張 崢，劉曉靜，何 園

(上海理工大學管理學院，上海 200093)

前言

為促進我國汽車產業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展，迫切須要提高汽車企業(yè)的創(chuàng)新能力。目前國內外研究文獻對于企業(yè)創(chuàng)新能力的分析，主要是從單一層面線性考察其提高路徑。由于創(chuàng)新能力是由多方面、多層次和相互影響的因素綜合決定的，這就須要采用具有高階非線性、多重反饋和復雜時變的研究方法進行分析［1］。

本文中將系統(tǒng)動力學和戰(zhàn)略地圖方法相結合，研究我國汽車企業(yè)創(chuàng)新能力。戰(zhàn)略地圖方法從財務、客戶、內部運營流程、學習和成長4個層面，有效闡明系統(tǒng)內部因果關系，即企業(yè)通過運用學習與成長層面的人力資本、信息資本和組織資本等無形資產，支持在企業(yè)內部運營流程層面創(chuàng)新，并建立戰(zhàn)略優(yōu)勢和效率，進而在客戶層面?zhèn)鬟_并創(chuàng)造客戶價值主張，從而最終在財務層面實現(xiàn)股東價值。戰(zhàn)略地圖的內在邏輯框架有效顯示了無形資產轉化為有形(財務)結果的過程，形成戰(zhàn)略執(zhí)行管理系統(tǒng)，但是戰(zhàn)略地圖方法難以處理動態(tài)系統(tǒng)中的時間延遲和非線性方面的問題;而系統(tǒng)動力學能夠通過系統(tǒng)流圖處理高階次復雜時變問題，并進行動態(tài)模擬［2］，但缺乏構建各因素之間因果關系的有效工具。因此本文中采用系統(tǒng)動力學和戰(zhàn)略地圖相結合的方法，從財務、客戶、內部運營流程和學習與成長4個層面構建系統(tǒng)動力學模型，并對主要狀態(tài)變量進行策略模擬，旨在提高我國汽車企業(yè)的創(chuàng)新能力。

1 模型的建立

1.1 系統(tǒng)邊界的確定

本文中根據戰(zhàn)略地圖的4個維度因果關系，以對應的4個子系統(tǒng)為基礎，構建系統(tǒng)動力學模型。在邊界內部凡涉及和所研究問題有重要關系的變量均應考慮進模型［3］。通過德爾菲法調查確定系統(tǒng)邊界過程如下。

(1)財務子系統(tǒng)

財務子系統(tǒng)是整個系統(tǒng)的輸出結果，用于衡量創(chuàng)新能力的產出效果。

提高創(chuàng)新能力的最終目標是企業(yè)價值最大化。在企業(yè)價值最大化理念的指導下，提高創(chuàng)新能力將促進增長和提高效率，因此提高企業(yè)價值主要有兩種基本戰(zhàn)略:創(chuàng)新成長戰(zhàn)略和生產率提高戰(zhàn)略，分別以“新產品銷售收入/銷售收入”、新產品銷售收入以及成本、利潤和稅后利潤指標進行衡量。其中“新產品銷售收入/銷售收入”是衡量創(chuàng)新能力的主要指標。

(2)客戶子系統(tǒng)

財務子系統(tǒng)的兩個戰(zhàn)略的執(zhí)行效果依賴于客戶子系統(tǒng)的表現(xiàn)。為達到財務子系統(tǒng)的戰(zhàn)略要求，客戶子系統(tǒng)就要通過顧客價值主張?zhí)岣哳櫩蛢r值創(chuàng)新。顧客價值主張首先表現(xiàn)在通過開發(fā)新產品和服務進入新的市場和顧客群。企業(yè)應提供創(chuàng)新產品并率先推向市場，通過提高新產品質量，提高新產品首次上市的速度取得經營優(yōu)勢，加深現(xiàn)有顧客關系提高顧客價值，建立持續(xù)性的客戶關系;其次，通過和外部利益相關群體建立有效聯(lián)系，樹立良好品牌形象，提高品牌的知名度和美譽度，保持顧客忠誠，擴大市場份額，以此促進客戶價值創(chuàng)新，提高創(chuàng)新能力，提高財務業(yè)績。

客戶子系統(tǒng)衡量指標主要包括市場占有率、市場創(chuàng)新投入、銷量增長率、顧客滿意度和自主品牌銷售份額。

(3)內部運營流程子系統(tǒng)

