黃淮學(xué)院 信息工程學(xué)院 李應(yīng)生

科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的難點(diǎn)與對(duì)策研究*

黃淮學(xué)院 信息工程學(xué)院 李應(yīng)生

統(tǒng)計(jì)資料表明，我國(guó)每年的科技創(chuàng)新成果真正實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的比例不到10%，與英、美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還有較大差距，而這種差距本質(zhì)上就是科研成果利用水平的差距。正如諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者楊振寧教授所說(shuō)：“中國(guó)已經(jīng)掌握了世界上最先進(jìn)最復(fù)雜的技術(shù)，如衛(wèi)星和火箭技術(shù)，但中國(guó)最失敗的地方，是沒(méi)有學(xué)會(huì)怎樣把科技轉(zhuǎn)化成為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)效益。”因此，找出科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的制約因素，針對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的難點(diǎn)，提出具體對(duì)策，對(duì)加快我國(guó)科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展意義重大。

一、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的難點(diǎn)

1.從科研機(jī)構(gòu)方面看，科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素歸納起來(lái)主要有以下幾點(diǎn)。

（1）科技立項(xiàng)問(wèn)題?？萍汲晒D(zhuǎn)化的前提條件是存在潛在的市場(chǎng)需求?，F(xiàn)階段的科研項(xiàng)目由于在最初的研究和選題上缺少市場(chǎng)方面的人員參加，對(duì)市場(chǎng)需求因素考慮較少，選題往往偏重技術(shù)與理論，造成科研成果與市場(chǎng)脫節(jié)。另外，部分科研人員盲目追求技術(shù)成果的水平，對(duì)市場(chǎng)需求缺乏足夠的重視，也是導(dǎo)致科研選題遠(yuǎn)離市場(chǎng)需求的原因之一。

（2）科研機(jī)構(gòu)自身的運(yùn)行機(jī)制問(wèn)題。首先，科研機(jī)構(gòu)的政策制度不健全，在研究人員的業(yè)績(jī)考核與職稱(chēng)評(píng)審中，主要以發(fā)表論文的篇數(shù)、科研成果的項(xiàng)數(shù)及其獲獎(jiǎng)級(jí)別為依據(jù)，對(duì)于成果有無(wú)實(shí)際應(yīng)用價(jià)值則不多加考慮，由此產(chǎn)生了“重科研、輕開(kāi)發(fā)，重成果、輕推廣”的不良傾向，挫傷了科技人員從事開(kāi)發(fā)及成果轉(zhuǎn)化的積極性。其次，“官本位”體制也扼殺了大批科研人員的創(chuàng)造性?，F(xiàn)實(shí)中，不少科研機(jī)構(gòu)為體現(xiàn)對(duì)高級(jí)人才的重視，使得大批科研人員走上領(lǐng)導(dǎo)崗位，限制了他們用于科研的時(shí)間，導(dǎo)致其多年不出成果。其實(shí)，讓博士、教授當(dāng)處長(zhǎng)，去從事一般性管理工作，是一種資源浪費(fèi)。

（3）科研人員的科研觀念問(wèn)題。少數(shù)科研人員沒(méi)有搞清“科研是為了什么”，只是搞純粹的學(xué)問(wèn)，只滿(mǎn)足于發(fā)表論文、晉升職稱(chēng)或分配房子，對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化不抱積極態(tài)度。

（4）科技成果評(píng)估指標(biāo)和政策導(dǎo)向問(wèn)題。對(duì)科技成果的評(píng)價(jià)驗(yàn)收，我國(guó)大多采用請(qǐng)同行專(zhuān)家進(jìn)行技術(shù)鑒定或評(píng)審的方式，這種方式僅限于對(duì)“成果”本身技術(shù)水平的論證，缺乏對(duì)整個(gè)研究過(guò)程中經(jīng)費(fèi)投入、人力消耗和經(jīng)濟(jì)效益的綜合評(píng)價(jià)，導(dǎo)致大量的科研成果成為向上級(jí)申報(bào)的“報(bào)獎(jiǎng)成果”或“檔案成果”，無(wú)法實(shí)現(xiàn)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

（5）中試問(wèn)題。中試條件和資金制約著科技成果的轉(zhuǎn)化?？蒲袡C(jī)構(gòu)中的不少技術(shù)含量高的科研成果，由于經(jīng)費(fèi)短缺，自身投入資金搞二次開(kāi)發(fā)的能力有限，缺乏中試基地、配套設(shè)備、技術(shù)條件和資金等原因，使得科研機(jī)構(gòu)的科技成果往往是只見(jiàn)水平不見(jiàn)效益。

