文/王錦生

（遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 遼寧·沈陽(yáng)）

遼寧省科研院所科技創(chuàng)新能力分析

文/王錦生

（遼寧省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 遼寧·沈陽(yáng)）

科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的主要根源和最直接動(dòng)力。遼寧省提出以科技創(chuàng)新引領(lǐng)老工業(yè)基地改造，在推進(jìn)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新的同時(shí)，著力加強(qiáng)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。政府科研院所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科研院所”）作為全省科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是開(kāi)展基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略研究和社會(huì)公益研究的重要部門(mén)。隨著科技體制改革的深化，科技資源配置得到優(yōu)化，創(chuàng)新能力得到提高，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)的能力增強(qiáng)。

遼寧；科研院所；科技創(chuàng)新能力

一、科研院所科技創(chuàng)新?tīng)顩r

1、研發(fā)經(jīng)費(fèi)保持持續(xù)增長(zhǎng)。2009年遼寧省科研院所研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額為31.2億元，同2005年相比，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出增加13.2億元，按現(xiàn)價(jià)計(jì)算，5年來(lái)年均增長(zhǎng)速度為14.7%。占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重為13.4%，高于同期高等院校在全省研發(fā)投入中所占的比例（10.3%），處于全省創(chuàng)新主體第二的位置。

2、研發(fā)人員數(shù)量穩(wěn)步提高。2009年全省科研院所參加R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)工作量為1.1萬(wàn)人年，同2005年相比人員投入增長(zhǎng)21.1%，占全社會(huì)研發(fā)人員的比重為13.7%?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展研發(fā)人力投入分別占9.2%、33.0%和57.9%，同2005年相比，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究所占比重，分別高出0.4個(gè)和6.0個(gè)百分點(diǎn)。

3、承擔(dān)國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的重要力量。2009年科研院所作為第一承擔(dān)單位共承擔(dān)國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目147項(xiàng)，占當(dāng)年全部計(jì)劃項(xiàng)目的24.9%。承擔(dān)“973”、“863”、國(guó)家科技支撐計(jì)劃共計(jì)140項(xiàng)，占全部主體性計(jì)劃的36.2%?？蒲性核袚?dān)項(xiàng)目在“973”和“863”計(jì)劃中占有較高比例，分別占54.7%和37.8%。

4、科技產(chǎn)出能力明顯增強(qiáng)。2009年科研院所共提出專(zhuān)利申請(qǐng)892件，比2005年增長(zhǎng)73.2%，其中發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)733件，增長(zhǎng)71.3%。擁有有效發(fā)明專(zhuān)利2，258件，增加1，322件。發(fā)表科技論文4，562篇，增長(zhǎng)21.3%。在《科學(xué)引文索引（SCI）》、《工程索引（EI）》和《科學(xué)技術(shù)會(huì)議錄索引（ISTP）》三系統(tǒng)收錄的我國(guó)作者為第一作者的科技論文中，科研院所論文被收錄2，258篇，增長(zhǎng)57.0%。

5、重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)成效顯著。為提高科技創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)人才和技術(shù)上的突破，科研院所相繼組建了重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心等重點(diǎn)學(xué)科研究部門(mén)。截至2009年，共組建重點(diǎn)學(xué)科研究部門(mén)112個(gè)，其中國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室18個(gè)，國(guó)家工程技術(shù)研究中心10個(gè)，部門(mén)、地方重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室34個(gè)，部門(mén)、地方工程技術(shù)研究中心9個(gè)。這些研究部門(mén)具有明確的研究方向、穩(wěn)定的學(xué)術(shù)梯隊(duì)，本學(xué)科研究工作在國(guó)內(nèi)或國(guó)外有一定影響，有力地推進(jìn)了科研院所的創(chuàng)新能力建設(shè)。

二、民口領(lǐng)域科研院所創(chuàng)新?tīng)顩r

截至2009年，遼寧省民口科研院所共計(jì)162個(gè)，包括自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)135個(gè)，社會(huì)、人文科學(xué)領(lǐng)域研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)11個(gè)，科技信息和文獻(xiàn)領(lǐng)域研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)16個(gè)。隨著科技體制改革的深化到位，民口科研院所的功能與定位正逐步明確，并從產(chǎn)業(yè)部門(mén)以及面向市場(chǎng)的研究領(lǐng)域退出，更加注重為政府的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)服務(wù)。

