河南省科學技術信息研究院 葛 雯

開展技術預見活動 提高中原經(jīng)濟區(qū)自主創(chuàng)新能力

河南省科學技術信息研究院 葛 雯

2011年9月出臺的《國務院關于支持河南省加快建設中原經(jīng)濟區(qū)的指導意見》站在戰(zhàn)略和全局的高度，提出了加快中原經(jīng)濟區(qū)建設的一系列重大思路和舉措，為河南省進一步發(fā)揮自身優(yōu)勢，鞏固提升農(nóng)業(yè)基礎地位、保障國家糧食安全，破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、加快新型工業(yè)化城鎮(zhèn)化進程，積極探索走出一條不以犧牲農(nóng)業(yè)和糧食、生態(tài)和環(huán)境為代價的“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展路子，實現(xiàn)中原崛起，河南振興指明了方向。《指導意見》明確提出“支持組織實施一批重大科技專項工程，加強技術創(chuàng)新”，“構(gòu)筑區(qū)域性自主創(chuàng)新體系”，對河南省加快自主創(chuàng)新提出了新的要求、賦予了新的使命。在當前科學技術日新月異，新興多學科、交叉學科和跨學科技術不斷涌現(xiàn)，科技對經(jīng)濟、社會的滲透和影響日益加深的形勢下，開展技術預見活動，對于準確把握未來科技發(fā)展趨勢及其對經(jīng)濟、社會和環(huán)境的影響，確定重點研究開發(fā)領域，提高科技管理和發(fā)展水平，構(gòu)建符合未來發(fā)展的中原經(jīng)濟區(qū)科技創(chuàng)新體系，促進中原經(jīng)濟區(qū)建設具有十分重要的意義。

一、技術預見的基本內(nèi)涵

1.什么是技術預見。關于“技術預見”，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的定義是：技術預見是對科學、技術、經(jīng)濟和社會的遠期未來進行系統(tǒng)的探索過程，其目的是選定可能產(chǎn)生最大經(jīng)濟或社會效益的通用新技術。亞洲經(jīng)合組織（APEC）的定義與之基本接近：技術預見是對科學、技術、經(jīng)濟和社會的遠期未來進行系統(tǒng)的探索過程，其目的是選定可能產(chǎn)生最大經(jīng)濟、環(huán)境或社會效益的通用新技術和戰(zhàn)略研究領域。

技術預見的基本理念是通過對科學、技術、經(jīng)濟和社會在未來一段時間內(nèi)進行整體化預測，系統(tǒng)地選擇那些具有戰(zhàn)略意義的研究領域、關鍵技術和通用技術，利用市場對資源的配置手段，實現(xiàn)經(jīng)濟與社會利益最大化。其具有5個顯著特點：首先，對未來的探索過程必須是系統(tǒng)的。其次，預見著眼于遠期未來，時間范圍一般為5 ～ 30年。第三，預見不僅關注未來科技的推動因素，而且著眼于市場的拉動作用，也就是說，預見既包括對科學技術機會的選擇，也包括對經(jīng)濟、社會相關需求的識別。第四，預見的主要對象是“通用新技術”，即處在競爭前階段的技術，WTO規(guī)則允許政府支持此類技術的研究開發(fā)。第五，技術預見不僅著眼于技術的經(jīng)濟影響，而且關注未來技術可能產(chǎn)生的社會效益和環(huán)境影響。對未來的探索過程必須是系統(tǒng)的。

2.技術預見的方法和主要類型。技術預見的基本假定是：未來存在多種可能性，最后到底哪一種可能會成為現(xiàn)實，有賴于我們現(xiàn)在的選擇。因此，預見涉及的不僅僅是“推測”，更多的是對所選擇的未來進行“塑造”甚至“創(chuàng)造”。限于知識和眼界，個人很難準確把握未來技術發(fā)展趨勢及其社會經(jīng)濟影響，技術預見通常采用德爾菲調(diào)查方法，系統(tǒng)集成產(chǎn)、學、研各方專家智慧來完成對未來的探索和選擇。在具體預見時多采用專家組法、情景分析法、德爾菲調(diào)查法、技術路線圖、專利地圖等技術方法。

國內(nèi)有學者依據(jù)國內(nèi)外開展的技術預見實踐活動，對其基本類型作了歸納。

（1）以市場需求為導向。突出技術選擇的需求定位，以促進科技與資本資源的最優(yōu)化配置。它一般采用“市場德爾菲法”，將來自產(chǎn)業(yè)界的需求提升到對未來技術的選擇上。

（2）以技術供給為導向。主要基于科學技術自身的成長能力、發(fā)展?jié)摿?、各種可能的發(fā)展方向等進行技術預見，一般采用“技術德爾菲法”或“專家德爾菲法”，在資源配置方面積極引導和扶持這些技術的發(fā)展，從而使之獲得快速增長的機會。