2.從企業(yè)需求方面看，科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素歸納起來(lái)主要有以下幾點(diǎn)。

（1）企業(yè)的短期行為問(wèn)題。受單純追求利潤(rùn)目的的影響，企業(yè)往往更注重生產(chǎn)及營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)，不愿把有限的資金投入產(chǎn)品的中試中去冒險(xiǎn)，這就使科技成果持有人與需求者之間形成了一條鴻溝，使許多具有良好開(kāi)發(fā)前景的科技成果得不到推廣應(yīng)用。

（2）企業(yè)對(duì)受讓項(xiàng)目的評(píng)估、決策問(wèn)題。項(xiàng)目受讓要經(jīng)過(guò)充分的市場(chǎng)調(diào)研和論證，現(xiàn)實(shí)中，有些企業(yè)尋求項(xiàng)目時(shí)，對(duì)企業(yè)自身的資金、設(shè)備、人員、技術(shù)缺乏考慮，沒(méi)有做好調(diào)研；加之缺乏科技成果的市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制，難以準(zhǔn)確地判定成果的價(jià)值，從而出現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)“惜售”科技成果和企業(yè)不愿風(fēng)險(xiǎn)投入的局面，使受讓科技成果難以轉(zhuǎn)化。

（3）企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)缺乏信息溝通交流的問(wèn)題。主要是企業(yè)難以與高校、科研院所建立有效的信息溝通交流，對(duì)高校與科研院所的科技成果及轉(zhuǎn)化工作不了解，不易找到合作的切入點(diǎn)。

3.從科技管理體制看，科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素歸納起來(lái)主要有以下幾點(diǎn)。

（1）科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體制問(wèn)題。主要表現(xiàn)在科技開(kāi)發(fā)與工程應(yīng)用脫節(jié)，科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施工作缺乏設(shè)計(jì)單位、生產(chǎn)部門(mén)、配套單位以及用戶(hù)的有效參與，延長(zhǎng)了研發(fā)周期，增大了開(kāi)發(fā)成本，降低了技術(shù)的實(shí)用性、先進(jìn)性和成熟性，影響了后期的成果轉(zhuǎn)化。

（2）資金籌措問(wèn)題?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、高收益的工作，且周期長(zhǎng)，要求轉(zhuǎn)化主體具有雄厚的資金基礎(chǔ)。現(xiàn)實(shí)是規(guī)模較小的企業(yè)無(wú)力獨(dú)立承擔(dān)巨額轉(zhuǎn)化資金和資金投入的風(fēng)險(xiǎn)，其他社會(huì)組織由于自身無(wú)法駕馭成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)輕易將資金投入到企業(yè)中去。

（3）技術(shù)市場(chǎng)中介和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍問(wèn)題。科技成果的轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要技術(shù)市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的全過(guò)程服務(wù)，而我國(guó)相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)大多功能比較單一，結(jié)構(gòu)不健全，提供信息服務(wù)不及時(shí)或缺乏準(zhǔn)確性，導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)找不到成果的需求者，企業(yè)對(duì)需要的技術(shù)找不到合適的供應(yīng)者，企業(yè)對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中的難題找不到合適的科研機(jī)構(gòu)來(lái)研究，這些因素直接影響了我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化。

二、提高科技成果轉(zhuǎn)化率的對(duì)策

1.從科研機(jī)構(gòu)方面看，提高科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)做好以下幾點(diǎn)。

（1）組建科學(xué)創(chuàng)新研究團(tuán)隊(duì)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的活水源頭是人才，沒(méi)有人才就沒(méi)有科技，更談不上成果轉(zhuǎn)化。因此，要以人為本，吸引、培養(yǎng)、凝聚創(chuàng)新人才，組建創(chuàng)新研究團(tuán)隊(duì)。創(chuàng)新研究團(tuán)隊(duì)要有一位或幾位學(xué)術(shù)造詣深、治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，具有開(kāi)拓、創(chuàng)新、獻(xiàn)身精神，有管理、協(xié)調(diào)能力的學(xué)術(shù)帶頭人，帶領(lǐng)研究人員在研究領(lǐng)域形成自己的學(xué)術(shù)特色。

