溫文超

(黑龍江大學(xué)，黑龍江哈爾濱150080)

進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國與俄羅斯在能源合作領(lǐng)域進(jìn)展迅速，一方面得益于兩國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的互補性，另一方面也由于俄羅斯積極尋求以能源作為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的堅強后盾，以便爭取其在世界各國中的影響力。但由于長期雙方在能源合作中形成的路徑依賴，即缺乏更長遠(yuǎn)的能源合作規(guī)劃，試探性、隨機性明顯。在合作中由于缺乏信任，雙方在談判中相互議價，以至于協(xié)議達(dá)成非常緩慢，從而產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)與效率的損失。本文基于議價博弈分析的相關(guān)結(jié)論，得出雙方進(jìn)一步能夠更加高效發(fā)展能源合作的啟示，以便尋求達(dá)成更深入的合作機制，從而使得能源合作能夠充分促進(jìn)兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

一、中俄能源合作制約瓶頸

中俄能源合作作為“中俄全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系”的一個重要組成部分對兩國經(jīng)濟(jì)影響深遠(yuǎn)。能源合作不僅是兩國加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動力，而且有利于雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢互補。但是由于以下幾方面原因，在能源合作中也產(chǎn)生了波折與不確定性，成為制約兩國進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。

(一)中國在對俄能源合作中缺乏較為系統(tǒng)的戰(zhàn)略意識

中國在對俄能源合作方面缺乏長期戰(zhàn)略規(guī)劃，能源安全意識還不夠強，受制于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，與俄方在能源合作方面更缺少深入交流。另外，中國在加強能源進(jìn)口多元化過程中，對中東及其他石油輸出國依賴度較高，雖然認(rèn)識到俄羅斯能源地位重要性，但重視程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

(二)俄羅斯對中國有所顧忌和猜疑

俄羅斯對中國長期采取實用主義外交政策并且保持著對中國的戰(zhàn)略警惕，在和中國交往中非常矛盾，一方面意識到中國巨大的市場與合作前景，積極尋求合作機會。另一方面由于“中國威脅論”的存在，俄方也擔(dān)心中國經(jīng)濟(jì)實力的增強會對俄經(jīng)濟(jì)構(gòu)成威脅，最后會影響其國際地位。在能源合作中態(tài)度并不明朗。因此，中國在與俄方進(jìn)行能源合作談判中一直很被動。

(三)俄羅斯尋求利益最大化

俄羅斯利用亞太地區(qū)國家間能源的競爭實現(xiàn)自身利益最大化。俄羅斯在與亞太國家的能源交往中，把能夠從合作中獲得更多的經(jīng)濟(jì)回報作為重要目的之一。有學(xué)者指出:中俄關(guān)系表面上十分穩(wěn)定，其實相互之間仍然存在著不理解與不信任。在能源合作中，談判歷時時間過長，在簽訂具體能源協(xié)議時俄羅斯總是猶豫不決，對于已簽訂的協(xié)議，俄方經(jīng)常突生驟變，使得中國蒙受巨大經(jīng)濟(jì)損失。

總之，中俄雙方在能源合作中缺乏一個健全高效的運行機制。該機制應(yīng)該包括合作協(xié)議，保障協(xié)議運行的相關(guān)政策、規(guī)定以及制度方面的因素。因而在具體合作中，中俄雙方還有很多的工作需要進(jìn)一步完成。

二、模型推導(dǎo)

中俄能源合作的過程類似于議價博弈的過程，即雙方都想在該過程中獲得自己想要的收益，然而由于不信任，期望不同，過程中產(chǎn)生損失，最后制約著兩國獲到更好的經(jīng)濟(jì)收益。本文借助于魯賓斯坦議價博弈模型，通過模型推導(dǎo)以及均衡存在且惟一性，證明在議價過程中有雙方可采取的最優(yōu)策略使得收益最大化，進(jìn)而為解決中俄能源長期合作提供可行的解決方案，以便深化合作進(jìn)程。

