○岳公正 岳 纏

（1、貴州大學國防經(jīng)濟與戰(zhàn)略研究中心 貴州 貴陽 5500252、武警警官學院 四川 成都 610213）

一、軍工行業(yè)組織機制：理論悖論與現(xiàn)實矛盾

軍工行業(yè)組織機制的創(chuàng)新對軍工行業(yè)理論和實踐具有重要的現(xiàn)實意義。軍工行業(yè)組織機制的優(yōu)化程度直接關系到軍工行業(yè)的風險和收益水平。同時，軍工行業(yè)組織機制決定了行業(yè)的資產(chǎn)配置結(jié)構，而與產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)配置機制密切相關的軍工行業(yè)組織機制和資產(chǎn)分配機制又是影響產(chǎn)業(yè)組織效率和運行效率的根本所在。可見，組織機制問題是一個關系軍工行業(yè)發(fā)展全局的大問題，它影響并貫穿于軍工行業(yè)發(fā)展的全過程。但是，隨著社會環(huán)境和經(jīng)濟增長模式的變遷，現(xiàn)存軍工產(chǎn)業(yè)組織理論在組織實踐指導和分析上已顯陳舊，出現(xiàn)了一些現(xiàn)存軍工產(chǎn)業(yè)組織理論無法分析和解決的問題。現(xiàn)存軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論在以貨幣、土地、自然資源等物質(zhì)資本為主要價值驅(qū)動因素的傳統(tǒng)經(jīng)濟模式下，對產(chǎn)業(yè)理論研究和組織實踐開展做出了不可磨滅的貢獻。但如今，社會科技、文化、經(jīng)濟環(huán)境與過去相比，已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化，與此同時社會經(jīng)濟增長模式也發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變。在新的環(huán)境下，現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論的弊端開始暴露，本文將其總結(jié)為現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論的三個悖論。

1、現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論的資本要素悖論

現(xiàn)存軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論實質(zhì)上是在物質(zhì)資本決定論假設下研究產(chǎn)業(yè)組織機制與產(chǎn)業(yè)價值的關系，并試圖通過數(shù)學模型對產(chǎn)業(yè)組織機制進行決策、優(yōu)化，屬“數(shù)理管理學”范疇。在這種假設和研究范式下，現(xiàn)存軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論只注重物質(zhì)資本的性質(zhì)、來源、形態(tài)、時間等結(jié)構的安排，以及與之相關的產(chǎn)業(yè)組織和價值分配問題，而對勞動這一最根本的生產(chǎn)要素卻視而不見。事實上，人力資源已經(jīng)和傳統(tǒng)管理資本一樣成為產(chǎn)業(yè)價值創(chuàng)造不可或缺的要素，并且其相對作用日益超過后者。但是，誠如前文所述，現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論并沒有將人力資源納入到研究視野中來，造成了研究對象的悖論。理論的悖論必然導致實踐的盲點。

2、委托人對代理人監(jiān)督的理論悖論

受時代的限制，現(xiàn)存軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論存在著委托人對代理人監(jiān)督的研究“空位”。傳統(tǒng)理論實際上是假定委托人對代理人的行為目標一致是產(chǎn)業(yè)的全部情境，即委托人對代理人的監(jiān)督可以忽略，即使這樣，軍工行業(yè)的企業(yè)代理人也會追求產(chǎn)業(yè)收益率的最大化。然而，將研究視野擴展到信息經(jīng)濟學的信息不對稱視角后，這種假設顯然是錯誤的。

3、現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論的基本假設悖論

受研究視野的限制，現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論實際上隱含著“資本同質(zhì)性假設”。即不論債務資本還是股權資本，在產(chǎn)業(yè)運作過程中所發(fā)揮的作用是一樣的，產(chǎn)業(yè)追求的是全部資金收益率的最大化，這也是實現(xiàn)管理杠桿正效應的基本前提和強調(diào)優(yōu)化狹義產(chǎn)業(yè)組織機制的根本原因之一。然而，若將研究視野擴展到人力資源，這種資本同質(zhì)性假設就靠不住了。首先，人力資源與物質(zhì)資本之間存在本質(zhì)上的不同，與物質(zhì)資本相比人力資源具有隱蔽性、不確定性、依附性等特點，人力資源運營手段不同于物質(zhì)資本，只能激勵，不能壓榨。其次，人力資源之間具有異質(zhì)性，這是由人力資源載體——“人”的專業(yè)、崗位、能力、需求、年齡及性別等方面的差別所決定的。在具體運作這些人力資源時需要有針對性地區(qū)別對待。由此可見，在新的組織環(huán)境下必須在“資本異質(zhì)性”假設下研究產(chǎn)業(yè)組織機制相關問題，這樣才能真正發(fā)揮出包括人力資源在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)全部資本要素的功效，提升產(chǎn)業(yè)的價值。