1、研發(fā)活動(dòng)更為活躍。2009年民口科研院所R&D經(jīng)費(fèi)投入15.7億元，同2005年相比，經(jīng)費(fèi)投入增加7.7億元，5年來(lái)年平均增長(zhǎng)速度為18.3%；2009年投入R&D人力4，977人年，比2005年增加2，396人年，5年來(lái)年平均增長(zhǎng)速度為17.8%。人均R&D經(jīng)費(fèi)投入從2005年的31.1萬(wàn)元/人年提高到2009年的31.6萬(wàn)元人年。

2、人員結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，高素質(zhì)人才比重上升。2009年在全部參加R&D活動(dòng)的6，588人中，具有博士學(xué)位人員1，384人，占21.0%，具有碩士學(xué)位人員1，688人，占25.6%，二者合計(jì)為3，072人，占46.6%。具有博士、碩士學(xué)位人員所占比重比2005年高出7.3個(gè)百分點(diǎn)。隨著遼寧省高等教育水平的不斷提高，研發(fā)人員的學(xué)歷素質(zhì)在不斷提高。

3、科研院所的原始創(chuàng)新能力得到加強(qiáng)。2009年R&D經(jīng)費(fèi)支出中，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究所占比例分別為15.5%和50.5%，二者合計(jì)占66.0%。同2005年相比，科學(xué)研究（基礎(chǔ)研究及應(yīng)用研究）支出比例提高4.2個(gè)百分點(diǎn)。表明民口科研院所的創(chuàng)新活動(dòng)越來(lái)越向研發(fā)的上游聚集，探索和創(chuàng)新的成分在不斷增長(zhǎng)。

4、研發(fā)活動(dòng)的重點(diǎn)是高技術(shù)領(lǐng)域。2009年民口科研院所R&D課題總經(jīng)費(fèi)中，屬于高技術(shù)領(lǐng)域課題的經(jīng)費(fèi)占81.3%，其中新材料為21.3%，自動(dòng)化技術(shù)為19.5%，新能源技術(shù)為14.9%。民口科研院所的研究更為注重政府目標(biāo)，圍繞國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重大需求和科學(xué)技術(shù)前沿問(wèn)題開(kāi)展基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略高技術(shù)和社會(huì)公益性研究。

5、專(zhuān)利意識(shí)明顯增強(qiáng)，發(fā)明專(zhuān)利占據(jù)主流。民口科研院所2009年共提出專(zhuān)利申請(qǐng)814件，獲專(zhuān)利授權(quán)404件，同2005年相比，分別增長(zhǎng)58.1%和41.8%。最能體現(xiàn)技術(shù)新穎性和創(chuàng)造性的發(fā)明專(zhuān)利分別占專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)總量的81.9%和67.6%。共擁有有效發(fā)明專(zhuān)利2，241件，比2005年增加1，305件。

三、中科院屬科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新?tīng)顩r

中國(guó)科學(xué)院是我國(guó)自然科學(xué)最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和全國(guó)最大的自然科學(xué)和高技術(shù)綜合研究與發(fā)展中心。中科院屬科研機(jī)構(gòu)在遼寧省科研院所的創(chuàng)新體系中，充分發(fā)揮著骨干和引領(lǐng)作用。

1、全省科研院所研發(fā)活動(dòng)的主要集中地。2009年中科院屬科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出12.9億元，比2005年增長(zhǎng)90.0%；投入R&D人員3，087人年，比2005年增長(zhǎng)32.1%。全省民口科研院所R&D經(jīng)費(fèi)的81.8%集中在中科院屬科研機(jī)構(gòu)。隨著知識(shí)創(chuàng)新工程的實(shí)施，中科院屬科研機(jī)構(gòu)加大了原始性科學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比重由2005年的68.3%提高到2009年的77.7%。2009年民口科研院所基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的99.1%、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)的95.5%來(lái)自于中科院屬科研機(jī)構(gòu)。