（3）以供給與需求共同定位。對技術的供給與需求進行綜合分析，一般采用“綜合德爾菲法”或“社會德爾菲法”，參加這類預見活動的專家來自不同領域，既有來自科技界的，也有來自產(chǎn)業(yè)界、經(jīng)濟界、管理界、教育界、文化界等。

除了3種基本類型意外，技術預見活動的類型還可按多種方式劃分。按地域范圍可以分為：宏觀層次的國家或國際性技術預見、中觀層次的區(qū)域或區(qū)域群技術預見、微觀層次的園區(qū)或產(chǎn)業(yè)群技術預見。按領域?qū)哟慰梢苑譃椋壕C合性的技術預見、專業(yè)或行業(yè)性技術預見、企業(yè)或?qū)ｎ}型技術預見等。按照預見時間可以分為：長期技術預見（20 ～ 30年）、中期技術預見（5～ 15年）和短期技術預見（3 ～ 5年）3種。

二、河南省開展技術預見的現(xiàn)實意義

20世紀90年代以來，技術預見已經(jīng)成為一股世界潮流，無論日本、德國、英國等發(fā)達國家還是發(fā)展中國家都積極醞釀、開展國家技術預見活動。在21世紀初，我國科技部、中國科學院和北京、上海等多個省市相繼啟動了國家關鍵技術或本區(qū)域的技術預見活動。

1.技術預見的重要性和必要性。

首先，經(jīng)濟全球化加劇了國際競爭，技術能力和創(chuàng)新能力已成為一個企業(yè)乃至一個國家競爭力的決定性因素，從而奠定了戰(zhàn)略高技術研究與開發(fā)的基礎性、戰(zhàn)略性地位。一般企業(yè)無力單獨承擔相應技術研究開發(fā)的成本和風險，客觀上需要政府給予一定的財政支持。技術預見恰好提供了一個系統(tǒng)的選擇工具，用于確定優(yōu)先支持項目，將有限的公共科研資金投入到關鍵技術領域。

其次，技術預見提供了一個強化國家（地區(qū)）創(chuàng)新體系的手段。國家（地區(qū)）創(chuàng)新體系的效率高低，不僅取決于某一個創(chuàng)新單元的績效，更取決于各創(chuàng)新單元之間的耦合水平；基于德爾菲調(diào)查的“技術預見”過程本身就是加強各單元之間聯(lián)系與溝通的過程，共同探討長遠發(fā)展戰(zhàn)略問題的過程，它可以使人們對技術的未來發(fā)展趨勢達成共識，并據(jù)此相應調(diào)整各自的戰(zhàn)略乃至達成合作意向。

第三，預見和監(jiān)測未來技術發(fā)展動向是一項復雜的系統(tǒng)工程，非一般中小企業(yè)所能及。政府組織的國家技術預見活動，有利于中小企業(yè)把握未來技術發(fā)展機會，制定正確的投資戰(zhàn)略。

第四，現(xiàn)代科學技術是一把“雙刃劍”，在給人類創(chuàng)造財富的同時，也帶來了一系列問題。政府組織的技術預見有利于引導社會各界認識技術發(fā)展可能帶來的社會、環(huán)境問題，從而起到一定的預警作用。

2.在河南省開展技術預見活動的現(xiàn)實意義。建國60多年來，河南科技事業(yè)取得了豐碩的成果。建國初期先后研制出我國最早的噴氣紡機、第一臺履帶式拖拉機、大型軸承和第一臺液壓支架。在農(nóng)業(yè)上提出的異地培育玉米自交系，開創(chuàng)了我國南北穿梭育種的先河。開展中國角膜移植術的早期探索，進行“眼角膜移植術研究”獲得成果；研制成功食管細胞采取器，解決了食管癌早期診斷及癌前病變研究中的重大難題。改革開放以來創(chuàng)新成果大量涌現(xiàn)，全省共取得省級獎勵的科技成果9342項、國家級獎勵成果534項，2008年全省專利申請量18411件、專利授權(quán)量為9133件。先后培育的“豫麥21號”、“豫谷1號”、“豫芝9號”、“百農(nóng)3217”、鄭麥9023、鄭單958等農(nóng)作物優(yōu)良品種，04交換機打破了國外產(chǎn)品的壟斷，王碼五筆字型被稱為漢字信息化的革命，“神七”出艙宇航服面窗、建筑結(jié)構(gòu)用高強度鋼板、鋼化異型玻璃等成果應用在北京奧運會、載人航天等重大工程和項目。但是，河南省科技發(fā)展水平與中原經(jīng)濟區(qū)建設的要求相比、與全國先進地區(qū)相比仍有不小的差距。積極開展技術預見活動，對河南省具有特殊的現(xiàn)實意義。