二、軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織機制的變革：二元三維模式

通過對現(xiàn)存軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論的透視分析不難看出，現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論不論是基本假設悖論還是資本要素悖論，其根源在于對產(chǎn)業(yè)中人及與其相關的制度性的因素的忽視。特別是在新組織環(huán)境下，這種理論悖論所導致的實踐困境越發(fā)尖銳。理論的生命力在于對環(huán)境的適應力及對現(xiàn)實的指導力。既然現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論對環(huán)境做出了不恰當、不完備的假設，且組織環(huán)境已經(jīng)并正在發(fā)生著根本性的變化，那么就應當及時對現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論進行發(fā)展和完善，以更好地指導組織實踐。為此，結(jié)合前文的分析和論述，本文在前人的研究成果基礎上對現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織理論進行創(chuàng)新性發(fā)展，提出建立“二元三維產(chǎn)業(yè)組織機制”的觀點。所謂“二元”，是指在傳統(tǒng)只承認物質(zhì)資本資產(chǎn)配置的基礎上，承認和確立人力資源的資產(chǎn)配置地位，即建立“二元資產(chǎn)配置機制”。所謂“三維”，是指在二元資產(chǎn)配置機制下，產(chǎn)業(yè)的資本來源于三個性質(zhì)不同的導向：物質(zhì)資本所有者、債權人和人力資源所有者。前兩種來源的資本我們稱之為物質(zhì)資本，后者則稱之為人力資源。

在二元三維產(chǎn)業(yè)組織機制下，產(chǎn)業(yè)一方面通過發(fā)行股票、債券等方式從內(nèi)外部股東、債權人處籌集傳統(tǒng)管理資本（物質(zhì)資本），并結(jié)合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點、組織環(huán)境，從性質(zhì)、來源、形態(tài)及時間等角度優(yōu)化安排債務資本與股權資本、債務資本內(nèi)部、股權資本內(nèi)部的結(jié)構關系，即進行現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)組織機制決策。另一方面，產(chǎn)業(yè)從雇員那里籌集人力資源，即將雇員的知識、技能、經(jīng)驗等人力資源視為雇員對產(chǎn)業(yè)的投資，并結(jié)合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點和要求優(yōu)化安排人力資源內(nèi)部結(jié)構，尋求人力資源最佳配置方案。同時，結(jié)合產(chǎn)業(yè)自身的特點和發(fā)展環(huán)境優(yōu)化安排物質(zhì)資本和人力資源之間的結(jié)構關系，物質(zhì)資本和人力資源分別支撐著產(chǎn)業(yè)組織機制的一個重要方面。信息經(jīng)濟時代價值創(chuàng)造與經(jīng)濟增長主要依靠人力資源，并不是否認物質(zhì)資本在價值創(chuàng)造過程中的條件作用，二者之間存在著相互依托和相互補充的關系。在價值創(chuàng)造過程中，物質(zhì)資本的投入可以在一定程度上緩解人力資源不足的壓力；而人力資源的增加則可以降低甚至消除物質(zhì)資本投資“邊際收益率遞減”的速度。對于既定的產(chǎn)業(yè)來說，在一定的時空條件下，二者之間存在一個最佳的結(jié)構關系。因此，在產(chǎn)業(yè)組織機制安排過程中，二者之間不能有所偏廢，否則就會發(fā)生“短邊效應”，影響產(chǎn)業(yè)價值增值的有效實現(xiàn)。

