陳仲常，馬紅旗，紹 玲

（1.重慶大學(xué) 人口資源環(huán)境經(jīng)濟與管理研究中心，重慶 400044；2.重慶大學(xué) 經(jīng)濟與工商管理學(xué)院，重慶 400044；3.重慶大學(xué) 貿(mào)易與行政學(xué)院，重慶 400044）

一、引 言

全球價值鏈（global value chain，GVC）是指為實現(xiàn)商品或服務(wù)價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料采集和運輸、半成品和成品的生產(chǎn)和分銷，直至最終消費和回收處理的整個過程（UNIO，2002）。一種產(chǎn)品從研發(fā)設(shè)計到最終售后服務(wù)，以比較優(yōu)勢為分工選擇，在全球范圍內(nèi)形成以研發(fā)設(shè)計方或品牌商為主導(dǎo)、以發(fā)展中國家或新興工業(yè)化國家為制造基地的分工格局。

一般經(jīng)驗是，發(fā)達(dá)國家憑其先進的科學(xué)技術(shù)和馳名品牌優(yōu)勢占據(jù)全球價值鏈的高端，成為價值鏈的領(lǐng)導(dǎo)者和治理者，而發(fā)展中國家在技術(shù)研發(fā)和銷售領(lǐng)域處于相對劣勢地位，但豐裕且廉價的勞動力優(yōu)勢使其在全球價值鏈背景下參與國際分工成為了可能。這樣一來，發(fā)達(dá)國家把目標(biāo)主要集中于產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計和拓展銷售渠道方面，而把產(chǎn)品的制造過程發(fā)包給勞動力廉價的發(fā)展中國家，節(jié)約了大量的生產(chǎn)成本且提高了產(chǎn)品的國際競爭力，發(fā)展中國家豐裕勞動力的比較優(yōu)勢也得到了充分的發(fā)揮，很大程度上解決了國內(nèi)勞動力的就業(yè)問題和推動了工業(yè)化進程?？梢钥隙?，處于價值鏈中的國家都得到國際分工帶來的利益。但是，整條價值鏈的利益分配是不均勻的，發(fā)達(dá)國家掌握并控制著具有高附加值的價值鏈兩端，即產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計和銷售網(wǎng)絡(luò)，發(fā)展中國家則被擠壓在產(chǎn)品的加工制造環(huán)節(jié)，獲得的只是一些微薄的加工費。

全球價值鏈導(dǎo)致的利益分配不均使得價值鏈的領(lǐng)導(dǎo)方精心于價值鏈治理，而價值鏈的被動接受方開始著力于價值鏈的升級，這兩股力量成為當(dāng)今國際分工格局下利益相爭的主要內(nèi)容。

在價值鏈領(lǐng)導(dǎo)方設(shè)計的價值鏈治理環(huán)境下，價值鏈被動接受方如何實現(xiàn)價值鏈升級是一個緊迫又現(xiàn)實的問題，對此問題的研究和探討正逐漸進入學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的視野。

Amsden（1989）是最早研究新興市場在全球分工格局下如何進行升級的學(xué)者之一，其研究表明一個新興市場實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的最佳途徑是由委托代工到研發(fā)設(shè)計，最后到建立自主品牌并拓展銷售渠道。Hobbday（2000）以亞洲“四小龍”為研究對象，分析了企業(yè)從委托代工到研發(fā)設(shè)計，最后過渡到建立自主品牌的全過程，從而驗證了Amsden提出的產(chǎn)業(yè)升級途徑的可行性。Kaplinsky等（2008）在研究全球價值鏈時發(fā)現(xiàn)，買方會通過設(shè)計制造業(yè)外包、提供人員培訓(xùn)、提供技術(shù)和財務(wù)支持、制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等方式幫助企業(yè)實現(xiàn)升級（毛蘊詩，等，2009）。

