尹行創(chuàng)

美國(guó)新史學(xué)運(yùn)動(dòng)的特點(diǎn)及其對(duì)中國(guó)史學(xué)的影響

尹行創(chuàng)

美國(guó)的新史學(xué)運(yùn)動(dòng)倡導(dǎo)從總體上研究人類文明史，用綜合因素分析歷史事實(shí)，強(qiáng)調(diào)歷史研究為現(xiàn)實(shí)服務(wù)。運(yùn)動(dòng)中誕生的邊疆學(xué)說(shuō)將思想文化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展納入新史學(xué)研究，開(kāi)拓了歷史研究的新領(lǐng)域。新史學(xué)思想傳入中國(guó)后，立即在中國(guó)史學(xué)界獲得反響，并在中國(guó)探求歷史研究方法中起了積極的推動(dòng)作用。

美國(guó)新史學(xué)；邊疆學(xué)說(shuō)；綜合因素分析法

新史學(xué)運(yùn)動(dòng)，是指在19世紀(jì)末掀起的一股反對(duì)以蘭克為代表的傳統(tǒng)史學(xué)的研究史學(xué)方法新潮流，但真正從史學(xué)實(shí)踐上倡導(dǎo)新史學(xué)的，是在20世紀(jì)初，其中有重大影響的是法國(guó)學(xué)者亨利·貝爾、勒費(fèi)弗爾、布洛赫，美國(guó)學(xué)者魯賓遜、特納、帕林頓和比爾德等人。這些學(xué)者所倡導(dǎo)史學(xué)研究新方法的共同點(diǎn)：一是開(kāi)拓史學(xué)研究的范圍和領(lǐng)域；二是研究中要突出歷史學(xué)與現(xiàn)實(shí)的關(guān)系，也就是史學(xué)的實(shí)用性；三是在研究中注重史家自己的解釋；四是強(qiáng)調(diào)史學(xué)研究與社會(huì)科學(xué)、人文科學(xué)分支的合作。本文擬述的美國(guó)新史學(xué)運(yùn)動(dòng)，是以哥倫比亞大學(xué)為中心，倡導(dǎo)利用社會(huì)科學(xué)的方法和發(fā)現(xiàn)，沖破傳統(tǒng)史學(xué)的壁壘，把歷史學(xué)發(fā)展成一門(mén)可以經(jīng)世致用的學(xué)問(wèn)。它開(kāi)創(chuàng)了史學(xué)研究的新局面，是美國(guó)現(xiàn)代史學(xué)的開(kāi)端。同時(shí)它很快傳入了中國(guó)，對(duì)中國(guó)近現(xiàn)代的史學(xué)發(fā)展產(chǎn)生了很大的影響。

一、美國(guó)新史學(xué)運(yùn)動(dòng)的影響

對(duì)這場(chǎng)美國(guó)新史學(xué)運(yùn)動(dòng)有重大影響的主要代表人物是新史學(xué)的奠基者魯賓遜、思想文化史專家帕林頓、邊疆學(xué)派的提出者特納、歷史學(xué)家兼憲法研究專家比爾德等人，他們當(dāng)中有的并不完全是歷史學(xué)家，如帕林頓和比爾德，但他們?cè)谄鋵I(yè)領(lǐng)域開(kāi)拓性的研究為歷史研究提供了可資參考的方法，影響是跨界域的?？v觀上述代表人物的思想其在史學(xué)界影響主要集中在如下方面：

第一，美國(guó)的新史學(xué)運(yùn)動(dòng)很重要的一個(gè)方面就是研究領(lǐng)域被拓展擴(kuò)大，從經(jīng)濟(jì)、政治到社會(huì)、外交，從傳統(tǒng)意義上的英雄人物到一般民眾的具體生活，都成為新歷史學(xué)的研究對(duì)象，這和社會(huì)科學(xué)的研究對(duì)象基本吻合，甚至可以說(shuō)史學(xué)社會(huì)科學(xué)化了。

