廣西財經(jīng)學院 田巍

產(chǎn)業(yè)集群是指集中于一定區(qū)域內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)的眾多具有分工合作關(guān)系的不同規(guī)模等級的企業(yè)及與其發(fā)展有關(guān)的各種機構(gòu)、組織等，通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)系緊密聯(lián)系在一起的空間積聚。而集群式供應鏈是產(chǎn)業(yè)集群與供應鏈相互耦合的一種組織形式，是產(chǎn)業(yè)集群供應鏈縱向整合的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展升級,須通過“組織性續(xù)衍”與基于本地一體化集群價值鏈發(fā)展，即集群的供應鏈式整合。

傳統(tǒng)的企業(yè)創(chuàng)新模式重視企業(yè)的自身創(chuàng)新, 而忽視企業(yè)外部環(huán)境的創(chuàng)新,很多企業(yè)往往投資于同一或大體相同的創(chuàng)新目標,產(chǎn)生很多重復創(chuàng)新, 浪費了有限的創(chuàng)新資源。而合作創(chuàng)新通常以合作伙伴間的共同利益為基礎(chǔ), 以資源共享或優(yōu)勢互補為前提,有明確的合作目標、期限和規(guī)則, 合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共享成果、共擔風險。隨著技術(shù)創(chuàng)新的門檻越來越高、復雜性和市場不確定性的增強，供應鏈核心企業(yè)越來越多地利用居于產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境的有利條件，從具有緊密合作關(guān)系的集群式供應鏈伙伴中選擇合適的對象進行合作技術(shù)創(chuàng)新。

1 集群式供應鏈創(chuàng)新的來源

創(chuàng)新是在一定的制度框架和組織模式中進行的，其展開過程涉及到復雜的知識網(wǎng)絡(luò)和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。首先，創(chuàng)新的動力受市場需求約束，因此創(chuàng)新活動應該是在與供應商及銷售商相互學習交流的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的；其次，單個企業(yè)越來越難以依靠自己獲得所有有關(guān)知識和擁有各種相關(guān)資源。因而企業(yè)常常專注與創(chuàng)新增值鏈條上的某一環(huán)節(jié)工作，合作創(chuàng)新、R&D 業(yè)務(wù)外包、知識創(chuàng)新聯(lián)盟等形式越來越普遍。因此創(chuàng)新成為了企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)或機構(gòu)間相互協(xié)調(diào)、相互合作的復雜的社會過程，即縱向、橫向的合作創(chuàng)新過程。

從產(chǎn)業(yè)集群角度看，首先產(chǎn)業(yè)集群聚集強化了社會分工, 產(chǎn)品價值鏈被分散化, 而更加專業(yè)化的社會分工和更加精細的價值鏈顯著提升勞動生產(chǎn)率。此外由于產(chǎn)業(yè)集群植根于一定區(qū)域, 基于這種地源關(guān)系使企業(yè)之間交易更為簡單化，從而節(jié)約了成本和時間。同時在此激烈的競爭市場，更易激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新熱情。

其次，集群內(nèi)部產(chǎn)生的大量知識和信息對許多同質(zhì)化企業(yè)是很有用的，同時企業(yè)在地理空間上的聚集使得知識和信息的傳播成本下降了, 從而這類知識的交流更加容易和快捷，知識溢出效應為創(chuàng)新提供了非常有利的條件。

從集群式供應鏈內(nèi)部來看，技術(shù)創(chuàng)新由復雜多因素相互作用促成，歸納起來可從技術(shù)和需求兩方面分析，即產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境中供應鏈內(nèi)部上游研發(fā)企業(yè)、零部件供應商的技術(shù)推動與下游企業(yè)反饋的市場需求推動，同時還受到供應鏈網(wǎng)絡(luò)及產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)溢出的影響。成功的技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)和需求兩者的緊密結(jié)合。集群式供應鏈核心企業(yè)通過契約和長期信任合作關(guān)系，將供應鏈上從研發(fā)、生產(chǎn)、物流到市場營銷整條供應鏈建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，從而形成默契的技術(shù)信息交流和市場反饋體系，使得供應鏈企業(yè)的R＆D活動越來越接近市場，及時了解市場需要并結(jié)合生產(chǎn)實際狀況，從而推動技術(shù)創(chuàng)新。通過集群式供應鏈的縱向整合，提高了技術(shù)創(chuàng)新默契配合的響應效率，拉近企業(yè)的技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)與市場需求之間的距離，真正實現(xiàn)了技術(shù)、生產(chǎn)與市場的統(tǒng)一。