朱有為等（2005）通過分析“價值鏈”模塊化的國際分工格局，指出我國應(yīng)該抓住世界制造業(yè)價值鏈模塊化的機遇，積極參與到國際制造業(yè)高端價值環(huán)節(jié)的分工中來。文嫮等（2005）在全球價值鏈治理視角下指出，地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)升級行為是否侵占價值鏈治理者的核心競爭力是決定地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)升級的最主要因素。黃永明等（2006）系統(tǒng)分析了我國紡織服裝企業(yè)在嵌入全球價值鏈過程當(dāng)中面臨的升級路徑選擇問題，歸納出了基于技術(shù)能力、市場擴張能力及市場和技術(shù)相結(jié)合的三種升級路徑。于明超（2006）以我國臺灣地區(qū)筆記本電腦在內(nèi)地的封閉式生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)為例研究了我國內(nèi)地企業(yè)在外資驅(qū)動主導(dǎo)代工模式下的升級困境與突破，研究表明，企業(yè)技術(shù)能力和生產(chǎn)規(guī)模是限制升級潛力的主要因素。汪建成（2008）通過歸納格蘭仕的技術(shù)升級途徑，分析了OEM（Original Equipment Manufacture）企業(yè)升級的成功因素及存在的問題，指出長遠(yuǎn)的技術(shù)戰(zhàn)略思想、上游產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈中的核心零部件的供應(yīng)、升級與漸進式的國際化進程有效結(jié)合等因素是決定企業(yè)升級的關(guān)鍵因素。陶峰、李詩田（2008）選擇電子信息制造業(yè)代工最為典型的廣東省東莞市105家相關(guān)OEM企業(yè)作為實證研究對象，分析了知識溢出和學(xué)習(xí)效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)升級的重要性。毛蘊詩、姜岳新和莫偉杰（2009）研究發(fā)現(xiàn)，制度環(huán)境對OEM企業(yè)戰(zhàn)略選擇具有重要影響，且組織資源與企業(yè)能力是OEM企業(yè)升級的重要因素。

目前，國內(nèi)外文獻多是在歸納和梳理全球價值鏈治理與升級理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際經(jīng)濟活動或通過案例分析提出實現(xiàn)全球價值鏈升級的途徑及影響因素，從實證方面分析的比較少，且分析我國名為“高技術(shù)”，但仍處于勞動密集生產(chǎn)階段的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的升級問題更為鮮見。本文在總結(jié)相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上剖析了影響我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價值鏈升級的因素及傳導(dǎo)機理，并按企業(yè)所有制和企業(yè)規(guī)模分類進行了實證檢驗。

二、我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征

（一）我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)附加值率特征

附加值率，用工業(yè)增加值與工業(yè)總產(chǎn)值之比來表示。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)附加值率低于全國制造業(yè)平均水平，且兩者差距在逐漸拉大。我國所有制造業(yè)的附加值率從1998年到2007年間是緩慢上升的，由1998年的26.9%上升到2007年的29%，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)附加值率則呈下降趨勢，從1998年的25%下降到2007年的23%，2000年之后的下降速度最為明顯（見圖1）；我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)附加值率遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于美國、德國、日本、英國、加拿大和意大利等世界主要發(fā)達(dá)國家，與意大利相差8.8個百分點，與附加值率最高的美國相差17.3個百分點。說明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖名為“高技術(shù)”，但處于全球價值鏈的低端。

圖1 1998－2007年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和全部制造業(yè)附加值率變動趨勢

（二）我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國際市場的活動特征

1.進口和出口呈“雙高”局面。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額由1997年的163億美元增加到2008年的4156.06億美元，平均每年以35%的速度在上升，進口增長速度也不遜色，1997年進口額為239億美元，平均每年增長速度為28%，到2008年增長為3418.2億美元（見圖2）①，說明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口嚴(yán)重依賴中間產(chǎn)品的進口。

圖2 我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進出口情況

2.加工貿(mào)易和“三資”企業(yè)在出口額中占相當(dāng)高的比重。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口的絕大部分為加工貿(mào)易，年均占出口總額的85%，其中進料加工貿(mào)易占加工貿(mào)易出口比重平均為75%，而一般貿(mào)易基本上每年穩(wěn)定在10%②。按出口企業(yè)所有制類型分，“三資”企業(yè)出口比例占據(jù)重要位置，1998－2008年間平均比重為84%，從“三資”企業(yè)出口變動趨勢來看，外商投資企業(yè)獨資化傾向比較明顯，外商獨資企業(yè)出口比重由2000年的45%左右達(dá)到2008年的78%左右③。說明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)融入全球化體系比較深刻，且以外商直接投資方式嵌入全球價值鏈為主。