客戶子系統(tǒng)的顧客價值創(chuàng)新需要內部運營流程子系統(tǒng)的支持。顧客價值是由業(yè)務流程創(chuàng)造的，因此必須以創(chuàng)造顧客價值為核心，建立順暢的內部運作流程，確保企業(yè)各部門之間業(yè)務的有效銜接和高效運轉。

內部運營流程子系統(tǒng)對客戶子系統(tǒng)的影響主要表現(xiàn)在以下兩個方面:首先，創(chuàng)新流程整合是提高創(chuàng)新能力的重要途徑。通過整合創(chuàng)新流程，增加專利申請量，提高專利產品化水平，縮短產品創(chuàng)新時間，向客戶提供差異化的價值主張;其次，在內部流程中貫穿法規(guī)環(huán)境因素。為持續(xù)提高企業(yè)價值，企業(yè)應承擔相應的社會責任，成為良好的企業(yè)公民，以利于提高產品的創(chuàng)新力度，提高其品牌形象，從而構筑持續(xù)良好的客戶關系。

內部運營流程子系統(tǒng)衡量指標主要包括專利申請量、專利轉化率、專利產品化程度、創(chuàng)新競爭力和污染排放因子。

(4)學習和成長子系統(tǒng)

學習和成長子系統(tǒng)通過持續(xù)提高無形資產的價值，提高內部流程子系統(tǒng)的創(chuàng)新能力。學習和成長子系統(tǒng)是汽車企業(yè)最基礎資源，只有學習和成長層面得到發(fā)展和改善，其它創(chuàng)新環(huán)節(jié)才能夠順利進行。

學習和成長子系統(tǒng)衡量指標主要包括培訓投入、R＆D投入力度和研發(fā)人員比例。

1.2 因果關系圖

根據專家調查問卷，分析4個子系統(tǒng)指標的因果關系，確定我國汽車企業(yè)創(chuàng)新能力的因果關系圖，如圖1所示。

在該因果關系圖中，主要包括的反饋回路如下。

(1) 培訓投入——研發(fā)人員——創(chuàng)新競爭力——專利申請量——專利產品化程度——新產品產量——新產品銷售收入——銷售收入——利潤——稅后利潤——培訓投入。

(2)R＆D 投入——自主品牌銷售份額——創(chuàng)新競爭力——專利申請量——專利產品化程度——新產品產量——新產品銷售收入——銷售收入——利潤——稅后利潤——R＆D投入。

(3)市場創(chuàng)新投入——專利轉化率——專利產品化程度——新產品產量——新產品銷售收入——銷售收入——利潤——稅后利潤——市場調研投入。

(4)自主品牌銷售份額——創(chuàng)新競爭力——專利申請量——專利產品化程度——新產品產量——新產品銷售收入——銷售收入——利潤——稅后利潤——R＆D投入——自主品牌銷售份額。

1.3 模型流圖

因果關系圖僅描述系統(tǒng)的基本結構，而模型流圖則能夠表示不同性質變量的區(qū)別，刻畫系統(tǒng)的反饋與控制過程［4］。由因果關系圖構建對應的流圖，如圖2所示。

該模型系統(tǒng)由財務、客戶、內部運營流程和學習與成長4個子系統(tǒng)構成。學習與成長子系統(tǒng)是整個系統(tǒng)的基礎，保證內部運營流程的正確實施;內部運營流程子系統(tǒng)服務于客戶層面，而其服務的效果則取決于學習與成長子系統(tǒng);客戶子系統(tǒng)受到內部運營流程和學習與成長子系統(tǒng)的作用，其實施直接影響企業(yè)財務目標的實現(xiàn);財務子系統(tǒng)直接反映企業(yè)的目標，是其他3個子系統(tǒng)實施效果的最終體現(xiàn)。

對4個子系統(tǒng)的具體分析如下。

(1)財務子系統(tǒng)

財務子系統(tǒng)主要包括創(chuàng)新成長戰(zhàn)略和生產率戰(zhàn)略。創(chuàng)新成長戰(zhàn)略強調通過整個系統(tǒng)的有效運轉，不斷推出新產品，增加新產品在所有產品銷售收入中的比重，實現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新增長;生產率戰(zhàn)略強調通過提高生產率，降低成本，增加企業(yè)創(chuàng)新收益。

(2)客戶子系統(tǒng)

