張曉龍

（河南科技大學(xué)，河南 洛陽(yáng) 471000）

論我國(guó)高校如何突破科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸

張曉龍

（河南科技大學(xué)，河南 洛陽(yáng) 471000）

高等院校是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生和申報(bào)的主要部門之一.然而由于法律對(duì)高?？萍汲晒a(chǎn)權(quán)規(guī)定的不明晰，各高校內(nèi)部缺少科技成果轉(zhuǎn)化和管理機(jī)制，以及合理的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等諸方面的原因，導(dǎo)致了我國(guó)高校的科技成果總量和申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的數(shù)量與轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的數(shù)量嚴(yán)重失衡.本文從高?？萍汲晒a(chǎn)權(quán)、管理體制和利益分配三個(gè)方面進(jìn)行深層次的分析，來(lái)找出突破高?？萍汲晒D(zhuǎn)化瓶頸的有效方法和途徑.

科技成果轉(zhuǎn)化；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；管理體制

1 我國(guó)高校當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

1.1 我國(guó)高校當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

根據(jù)2010年全國(guó)科技成果統(tǒng)計(jì)報(bào)告中的數(shù)據(jù)顯示，在年度登記的37029項(xiàng)應(yīng)用科技成果中，共獲得19062項(xiàng)發(fā)明專利授權(quán).其中，企業(yè)占64.48%，大專院校占24.12%，獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)占7.92%.然而我國(guó)高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為20%左右，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，而西方發(fā)達(dá)國(guó)家的轉(zhuǎn)化率為50%～70%，美國(guó)和日本甚至達(dá)到了80%.由此可以看出，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低已成痼疾.

1.2 我國(guó)高校當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題

1.2.1 高?？萍汲晒a(chǎn)權(quán)不明晰，保護(hù)的法律體系不完善.目前，我國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律主要有《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等.而涉及到技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律主要有1993年制定、2007年修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，1996年頒布的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，1999年實(shí)施的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》，其它相關(guān)規(guī)定散見于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法、民法中，沒(méi)有形成國(guó)外那種專門意義上的技術(shù)轉(zhuǎn)移法.這些法律對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定過(guò)于原則，缺乏可操作性.對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和利益分配方面的復(fù)雜關(guān)系缺乏明確的法律規(guī)定，政府、高校、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各方主體之間的權(quán)利義務(wù)的分配不夠明確具體.例如根據(jù)我國(guó)《專利法》對(duì)職務(wù)發(fā)明的規(guī)定，未能解決工作時(shí)間之外，部分利用了單位的條件而完成的發(fā)明的權(quán)利歸屬.由于法律用語(yǔ)的彈性，“主要采用本單位物質(zhì)條件”的界限有時(shí)是不清楚的，因而出現(xiàn)的現(xiàn)象是，高校科技人員認(rèn)為自己的發(fā)明是非職務(wù)發(fā)明，而高校則認(rèn)為是職務(wù)發(fā)明.對(duì)此科技部《關(guān)于加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的若干意見》提出的該問(wèn)題的解決辦法是：對(duì)于非本單位任務(wù)來(lái)源或本職工作任務(wù)，僅利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的技術(shù)成果，單位和研究人員之間可以以協(xié)商方式確定成果歸屬，協(xié)商不成的，研究人員在交付約定的物質(zhì)技術(shù)條件使用費(fèi)后，可以依法享有該項(xiàng)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán).然而，這一規(guī)定對(duì)利用單位物質(zhì)條件的程度并沒(méi)有給出明確的范圍.這樣就使得該種約定在現(xiàn)實(shí)生活中很難達(dá)成.

1.2.2 我國(guó)高校缺少高效的科技成果保護(hù)與管理的一體化運(yùn)行機(jī)制.這從高校內(nèi)部的機(jī)構(gòu)設(shè)置就可以看出，大多數(shù)高校是由科研處下設(shè)的技術(shù)開發(fā)部或開發(fā)科負(fù)責(zé)進(jìn)行科技成果的推廣、簽訂和管理橫向技術(shù)合同，負(fù)責(zé)學(xué)校與企事業(yè)單位橫向科技合作和技術(shù)轉(zhuǎn)讓、開發(fā)、服務(wù)等工作，人員一般為2至3人，多者7人.負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移的人員專業(yè)背景往往為理、工科.學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常的保護(hù)和管理工作一般由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室等類似的專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，但是這種專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理機(jī)構(gòu)一般的職責(zé)為組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的教育和培訓(xùn)，宣傳、普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)，組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的鑒定、申請(qǐng)、登記、注冊(cè)、評(píng)估和管理工作，解決有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議和糾紛等，不負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移和推廣.這種技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制分離的模式，一方面負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移的人員由于受專業(yè)限制，缺乏對(duì)市場(chǎng)的了解、缺乏談判技巧、缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失.另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)對(duì)于學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移狀況缺乏了解，使學(xué)校很多動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移狀態(tài)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處于學(xué)校監(jiān)控范圍之外.