（2）建立并完善管理體制?？萍俭w制改革要立足于市場(chǎng)需求，使課題選擇面向市場(chǎng)，選擇市場(chǎng)急需的、有較大經(jīng)濟(jì)效益的科研課題；加強(qiáng)科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)，建立科研人員走出實(shí)驗(yàn)室，深入企業(yè)、市場(chǎng)尋找科研課題的管理體制；改革職稱(chēng)評(píng)定、業(yè)績(jī)考核與利益分配制度，綜合考評(píng)科研人員的論文發(fā)表情況、科技成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的情況，及科技成果社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益情況，使之成為考核科研人員科研能力的標(biāo)準(zhǔn)，從政策上積極引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化落到實(shí)處。

（3）做好科研選題工作?？蒲羞x題必須注意幾個(gè)問(wèn)題：一是重視創(chuàng)新。創(chuàng)新是科學(xué)研究的靈魂，遴選的課題本身應(yīng)具有先進(jìn)性和新穎性。二是注重團(tuán)隊(duì)力量。組織有關(guān)學(xué)科研究人員聯(lián)合攻關(guān)，依靠團(tuán)隊(duì)力量產(chǎn)生最大績(jī)效。三是注重效益。科學(xué)研究的歸宿是科研成果在社會(huì)上得到應(yīng)用和推廣，要變成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)多元標(biāo)準(zhǔn)，將科研立項(xiàng)、成果轉(zhuǎn)化與企業(yè)化生產(chǎn)結(jié)合起來(lái)。

（4）改革科技成果鑒定驗(yàn)收辦法。一項(xiàng)課題完成后，首先要到市場(chǎng)中經(jīng)過(guò)實(shí)踐的檢驗(yàn)，委托有資格的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；然后再對(duì)該課題成果進(jìn)行鑒定驗(yàn)收，克服科技成果鑒定中重技術(shù)輕效益、重結(jié)果輕技術(shù)推廣的問(wèn)題。

（5）加強(qiáng)中試基地建設(shè)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)之一是“中間試驗(yàn)”，缺乏中試基地或相關(guān)技術(shù)不配套已成為制約科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的瓶頸，因此，要充分利用科研機(jī)構(gòu)中的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和產(chǎn)學(xué)研中心，加強(qiáng)中試基地建設(shè)。

（6）建立健全科技成果轉(zhuǎn)化資助體制。資金是制約科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)從科研基金中劃出專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)用于孵化運(yùn)作項(xiàng)目。專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)采用企業(yè)化管理方式，調(diào)整或充實(shí)一部分懂技術(shù)、會(huì)管理、善經(jīng)營(yíng)的專(zhuān)門(mén)人才從事科技成果的轉(zhuǎn)化工作。

2.從企業(yè)方面看，提高科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)做好以下幾點(diǎn)。

（1）企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化科技意識(shí)，增加科研經(jīng)費(fèi)的投入，從研發(fā)經(jīng)費(fèi)中劃出專(zhuān)項(xiàng)資金建立成果轉(zhuǎn)化基金。

（2）加強(qiáng)科技信息交流，改變企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之間信息溝通不暢、科技信息交流不足的現(xiàn)狀，根據(jù)具體情況采取多種合作方式實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

（3）建立與完善企業(yè)同科研機(jī)構(gòu)的合作機(jī)制。以科技成果轉(zhuǎn)化為中心，充分發(fā)揮企業(yè)調(diào)度資金、產(chǎn)品中試、易于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的優(yōu)勢(shì)，充分調(diào)動(dòng)科研機(jī)構(gòu)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)深度研發(fā)的優(yōu)勢(shì)。企業(yè)同科研機(jī)構(gòu)要積極合作，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，縮短轉(zhuǎn)化周期，把科研機(jī)構(gòu)引入生產(chǎn)領(lǐng)域，研究和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品。

3.從政府方面看，提高科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)做好以下幾點(diǎn)。

（1）建立一支科技成果轉(zhuǎn)化推廣隊(duì)伍，形成科技成果的轉(zhuǎn)化推廣網(wǎng)絡(luò)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，誰(shuí)擁有科技成果轉(zhuǎn)化與推廣型人才，誰(shuí)就會(huì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲勝?？萍汲晒D(zhuǎn)化與推廣型人才應(yīng)是工程師與企業(yè)家的集成。