首先，開展技術預見有利于強化中原經(jīng)濟區(qū)科技創(chuàng)新體系。國家或區(qū)域科技創(chuàng)新體系是以政府為主導、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)，包括政府、企業(yè)、科研院所及高校、技術創(chuàng)新支撐服務體系。由于管理體制、行業(yè)壁壘等多種原因，河南省產(chǎn)、學、研內(nèi)部和相互間的合作還有待加強，科技發(fā)展規(guī)劃、科研、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)銜接還需進一步強化，創(chuàng)新系統(tǒng)各部門還需要進一步融合。開展技術創(chuàng)新活動，可以在政府的統(tǒng)一組織下，相關創(chuàng)新主體就中原經(jīng)濟區(qū)技術發(fā)展趨勢和戰(zhàn)略問題進行溝通、交流、達成共識和合作意向，有利于發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用，建立產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務體系，構(gòu)筑區(qū)域性自主創(chuàng)新體系。

其次，開展技術預見有利于提高提升中原經(jīng)濟區(qū)產(chǎn)業(yè)核心競爭力。建設中原經(jīng)濟區(qū)的核心是探索走出一條“兩不犧牲”、“三化協(xié)調(diào)”發(fā)展的新路子，這就需要以科學發(fā)展觀為指導，結(jié)合河南實際，走具有河南特色的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展道路。運用技術預見“整體化前瞻、系統(tǒng)化選擇、最優(yōu)化配置”方法，堅持“有所為有所不為”的原則，大力支持和發(fā)展適合河南特點的、具有戰(zhàn)略意義的關鍵技術、通用技術和重點產(chǎn)業(yè)，可以在某些領域建立河南獨特的知識和技術優(yōu)勢，有利于促進工業(yè)化與信息化融合、制造業(yè)與服務業(yè)融合、新興科技與新興產(chǎn)業(yè)融合，提升河南產(chǎn)業(yè)核心競爭力。

第三，開展技術預見活動，有利于提高科技管理水平和科研效率。通過開展技術預見活動，科學合理地確定未來技術發(fā)展趨勢和規(guī)劃，有利于引導相關科技活動主體及時調(diào)整各自戰(zhàn)略，大幅度減少研發(fā)工作在技術方向選擇上的失誤和偏離，節(jié)約有限的科研資源，又有利于引導科研機構(gòu)和企業(yè)圍繞全省共性關鍵技術和戰(zhàn)略領域協(xié)同攻關，提高科研效率。

三、河南省開展技術預見的對策建議

開展技術預見是一項復雜的系統(tǒng)工程，河南省現(xiàn)有的科技管理和發(fā)展水平已具備了開展技術預見的條件。關鍵要高度重視、認真組織、周密實施，務求實效。

1.要高度重視，周密組織?？茖W的技術預見是制定未來一個時期科技發(fā)展規(guī)劃、實施“科教興豫”戰(zhàn)略的基礎，各級黨委政府和科技管理部門要高度重視，加強對技術預見的政策引導和財政投入。要建立科技管理部門牽頭、科研機構(gòu)、高校、企業(yè)相互協(xié)同、共同參與的技術預見活動組織體系，整合力量、發(fā)揮各方作用和優(yōu)勢，有計劃、有步驟、系統(tǒng)持續(xù)地認真組織實施，并把技術預見遴選的技術領域作為科技發(fā)展規(guī)劃的重要內(nèi)容，不斷提高科技規(guī)劃的針對性和準確性。

2.要突出重點，循序漸進。技術創(chuàng)新是一個集成化的過程，只有把所有涉及這一過程的所有技術集成到一起才能發(fā)揮最大的效益。但關鍵性、全局性的技術突破離不開關鍵性單元技術突破，此外科技資源的有限性也制約了科技開發(fā)的面面俱到。尤其對于像河南省這樣科技資源相對有限、科研力量比較薄弱的省份，必須堅持有所為、有所不為的原則，抓住制約河南省經(jīng)濟社會發(fā)展和中原經(jīng)濟區(qū)建設的瓶頸單元技術重點突破。要先集中必要的和可能的資源在農(nóng)業(yè)、汽車、電子信息、裝備制造、食品、輕工、新型建材、生物等重點和特色領域開展，以提高重點產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，時間上可結(jié)合制定全省科技發(fā)展五年規(guī)劃，開展5年、10年的預見活動，逐步積累經(jīng)驗，由點到面，擴大技術預見的覆蓋面和時間跨度。

3.要加強對技術預見方法的研究和綜合運用。技術預見方法不斷發(fā)展變化，區(qū)域技術預見要因地制宜，在積極借鑒國內(nèi)外技術預見研究成果和成功經(jīng)驗的同時，結(jié)合河南省特點，選擇適合自身特點的方法。同時要探索技術預見方法的綜合運用，以相互印證和補充，提高預見的準確性。要建立和完善技術預見成果的評估體系，以便為政府決策提供有益的參考。