2、科技產(chǎn)出數(shù)量與質(zhì)量快速提升。2009年中科院屬科研機(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文1，985篇，其中在國(guó)外刊物或國(guó)際會(huì)議上發(fā)表論文1，197篇，同2005年相比分別增長(zhǎng)13.4%和49.8%。中科院屬科研機(jī)構(gòu)論文數(shù)量占民口科研院所論文總量的52.4%，國(guó)際論文數(shù)量比重高達(dá)92.3%。2009年提出專(zhuān)利申請(qǐng)737件，比2005年增長(zhǎng)61.3%，其中發(fā)明專(zhuān)利633件，占85.3%；獲專(zhuān)利授權(quán)349件，比2005年增長(zhǎng)31.2%，其中發(fā)明專(zhuān)利248件，占71.1%。民口科研院所專(zhuān)利申請(qǐng)量的90.5%，專(zhuān)利授權(quán)量的86.4%集中在中科院屬科研機(jī)構(gòu)。

四、科研院所科技創(chuàng)新存在的問(wèn)題

1、研發(fā)投入規(guī)模相對(duì)呈下降之勢(shì)。2009年科研院所研發(fā)投入占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重為13.4%，所占比重同2005年相比下降了1.0個(gè)百分點(diǎn)，而高等院校所占比重則由2005年9.8%提高到2009年的10.3%?？梢?jiàn)，科研院所在全省研發(fā)投入的地位在下降，同高等院校投入規(guī)模的差距在縮小。此外，2005～2009年科研院所研發(fā)投入的年均增長(zhǎng)速度為14.7%，低于高等院校18.1%和企業(yè)16.9%的增長(zhǎng)速度。

2、科學(xué)研究活動(dòng)在研發(fā)活動(dòng)中的地位有待提高。2009年遼寧省科研院所投入基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)占其R&D經(jīng)費(fèi)的比重為47.8%，同2005年的48.4%相比，下降了0.6個(gè)百分點(diǎn)，可見(jiàn)科研院所自身原始創(chuàng)新的能力有所下降。世界一些主要發(fā)達(dá)國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)，科學(xué)研究支出占R&D支出的比重均在50%以上，如美國(guó)2006年為57.3%、英國(guó)2005年為84.8%、法國(guó)2005年為76.4%，相比之下，遼寧省科研院所基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究所占的比例明顯偏低。

3、大部分科研院所的科技創(chuàng)新能力薄弱。2009年民口科研院所中，中央部門(mén)屬、省級(jí)部門(mén)屬和市級(jí)部門(mén)屬科研院所研發(fā)投入所占比重分別為85.6%、12.1%和2.7%，可見(jiàn)科研院所的研發(fā)活動(dòng)主要集中在中央部門(mén)屬科研院所。2009年全省37.5%省級(jí)部門(mén)屬科研院所和84.0%的市屬科研院所無(wú)R&D活動(dòng)開(kāi)展，開(kāi)展R&D活動(dòng)的科研院所只占民口科研院所總量的33.3%。可見(jiàn)遼寧科研院所的創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展十分不均衡，大部分科研院所特別是市屬科研院所的科技創(chuàng)新能力十分薄弱。

4、公益類(lèi)研究投入不足，社會(huì)公益性科研工作困難局面尚未得到根本改變。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，世界大多數(shù)國(guó)家都把社會(huì)公益類(lèi)研究作為政府公共財(cái)政科技支出的重點(diǎn)，但遼寧省對(duì)公益科研工作的投入十分薄弱，公益類(lèi)科研院所工作條件差、基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、骨干人員流失等問(wèn)題仍然突出。以衛(wèi)生業(yè)為例，2009年全省R&D投入中，衛(wèi)生業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入僅占0.9%，而OECD國(guó)家通常將R&D經(jīng)費(fèi)的3%～4%投入到衛(wèi)生領(lǐng)域。