1.2.3 傳統(tǒng)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制已經(jīng)不能充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性.高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作當(dāng)前仍是沿用原來(lái)科技管理體制中有關(guān)科技成果的管理機(jī)制.比如有些高校在專利申請(qǐng)、授權(quán)后的專利維持上給予一定程度的資金支持和獎(jiǎng)勵(lì)；這與現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)蓬勃發(fā)展、積極保護(hù)和促進(jìn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的要求不相適應(yīng).尤其是成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制缺失是阻礙成果順利轉(zhuǎn)化的根本原因之一.

2 美國(guó)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的發(fā)展歷程與經(jīng)驗(yàn)

2.1 美國(guó)1980年頒布的《拜杜法案》，對(duì)美國(guó)高?？蒲谐晒?/h3>

的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了明確的界定，被稱之為美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的大憲章.

其主要內(nèi)容是：大學(xué)有權(quán)選擇是否持有聯(lián)邦政府資助項(xiàng)目成果所有權(quán)，事先約定除外；如果大學(xué)選擇持有科研成果的所有權(quán)，則必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出專利申請(qǐng)；大學(xué)可以向第三者轉(zhuǎn)讓上述科研成果，取得技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入；提供資金的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)對(duì)于所有的科研成果持有非獨(dú)占的無(wú)償使用權(quán)，并且在一定情況下可以強(qiáng)制所有權(quán)的國(guó)有化；在大學(xué)選擇放棄該所有權(quán)前提下，在協(xié)商的基礎(chǔ)上，科研人員可以擁有所有權(quán).在《拜杜法案》實(shí)施后，1980年美國(guó)頒布了《史蒂文森一威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，該法案是一部定義和促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律.1986年，制定的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》是對(duì)《史蒂文森一威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》的補(bǔ)充.1989年，實(shí)施《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》，該法案進(jìn)一步明確了技術(shù)轉(zhuǎn)移的任務(wù)，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移上升到國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的高度來(lái)認(rèn)識(shí).1996年通過(guò)的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移與升級(jí)法》，對(duì)《技術(shù)創(chuàng)新法案》和《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》作了部分修正.以上法案和和法律的完善，對(duì)于美國(guó)高?？萍汲晒乃袡?quán)產(chǎn)權(quán)的界定起到了十分重要的作用.

2.2 美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化在實(shí)踐中逐漸摸索出了成功的轉(zhuǎn)化模式

1968年，斯坦福大學(xué)資助項(xiàng)目辦公室副主任Niels Reimers發(fā)現(xiàn)學(xué)校有許多發(fā)明極具商業(yè)價(jià)值，如果學(xué)校親自管理專利事務(wù)，即出面申請(qǐng)這些發(fā)明的專利，再把專利許可給企業(yè)界，將會(huì)給學(xué)校帶來(lái)可觀的收入.因此，工程師兼合同經(jīng)理出身、并在高技術(shù)企業(yè)工作過(guò)的Reimers在征得校方同意后，開始了為期1年的試點(diǎn)工作.試點(diǎn)非常成功，當(dāng)年就創(chuàng)收5.5萬(wàn)美元.斯坦福大學(xué)遂于1970年1月1日正式成立技術(shù)許可辦公室(Office of Technology licensing，簡(jiǎn)稱0TL)，Reimers擔(dān)任主任.其工作模式：首先由教師向辦公室報(bào)告新的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明成果，辦公室評(píng)估該發(fā)明是否應(yīng)申請(qǐng)專利，是否具有商業(yè)化的潛力.若申請(qǐng)專利，則由辦公室進(jìn)行申報(bào)、歸檔，并進(jìn)一步進(jìn)行市場(chǎng)開發(fā).如果實(shí)施許可，辦公室進(jìn)行談判并簽署實(shí)施許可協(xié)議書.上述流程要求工作人員能夠了解技術(shù)，把握市場(chǎng)需求，同時(shí)具有商務(wù)知識(shí).因此，美國(guó)加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)管理隊(duì)伍的建設(shè)，要求技術(shù)轉(zhuǎn)讓人員通常具有科技、法律、管理三種專業(yè)中的兩種專業(yè)知識(shí).

