河南財經(jīng)政法大學 法學院 劉旭陽

我國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展現(xiàn)狀及其制度完善策略

河南財經(jīng)政法大學 法學院 劉旭陽

在傳統(tǒng)經(jīng)濟法二元主體論中，經(jīng)濟法主體分為宏觀調控主體與市場規(guī)制主體，其中，宏觀調控主體包括金融、稅收、財政及計劃機構，市場規(guī)制主體包括反壟斷、反不正當競爭與消費者權益保護機構。隨著對經(jīng)濟法主體理論研究的逐漸深入，有學者認為傳統(tǒng)經(jīng)濟法以政府與市場的二元結構為研究主體，忽略了社會中間層這一層階的作用；并進一步提出了三元論的經(jīng)濟法主體思路，即政府—社會中間層—市場。這樣的架構打破了傳統(tǒng)的二元論，使行業(yè)協(xié)會在經(jīng)濟法主體中的理論與實踐意義得到了凸顯和重視。

一、行業(yè)協(xié)會與政府、企業(yè)的關系

1.行業(yè)協(xié)會與政府的關系。行業(yè)協(xié)會通過處理企業(yè)與國家的關系來滿足經(jīng)濟法在自由競爭與秩序調控中的平衡。作為政府與市場之間的“中介組織”，行業(yè)協(xié)會有其獨特的職能和意義。它對政府創(chuàng)設一個公平、充滿秩序又不乏自由競爭的市場環(huán)境有很大裨益。

隨著現(xiàn)代主義式政治及經(jīng)濟理論的發(fā)展，政府在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中的角色逐漸向一種有限的、民主的、責任性的方向發(fā)展。經(jīng)濟法中政府的經(jīng)濟干預權包括宏觀調控權和市場規(guī)制權兩項。政府在進行經(jīng)濟管理的過程中，力求達到最合理的社會資源配置，引導市場合理競爭和社會公共利益的實現(xiàn)。但政府進行經(jīng)濟干預并不都會帶來好的結果，有時也會因為政府自身的體制缺陷而出現(xiàn)政府失靈現(xiàn)象，如權力尋租、政府公共產(chǎn)品的供應不足及其審查機制的欠缺等。導致政府失靈的根本原因，除了政府自身的缺陷外，還表現(xiàn)在政府在面對市場時的局限性，政府對市場信息和需求的獲得并不順利，其經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)計劃也很難直接在企業(yè)個體中得到貫徹。而作為連接政府與企業(yè)的中介組織，行業(yè)協(xié)會能幫助政府實現(xiàn)對經(jīng)濟的干預，幫助國家落實相關產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟政策。行業(yè)協(xié)會與企業(yè)的直接性聯(lián)系使其更容易用國家經(jīng)濟政策來規(guī)范整個行業(yè)的市場行為及產(chǎn)業(yè)導向。在此意義上，行業(yè)協(xié)會可以作為分擔政府某些工作的一個具有自律性的組織。這也符合現(xiàn)代行政體制改革中依靠行政權力下放和讓渡來轉變政府職能，進而實現(xiàn)行政效率的提高和行政民主化。在社會生活中，隸屬于公共領域的事務大量存在，使得單純依靠政府來進行調整和規(guī)范并不能完全達到理想的社會效果，有時反而會適得其反，這就需要獨立的社會性組織或協(xié)會來發(fā)揮作用。