3.出口市場結(jié)構(gòu)較單一。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易伙伴主要集中于中國香港、美國和歐盟，2008年三地區(qū)占我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額比重分別為23.45%、18.75%和23.57%。單一的出口市場決定了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨著國際經(jīng)濟波動帶來的需求不穩(wěn)定的風(fēng)險，據(jù)海關(guān)2009年4月23日公布的高新技術(shù)產(chǎn)品進出口統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，受美國金融危機的影響，今年一季度，我國高新技術(shù)產(chǎn)品進出口總額為1281.6億美元，比去年同期下降了25.9%④。

三、影響我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價值鏈升級的因素分析與理論假設(shè)

（一）技術(shù)因素

技術(shù)能力的高低集中體現(xiàn)于研發(fā)設(shè)計在整個產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的地位，在全球價值鏈體系下，新興市場的企業(yè)實現(xiàn)升級的最佳途徑是由研發(fā)設(shè)計為主導(dǎo)的生產(chǎn)過程取代簡單的委托加工生產(chǎn)過程（Amsden，1989）。作為發(fā)展中國家，我國技術(shù)能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方發(fā)達(dá)國家，技術(shù)創(chuàng)新主要是在了解、依賴發(fā)達(dá)國家技術(shù)發(fā)展軌跡和國外技術(shù)供應(yīng)全球戰(zhàn)略的技術(shù)環(huán)境下獲得的（安同良，2003）。

如果用附加值率來衡量我國國際分工的地位，根據(jù)附加值率＝新創(chuàng)造價值／總投入（用V／X表示）的定義，技術(shù)因素會帶來V的增加，但是附加值率是上升還是下降還取決于X的高低：如果技術(shù)因素使得企業(yè)對X的需求量大于其所創(chuàng)造的V，則附加值率會下降；反之，會上升。究竟是技術(shù)因素帶動了還是延緩了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價值鏈的升級主要取決于企業(yè)所從事的技術(shù)研究。技術(shù)研究主要有適應(yīng)型技術(shù)研究和創(chuàng)新型技術(shù)研究兩種。

實用型技術(shù)研究是指通過簡單的改變一下產(chǎn)品的規(guī)格或結(jié)構(gòu)來滿足不同的市場需求和國際標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的要求，為進一步開拓國際市場和國際專業(yè)化協(xié)作生產(chǎn)創(chuàng)造有利環(huán)境而從事的技術(shù)研究。這種技術(shù)研究所創(chuàng)造的新價值不是很高，但可能會由于產(chǎn)品規(guī)格的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)而引致對國外技術(shù)含量高的中間產(chǎn)品的需求量上升較快，從而導(dǎo)致產(chǎn)品附加值率的下降；創(chuàng)新型研究是指通過創(chuàng)新的研究成果來實現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)含量的升級或生產(chǎn)工序的革新，這種技術(shù)研究所帶來的技術(shù)能力的提升自然創(chuàng)造的新價值大于實用型技術(shù)研究。

假設(shè)1：偏重于創(chuàng)新型技術(shù)研究有利于價值鏈升級，而偏重于實用型技術(shù)研究可能不利于價值鏈升級。

（二）規(guī)模經(jīng)濟

規(guī)模經(jīng)濟是指由于生產(chǎn)規(guī)模的擴大而產(chǎn)生的高生產(chǎn)效率和低生產(chǎn)成本的經(jīng)濟效應(yīng)。該理論主要由Krugmn和Helpman提出，他們把規(guī)模經(jīng)濟分為內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟兩部分。內(nèi)部經(jīng)濟是指某個企業(yè)通過自身規(guī)模的擴大可以從事大量的科研工作、引進高級的技術(shù)和管理人才、采用先進的技術(shù)設(shè)備和生產(chǎn)流水線、進行國際標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)等一些小規(guī)模企業(yè)所力不能及的活動，進而達(dá)到生產(chǎn)效率的提升和生產(chǎn)成本的降低；外部經(jīng)濟是指某企業(yè)因為本行業(yè)內(nèi)其他某些企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴大而給自身帶來生產(chǎn)效率的提升和生產(chǎn)成本的下降。外部經(jīng)濟的發(fā)生主要得益于行業(yè)內(nèi)規(guī)模擴大的企業(yè)通過信息交流和人員流動等因素帶來的“技術(shù)溢出”效應(yīng)和企業(yè)間的良性競爭、公共基礎(chǔ)設(shè)施共享等因素。