早在1912年，美國(guó)新史學(xué)的奠基人之一魯賓遜（1863-1936年），他曾在德國(guó)弗賴堡大學(xué)留學(xué)，接受傳統(tǒng)史學(xué)的訓(xùn)練，但同時(shí)深受當(dāng)時(shí)歐洲史界對(duì)傳統(tǒng)史學(xué)批判的影響，回國(guó)后先后在賓夕法尼亞大學(xué)和紐約哥倫比亞大學(xué)執(zhí)教。在哥倫比亞大學(xué)執(zhí)教的25年間，逐漸形成了以魯濱遜為核心的新史學(xué)一派，他的史學(xué)觀點(diǎn)集中見(jiàn)于1912年出版的《新史學(xué)》一書(shū)。在《新史學(xué)》中，魯濱遜對(duì)于新史學(xué)提出：（1）把歷史研究的范疇擴(kuò)大到人類的一切活動(dòng)，摒棄舊史學(xué)集中于政治史研究的局限。魯濱遜指出：歷史研究“大到可以描述各民族的興亡，小在描寫(xiě)一個(gè)最平凡的人物的習(xí)慣和感情……，歷史是研究人類過(guò)去事業(yè)的一門(mén)極其廣泛的學(xué)問(wèn)”［1］；（2） 用持續(xù)發(fā)展的觀點(diǎn)去看待歷史變化，人類歷史應(yīng)看作是一個(gè)連續(xù)不斷的成長(zhǎng)過(guò)程；（3）對(duì)于歷史真相的探索，應(yīng)該用多因素的觀點(diǎn)和綜合的觀點(diǎn)去分析和解釋。在這方面，魯濱遜提出在史學(xué)研究領(lǐng)域里，研究的理論和方法上應(yīng)當(dāng)向其它學(xué)科如社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和人類學(xué)借鑒。因?yàn)闅v史運(yùn)動(dòng)是由政治的、經(jīng)濟(jì)的、地理的、心理的等多種因素所決定的。

另一個(gè)對(duì)美國(guó)新史學(xué)有重大推動(dòng)的人物是弗雷得里克·J·特納(1861-1932年)。特納在1891年《歷史的意義》這篇文章中提出：“每個(gè)時(shí)代都要根據(jù)當(dāng)時(shí)最主要的條件重新撰寫(xiě)過(guò)去的歷史?！?893年7月，特納在芝加哥舉行的美國(guó)歷史協(xié)會(huì)會(huì)議上宣讀了其著名的《邊疆在美國(guó)歷史上的重要性》一文，文章系統(tǒng)提出了邊疆和地域假說(shuō)，其中“直到現(xiàn)在為止，一部美國(guó)史在很大程度上可說(shuō)是對(duì)于大西部的拓殖史。一個(gè)自由土地區(qū)域的存在，及其不斷的收縮，以及美國(guó)定居的向西推進(jìn)，可以說(shuō)明美國(guó)的發(fā)展”的觀點(diǎn)影響極大。美國(guó)另一個(gè)新史學(xué)的代表人物比爾德曾評(píng)論，特納提出“邊疆假說(shuō)”的那篇論文，比關(guān)于這一題目所寫(xiě)過(guò)的任何其他文章或書(shū)都有更深遠(yuǎn)意義的影響”。

在邊疆和地域假說(shuō)中，特納引進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素來(lái)解釋歷史；認(rèn)為美國(guó)歷史發(fā)展的另一基本因素是地域。即是具有一定的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和居民心理特征的地理區(qū)域，是由來(lái)已久的地理環(huán)境與拓殖于該區(qū)域的人群長(zhǎng)期相互作用的產(chǎn)物。其中的差異形成了各自的利益、要求和力量，而美國(guó)與其說(shuō)是由各個(gè)州不如說(shuō)是由各個(gè)地域組成的聯(lián)邦。西進(jìn)運(yùn)動(dòng)后的美國(guó)史主要是地域沖突、地域聯(lián)合和地域妥協(xié)的歷史。

帕林頓（1871-1929年）是從思想文化領(lǐng)域里擴(kuò)大了新史學(xué)影響的代表人物，其代表作是死后出版的3卷本《美國(guó)思想史中的主流》，他也因此而蜚聲美國(guó)史壇。他的書(shū)強(qiáng)調(diào)了思想文化發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，曾對(duì)20世紀(jì)二三十年代美國(guó)的知識(shí)分子階層產(chǎn)生過(guò)深刻影響。1927年發(fā)表了他畢生精力撰寫(xiě)的《美國(guó)思想的主流》一書(shū)，這是美國(guó)思想史研究的一部經(jīng)典之作，該書(shū)重新評(píng)價(jià)了美國(guó)思想文化史。他認(rèn)為歷史是連續(xù)的，美國(guó)思想文化史的傳統(tǒng)是自由主義和反抗精神；反對(duì)德國(guó)蘭克學(xué)派那種客觀主義的治史準(zhǔn)則，他把美國(guó)思想文化史看作是特權(quán)和自由兩種力量斗爭(zhēng)的歷史。其觀點(diǎn)不僅是思想文化也是史學(xué)研究觀點(diǎn)上的發(fā)展和突破。