（2）成立技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)由各省科技廳和地方科技局等有關(guān)部門(mén)籌資組建，實(shí)行有限責(zé)任公司運(yùn)作模式，以技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍為依托，在專(zhuān)業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的有效介入下不斷完善市場(chǎng)交易功能，主要從事科技成果、科技企業(yè)的股權(quán)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)的交易、專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓等工作，解決科技與產(chǎn)業(yè)資本、金融資本結(jié)合過(guò)程中存在的障礙及融資投資瓶頸問(wèn)題。

（3）加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)科研與科技設(shè)施建設(shè)。實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)與科技文獻(xiàn)資源共享、自然科技資源的保存與利用，形成一個(gè)開(kāi)放、高效的科研保障體系，使科技人員及時(shí)了解和掌握國(guó)內(nèi)外最新科技文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)，有效利用先進(jìn)科研設(shè)施來(lái)促進(jìn)科研工作。

（4）建立并落實(shí)以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技成果轉(zhuǎn)化體制。組織科技管理、科研、生產(chǎn)、財(cái)政、稅收、工商、金融、保險(xiǎn)、法律等部門(mén)，形成高度協(xié)調(diào)的，以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主、行政積極引導(dǎo)的科技成果轉(zhuǎn)化良性運(yùn)行機(jī)制；定期發(fā)布指導(dǎo)性文件，為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合建立良好的合作基礎(chǔ)。此外，政府還應(yīng)通過(guò)稅收立法等手段，要求企業(yè)的科技投入必須占銷(xiāo)售收入的一定比例，對(duì)超率部分的企業(yè)允許沖抵所得稅，以激勵(lì)企業(yè)增加科技投入。

（5）建立合理的科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，努力提高科技成果的質(zhì)量?？萍汲晒蔀樯唐穮⑴c市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，過(guò)硬的質(zhì)量是其前提。因此，科技成果在進(jìn)入市場(chǎng)之前，要通過(guò)科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行公平、合理的科學(xué)評(píng)價(jià)。

（6）建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，為科技成果的轉(zhuǎn)化提供資金保障。應(yīng)當(dāng)盡快建立由政府、企業(yè)、銀行、社會(huì)等共同投資和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的多元化科技投入體系，以風(fēng)險(xiǎn)投資基金為主要形式，活躍風(fēng)險(xiǎn)投資資本市場(chǎng)；政府要制定相關(guān)優(yōu)惠政策，健全有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資的法律法規(guī)體系，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的宏觀調(diào)控和引導(dǎo)。

（7）對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作加強(qiáng)檢查引導(dǎo)。政府通過(guò)借助經(jīng)濟(jì)杠桿和豐富的信息資源等，在科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)之間對(duì)科技成果資源實(shí)行有效調(diào)配，為科研機(jī)構(gòu)和高校的產(chǎn)出和科研成果的轉(zhuǎn)移，為企業(yè)接受和應(yīng)用科技成果提供支撐。

（8）加大重大科技專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施力度，培育新興戰(zhàn)略支撐產(chǎn)業(yè)。針對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展中的關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題，加大重大科技專(zhuān)項(xiàng)的實(shí)施力度，通過(guò)一系列關(guān)鍵技術(shù)的突破，形成和壯大一批新興戰(zhàn)略支撐產(chǎn)業(yè)。

（9）以企業(yè)研發(fā)中心建設(shè)為突破口，加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)。以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略支撐產(chǎn)業(yè)的骨干企業(yè)為重點(diǎn)，建設(shè)工程技術(shù)研究中心，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體；依托高校、科研機(jī)構(gòu)和有條件的企業(yè)，圍繞對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展具有重要影響的領(lǐng)域，加強(qiáng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。

（10）在應(yīng)用研究和成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，強(qiáng)化科技計(jì)劃的導(dǎo)向作用。支持建立由企業(yè)牽頭組織、高校和科研機(jī)構(gòu)共同參與實(shí)施的有效機(jī)制；積極支持企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校參與國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟試點(diǎn)建設(shè)；支持科技成果轉(zhuǎn)化信息公共服務(wù)平臺(tái)、高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、大學(xué)科技園、留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園等科技服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)。

綜上，只有了解河南省科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的難點(diǎn)，才能有的放矢地制定對(duì)策，提高成果轉(zhuǎn)化率。

河南省政府決策研究招標(biāo)課題“科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的難點(diǎn)與對(duì)策研究”（2011B451）。