假設(shè)2：企業(yè)平均規(guī)模越大，越有利于價值鏈升級。

（三）出口規(guī)模

Kaplinsky和Morris（2003）將價值鏈治理分為立法治理、司法治理和執(zhí)法治理三個維度，其中立法治理是發(fā)展中國家嵌入全球價值鏈體系的規(guī)則參數(shù)：如ISO9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、ISO14000環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、SA8000勞工標(biāo)準(zhǔn)、植物檢疫和HACCP危險分析和控制標(biāo)準(zhǔn)（黃永明等，2006）。發(fā)達(dá)國家為了得到發(fā)展中國家既廉價又符合其規(guī)則參數(shù)的產(chǎn)品，會通過提供對應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備、轉(zhuǎn)移一定的技術(shù)、培訓(xùn)技術(shù)員工、進行技術(shù)指導(dǎo)等一系列活動使發(fā)展中國家直接或間接地進行產(chǎn)品升級和工藝升級。所以，隨著貿(mào)易規(guī)模的擴大，發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家間的企業(yè)信任會逐漸增強，那么產(chǎn)品升級和工藝升級的進程必然會加快。但是，發(fā)達(dá)國家進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓是有一定限度的，不可能觸及其核心技術(shù)領(lǐng)域，因為發(fā)展中國家的下一個目標(biāo)就是功能升級和產(chǎn)業(yè)間升級，會直接威脅其產(chǎn)品的國際競爭力。發(fā)達(dá)國家會憑借其強大的貿(mào)易需求和廣闊的銷售渠道把發(fā)展中國家的企業(yè)“鎖定”在某個低端的價值鏈環(huán)節(jié)上，所以，企業(yè)被一體化進入這種價值鏈后，具有雙重效應(yīng)：既強化了產(chǎn)品和工藝升級的能力，也會阻礙其功能的進一步升級（劉志彪，2007）。另外，國內(nèi)廉價勞動力供給使得出口產(chǎn)品在國際市場上保持著強大的競爭力，出口持續(xù)快速增長，這就給出口企業(yè)以強大的刺激和拉動力，使其不斷靠擴大規(guī)模來保持高速增長（沈利生和王恒，2006），而不是通過技術(shù)研發(fā)實現(xiàn)產(chǎn)品價值鏈升級的方式來保持其強大的競爭力和高速增長，這樣要實現(xiàn)產(chǎn)品功能升級就更加困難了。張杰和劉志彪等（2007）通過實證檢驗表明出口因素對我國企業(yè)創(chuàng)新強度的影響呈現(xiàn)出一種倒U型非線性關(guān)系，據(jù)此我們推測出口規(guī)模對高技術(shù)產(chǎn)品價值鏈升級的影響也是先上升后下降的倒“U”型關(guān)系。

假設(shè)3：出口規(guī)模對價值鏈升級的影響是先上升后下降的倒“U”型關(guān)系。

（四）生產(chǎn)效益

隨著我國居民生活及消費水平的提高，以及印度、越南、菲律賓、印度尼西亞等南亞與東南亞國家勞動力數(shù)量的迅猛上升，我國的人力資源成本在不久的將來不再具有絕對優(yōu)勢（汪建成等，2008），可以想象，我國處于全球價值鏈低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)正面臨著激烈的競爭。在激烈競爭的國際市場環(huán)境下，企業(yè)的生產(chǎn)效益水平越高，越有利于抵御外來需求風(fēng)險，為企業(yè)選擇傾向于不斷地研發(fā)新技術(shù)、采用先進的機器設(shè)備和管理經(jīng)驗、注重技術(shù)人才的引進，而不是傾向于以競相壓價的方式，以求走出低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的價值取向騰出了空間。因此，生產(chǎn)效益越高的企業(yè)越有利于產(chǎn)品價值鏈升級。

假設(shè)4：生產(chǎn)效益的提高有利于價值鏈的升級。

（五）政府支持

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，有利于實現(xiàn)我國經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造、國際競爭力的增強。因此，優(yōu)先發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是中央和地方政府制定產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容，具有代表性意義的是1986年制定的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“863計劃”及其產(chǎn)業(yè)化實施方案的“火炬計劃”，兩項政策的實施為我國高技術(shù)研究開發(fā)及其產(chǎn)業(yè)化發(fā)展創(chuàng)造了有利的宏觀環(huán)境。所以政府支持因素對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和價值鏈升級會有積極的作用，但是，由于政策的不配套、法制或體制的不健全、地方政府的重復(fù)或盲目建設(shè)等復(fù)雜問題的存在，可能會扭曲政府支持因素在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的傳導(dǎo)機理，或至少影響其最大限度的發(fā)揮。