2.3 美國(guó)高校在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中很好地處理了各方面的利益關(guān)系，調(diào)動(dòng)了各方面的積極性和主動(dòng)性

一般的做法是按三個(gè)三分之一分配：個(gè)人三分之一，所在院系三分之一，學(xué)校三分之一.有的學(xué)校在分配之前，技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室的費(fèi)用先提走，學(xué)校所占部分一般設(shè)研究開發(fā)基金或種子基金，用于支持項(xiàng)目孵化工作.如麻省理工學(xué)院(MIT)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入中的15%用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室的工作開支，其余部分的三分之一歸技術(shù)發(fā)明人，三分之一歸發(fā)明人所在的院系或試驗(yàn)室，三分之一歸學(xué)校收入.哥倫比亞大學(xué)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入采取了另一種分配制度：獲利10萬(wàn)美元以下的轉(zhuǎn)讓收入，發(fā)明人拿40%，專利代理人、研究項(xiàng)目單位、大學(xué)各拿20%；10萬(wàn)美元以上的項(xiàng)目，發(fā)明人拿20%，專利代理人、研究項(xiàng)目單位各提成20%，余下的分為大學(xué)26.4%、學(xué)院6.8%、系6.8%.因?yàn)槊绹?guó)各個(gè)高校對(duì)于利益分配政策落實(shí)得比較好，教師和科研人員以及各院系、實(shí)驗(yàn)室參與技術(shù)轉(zhuǎn)化的積極性得到了很好的保護(hù).

3 突破我國(guó)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化瓶頸的建議

3.1 國(guó)家應(yīng)對(duì)該問(wèn)題專門立法，以突出發(fā)明人和科研人員的地位

近年來(lái)我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面制定了一些政策、法規(guī)，但總體上知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)不健全，還處于條塊分割、分散制定，宏觀指導(dǎo)多、可操作的制度少這種狀態(tài).如教育部制定的政策對(duì)教育部所屬高校有約束力，對(duì)企業(yè)則缺乏約束力，但科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)往往要涉及到企業(yè)，因此在成果轉(zhuǎn)化中發(fā)明人、科研人員的利益常常難以保證.我國(guó)應(yīng)借鑒美國(guó)的做法，建立起一套完整促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的法律體，應(yīng)將各級(jí)政府、部委保護(hù)發(fā)明人、科研人員的政策、制度上升到法律層面，以統(tǒng)一立法的形式，突出發(fā)明人和科研人員的地位，使科研人員、發(fā)明人的利益受到司法保護(hù).

3.2 在省或地區(qū)的核心高校建立專門的科技成果管理機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)專業(yè)管理隊(duì)伍

我們應(yīng)借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，在大學(xué)成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移管理專門機(jī)構(gòu)，對(duì)大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果的轉(zhuǎn)化進(jìn)行市場(chǎng)運(yùn)營(yíng).可以在辦學(xué)規(guī)模大、科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額高的高校，率先進(jìn)行試點(diǎn).建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，在具體管理體制上可有別于美國(guó)，如辦公室雖然開展市場(chǎng)化運(yùn)作，專門負(fù)責(zé)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、生產(chǎn)技術(shù)的轉(zhuǎn)化等，但人員管理要隸屬學(xué)校.在不斷探索中培養(yǎng)具有科研能力、法律專業(yè)知識(shí)、擅長(zhǎng)管理的綜合型人才.通過(guò)試點(diǎn)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并適時(shí)在適當(dāng)院校推廣.

3.3 優(yōu)化多種激勵(lì)措施，鼓勵(lì)科研人員積極轉(zhuǎn)化其科技成果

高?？芍贫ㄏ鄳?yīng)的激勵(lì)政策，對(duì)科技成果的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)和回報(bào)，并使創(chuàng)新成果與其產(chǎn)生的市場(chǎng)效益直接掛鉤.首先，在分配機(jī)制上，應(yīng)明確收入分配原則，允許發(fā)明人按一定比例分享技術(shù)轉(zhuǎn)化收入.同時(shí)在分配比例上加大發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的比例，以突出技術(shù)要素參與分配的原則.其次，可設(shè)立科研成果推廣基金，對(duì)有突出貢獻(xiàn)的管理人員實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì).再次，修訂科研人員工作考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整考核、評(píng)價(jià)科研人員業(yè)績(jī)的指標(biāo)，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的考量，可將授權(quán)專利計(jì)入教師工資和職稱評(píng)定的指標(biāo)體系.

〔1〕Office oftechonology licensing．AboutOTL[EB /OL]．(2010—02—28) [2010—04—30]．http //otl．stanfont．edu /about/rescours．htnd．

〔2〕李名家,揚(yáng)俊.美國(guó)和日本高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究[J].武漢大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2005(6)．

〔3〕高校領(lǐng)導(dǎo)赴美國(guó)賓西法尼亞大學(xué)培訓(xùn)考察團(tuán).美國(guó)研究型大學(xué)的科研與成果轉(zhuǎn)化 [J].國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2005(3)．

G472.5

A

1673-260X（2012）03-0220-02

“基于中原經(jīng)濟(jì)區(qū)戰(zhàn)略的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展機(jī)制研究”（2011B207）.