(一)引言

兩個參與人，A和B，按照如下的輪流出價順序就分割大小為1的蛋糕進(jìn)行議價。假設(shè)在時點0，參與人A給參與人B一個價格，這個價格就是對如何分割蛋糕的一個方案。若參與人B接受這個價格，協(xié)議可以達(dá)成，雙方則根據(jù)這個價格進(jìn)行蛋糕劃分。否則，若參與人B認(rèn)為A的價格不合理并且不接受，則B會在時點1時給出另一個自己的價格。若這一價格被參與人A所承認(rèn)，則協(xié)議可以達(dá)成。不然的話，參與人A會在時點2給出另一個價格。這個不斷重復(fù)的議價過程會一直進(jìn)行下去，直到雙方都可以承認(rèn)的價格出現(xiàn)才會終止。

比如，假設(shè)在時期0時，參與人A給參與人B出價為1/2并且遭到拒絕;進(jìn)一步假設(shè)貼現(xiàn)因子為0.9，參與人的保留價值將在時期1上升到0.556，在時期2上升到0.617，在時期3上升到0.686，在時期4上升到0.762…，在時期6，接近于1。因此，只需用幾個時期，博弈就陷入一個參與人都陷入的僵局狀態(tài)。

(二)均衡

設(shè)參與人A和B得到的蛋糕份額分別為X*A和1－X*A，其中有X*A=μA以及1－X*A=δBμB。每個參與人的均衡份額將決定于他們自己的貼現(xiàn)因子。同時，每個參與人的均衡份額，隨著他們自身貼現(xiàn)率的增加而嚴(yán)格遞增，隨著其對手貼現(xiàn)率的增加而嚴(yán)格減少。如果參與人貼現(xiàn)率相等，則參與人A的均衡份額/(1+δ)嚴(yán)格大于參與人B的均衡份額δ/(1+δ)，當(dāng)△→0(取極限)時，最后得到兩個參與人各得蛋糕的1/2。

采用逆向回歸法推導(dǎo)，可以求得:

(1)隨著數(shù)值趨于1，均衡分配收斂到(1/2，1/2)，并且效率損失收斂到1/2。

(2)只要局中人足夠有耐心的話，在均衡中一定會有拖延，因而存在著惟一的子博弈完美均衡路徑，其中參與人給出非常低的開價并且不斷地進(jìn)行讓步。隨著趨于1，這個均衡分配就趨于雙方份額相等的結(jié)果了。然而，由于有拖延，均衡效率損失就收斂到1/2。

(三)結(jié)論

通過上述推導(dǎo)過程可知，由于歷史依存偏好的作用，中俄能源合作在議價中并不能及時達(dá)成協(xié)議，只能在不斷妥協(xié)與讓步中逐漸形成可以被雙方接受的協(xié)議。博弈模型證明這樣不僅沒效率，而且由于在議價過程中沒有具體貿(mào)易往來，帶來的還有經(jīng)濟(jì)損失和效率損失。既然雙方在最終會回到應(yīng)該達(dá)到的狀態(tài)，不妨在開始就坦誠相待，建立可以被雙方接受的運行機制，并進(jìn)一步簽訂動態(tài)協(xié)議，雙方可以通過協(xié)商達(dá)成利益一致，減少對雙方的負(fù)面作用，這是中俄能源合作中的關(guān)鍵所在。

三、啟示

在具體建立運行機制的過程中，雙方可以在以下幾個方面作出嘗試:

(一)中國應(yīng)加強對俄羅斯投資環(huán)境的研究并加大對俄投資力度

中國應(yīng)加強對俄宏觀與微觀投資環(huán)境的深入、客觀研究，在此基礎(chǔ)上加大對俄投資力度。中國的能源企業(yè)可以進(jìn)入俄境內(nèi)并建立合資、獨資企業(yè)，這樣可以同俄本國企業(yè)一樣正常地進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動。當(dāng)前，俄歡迎中國企業(yè)參與西伯利亞及遠(yuǎn)東地區(qū)投資與經(jīng)濟(jì)建設(shè)，中方可對該地區(qū)進(jìn)行風(fēng)險評估后進(jìn)行相關(guān)的直接投資，可以同俄石油公司聯(lián)合投資，或者與有風(fēng)險投資經(jīng)驗的大型跨國公司聯(lián)合投資經(jīng)營?？傊谠摰貐^(qū)的能源合作中，中國必須爭取主動才能在以后的合作中爭取到更多的話語權(quán)。

