1 低碳貿(mào)易提出的背景及本質(zhì)

1.1 低碳貿(mào)易提出的背景

低碳經(jīng)濟(jì)是指在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新能源開(kāi)發(fā)等多種手段，盡可能地減少煤炭石油等高碳能源消耗，減少溫室氣體排放，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)。低碳貿(mào)易實(shí)質(zhì)上是以低碳經(jīng)濟(jì)為背景的貿(mào)易，低碳經(jīng)濟(jì)最早是出現(xiàn)2003年的英國(guó)能源白皮書(shū)《我們能源的未來(lái)：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》中，書(shū)中指出，低碳經(jīng)濟(jì)是通過(guò)更少的自然資源消耗和更少的環(huán)境污染，獲得更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。2006年10月，前世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯特恩在《斯特恩報(bào)告：氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)》提出，以全球每年GDP 1%的投資可以避免將來(lái)5%～20%的經(jīng)濟(jì)損失，呼吁全球向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

低碳經(jīng)濟(jì)提出的大背景，是經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展導(dǎo)致碳排放量不斷增加，從而導(dǎo)致全球氣候變暖，在此背景下，“低碳足跡”、“低碳經(jīng)濟(jì)”、“低碳技術(shù)”、“低碳發(fā)展”、“低碳生活方式”、“低碳社會(huì)”、“低碳城市”、“低碳世界”等一系列新概念、新政策應(yīng)運(yùn)而生。人們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，能源利用及環(huán)境保護(hù)的認(rèn)識(shí)有了進(jìn)一步的提升，即摒棄傳統(tǒng)意義上僅僅追求短期的經(jīng)濟(jì)利益的思想觀念，采用一些新的發(fā)展模式與觀念，促進(jìn)人與自然的和諧發(fā)展及人與社會(huì)的可持續(xù)的發(fā)展。

1.2 低碳貿(mào)易的本質(zhì)

關(guān)于低碳貿(mào)易的本質(zhì)與內(nèi)涵，國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者已有相關(guān)的研究，總結(jié)起來(lái)大致有兩種不同的觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“低碳貿(mào)易”的提出，特別是“碳關(guān)稅”的提出，其實(shí)是發(fā)達(dá)國(guó)家為限制我國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起設(shè)立的新型的貿(mào)易壁壘，認(rèn)為將對(duì)我國(guó)的出口貿(mào)易帶來(lái)嚴(yán)重的不利影響；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“低碳貿(mào)易”的提出，符合全球社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)，可以提高全人類的環(huán)保觀念和意識(shí)，既是救助全球變暖的重要措施，也是踐行科學(xué)發(fā)展觀的重要手段。2010年3月11日，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作學(xué)會(huì)楊金貴在《北京財(cái)經(jīng)周刊》上指出：一場(chǎng)以低碳經(jīng)濟(jì)為核心的產(chǎn)業(yè)革命已經(jīng)出現(xiàn)，低碳經(jīng)濟(jì)不但是未來(lái)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)的大方向，更已經(jīng)成為全球經(jīng)濟(jì)新的支柱之一，也是我國(guó)占據(jù)世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的關(guān)鍵。

2 基于博弈論視角探討實(shí)施低碳貿(mào)易的合理性

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于實(shí)施低碳貿(mào)易意見(jiàn)的分歧其實(shí)是關(guān)于企業(yè)的社會(huì)責(zé)任的分歧，從社會(huì)學(xué)及管理學(xué)的角度而言，企業(yè)的社會(huì)責(zé)任不僅在于追求短期的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，還在于保護(hù)社會(huì)的福利，促進(jìn)社會(huì)的和諧發(fā)展。我們知道，企業(yè)在生產(chǎn)的過(guò)程中，不可避免地會(huì)產(chǎn)生一些不利于整個(gè)社會(huì)發(fā)展的負(fù)外部性。企業(yè)的外部性是指企業(yè)的行動(dòng)或者決策對(duì)其他利益集團(tuán)的影響，負(fù)外部性是指企業(yè)的行為給社會(huì)帶來(lái)了負(fù)面的效應(yīng)和影響，而沒(méi)有為此付出相應(yīng)的成本。碳排放顯然是企業(yè)帶來(lái)的負(fù)外部性的一個(gè)體現(xiàn)。