2 合作伙伴的選擇

盡管合作創(chuàng)新越來越普遍，但失敗率也達到50%～60%，其中合作伙伴的選擇失誤是失敗的一個很重要原因。因此集群式供應鏈核心企業(yè)需在供應鏈合作伙伴(甚至在集群)中尋找和發(fā)展合作創(chuàng)新伙伴。在進行合作創(chuàng)新伙伴選擇和評價時，首先應根據(jù)創(chuàng)新的具體內(nèi)容和不同合作方式，有所區(qū)別的設(shè)計、選擇評價指標體系和權(quán)重，其中需重點關(guān)注以下因素：

(1)技術(shù)能力高互補性。集群式供應鏈核心企業(yè)選擇合作創(chuàng)新伙伴應該選擇技術(shù)實力強，與自身能力高度互補的成員。核心企業(yè)之所以選擇合作創(chuàng)新,一個重要原因是看重通過和其他合作來彌補自己企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和資源的不足, 從而實現(xiàn)成功創(chuàng)新。如果合作伙伴技術(shù)創(chuàng)新能力和資源不能互補將失去合作意義。

選擇合作創(chuàng)新伙伴并非對方實力越強越好。與合作伙伴實力相差大，可能使自己創(chuàng)新目標難以得到對方的重視；同時在合作創(chuàng)新中，規(guī)模大、能力強的合作伙伴可能單方面決定規(guī)模小、能力弱的伙伴命運，使弱勢組織產(chǎn)生消極預期，進而降低合作創(chuàng)新伙伴間的信任程度。

(2)相容性。強調(diào)企業(yè)間團隊工作和有效溝通、解決沖突的能力。合作伙伴若在企業(yè)創(chuàng)新文化、合作目標 、管理體制等方面與核心企業(yè)存在不相容，就必將帶來合作沖突, 進而影響技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)。Gilbert等人指出文化融合性、經(jīng)常保持聯(lián)系、信任、合作的目標與企業(yè)的遠景目標一致是實現(xiàn)不同企業(yè)的業(yè)務(wù)過程合作的重要因素。

(3)意愿性。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，合作伙伴往往處于多個供應鏈網(wǎng)絡(luò)中，合作伙伴參與合作創(chuàng)新的積極性常決定于供應鏈合作業(yè)務(wù)在其業(yè)務(wù)中所占分額，以及對合作伙伴業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的一致性等。由于創(chuàng)新合作的復雜性和長期持久的過程, 成員之間的合作關(guān)系是否具有長期穩(wěn)定性, 對于合作雙方都非常重要。

(4)承諾和信譽。承諾主要體現(xiàn)在相互承擔一定的義務(wù)和責任,以彌補合作創(chuàng)新伙伴間在內(nèi)部資源與經(jīng)營目標方面的差距。合作創(chuàng)新的過程中往往存在信息不對稱,很容易引發(fā)道德風險。除了選擇合適的合作方式和利益分配外，另一個重要途徑就是選擇良好信譽的合作伙伴，從而有效減少信息不對稱帶來的創(chuàng)新風險。從候選伙伴對已往合作的承諾程度來判斷其加入合作技術(shù)創(chuàng)新過程會具有怎樣的承諾，根據(jù)候選伙伴的合作經(jīng)驗、曾表現(xiàn)出來的誠信及聲譽，能可靠預測其在未來的合作行為。

3 合作方式選擇與利益分配

由于創(chuàng)新過程的技術(shù)風險和市場風險以及信息不對稱，合作雙方通常會有較強的采取投機行為的動機(道德風險)，從而使創(chuàng)新成功率大打折扣。為提高合作創(chuàng)新的效果，除在合作對象上加以選擇外，合作機制的設(shè)計尤為重要。

3.1 合作方式

集群式供應鏈合作創(chuàng)新方式多樣，按照合作契約的不同可分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)、合作開發(fā)等。技術(shù)轉(zhuǎn)讓和委托開發(fā)涉及技術(shù)交易。合作開發(fā)可以是在研發(fā)階段合作，然后一方轉(zhuǎn)讓自己所屬部分的技術(shù)使用權(quán)，或者包含研發(fā)階段和商業(yè)化階段的合作。因此集群式供應鏈內(nèi)創(chuàng)新合作的方式可以分為技術(shù)交易和商業(yè)化合作。所謂技術(shù)交易是指核心企業(yè)向R&D企業(yè)或上游企業(yè)購買技術(shù)成果，通過整合或再創(chuàng)新，將其商業(yè)化。商業(yè)化合作則是擁有技術(shù)的上下游企業(yè)共同投入技術(shù)成果，核心企業(yè)投入資源或市場能力，雙方合作共同開發(fā)，將新產(chǎn)品進行商業(yè)化。