三、軍工行業(yè)的新型資產(chǎn)配置機制

“二元資產(chǎn)配置機制”是二元三維模式下軍工行業(yè)資產(chǎn)配置機制的優(yōu)化選擇。現(xiàn)存軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織理論由于資本要素的悖論，在資產(chǎn)配置安排上只承認物質(zhì)資本資產(chǎn)配置，忽略甚至剝奪人力資源資產(chǎn)配置，這種資產(chǎn)配置機制的效率是低下的。與二元三維產(chǎn)業(yè)組織理論相對應的二元資產(chǎn)配置機制下，作為物質(zhì)資本提供者之一的產(chǎn)權人是固定合約的持有者，依法擁有按時索取資本利息及本金的權利，正常情況下不作為產(chǎn)業(yè)終極資產(chǎn)配置的所有者；作為物質(zhì)資本提供者之一的股東，向產(chǎn)業(yè)提供永久性的“自有資本”，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展風險的終極承擔者之一，擁有產(chǎn)業(yè)物質(zhì)資本資產(chǎn)配置；而作為人力資源提供者的雇員，向產(chǎn)業(yè)投入的亦是無需償還的“自有資本”，隨著社會分工的日益細化，這種資本一經(jīng)進入特定產(chǎn)業(yè)，其通用性就逐漸弱化，而專用性逐漸強化，同時人力資源市場、產(chǎn)業(yè)收益分配機制等內(nèi)外因素的綜合作用也日漸加大人力資源的進入成本，即人力資源的可抵押性日益增強，人力資源所有者也同樣成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展風險的終極承擔者之一，因此他們同樣擁有產(chǎn)業(yè)的終極資產(chǎn)配置—人力資源資產(chǎn)配置。這樣，軍工行業(yè)產(chǎn)業(yè)終極資產(chǎn)配置最終落到物質(zhì)資產(chǎn)所有者（傳統(tǒng)股東）和人力資源所有者身上，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)配置主體的雙元化。物質(zhì)資產(chǎn)所有者（傳統(tǒng)股東）和人力資源所有者各自依據(jù)自身所擁有的資產(chǎn)配置份額參與產(chǎn)業(yè)組織和價值分配，當然也共同承擔著產(chǎn)業(yè)的一切風險。

四、軍工行業(yè)新型產(chǎn)業(yè)組織模式的意義和價值

按照軍工行業(yè)主體與產(chǎn)業(yè)的關系，產(chǎn)業(yè)組織可以分為外部組織和內(nèi)部組織兩種形式。信息的不對稱性、信息搜尋成本高昂性及外部組織主體與產(chǎn)業(yè)關系的松散性，決定了外部組織的間接性和滯后性，在組織效率上是弱化的。內(nèi)部組織成為產(chǎn)業(yè)組織的主要方面。然而，由于內(nèi)部產(chǎn)業(yè)組織機制方面的欠缺，內(nèi)部人控制現(xiàn)象時有發(fā)生。

與現(xiàn)存軍工行業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)組織機制不同，二元三維產(chǎn)業(yè)組織機制如下：一是人力資源所有者以“人力資源資產(chǎn)配置主體代表”而不是“員工代表”的身份進入企業(yè)董事會，并保證一定的比例（比如50%），享有與物質(zhì)資產(chǎn)所有者董事相同的決策權，參與企業(yè)一切重大決策；二是人力資源所有者以“人力資源資產(chǎn)配置主體代表”而不是“員工代表”的身份進入監(jiān)事會（董事和監(jiān)事不能兼任），并保證一定的比例，與物質(zhì)資產(chǎn)所有者監(jiān)事共同對董事會、經(jīng)理層進行監(jiān)督，并對廣義股東大會（由物質(zhì)資產(chǎn)所有者和人力資源所有者構成）負責；三是監(jiān)事會吸收產(chǎn)權人代表，并保證一定的比例（比如20%），與其他監(jiān)事成員共同對董事會和經(jīng)理層的發(fā)展實踐進行監(jiān)督并對產(chǎn)權人委員會負責。

從微觀層面分析，企業(yè)吸收人力資源資產(chǎn)配置所有者代表進入董事會和監(jiān)事會的理由在于，人力資源所有者是產(chǎn)業(yè)發(fā)展活動的直接參與者，最熟悉產(chǎn)業(yè)的真實情況，享有信息優(yōu)勢，這種優(yōu)勢甚至遠遠超過現(xiàn)存股東董事和監(jiān)事。由他們與物質(zhì)資產(chǎn)所有者代表及經(jīng)理層實施共同組織，可以有效控制“內(nèi)部人控制”，提高產(chǎn)業(yè)組織的效率。而產(chǎn)權人作為固定合約的持有人，他們的利益是受合約保護的。產(chǎn)權人代表對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展活動依法進行適當?shù)母深A，實現(xiàn)產(chǎn)權人對產(chǎn)業(yè)的相機組織，這既在一定程度上保證了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的安全性，又有效維護了產(chǎn)權人的切身利益。

基于二元三維產(chǎn)業(yè)組織機制的共同組織模式能有效克服現(xiàn)存軍工行業(yè)組織機制下單邊組織的局限性，更好地解決企業(yè)的內(nèi)部控制問題，提高整個軍工行業(yè)的組織效率。

（注：基金項目：本文系2012年國家社科基金項目：我國基本養(yǎng)老保險支付風險調(diào)查和養(yǎng)老基金風險新型補償制度研究，管理學類（編號12BGL090）的前期階段性成果。）

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