客戶子系統(tǒng)主要包括市場創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新兩方面。在市場創(chuàng)新方面，通過提高市場創(chuàng)新投入，提升產品國際化水平［5］，提高產品銷量，形成規(guī)模經濟，從而降低成本;而品牌創(chuàng)新是和相關利益群體建立有效聯(lián)系和良好品牌形象，提高自主品牌銷售份額。

(3)內部運營流程子系統(tǒng)

內部運營流程子系統(tǒng)主要包括創(chuàng)新流程和法規(guī)環(huán)境流程。在創(chuàng)新流程方面，專利申請量是企業(yè)提供創(chuàng)新性產品水平的重要標志;同時自主品牌銷售份額、研發(fā)投入力度和研發(fā)人員比例等因素共同影響創(chuàng)新競爭力，繼而影響客戶子系統(tǒng)中的顧客滿意度;在法規(guī)環(huán)境流程方面，汽車企業(yè)只有承擔相應的社會責任，降低污染排放水平，成為良好的企業(yè)公民，才能提高企業(yè)價值。

(4)學習與成長子系統(tǒng)

學習與成長子系統(tǒng)對于提高創(chuàng)新能力的作用主要體現(xiàn)在人力資源和知識資源兩個方面。在人力資源方面，通過加大培訓投入，提高研發(fā)人員比例，有助于形成高素質的創(chuàng)新團隊，促進新產品開發(fā);在知識資源方面，通過提高研發(fā)投入強度，有助于提高專利申請量，構建持續(xù)性的客戶關系，最終持續(xù)提高企業(yè)價值。

1.4 參數(shù)取值

本文中主要以我國證券市場A股上市公司的“上海汽車”(代碼:600104)為研究對象確定參數(shù)取值?！吧虾Ｆ嚒笔俏覈嚠a銷量最大的企業(yè)，其發(fā)展具有一定的典型性。

本文中參考2010年“上海汽車”財務報表、中國汽車產業(yè)發(fā)展報告和汽車工業(yè)年鑒，并對汽車產業(yè)專家進行問卷調查，最終確定參數(shù)取值。

2 模型有效性檢驗

本文中通過系統(tǒng)邊界合理性檢測、單位一致性檢測和模擬檢測來檢驗所構建的系統(tǒng)動力學模型的有效性。

(1)系統(tǒng)邊界合理性檢測

系統(tǒng)邊界測試主要是檢查系統(tǒng)中重要變量是否是內生變量，同時測試系統(tǒng)的行為對系統(tǒng)邊界假設的變動是否敏感。本文中通過添加或去掉變量，觀察系統(tǒng)是否能夠構成回路。測試結論是在已有的變量范圍內，系統(tǒng)可以構成完整的回路。

(2)單位一致性檢測

單位一致性檢測主要是通過Vensim軟件中的check model功能實現(xiàn)。該功能能夠檢驗模型中所有單位是否一致。如果不一致就無法運行模型，并會指出錯誤的位置;如果完全正確就會順利運行模型。本文中系統(tǒng)流圖已通過單位一致性檢測。

(3)模擬檢測

通過模擬財務子系統(tǒng)的主要輸出變量“新產品銷售收入/銷售收入”的變化趨勢，檢驗該系統(tǒng)能否有效提高汽車企業(yè)的創(chuàng)新能力，以驗證該模型的有效性。模擬結果如圖3所示。

模擬結果顯示“新產品銷售收入/銷售收入”呈現(xiàn)上升趨勢。在8年內，“新產品銷售收入/銷售收入”提高了14.5%。這表明，通過4個子系統(tǒng)影響因素的相互作用，企業(yè)持續(xù)提高了創(chuàng)新能力，因此本文中構建的汽車企業(yè)創(chuàng)新能力模型是有效的。

3 策略模擬

根據系統(tǒng)動力學模型，本文中對主要變量市場占有率、自主品牌銷售份額和政府與企業(yè)R＆D投入比率進行策略模擬分析。

(1)自主品牌銷售份額策略模擬 策略1-1:自主品牌銷售份額為6%;策略1-2:自主品牌銷售份額為16%;策略1-3:自主品牌銷售份額為26%;策略1-4:自主品牌銷售份額為36%。模擬結果如圖4所示。

由圖可見，隨著自主品牌銷售份額的增加，新產品銷售收入/銷售收入也隨之增加，策略1-2、策略1-3和策略1-4的新產品銷售收入/銷售收入分別比策略1-1提高2.97%、6.47%和10.60%。