3.2 不同方式下的合作模式與利益分配

在技術(shù)交易合作模式下，核心企業(yè)主要以外包形式將研發(fā)委托給合作伙伴。雙方合作和收益分配方式有對研發(fā)方固定報酬支付、創(chuàng)新市場收益的比例分享、對研發(fā)方研發(fā)經(jīng)費預付和研發(fā)專用設(shè)備的投入等。核心企業(yè)在選擇合作方式時，應根據(jù)創(chuàng)新成功后收益的大小、研發(fā)方風險厭惡程度等因素進行選擇，以激勵研發(fā)方提高努力程度，提高創(chuàng)新成功率和自身的創(chuàng)新收益。如在研發(fā)方風險厭惡程度高或合作創(chuàng)新成功的收益大時，應選擇固定報酬支付方式；反之，若合作創(chuàng)新成功的收益有限或研發(fā)方風險厭惡程度低時，可以選擇收益分享模式。另外研發(fā)經(jīng)費預付和專用設(shè)備的投入策略也將有效降低研發(fā)方風險而激勵創(chuàng)新。

在商業(yè)化合作模式下，由于研發(fā)成功依賴核心企業(yè)和合作方雙方的努力，以及研發(fā)方努力程度和要素投入難以觀測和準確計量，使得合作創(chuàng)新雙方信息不對稱更加嚴重。為此核心企業(yè)首先需要界定創(chuàng)新雙方的角色和責任，主動進行信息溝通，以確保雙方配備人員和相應資產(chǎn)、設(shè)備的投入。在此合作機制下，需要重點考慮的因素有合作研發(fā)方的風險態(tài)度、技術(shù)能力及它對創(chuàng)新成功和創(chuàng)新收益的貢獻程度等。雙方合作和收益分配方式如固定報酬、按成本付酬、創(chuàng)新市場收益的比例分享等。在合作研發(fā)方風險規(guī)避程度大，技術(shù)能力和對創(chuàng)新成功的重要程度弱時，可以采用固定報酬、按成本付酬以及研發(fā)經(jīng)費預付和專用設(shè)備的投入策略，以減輕合作研發(fā)方的創(chuàng)新風險和提高自己的創(chuàng)新收益；反之，核心企業(yè)應更多采用創(chuàng)新的市場收益比例分享方式，以使合作伙伴能更直接分享合作創(chuàng)新收益，從而更大地激勵其投入到合作技術(shù)創(chuàng)新。

最后無論設(shè)計何種合作模式與利益分配方式，核心企業(yè)必須意識到利益機制的核心應該是雙贏與共享，并使所有合作創(chuàng)新方認識到樹立合作雙贏思想的重要性。任何敗德壞行為雖然能獲得短期利益，但是這種行為將招致其他企業(yè)報復。而這種報復對整個集群式供應鏈的創(chuàng)新和成長是毀滅性的，從長遠來看，對企業(yè)自身不利。也就是說，短期內(nèi)實現(xiàn)利益最大化的企業(yè)與集群式供應鏈的整體利益具有不相容性，但是長期內(nèi)兩者相容。而讓合作創(chuàng)新成員樹立雙贏思想，則是從這種短期均衡向長期均衡的一個不斷調(diào)整過程。

4 結(jié)語

企業(yè)集群環(huán)境為集群式供應鏈合作創(chuàng)新帶來了機遇，同時面臨挑戰(zhàn)。由于創(chuàng)新合作伙伴的風險態(tài)度、技術(shù)能力不同，同時信息不對稱導致的敗德行為等都將威脅到集群式供應鏈合作創(chuàng)新的成功。因此集群式供應鏈核心企業(yè)只有樹立雙贏思想，設(shè)計適當?shù)暮献鲃?chuàng)新策略才能有效提高合作成功的幾率和自身的創(chuàng)新收益。本文對這些方面進行了探討，希望能對促進集群式供應鏈合作創(chuàng)新有所幫助。

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