昆明理工大學(xué)津橋?qū)W院 奚金才

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程，越來(lái)越多的國(guó)家加入到了國(guó)際貿(mào)易的行列中，使得現(xiàn)代國(guó)際商貿(mào)呈現(xiàn)出前所未有的繁榮景象，給各個(gè)參與者都帶來(lái)了巨大的發(fā)展機(jī)遇。但是，由于國(guó)際貿(mào)易具有跨國(guó)性、多變性和復(fù)雜性等特點(diǎn)，使得與國(guó)際貿(mào)易欺詐有關(guān)的不法行為日益成為正常貿(mào)易活動(dòng)的巨大隱患，嚴(yán)重挑戰(zhàn)著公平公正的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境。因此，為了最大限度地減少?lài)?guó)際貿(mào)易欺詐所帶來(lái)的損害，必須有效掌握國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中的相關(guān)規(guī)則，積極辨別國(guó)際貿(mào)易欺詐行為，并在損害后果發(fā)生后積極通過(guò)法律途徑進(jìn)行補(bǔ)救，切實(shí)維護(hù)自身的合法權(quán)益。

1 國(guó)際貿(mào)易欺詐的概述

1.1 國(guó)際貿(mào)易欺詐的含義

國(guó)際貿(mào)易欺詐是相關(guān)貿(mào)易主體在長(zhǎng)期的國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中對(duì)各種欺詐行為所作出的統(tǒng)一性的概括，不同國(guó)家可能會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易欺詐的含義作出不同的解釋和理解，所作出的定義也各具本國(guó)特色。但是，雖然各國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的基本定義不盡一致，但是其本質(zhì)內(nèi)涵是一致的，目前理論界所形成的主流觀點(diǎn)是，所謂國(guó)際貿(mào)易欺詐即在國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)行過(guò)程中(包括國(guó)際貨物運(yùn)輸、國(guó)際保險(xiǎn)訂立、國(guó)際貨物貿(mào)易結(jié)算等等)，一方當(dāng)事人為了獲取非法利益，利用信息不對(duì)稱(chēng)、對(duì)方當(dāng)事人的重大誤解或者國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的漏洞進(jìn)行故意隱瞞真實(shí)貿(mào)易情況或冒充合法貿(mào)易主體，進(jìn)而以欺詐、脅迫等非法手段取得對(duì)方當(dāng)事人的金錢(qián)、貨物或者相關(guān)相關(guān)權(quán)益的行為。

1.2 國(guó)際貿(mào)易欺詐的基本特征

首先，國(guó)際貿(mào)易欺詐具有多邊性。國(guó)際貿(mào)易欺詐一般發(fā)生在兩個(gè)國(guó)家或者多個(gè)國(guó)家進(jìn)行的商貿(mào)活動(dòng)中，因而該種欺詐行為具有國(guó)際化和多邊性特征，其主要體現(xiàn)在實(shí)施欺詐行為的一方當(dāng)事人與被欺詐的一方當(dāng)事人往往具有不同的國(guó)籍或者兩者的主要營(yíng)業(yè)地點(diǎn)不同。另一方面，國(guó)際貿(mào)易欺詐的多邊性還體現(xiàn)在貿(mào)易欺詐的行為實(shí)施地和損害結(jié)果發(fā)生地往往不處于同一地區(qū)，而是分布在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的國(guó)家或地區(qū)中，因此，由國(guó)際貿(mào)易欺詐所引起的糾紛不論在案件的管轄法院的確定或適用法律的界定方面，還是在判決裁定的執(zhí)行機(jī)關(guān)方面都具有復(fù)雜性，不利于糾紛的及時(shí)快速解決。

其次，國(guó)際貿(mào)易欺詐具有專(zhuān)業(yè)性。實(shí)施國(guó)際貿(mào)易欺詐的主體往往具有較高的文化知識(shí)水平，精通國(guó)際貿(mào)易的基本規(guī)則，并且具有非常豐富的國(guó)際貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)和國(guó)際航運(yùn)、保險(xiǎn)、金融等專(zhuān)業(yè)知識(shí)。隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷繁榮，實(shí)施國(guó)際貿(mào)易欺詐的主體也開(kāi)始由原來(lái)的單個(gè)人作案演變成有分工、有組織、有目的的集團(tuán)作案，這種作案集團(tuán)由于專(zhuān)業(yè)性和偽裝性很強(qiáng)，因此在國(guó)際貿(mào)易中難以有效識(shí)別其欺詐手段，并最終導(dǎo)致自身巨大的經(jīng)濟(jì)利益損失。