2.行業(yè)協(xié)會與企業(yè)。當代社會是一個多元化的信息社會，信息的獲得直接影響企業(yè)決策力的實施和企業(yè)收益。由于企業(yè)個體的信息獲得與政府的經(jīng)濟政策并不完全對稱，企業(yè)個體在市場中并不能充分地與政府建立友好關系。而且企業(yè)個體進行信息的搜集整理又需要花費大量的成本。對此，學者魯籬主張，行業(yè)協(xié)會可以為節(jié)省各成員企業(yè)的信息搜尋成本搭建一個信息共享平臺，平臺的搭建維護費用由行業(yè)協(xié)會成員企業(yè)來共同分擔，這樣，企業(yè)個體便可以以最低的成本投入實現(xiàn)獲得有效信息的目的?？梢钥闯觯袠I(yè)協(xié)會為企業(yè)（這里主要指行業(yè)協(xié)會成員企業(yè)）提供的服務主要為信息的搜集與管理。其所提供的信息包括政府的經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策及政策導向，行業(yè)內的產(chǎn)品、技術、服務、創(chuàng)新和管理信息，行業(yè)外類似產(chǎn)品的產(chǎn)銷狀況及國際貿易狀況等等。

按照國外學者布蘭德利的觀點，作為由單一行業(yè)內部的競爭者所構成的非營利性組織，行業(yè)協(xié)會的目的在于促進該行業(yè)產(chǎn)品銷售和為雇傭方面提供多邊援助服務。由此可以看出行業(yè)協(xié)會與企業(yè)之間的關系：作為一個社會團體，行業(yè)協(xié)會反映的是行業(yè)成員的根本利益，是行業(yè)成員積極的代言者；作為自律性的社會組織，行業(yè)協(xié)會規(guī)范協(xié)會成員企業(yè)的市場行為，對行業(yè)協(xié)會的參與成員一視同仁，維護企業(yè)的合法權益。也即是說，企業(yè)個體在行業(yè)協(xié)會內部的地位須是平等的，否則會出現(xiàn)大企業(yè)排擠中小企業(yè)的現(xiàn)象，這就有違行業(yè)協(xié)會的成立目的與職能。

當然，除了行業(yè)協(xié)會與內部企業(yè)之間的關系之外，還應當考量行業(yè)協(xié)會與外部企業(yè)之間的關系，因為行業(yè)協(xié)會畢竟是一個交流式的非營利性組織。除與內部企業(yè)建立聯(lián)系外，它還有責任與外部企業(yè)建立合作關系，這樣才能更好地為行業(yè)協(xié)會的內部企業(yè)提供信息服務。

二、我國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展現(xiàn)狀

帶有行業(yè)協(xié)會性質的商業(yè)組織形式在我國自古有之，比如先秦時的“肆”，漢時的“行列”，唐時的“行”，明清時期的“公所”、“公館”等，都在一定程度上發(fā)揮著行業(yè)協(xié)會的職能，為推動當時經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)揮了積極作用。改革開放以來，我國政府由于職能轉變的需要，認識到行業(yè)協(xié)會的重要性，行業(yè)協(xié)會也由此發(fā)展迅速，比如2001年國家經(jīng)貿委把其下屬的9個國家局撤銷，改為行業(yè)協(xié)會。2005年，我國行業(yè)性社會團體的總數(shù)量為53 004家，比2002年的39 149家增加了13 855家。盡管行業(yè)協(xié)會發(fā)展迅速，但我國現(xiàn)代意義上的行業(yè)協(xié)會的發(fā)展現(xiàn)狀并不容樂觀。究其原因，我國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展困境主要表現(xiàn)在以下幾點。

1.行業(yè)協(xié)會的行政色彩濃重。學者湯蘊懿在其《行業(yè)協(xié)會組織與制度》一書中指出：“理論上講，政府與行業(yè)協(xié)會是兩個相互獨立的機構，不存在誰領導誰的問題?！钡珜嶋H上，我國的行業(yè)協(xié)會都隸屬于政府的某個部門，協(xié)會領導都以行政級別定編定崗。以至于有人提出官辦行業(yè)協(xié)會存在行政合法性問題。政府在給協(xié)會放權的過程中時放時收，在處理與行業(yè)協(xié)會的關系方面則時近時遠。這是政府與行業(yè)協(xié)會關系中最具中國特色的地方。在行業(yè)協(xié)會的主要人員構成方面，還存在著黨政機關及事業(yè)單位干部、甚至離退休干部兼任或擔任行業(yè)協(xié)會負責人的現(xiàn)象，這對專業(yè)性行業(yè)性協(xié)會的發(fā)展是不利的。