為便于理解，假設(shè)市場(chǎng)僅存在兩個(gè)經(jīng)濟(jì)主體：A，B，該二者均以效用最大化為準(zhǔn)備進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。并且，經(jīng)濟(jì)主體A，B均可根據(jù)效用最大化可以選擇高碳排放量和低碳排放量，高碳排放量會(huì)對(duì)對(duì)方造成較大的效用損失，低碳排放量會(huì)對(duì)對(duì)方效用造成較小的效用損失。本文分別用 、表示經(jīng)濟(jì)主體A，B運(yùn)用高碳排放量生產(chǎn)方式時(shí)的效用值，用 、表示經(jīng)濟(jì)主體A，B運(yùn)用低碳排放量生產(chǎn)方式時(shí)的效用值(碳排放量對(duì)己方所造成的效用損失已在效用值中扣除)?；谔寂欧帕吭龆?，對(duì)于全球經(jīng)濟(jì)變暖及上文所述及的各國(guó)在碳排放量上的減排指標(biāo)，可以知道碳排放量具有負(fù)的外部性，因此，本文用 、 表示經(jīng)濟(jì)主體B，A運(yùn)用高碳排放量生產(chǎn)方式時(shí)給對(duì)方經(jīng)濟(jì)主體造成的效用損失，、表示經(jīng)濟(jì)主體B，A運(yùn)用低碳排放量生產(chǎn)方式時(shí)給對(duì)方經(jīng)濟(jì)主體造成的效用損失。因此，經(jīng)濟(jì)主體A，B會(huì)對(duì)于選擇高碳排放量的生產(chǎn)方式或者低碳排放量的生產(chǎn)方式進(jìn)行博弈，表1顯示了與這些策略相對(duì)應(yīng)的凈效用值。

表1

假設(shè)經(jīng)濟(jì)主體A，B同時(shí)博弈，由簡(jiǎn)單的博弈論知識(shí)可以知道，經(jīng)濟(jì)主體B在策略選擇時(shí)會(huì)考慮到經(jīng)濟(jì)主體A的策略選擇。根據(jù)博弈矩陣(表2)所示，當(dāng)A選擇高碳排放量時(shí)，B選擇高碳排放量；當(dāng)A選擇低碳排放量時(shí)，B選擇高碳排放量。同理，經(jīng)濟(jì)主體A 與B做同樣的策略選擇。因此，在經(jīng)濟(jì)主體A，B擁有相同的效用偏好時(shí)，記為經(jīng)濟(jì)主體A=B時(shí)，存在納什均衡的策略結(jié)果(高碳排放，高碳排放)。無(wú)論對(duì)方經(jīng)濟(jì)主體選擇何種策略，經(jīng)濟(jì)主體都會(huì)選擇高碳排放，以實(shí)現(xiàn)自身的策略選擇。

表2

從博弈及納什均衡的分析中，無(wú)疑(高碳排放，高碳排放)的策略組合優(yōu)于(高碳排放，低碳排放)，(低碳排放，高碳排放)，(低碳排放，低碳排放)，但是從經(jīng)濟(jì)事實(shí)出發(fā)，各國(guó)簽訂京都議定書(shū)，協(xié)調(diào)減少碳排放量，選擇(低碳排放，低碳排放)策略，似與本博弈相悖。其實(shí)不然，在前提假設(shè)中，并不能衡量l-，h-的關(guān)系，在靜態(tài)博弈過(guò)程中，二者關(guān)系不影響博弈的進(jìn)行。但是在動(dòng)態(tài)博弈中，從經(jīng)濟(jì)事實(shí)出發(fā)，l->h-，實(shí)行(低碳排放，低碳排放)策略就是有效率的。因此，可以得到h-> l->h-，在無(wú)限期重復(fù)博弈中，經(jīng)濟(jì)主體將選擇(低碳排放，低碳排放)策略。

倘若經(jīng)濟(jì)主體A采取了高碳排放的生產(chǎn)方式，經(jīng)濟(jì)主體B將在下一期同樣采取高碳排放的方式，并且之后二者均采用(高碳排放，高碳排放)的策略進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這一威脅將是行之有效的，因此二者可以持續(xù)(低碳排放，低碳排放)這一針?shù)h相對(duì)策略。

而在已界定完備的碳排放量的基礎(chǔ)上，即在科斯的產(chǎn)權(quán)明晰的假設(shè)下，倘若A采取高碳排放的生產(chǎn)方式，除卻針?shù)h相對(duì)策略，其同樣可以向B支付一定價(jià)格補(bǔ)償，可以理解為向B購(gòu)買(mǎi)一定碳排放權(quán)。在本理論模型中，僅存在兩個(gè)經(jīng)濟(jì)主體，因此雙方協(xié)商即可得到碳價(jià)。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，由于存在眾多經(jīng)濟(jì)主體，A可以通過(guò)國(guó)際碳排放交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)或出售碳排放權(quán)。