查爾斯·奧斯丁·比爾德是公共管理、社會(huì)和對(duì)外政策方面成為國(guó)內(nèi)外著名的學(xué)者和時(shí)事評(píng)論家。他在《工業(yè)革命》《美國(guó)憲法的經(jīng)濟(jì)觀》《美國(guó)文明的興起》《從經(jīng)濟(jì)角度解釋杰弗遜的民主制》等著作中，改變了以往美國(guó)史學(xué)家以政治為中心的歷史研究傳統(tǒng)，把經(jīng)濟(jì)因素引入政治史研究之中，并建立了以經(jīng)濟(jì)利益矛盾沖突去解讀美國(guó)歷史的新的理論方法?！睹绹?guó)憲法的經(jīng)濟(jì)觀》是比爾德的代表作之一，也是進(jìn)步史學(xué)（即本文所指的新史學(xué)）的代表作,該書(shū)的發(fā)表曾引起了美國(guó)史學(xué)的轟動(dòng)。書(shū)中充分表達(dá)了這一時(shí)期具有新史學(xué)觀點(diǎn)的史學(xué)家對(duì)美國(guó)政治文化的觀點(diǎn)看法，認(rèn)為美國(guó)歷史上一系列重大變革都是不同利益集團(tuán)矛盾沖突的結(jié)果，如美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)就是由來(lái)已久的兩種經(jīng)濟(jì)利益的沖突引起的。

第二，重視歷史學(xué)與現(xiàn)實(shí)的關(guān)系即史學(xué)的功能等，把歷史學(xué)發(fā)展成一門(mén)可以經(jīng)世致用的學(xué)問(wèn)。魯濱遜在其代表作《新史學(xué)》中，特別注重歷史的社會(huì)功用，強(qiáng)調(diào)歷史研究為現(xiàn)實(shí)服務(wù)，幫助人們更好地理解所處的歷史時(shí)代和現(xiàn)實(shí)生活，從而為改革現(xiàn)實(shí)社會(huì)服務(wù)?！皻v史可以滿足我們的幻想，滿足我們急切的或閑散的好奇心，也可以檢驗(yàn)我們的記憶力……它幫助我們了解我們自己，我們的同類以及人類的種種問(wèn)題和前景……，這恰恰是歷史所產(chǎn)生的最大效用?！保?］

特納的邊疆史學(xué)理論明顯受到歐洲流行的地理環(huán)境論和進(jìn)化論的影響，為美國(guó)的歷史作出符合美國(guó)的解釋。盡管他引進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素來(lái)解釋歷史，但適應(yīng)了美國(guó)當(dāng)時(shí)的政治需要，為對(duì)外擴(kuò)張、美國(guó)資本主義發(fā)展例外論、種族優(yōu)秀論提供了理論依據(jù)。實(shí)際上是將史學(xué)功利化的一種表現(xiàn)。

帕林頓的《美國(guó)思想的主流》一書(shū)重新評(píng)價(jià)了美國(guó)思想文化史，把美國(guó)思想文化史看作是特權(quán)和自由兩種力量斗爭(zhēng)的歷史，實(shí)際上同樣為美國(guó)的自由價(jià)值觀唱贊歌，成為以后美國(guó)以自由、人權(quán)在武器去干涉別國(guó)的借口。

盡管這時(shí)期的美國(guó)新派史家著力開(kāi)拓史學(xué)的新領(lǐng)域，但總體上來(lái)講他們的主要著述仍是宏觀的和整體的歷史著述。考察其原因，在新史學(xué)發(fā)展的那個(gè)時(shí)期，內(nèi)戰(zhàn)之后的美國(guó)掃清障礙，正跨入工業(yè)時(shí)代（美國(guó)是第二次工業(yè)革命的中心之一），工業(yè)化帶來(lái)社會(huì)大進(jìn)步的同時(shí)也帶來(lái)了急劇的社會(huì)變動(dòng)和嚴(yán)重的社會(huì)弊端，促使新史學(xué)家們注重史學(xué)的經(jīng)世致用。他們向別的學(xué)科借鑒研究的方式方法，目的即包含于此。為了解釋變化中的社會(huì)，為了美國(guó)的迅速發(fā)展和對(duì)外擴(kuò)展提供理論支持，特納的邊疆和地域假說(shuō)，比爾德的經(jīng)濟(jì)史觀，很顯然是對(duì)美國(guó)歷史整體發(fā)展趨勢(shì)的解讀。當(dāng)然，新的史學(xué)觀點(diǎn)帶來(lái)了明顯的結(jié)果：深入美國(guó)社會(huì)的是美國(guó)的歷史是一部民主、文明不斷成長(zhǎng)和壯大的歷史，這足以引起美國(guó)民族的自豪感，并對(duì)整個(gè)民族國(guó)家的發(fā)展充滿信心，這就達(dá)到了用歷史為社會(huì)服務(wù)的目的。也正是在這樣的效果影響下，在美國(guó)引發(fā)了一場(chǎng)全面改寫(xiě)美國(guó)歷史的學(xué)術(shù)運(yùn)動(dòng)，從而大大擴(kuò)展了新史學(xué)的陣營(yíng)和持續(xù)的生命力。雖然以后更先進(jìn)史學(xué)理論取代了它，但新史學(xué)的某些影響還是持久的，如其中的實(shí)用主義治史取向，它在美國(guó)以后的史學(xué)中已經(jīng)固定為一種傳統(tǒng)，深刻影響著美國(guó)史學(xué)的發(fā)展。