假設(shè)5：政府支持因素對高技術(shù)產(chǎn)品價值鏈升級的影響有待于實證檢驗。

（六）金融環(huán)境

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有投資周期長、風(fēng)險大、生命周期短、競爭性強、市場不確定等特點。

從一項技術(shù)成果的研究到成果的產(chǎn)品化，再到最終的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化，都需巨額的資金為后盾，只有為高投入的研發(fā)階段和產(chǎn)業(yè)化階段提供良好的金融環(huán)境，才有利于高技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果的實現(xiàn)，而且會較快的實現(xiàn)成果產(chǎn)品化進而產(chǎn)品專業(yè)化，為實現(xiàn)全球價值鏈升級助一臂之力。因此，有利的金融環(huán)境是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可或缺的內(nèi)容。

假設(shè)6：金融環(huán)境對價值鏈升級會有正向的促進作用。

四、實證檢驗及結(jié)論

（一）指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

本文選取附加值率來衡量產(chǎn)品全球價值鏈升級的狀況，因為在價值鏈“片段化”的全球國際分工格局下，某個產(chǎn)品的附加值大小相對于最終產(chǎn)品的技術(shù)含量高低更能體現(xiàn)產(chǎn)品所處生產(chǎn)階段的水平。

以往的研究大多把TFP作為技術(shù)因素進行實證分析，這種方法比較籠統(tǒng)，現(xiàn)根據(jù)Fare et al.（1994）計算全要素生產(chǎn)率的相關(guān)文獻，利用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法）方法把 Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)進一步細(xì)分為技術(shù)進步、純技術(shù)效率和規(guī)模經(jīng)濟效率，進行逐個回歸分析。這樣，不僅可以考察某個決策單元的技術(shù)前沿水平（即技術(shù)進步），而且還可以考察某個決策單元到最佳技術(shù)前沿的追趕程度（即純技術(shù)效率）和規(guī)模經(jīng)濟效率。

本文采用各分類產(chǎn)業(yè)的工業(yè)增加值作為衡量總產(chǎn)出的指標(biāo)，以固定資產(chǎn)原值和從業(yè)人員數(shù)為總投入指標(biāo)。以1998年為基期的工業(yè)出廠價格指數(shù)和固定資產(chǎn)價格指數(shù)分別對工業(yè)增加值和固定資產(chǎn)原值進行換算，并用以1978年為10%的折舊率平滑加速遞減到2008年為8%的做法（王小魯?shù)龋?009）把換算后的固定資產(chǎn)原值換算成資本存量。最后采用DEAP2.1軟件求解出技術(shù)進步、純技術(shù)效率和規(guī)模經(jīng)濟效率指數(shù)。

生產(chǎn)效益用利潤率表示；出口規(guī)模利用出口額與銷售收入之比表示；政府支持因素用科研經(jīng)費籌集額中政府支出部分與總科研經(jīng)費籌集額之比表示；金融環(huán)境用科研經(jīng)費籌集額中銀行貸款部分與總科研經(jīng)費籌借籌集額之比表示。

此部分?jǐn)?shù)據(jù)均來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，為了對各個變量的回歸系數(shù)進行橫向與縱向比較，特意對各個變量進行了標(biāo)準(zhǔn)化處理。

（二）模型建立

根據(jù)上述因素分析和指標(biāo)設(shè)定，現(xiàn)構(gòu)建模型如下：

模型中，i表示行業(yè)，t表示時間，εit表示隨機誤差項。EVA表示附加值率；TE、PE分別為技術(shù)因素中的技術(shù)進步和純技術(shù)效率；SC、EXP、PE、GV和FI依次表示規(guī)模經(jīng)濟、出口規(guī)模、生產(chǎn)效益、政府支持和金融環(huán)境。