2.行業(yè)協(xié)會內部運行機制不健全。在行業(yè)協(xié)會內部運行機制方面，除了存在大量黨政人員在行業(yè)協(xié)會任職外，還存在一些行業(yè)協(xié)會性質和職權不明確，沒有建立完善的人事制度、管理制度和會計制度等問題，使得強制入會、攤派會費等一系列不合理現(xiàn)象在行業(yè)協(xié)會建設過程中得不到有效規(guī)避。

3.行業(yè)協(xié)會的發(fā)展缺少相應的制度保障，尤其是立法上的保障。盡管我國國務院辦公廳于2007年下發(fā)了《關于加快推進行業(yè)協(xié)會商會改革和發(fā)展的若干意見》，國資委也表示要在“十二五”時期重點培育80～100家品牌行業(yè)協(xié)會，民政部民間組織管理局在2011年6月組織召開了“關于行業(yè)協(xié)會市場化改革”座談會，甚至民政部官員在媒體上也一再表示，為促進中國行業(yè)協(xié)會的民間化、規(guī)范化和法制化發(fā)展，中國將盡快對行業(yè)協(xié)會運作單獨立法，但卻鮮有下文。如今，在行業(yè)協(xié)會的規(guī)范化發(fā)展上我國仍沒有一部完整的法律規(guī)范可供依循。

三、完善我國行業(yè)協(xié)會的制度構想

行業(yè)協(xié)會必須在達到一定的規(guī)模之后才能起到連通政府與企業(yè)的橋梁作用，才能真正參與政府的經(jīng)濟干預政策，才能為企業(yè)獲得更為全面的政治、經(jīng)濟等貿易信息。正如托克維爾所言：“在私人生活中，一個共同的利益自然而然地引起一大群人去采取共同行動的情況極少；只有掌握了共同行動的技巧，才能去進行這種行動。在政治方面，結社的機會隨時都可以從政治生活中找到。但是，結社的重要作用只能在規(guī)模巨大的社團中表現(xiàn)出來。”行業(yè)協(xié)會要形成真正意義上的連接政府與企業(yè)的中介組織，必須加強自身的制度建設；就我國的行業(yè)協(xié)會來講，這種制度建設具體體現(xiàn)在以下方面。

1.建立完善的行業(yè)協(xié)會章程制度。行業(yè)協(xié)會的章程，也即由參與成員或多個行業(yè)協(xié)會發(fā)起人制定并由參加行業(yè)協(xié)會的成員自愿同意，對該行業(yè)協(xié)會的名稱、性質、宗旨、職能、業(yè)務范圍、組織機構、會計審計、成員權利義務分配以及爭端解決機制等基本問題進行記載的規(guī)范性文件。行業(yè)協(xié)會章程是行業(yè)協(xié)會在運行過程中必須遵循的基本準則，也是規(guī)范行業(yè)協(xié)會成員的自律性文件。可以說，行業(yè)協(xié)會章程是行業(yè)協(xié)會必須遵循的“憲法”和“程序法”。