二、新史學(xué)運(yùn)動(dòng)對(duì)中國(guó)的影響

在魯濱遜的《新史學(xué)》發(fā)表前不久，中國(guó)的資產(chǎn)階級(jí)史學(xué)奠基者梁?jiǎn)⒊?902年也發(fā)表了一篇 《新史學(xué)》文章，不約而同地提出了“史界革命”的主張。并在很多方面觀點(diǎn)相似，例如均主張拓寬歷史學(xué)研究的內(nèi)容和范圍、對(duì)舊史學(xué)不合理的一面予以批判、用社會(huì)進(jìn)化論觀點(diǎn)重新審視歷史，同樣重視歷史學(xué)固有的垂訓(xùn)作用等等。真正將美國(guó)新史學(xué)引入中國(guó)，對(duì)中國(guó)史學(xué)界發(fā)生影響的是當(dāng)時(shí)（20年代）任北京高等師范學(xué)校史地系主任的何炳松教授。何炳松教授曾先后在美國(guó)加利福尼亞大學(xué)和威斯康辛大學(xué)學(xué)習(xí)歷史學(xué)和政治學(xué)，深受美國(guó)新史學(xué)觀點(diǎn)的影響。在五四運(yùn)動(dòng)前后,已回國(guó)的何炳松就不遺余力地倡導(dǎo)美國(guó)新史學(xué)理論和方法，尤其是上述提到的魯濱遜系統(tǒng)提出的理論,由他翻譯的《新史學(xué)》于1924年由商務(wù)印書(shū)館推出，曾被二三十年代國(guó)內(nèi)許多大學(xué)歷史系采用為講授歷史研究法的教材，被譽(yù)為中國(guó)“新史學(xué)派的領(lǐng)袖”［2］。此外，何炳松教授還同時(shí)介紹了與“新史學(xué)”持相近學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的學(xué)者的學(xué)術(shù)思想,以供互相印證和借鑒。這方面一個(gè)突出的例證就是在1926年,他親自翻譯了當(dāng)時(shí)極具影響的一部書(shū)即美國(guó)亨利·約翰生的 《歷史教學(xué)法》,作者亨利·約翰生的史學(xué)觀點(diǎn)傾向于 “新史學(xué)”的一派,“書(shū)中的主要論點(diǎn)與其很為近似：即“主張進(jìn)化,主張今古的不同,反對(duì)以歷史為褒貶或者作殷鑒的工具,反對(duì)專去記憶事實(shí)等等?！保?］

盡管西方史學(xué)理論部分和中國(guó)傳統(tǒng)史學(xué)理論部分仍處于脫節(jié)狀態(tài)，但其影響在總體上是積極地，且30年代是中國(guó)史學(xué)界引入西方新思想、新方法的活躍期，史學(xué)工作者從其中不斷地尋找吸收適合中國(guó)史學(xué)研究的道路，新史學(xué)運(yùn)動(dòng)雖然未能最終獲得這一地位，但它扮演的用新思維開(kāi)闊史學(xué)研究領(lǐng)域的角色則對(duì)中國(guó)史學(xué)探尋之路起著積極的推動(dòng)作用。

[1]魯濱遜.新史學(xué)[M].齊思和，譯.上海：商務(wù)印書(shū)館，1967.

[2]廬紹稷.史學(xué)概要[M].上海：商務(wù)印書(shū)館；1930.

G122

A

1673-1999（2012）09-0147-02

尹行創(chuàng)(1967-)，男,陜西安康人，安康學(xué)院(陜西安康725000）政史系副教授,主要從事近現(xiàn)代史及史學(xué)理論研究。

2012-02-27

安康學(xué)院政史系德育藝術(shù)研究中心支持研究項(xiàng)目。