為了全面考察我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價值鏈升級的影響因素，本研究除了對我國21個高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行建模外⑤，還分別以企業(yè)所有制和企業(yè)規(guī)模為區(qū)別建立了分類模型。所有制類型企業(yè)為國有企業(yè)和三資企業(yè)，規(guī)模類型企業(yè)為大型企業(yè)和中型企業(yè)，其中，國有企業(yè)、“三資”企業(yè)、大型企業(yè)和中型企業(yè)分別選取21、18、21和18個高技術(shù)分類產(chǎn)業(yè)⑥，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，沒能夠涉及私營企業(yè)和小型企業(yè)，也是本研究的不足之處。

（三）模型回歸

模型回歸采用固定效應(yīng)模型，因為固定效應(yīng)模型是在假定解釋變量和隨機干擾項相關(guān)的基礎(chǔ)上進行的，而隨機效應(yīng)模型則假定解釋變量和隨機干擾項不相關(guān)，為了排除解釋變量與隨機干擾項的相關(guān)因素，選擇固定效應(yīng)模型較理想。另外，考慮到截面異方差的可能性，故采用Cross Section Weights方法進行廣義最小二乘估計（GLS），對于系數(shù)協(xié)方差形式（Coeffent Covariance Method）采用 White異方差一致協(xié)方差方法。根據(jù)實際需要，在模型中引入AR（1）或AR（2）項，以消除殘差的序列相關(guān)性?；貧w結(jié)果如表2所示。

從回歸結(jié)果看，模型具有較高的擬合優(yōu)度和F值，且引入AR（1）或AR（2）項后不存在殘差的序列相關(guān)性問題，說明回歸結(jié)果總體效果較好。

表2 模型回歸結(jié)果

技術(shù)進步和純技術(shù)效率的回歸系數(shù)在總體樣本、國有企業(yè)、大型企業(yè)和中型企業(yè)的回歸模型中均顯著為正，其中，大型企業(yè)系數(shù)相對較高，說明企業(yè)規(guī)模越大越具有研究開發(fā)和采用先進技術(shù)的實力，并能夠結(jié)合自身先進的管理水平和雄厚的人力資本，使現(xiàn)有先進技術(shù)能夠達(dá)到最大程度發(fā)揮；但是國有企業(yè)和中型企業(yè)的純技術(shù)效率回歸系數(shù)明顯低于技術(shù)進步回歸系數(shù)，表明國有企業(yè)和中型企業(yè)的組織生產(chǎn)能力、生產(chǎn)協(xié)作能力、管理能力、消化吸收能力有待于進一步提高。然而，技術(shù)進步和純技術(shù)效率在“三資”企業(yè)模型回歸結(jié)果中表現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明“三資”企業(yè)的技術(shù)因素有悖于價值鏈升級，我們認(rèn)為“三資”企業(yè)的技術(shù)因素主要是以實用型研究為主的結(jié)果，江小娟和馮遠(yuǎn)（2000）通過對外商投資高技術(shù)企業(yè)的行為調(diào)查驗證了我們的推測，即大多數(shù)企業(yè)主要從事實用型研究和專用技術(shù)研究，主要從事創(chuàng)新型研究的企業(yè)沒有。因此，進行大量的實用型研究使得產(chǎn)品規(guī)格的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)而引致對國外高技術(shù)含量中間產(chǎn)品的需求增加較多，從而導(dǎo)致產(chǎn)品附加值率的下降，對產(chǎn)品價值鏈的升級起到了抑制作用。

規(guī)模經(jīng)濟因素在所有類型模型中均顯著為正，正如第三部分對規(guī)模經(jīng)濟因素的理論分析所言，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴大帶來了生產(chǎn)效率的提高和生產(chǎn)成本的下降，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)價值鏈升級具有正向促進作用。其中，規(guī)模經(jīng)濟因素對大型企業(yè)的促進作用最為明顯，規(guī)模經(jīng)濟因素增加一個單位，大型企業(yè)附加值率將上升0.18個單位，而對國有企業(yè)和“三資”企業(yè)影響力度較小。