(二)價格的制定應(yīng)更多考慮到雙方的利益均衡

在能源合作價格談判與制定的過程中，中俄雙方應(yīng)秉持雙方長期合作的態(tài)度，制定能被雙方普遍接受的價格，不要只注重本身利益的最大化，價格機制的形成可以借鑒國際能源合作中的相關(guān)條例以及協(xié)定，爭取實現(xiàn)雙方合作共贏，雙方應(yīng)充分認(rèn)識到能源合作不是零和博弈。

(三)制定中國能源發(fā)展戰(zhàn)略和建立長效管理機制

中國必須制定自己的長期能源發(fā)展戰(zhàn)略，使得石油出口國了解中國的能源合作前景以及長期戰(zhàn)略規(guī)劃。具體到管理機制的建立，一方面需要政策支持與相關(guān)政府機構(gòu)的扶持，政府應(yīng)加強宏觀層面的政治協(xié)調(diào)，為企業(yè)合作打開通道，也應(yīng)向本國能源企業(yè)提供優(yōu)惠政策，鼓勵中國能源企業(yè)走出去并做大做強。另一方面引入市場競爭機制，讓中國能源企業(yè)積極走向國際化，尋求國際能源儲備。這樣更有利于能源合作的健康穩(wěn)定進(jìn)行，進(jìn)而保障中國的能源安全。

(四)俄方應(yīng)加強政策法規(guī)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

俄方應(yīng)致力于改變政策法規(guī)多變，稅負(fù)較重且復(fù)雜，金融體系不健全，外匯管制苛刻，治安不穩(wěn)定等影響投資與合作的因素。

(五)俄方內(nèi)部利益集團(tuán)之間應(yīng)搞好平衡與協(xié)調(diào)

俄羅斯石油工業(yè)的利益集團(tuán)、俄羅斯管道運輸?shù)睦婕瘓F(tuán)、俄羅斯鐵路的利益集團(tuán)在對中國能源合作政策方面不斷對政府施加影響，并在一定程度上牽制著俄政府對中國能源合作方面的決策，使俄政府猶豫不決。這些利益集團(tuán)以維護(hù)并實現(xiàn)本集團(tuán)利益為出發(fā)點，對中俄能源合作直接產(chǎn)生影響。因而俄方應(yīng)更好地調(diào)控和解決利益集團(tuán)與政府、各不同集團(tuán)之間的利益沖突，在存在不同的利益和意見分歧情況下，實施統(tǒng)一的對外戰(zhàn)略。

總之，中俄雙方應(yīng)通過更為廣泛的交流與談判協(xié)商達(dá)成合作共識，只有建立務(wù)實合作關(guān)系，才能實現(xiàn)雙方利益最大化。

［1］馮連勇，鄭宇.中俄油管線與能源合作問題的博弈分析［J］.俄羅斯中亞東歐研究，2004(4).

［2］李俊江，孫黎.中俄能源合作與技術(shù)合作現(xiàn)狀及前景分析［J］.學(xué)習(xí)與探索，2009(2).

［3］徐宣全.超絕對利益視角下的中俄能源合作［J］.商場現(xiàn)代化，2006(14).

［4］宋延旭，潘澍.中俄能源合作探析［J］.黨政干部學(xué)刊，2011(8).

［5］王酈久.俄羅斯東方能源外交與中俄能源合作［J］.現(xiàn)代國際關(guān)系，2006(8).

［6］武偉，司巖峰.中俄天然氣管道建設(shè)進(jìn)程遲滯因素透析［J］.經(jīng)濟(jì)論壇，2007(6).

［7］方婷婷.俄羅斯與亞太地區(qū)的能源合作以及中國的應(yīng)對［J］.世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2010(4).

［8］徐嬌，曹英偉.突破中俄能源企業(yè)合作瓶頸的對策分析［J］.西伯利亞研究，2011(4).

［9］趙自坤.中俄能源合作——基于雙方能源狀況及戰(zhàn)略的分析與展望［D］.鄭州大學(xué)，2010.

［10］孫璐，胥江成.中俄天然氣合作博弈分析［J］.黑龍江對外經(jīng)貿(mào)，2007(9).

［11］張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.上海人民出版社，2004.

［12］趙耀華，蒲勇健.博弈論與經(jīng)濟(jì)模型［M］.北京:中國人民大學(xué)出版社，2010.

［13］泰勒爾.產(chǎn)業(yè)組織理論［M］.北京:人民大學(xué)出版社，1997.