五、如何提升科研院所科技創(chuàng)新能力

1、加大政府資金扶持力度，增加重點(diǎn)領(lǐng)域資金投入。隨著科技體制改革的深化進(jìn)行，科研院所的定位更為明確，主要是圍繞國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重大需求和科學(xué)技術(shù)前沿問(wèn)題開(kāi)展研究工作。政府資金已成為科研院所科技創(chuàng)新投入最主要的經(jīng)費(fèi)來(lái)源。政府首先應(yīng)增加對(duì)科研院所研發(fā)資金的總量投入，形成穩(wěn)定的財(cái)政支出增長(zhǎng)機(jī)制。同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)調(diào)整研發(fā)的投入結(jié)構(gòu)，適當(dāng)調(diào)整基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用性研究的比例，把資金重點(diǎn)投向戰(zhàn)略性、公益性科學(xué)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究以及高新技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā)。

2、培育創(chuàng)新發(fā)展意識(shí)，多渠道籌措創(chuàng)新資金。科研院所要重視和發(fā)揮自身在自主創(chuàng)新體系中的重要作用，把握創(chuàng)新發(fā)展的機(jī)遇，不能只注重眼前利益，要有長(zhǎng)足的發(fā)展眼光和可持續(xù)發(fā)展的規(guī)劃和目標(biāo)。建立和完善有利于自主創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展的政策和機(jī)制，激勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展，把科技創(chuàng)新當(dāng)作自身發(fā)展的本能式自覺(jué)行為。拓寬資金渠道，在爭(zhēng)取更多政府方面資金扶持的同時(shí)，積極引進(jìn)更多社會(huì)資金，多渠道、多方式增加對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投入。

3、加大科技人才投入力度，建立合理的創(chuàng)新人才機(jī)制。人才是科技實(shí)力的重要載體，科技創(chuàng)新的源泉，沒(méi)有科技人才的投入，科技創(chuàng)新就等于空談，充分調(diào)動(dòng)人才的積極性、創(chuàng)造性對(duì)于提高科研院所的創(chuàng)新能力意義重大。因此，應(yīng)通過(guò)制定事業(yè)留人、感情留人、待遇留人等具體政策措施，創(chuàng)造良好的用人環(huán)境，鼓勵(lì)調(diào)動(dòng)現(xiàn)有科技人員從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性。同時(shí)，采取團(tuán)隊(duì)引進(jìn)、核心人才帶動(dòng)引進(jìn)、高新技術(shù)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)引進(jìn)等方式，加大海外高端人才和研發(fā)團(tuán)隊(duì)的引進(jìn)力度，在住房、工資、研發(fā)經(jīng)費(fèi)上予以支持。

4、加強(qiáng)與中央部門(mén)所屬科研院所的合作。中央部門(mén)屬特別是中科院屬科研院所，其科研儀器設(shè)備精良、科技實(shí)力雄厚、科技成果豐碩，在遼寧省科研院所的創(chuàng)新體系中，充分發(fā)揮著骨干和引領(lǐng)作用。省政府應(yīng)根據(jù)中央部門(mén)屬科研院所承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目的情況，給予適當(dāng)?shù)慕?jīng)費(fèi)支持，鼓勵(lì)地方科研院所選擇適當(dāng)?shù)姆绞脚c其開(kāi)展聯(lián)合研發(fā)。通過(guò)與地方院所的合作研發(fā)，既能充分發(fā)揮中央院所在科技人才、科研成果、儀器設(shè)備等方面的優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)地方科研院所創(chuàng)新能力的提高，又可以加強(qiáng)中央部門(mén)屬科研院所與地方科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的交流與融合。

5、強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作。加強(qiáng)科研院校與企業(yè)之間的合作，通過(guò)共同研究、技術(shù)指導(dǎo)、技術(shù)培訓(xùn)、關(guān)鍵技術(shù)信息的服務(wù)等形式，整合、優(yōu)化現(xiàn)有資源，建立以實(shí)現(xiàn)共享為核心的合作機(jī)制。廣泛推動(dòng)科研院所與企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立，共同開(kāi)展投標(biāo)、引進(jìn)技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新等工作，鼓勵(lì)科研院所與企業(yè)合辦工程研究中心及工程技術(shù)研究中心。

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收錄日期：2011年11月16日