(2)市場占有率策略模擬 策略2-1:市場占有率為19.8%;策略2-2:市場占有率為29.8%;策略2-3:市場占有率為39.8%;策略2-4:市場占有率為49.8%。模擬結果如圖5所示。

由圖可見，市場占有率對R＆D投入力度作用效果并不明顯。策略2-2、策略2-3和策略2-4的R＆D投入力度僅分別比策略2-1提高0.0136%、0.0362%和0.0689%。

(3)政府與企業(yè)R＆D投入比率模擬 策略3-1:政府與企業(yè)R＆D投入比率為10%;策略3-2:政府與企業(yè)R＆D投入比率為20%;策略3-3:政府與企業(yè)R＆D投入比率為30%;策略3-4:政府與企業(yè)R＆D投入比率為40%。模擬結果如圖6所示。

由圖可見，策略3-2和策略3-3的新產品銷售收入/銷售收入分別比策略3-1提高20.56%和44.97%;而策略3-4的新產品銷售收入/銷售收入反而比策略3-3降低了5.94%。

4 結論

(1)我國汽車企業(yè)應進一步完善創(chuàng)新能力體系。因果關系圖和流圖表明，我國汽車企業(yè)應從系統(tǒng)的角度，全面構建4個子系統(tǒng)影響因素間的因果關系體系。在4個子系統(tǒng)中，學習和成長子系統(tǒng)是基礎，內部運營流程子系統(tǒng)是關鍵，客戶層面子系統(tǒng)是前提，最終創(chuàng)新效果在財務子系統(tǒng)顯現(xiàn)出來。各個子系統(tǒng)應相互配合形成完整因果鏈，才能有效提高我國汽車企業(yè)創(chuàng)新能力。

(2)提高創(chuàng)新能力應成為我國汽車產業(yè)政策的基本導向。市場占有率模擬結果表明，提高市場占有率對汽車企業(yè)R＆D投入力度沒有顯著影響。目前我國大型汽車集團是通過較高市場占有率獲得收益，而不是通過提高研發(fā)投入力度和創(chuàng)新能力獲得可持續(xù)發(fā)展。這種發(fā)展方式不是創(chuàng)新驅動，而是僅由規(guī)模驅動，是難以持續(xù)的。我國汽車企業(yè)應以提升創(chuàng)新能力為導向，而不能將提高規(guī)模作為主要目的。

(3)自主品牌銷售份額和創(chuàng)新能力具有相互促進作用。自主品牌銷售份額的模擬結果表明，隨著自主品牌銷售份額的增加，新產品銷售收入/銷售收入穩(wěn)步上升，提高自主品牌銷售份額和汽車企業(yè)創(chuàng)新能力具有相輔相成的作用。我國汽車企業(yè)應加大對自主品牌的研發(fā)投入，加強產學研合作，提高自主品牌的銷售比例，進一步提升創(chuàng)新能力。

(4)政府扶持力度對提高汽車企業(yè)創(chuàng)新能力具有重要作用，但必須控制在合理范圍內。政府和企業(yè)R＆D投入比率的模擬結果表明，當政府的財政扶持力度在一定合理范圍內時，對企業(yè)的創(chuàng)新能力有較大的提高作用;而超過這一范圍，會逐步出現(xiàn)抑制性的負面作用。因此政府應定位于政策制定者和引導者，在堅持汽車企業(yè)為創(chuàng)新主體的前提下，通過適當減免自主開發(fā)企業(yè)產品稅收等財稅政策，促進汽車企業(yè)增加創(chuàng)新投入，引導汽車企業(yè)提升創(chuàng)新能力，以促進我國汽車產業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

［1］鐘永光，賈曉菁，李旭.系統(tǒng)動力學［M］.北京:科學出版社，2009.

［2］Kirkwood C W.1998.System Dynamics Methods:A Quick Introduction［EB/OL］.http://www.public.asu.edu/～ kirkwood/sysdyn/SDRes.htm.

［3］董曉燕.基于系統(tǒng)動力學的汽車產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究［D］.合肥:合肥工業(yè)大學，2007.

［4］李旭.社會系統(tǒng)動力學［M］.上海:復旦大學出版社，2009.

［5］Cerrato Daniele.Does Innovation Lead to Global Orientation?Empirical Evidence from a Sample of Ltalian Firms［J］.European Management Journal，2009，27:305-315.