在我國行業(yè)協(xié)會的章程實踐中，大部分行業(yè)協(xié)會都在其章程總則（第一章）中規(guī)定了行業(yè)協(xié)會的名稱、性質、宗旨等。如《中國汽車維修行業(yè)協(xié)會章程》第二條規(guī)定：“本協(xié)會是由在中國境內從事汽車維修、檢測及相關行業(yè)的企業(yè)、事業(yè)單位和團體以及個人在平等、自愿的基礎上依法組成的具有法人資格的全國性行業(yè)協(xié)會，是不受部門、地區(qū)和所有制限制的非營利性社會團體?！钡覈袠I(yè)協(xié)會章程中對于行業(yè)協(xié)會獨立性和自治性的規(guī)定并不充足，而且大多在章程中規(guī)定了與某政府部門的指導與被指導關系和監(jiān)督關系。如《上海醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會章程》第四條規(guī)定：“本協(xié)會按照《上海市社會團體登記管理條例》組建，經(jīng)上海市民政局核準登記成立。協(xié)會的合法權益受法律保護。協(xié)會的主管部門是上海市經(jīng)濟委員會，掛靠上海市醫(yī)藥管理局?！薄吨袊踩婪懂a(chǎn)品行業(yè)協(xié)會章程》第四條規(guī)定：“本協(xié)會的業(yè)務主管部門是公安部，社團登記管理部門是民政部。本協(xié)會自愿接受公安部和民政部的業(yè)務指導和監(jiān)督管理?！绷硗?，我國行業(yè)協(xié)會在章程中應設置理事會、常務理事會的組織機構，這對行業(yè)協(xié)會的組織運行和人事變更不可或缺。此外，還應明確并具體化協(xié)會的職能范圍，不能讓行業(yè)協(xié)會章程因缺乏操作性而成為一紙空文。

2.行業(yè)協(xié)會自治與政府監(jiān)管的雙向調度。按照國內學者魯籬的主張，行業(yè)協(xié)會自治權應包括：對本協(xié)會的規(guī)章制定權；對成員企業(yè)的監(jiān)管權（包括行業(yè)項目審批、產(chǎn)品認證、行業(yè)標準制定等）；對違反行業(yè)規(guī)范的企業(yè)進行非法律性的懲罰權（包括名譽處罰、開除會員資格及市場禁入等）；對行業(yè)協(xié)會內部成員糾紛的爭端解決權和對損害行業(yè)協(xié)會或其成員企業(yè)利益的起訴權。應該說，行業(yè)協(xié)會需要一定的自治權來確保自身的有序運行和效用，但自治權的行使所帶來的影響并不只限于此，它也會引發(fā)譬如行業(yè)內價格統(tǒng)一、限制競爭、排擠其他企業(yè)進入等涉及壟斷和不正當競爭的弊端。這些都需要政府進行有效的監(jiān)管來避免。

3.行業(yè)協(xié)會內部運作機制的完善。首先，打破現(xiàn)有行業(yè)協(xié)會的行政性運行模式，逐步建立起非營利性質的公司化管理運行模式，使行業(yè)的專業(yè)人才和技術人員參與進來，形成穩(wěn)定有序有生命力的行業(yè)協(xié)會人員構成結構。這樣才能為行業(yè)協(xié)會的成員企業(yè)提供包括行業(yè)信息搜集、政府經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)政策搜集與解讀、行業(yè)標準制定、特定技能的考核與證書許可、企業(yè)人員培訓、行業(yè)產(chǎn)品展銷與推介等有效信息，進而為行業(yè)協(xié)會的成員提供優(yōu)質的服務和其他服務性產(chǎn)品。其次，行業(yè)協(xié)會是一個非營利性的自律組織，它與政府的經(jīng)濟管理機關的權力性、企業(yè)的營利性有著本質區(qū)別。行業(yè)協(xié)會在運行中應對自身性質有著清醒認識。防止演化為“第二個政府”，或者變?yōu)樽兿嗬账髌髽I(yè)的營利性機構。最后，行業(yè)協(xié)會除了嚴格執(zhí)行合理的組織機構建設政策外，還應該建立完善的會計制度，對行業(yè)協(xié)會的會費收支進行獨立會計核算和通報。

綜上，行業(yè)協(xié)會是連通政府和企業(yè)的橋梁，對政府產(chǎn)業(yè)政策的制定及其在企業(yè)的落實具有重要作用。在當前情況下，行業(yè)協(xié)會只有構建起完善的運行機制，才能擔當此任。