以后的調(diào)查中，能夠加入各行業(yè)的出口額等相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，進(jìn)一步研究將圍繞著各行業(yè)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響參數(shù)的獨(dú)立性與關(guān)聯(lián)性，同時(shí)積極尋找這些參數(shù)之間的關(guān)系，并為政府提供相應(yīng)的應(yīng)對(duì)建議，以期能夠減少國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施的不利影響。

5 致謝

本研究得到深圳市軟科學(xué)計(jì)劃資助項(xiàng)目(RKX201102250058A)、國(guó)家八六三項(xiàng)目(2008AA04A109)以及深圳市基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目(JC201005270271A，JC201005270268A)的資助，在此表示感謝。

［1］ 中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局.中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告(2011)［M］.北京:中國(guó)計(jì)量出版社，2011.

［2］ 楊勵(lì).國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)我國(guó)的影響與策略選擇［J］.國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索，2008，24(6):65－70.

［3］ 張建蕓，姜輝.技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)紡織服裝行業(yè)的影響及其對(duì)應(yīng)措施研究［J］.現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2011，1:106－107.

［4］ 龔丹峰.技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口影響及應(yīng)對(duì)研究［D］.上海:復(fù)旦大學(xué)，2009.

［5］ 張穎如.技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)玩具出口的影響及對(duì)策研究［D］.上海:復(fù)旦大學(xué)，2008.

［6］ 孫東升.技術(shù)性貿(mào)易壁壘與農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易［M］.北京:中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)出版社，2006.