(2)經(jīng)濟(jì)主體A生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)于B。假設(shè)經(jīng)濟(jì)主體A，B發(fā)展不平衡，A擁有先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，其無(wú)論在高碳排放或是低碳排放生產(chǎn)方式上都優(yōu)于B，即經(jīng)濟(jì)主體A碳排放強(qiáng)度小，碳排放總量低(如果該經(jīng)濟(jì)主體為國(guó)家，則經(jīng)濟(jì)主體A的人均碳排放量亦低，相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家)。相對(duì)的，經(jīng)濟(jì)主體B具有碳排放強(qiáng)度大，碳排放總量高(如果該經(jīng)濟(jì)主體為國(guó)家，則經(jīng)濟(jì)主體B的人均碳排放量亦高，相當(dāng)于發(fā)展中國(guó)家)的特點(diǎn)。從馬斯洛的需求層次理論，可以知道，碳排放量對(duì)于A造成的效用損失應(yīng)大于對(duì)于B造成的效用損失，同時(shí)，(低碳排放，低碳排放)的策略對(duì)于A的凈效用值要大于(高碳排放，高碳排放)策略。因此，利用數(shù)學(xué)公式5-9可以直觀地看到效用值的對(duì)比關(guān)系。

表3

從上述博弈分析中，可以明顯看出企業(yè)之間，或者是國(guó)家之間實(shí)行低碳貿(mào)易的合理性，企業(yè)的本質(zhì)就是利潤(rùn)最大化，而在不同企業(yè)或者國(guó)家之間的長(zhǎng)期博弈中，選擇低碳經(jīng)濟(jì)將會(huì)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的均衡模式。從這個(gè)角度而言，要解決碳排放負(fù)的區(qū)域外部性和負(fù)的代際外部性，主要可以從兩個(gè)方面著手：第一，將外部效應(yīng)內(nèi)部化。將兩個(gè)或多個(gè)經(jīng)濟(jì)主體合并成一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體，則經(jīng)濟(jì)主體在考慮效用最大化時(shí)，考慮整體效用最大化，減少外部性的影響；第二，在明晰產(chǎn)權(quán)的前提下采用碳排放權(quán)交易模式。

3 對(duì)我國(guó)實(shí)施低碳貿(mào)易提供的一些合理建議

(1)充分認(rèn)識(shí)到低碳貿(mào)易的合理性及發(fā)展趨勢(shì)。低碳經(jīng)濟(jì)的提出，是時(shí)代發(fā)展的必然要求。所以現(xiàn)代化的企業(yè)應(yīng)充分意識(shí)到世界發(fā)展的大趨勢(shì)及低碳貿(mào)易實(shí)施的合理性，摒棄把低碳貿(mào)易作為新型貿(mào)易壁壘的觀念，加快自身的轉(zhuǎn)型升級(jí)，把生產(chǎn)和出口的一些低碳產(chǎn)品作為長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的有效體現(xiàn)。

(2)設(shè)計(jì)符合市場(chǎng)導(dǎo)向的政策工具。以行政政策為主，促進(jìn)企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行低碳環(huán)保的實(shí)施并非長(zhǎng)久之計(jì)。在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中，只有以市場(chǎng)發(fā)展為導(dǎo)向，設(shè)計(jì)出符合市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的政策規(guī)劃，才能充分調(diào)動(dòng)企業(yè)和個(gè)人的積極性，促進(jìn)低碳貿(mào)易的實(shí)施。

(3)加快開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。我國(guó)已經(jīng)是世界上的貿(mào)易大國(guó)，但是出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，附加的環(huán)保價(jià)值較低，大部分產(chǎn)品仍然是以勞動(dòng)密集型和資源密集型為主，缺乏自主創(chuàng)新和研發(fā)機(jī)制。要利用相關(guān)的財(cái)政與金融改革措施尋找合適的低碳商業(yè)機(jī)會(huì)，刺激相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改革，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源損耗低、環(huán)境污染少的新型工業(yè)化道路。

低碳貿(mào)易的發(fā)展與實(shí)施是新時(shí)期我們共同面對(duì)的挑戰(zhàn)。在實(shí)施的過(guò)程中，要始終與世界接軌，生產(chǎn)并發(fā)展符合時(shí)代潮流的產(chǎn)品與貿(mào)易，只有這樣我們才能在未來(lái)的國(guó)際貿(mào)易中走得更遠(yuǎn)，也只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧發(fā)展。

[1] 盧紹文,張潔.低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)我國(guó)的出口貿(mào)易的影響分析[J].國(guó)際商貿(mào),2011(12).

[2] 沈滿洪,吳文博,魏楚.近二十年低碳經(jīng)濟(jì)研究進(jìn)展及未來(lái)趨勢(shì)[J].浙江大學(xué)學(xué)報(bào),2011(5).