1.3 國(guó)際貿(mào)易欺詐的表現(xiàn)形式

國(guó)際貿(mào)易是跨國(guó)性的大型貿(mào)易形式，不論在貿(mào)易的組織形式還是在貿(mào)易程序的設(shè)計(jì)方面都具有復(fù)雜性，因此給國(guó)際貿(mào)易欺詐行為的實(shí)施提供了較多的空間和機(jī)會(huì)，國(guó)際貿(mào)易欺詐的表現(xiàn)形式方面也具有多樣性。

現(xiàn)階段，較為常見(jiàn)的欺詐形式：有利用國(guó)際貨物貿(mào)易擔(dān)保條款進(jìn)行欺詐、通過(guò)虛構(gòu)合同主體和合同內(nèi)容進(jìn)行欺詐、利用非法提單和保險(xiǎn)單進(jìn)行欺詐、利用各國(guó)貿(mào)易規(guī)則的差異性進(jìn)行欺詐等等。雖然國(guó)際貿(mào)易欺詐的表現(xiàn)形式具有多樣性，但是各種欺詐行為的本質(zhì)是相通的，即每一種欺詐行為都是利用虛假手段取得對(duì)方當(dāng)事人的信任，進(jìn)而進(jìn)行非法活動(dòng)獲得一定數(shù)額的金額或其他財(cái)產(chǎn)。

2 國(guó)際貿(mào)易欺詐的促成因素

2.1 國(guó)際貿(mào)易規(guī)則存在漏洞

現(xiàn)階段在全世界范圍內(nèi)已經(jīng)形成了以WTO為主要框架的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，該國(guó)際貿(mào)易規(guī)則體系得到了國(guó)際社會(huì)的廣泛承認(rèn)和遵守。但是，WTO貿(mào)易規(guī)則是各個(gè)貿(mào)易國(guó)之間利益協(xié)調(diào)的綜合產(chǎn)物，因而在很多規(guī)則的制定上由于得不到某些國(guó)家的認(rèn)可而產(chǎn)生制度漏洞和空白，為國(guó)際貿(mào)易的正常進(jìn)行埋下了隱患，不少?lài)?guó)際貿(mào)易欺詐行為就是依據(jù)相應(yīng)的規(guī)則漏洞而進(jìn)行的不法行為。然而，制度方面的缺失使得受欺詐方在受到經(jīng)濟(jì)損失后卻無(wú)法通過(guò)有效的法律途徑對(duì)自身的合法權(quán)益進(jìn)行積極維護(hù)，所以，積極掌握國(guó)際貿(mào)易規(guī)則實(shí)施細(xì)則和相關(guān)規(guī)則漏洞是避免國(guó)際貿(mào)易欺詐的關(guān)鍵。

2.2 尚未對(duì)國(guó)際貿(mào)易欺詐行為形成有效制約

隨著國(guó)際貿(mào)易的日益頻繁，各個(gè)貿(mào)易國(guó)越來(lái)越重視國(guó)際貿(mào)易欺詐所帶來(lái)的負(fù)面影響，都試圖通過(guò)法律等手段對(duì)其進(jìn)行制約。國(guó)際貿(mào)易具有多邊性特點(diǎn)，其往往涉及到多個(gè)國(guó)家之間的利益，各個(gè)國(guó)家都有本國(guó)的貿(mào)易法律但其司法管轄權(quán)只能局限在一國(guó)的主權(quán)范圍內(nèi)，無(wú)法對(duì)涉及多國(guó)利益的欺詐行為進(jìn)行有效地規(guī)制。懲罰措施的缺失在一定程度上促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易欺詐行為的發(fā)生，尤其是當(dāng)該種欺詐行為能夠獲得極為可觀的經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，更是導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易欺詐案件呈急劇上升的趨勢(shì)。

2.3 貿(mào)易國(guó)之間文化的差異

國(guó)際貿(mào)易的當(dāng)事人在意識(shí)形態(tài)上和語(yǔ)言使用上以及對(duì)貿(mào)易規(guī)則的理解上都會(huì)產(chǎn)生一定程度的差異，再加上國(guó)際貿(mào)易的程序復(fù)雜，需要經(jīng)過(guò)較多的貿(mào)易環(huán)節(jié)和手續(xù)辦理，這一系列的貿(mào)易活動(dòng)極有可能將現(xiàn)有的差異進(jìn)一步擴(kuò)大。很多進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易欺詐的不法分子就是利用各國(guó)文化方面的差異性來(lái)制定明顯有利于己方的貿(mào)易合同條款，過(guò)分限制對(duì)方當(dāng)事人的合法權(quán)利，導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果顯失公平。