除中型企業(yè)外，出口規(guī)模因素的回歸結(jié)果均與我們的假設(shè)相符，即出口規(guī)模因素對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價值鏈升級關(guān)系呈倒“U”型。說明由于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口嚴(yán)重依賴發(fā)達(dá)國家的中間投入品和市場需求，以至于陷入價值鏈領(lǐng)導(dǎo)者所經(jīng)營的價值鏈治理“陷阱”，最初會因滿足全球價值鏈的規(guī)則參數(shù)而引致附加值率的上升，一旦達(dá)到全球價值鏈規(guī)則參數(shù)的要求，發(fā)達(dá)國家會憑借其強大的貿(mào)易需求和廣闊的銷售渠道把發(fā)展中國家的企業(yè)“鎖定”在某個低端的價值鏈環(huán)節(jié)上，進而抑制了企業(yè)的自主創(chuàng)新，附加值率開始出現(xiàn)下降趨勢。中型企業(yè)之所以沒有被“鎖定”，可能是其出口依賴度相對較小，因為企業(yè)規(guī)模與出口密集度（出口規(guī)模）呈現(xiàn)“兩頭大、中間小”的空間格局（劉志彪、張杰，2009），所以出口規(guī)模因素對全球價值鏈的升級影響不顯著。

生產(chǎn)效益因素對全球價值鏈升級影響從大到小依次為三資企業(yè)、全部企業(yè)、國有企業(yè)和中型企業(yè)，對大型企業(yè)影響不顯著。按一般經(jīng)驗分析，企業(yè)規(guī)模越大，壟斷因素就越強，生產(chǎn)效益較好，企業(yè)規(guī)模越小，面臨的競爭壓力就越大，生產(chǎn)效益相對較低。據(jù)此分析，生產(chǎn)效益因素對大型企業(yè)價值鏈升級會帶來更加有利的影響，然而，回歸結(jié)果顯示生產(chǎn)效益因素對大型企業(yè)的影響不顯著，其原因不能排除競相壓價的惡性競爭方式發(fā)揮作用的結(jié)果。

政府支持因素除了對大型企業(yè)全球價值鏈升級影響顯著為正外，其余均不顯著。說明政府支持因素主要集中于大型企業(yè)，對其他類型企業(yè)的支持力度不夠，或許是由于政策的不配套、法制或體制的不健全、地方政府的重復(fù)及盲目建設(shè)等原因，不利于政府支持因素在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的發(fā)揮。

金融環(huán)境在全部樣本、國有企業(yè)和大型企業(yè)模型回歸結(jié)果顯著為正，而對“三資”企業(yè)和中型企業(yè)作用不顯著。說明我國融資渠道還不暢通，還不能夠在高投入、高風(fēng)險的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)發(fā)揮重要作用，尤其是在中小型企業(yè)中；銀行信用制度不健全，其他類型企業(yè)相對于國有企業(yè)和大型企業(yè)較難取得銀行信貸支持。

（四）研究結(jié)論

本文研究結(jié)果表明以實用型研究為主的“三資”企業(yè)所取得的技術(shù)因素對價值鏈升級起到了抑制作用，而其他類型企業(yè)則與之相反；我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)比較明顯，所有類型的企業(yè)均取得了規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，尤其是大型企業(yè)；由于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨的國際需求市場較單一，價值鏈領(lǐng)導(dǎo)方通過強大的市場需求（進口）左右著其價值鏈升級，使得出口規(guī)模與企業(yè)的價值鏈升級呈倒“U”型關(guān)系；生產(chǎn)效益的提高為“三資”企業(yè)、國有企業(yè)和中型企業(yè)的價值鏈升級帶來了有益的影響，而對大型企業(yè)的影響不明顯；政府支持主要集中于大型企業(yè)，對其他類型企業(yè)的支持力度還不夠；我國的金融環(huán)境多惠于大型企業(yè)和國有企業(yè)，對“三資”企業(yè)和中小型企業(yè)的支持還很欠缺。

注釋：

①②④數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)站。

③數(shù)據(jù)來源：由中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)站和《中國高技術(shù)統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)計算而來。

⑤21個高技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括：化學(xué)藥品制造、中成藥制造、生物、生化制品制造、飛機制造及修理、航天器制造、通信傳輸設(shè)備制造、通信交換設(shè)備制造、通信終端設(shè)備制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、電子真空器件制造、半導(dǎo)體分立器件制造、集成電路制造、電子元件制造、家用視聽設(shè)備制造、其他電子設(shè)備制造、電子計算機整機制造、電子計算機外部設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造、儀器儀表制造。

⑥“三資”企業(yè)不包括：航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造；中型企業(yè)不包括：航天器制造、廣播電視設(shè)備制造、電子真空器件制造。

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