3 解決國(guó)際貿(mào)易欺詐糾紛基本途徑的類(lèi)型化分析

3.1 國(guó)際貿(mào)易欺詐糾紛的司法解決途徑

國(guó)際貿(mào)易的司法解決是指在國(guó)際貿(mào)易欺詐發(fā)生之后根據(jù)相關(guān)的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則確定某一個(gè)國(guó)家的司法管轄權(quán)來(lái)進(jìn)行貿(mào)易訴訟活動(dòng)。通過(guò)司法途徑解決國(guó)際貿(mào)易欺詐糾紛的當(dāng)事人因?yàn)橘Q(mào)易的多邊性，往往需要在多個(gè)國(guó)家的法院進(jìn)行法律訴訟。那么，這種國(guó)際化的訴訟活動(dòng)會(huì)因各國(guó)法律制度的不同而變得異常復(fù)雜，同時(shí)也會(huì)因不同國(guó)家的法院對(duì)案件的法律適用和理解差異而使訴訟的最終結(jié)果具有不確定性。雖然通過(guò)司法途徑解決國(guó)際貿(mào)易欺詐已經(jīng)被國(guó)際社會(huì)廣泛認(rèn)可，但是其仍然需要通過(guò)不斷的調(diào)整和完善來(lái)使得訴訟活動(dòng)更加具有可行性和便利性。

在國(guó)際貿(mào)易欺詐訴訟中，案件的處理會(huì)涉及到不同國(guó)家法律規(guī)范的適用問(wèn)題，一個(gè)特定的國(guó)際貿(mào)易欺詐案件究竟采取哪一國(guó)實(shí)體法律是順利進(jìn)行訴訟活動(dòng)的關(guān)鍵。按照國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議處理的一般性原則，爭(zhēng)議的當(dāng)事人可以在公平自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商選擇訴訟活動(dòng)所適用的法律。但是，如果當(dāng)事人的意見(jiàn)無(wú)法達(dá)成一致或者其協(xié)商確定的具體法律不明確的，管轄法院可以適用與案件具有最密切聯(lián)系的法律作為裁判案件的準(zhǔn)據(jù)法。

根據(jù)國(guó)際貿(mào)易的一般性慣例，某個(gè)國(guó)家的法院所作出的判決或裁定具有地域限制性的特征，即該法律裁判文件僅僅能夠在該國(guó)主權(quán)管轄的范圍內(nèi)具有法律效力，外國(guó)法院對(duì)該判決裁定沒(méi)有承認(rèn)和執(zhí)行的義務(wù)，除非兩國(guó)或多國(guó)之間簽訂了相關(guān)的國(guó)際公約或者根據(jù)互惠互利關(guān)系進(jìn)行司法協(xié)助。在具備國(guó)際公約或者互惠關(guān)系的基礎(chǔ)上財(cái)產(chǎn)執(zhí)行地法院可以作出承認(rèn)外國(guó)判決的法律效力，并動(dòng)用本國(guó)的國(guó)家強(qiáng)制力對(duì)相關(guān)敗訴方財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。但是，該種承認(rèn)的作出將受到嚴(yán)格的條件約束，其中包括對(duì)原審案件法院管轄權(quán)、適用法律依據(jù)、采用的法律程序等進(jìn)行審查。此外，對(duì)外國(guó)法院判決的承認(rèn)和執(zhí)行還不得損害本國(guó)的社會(huì)公共利益和國(guó)家利益。

3.2 國(guó)際貿(mào)易欺詐糾紛的國(guó)際商事仲裁管轄

與國(guó)內(nèi)訴訟相比，國(guó)際貿(mào)易訴訟所經(jīng)歷的程序環(huán)節(jié)要復(fù)雜的多，而且因?yàn)樯婕暗蕉鄧?guó)之間的利益問(wèn)題以及各國(guó)法律制度的差異性，使得案件的訴訟進(jìn)度十分緩慢，即使最后能夠贏得訴訟也往往因?yàn)橥鈬?guó)法院不承認(rèn)判決效力而難以彌補(bǔ)所受到的損失。在這種情況下，國(guó)際商事仲裁越來(lái)越受到國(guó)際貿(mào)易欺詐糾紛當(dāng)事人的青睞。

國(guó)際商事仲裁是一種基于當(dāng)事人的真實(shí)意愿，在公平公正的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的自愿解決貿(mào)易爭(zhēng)議的機(jī)制。通過(guò)國(guó)際商事仲裁的方式解決爭(zhēng)議具有很大的靈活性，當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況來(lái)確定仲裁條款的具體內(nèi)容，仲裁程序的進(jìn)行一般采用非公開(kāi)方式，這樣可以更好地保護(hù)涉及商業(yè)秘密的國(guó)際貿(mào)易欺詐糾紛。通過(guò)國(guó)際商事仲裁所作出的裁決與法院的訴訟程序所作出的判決具有同等的法律效力，由于相關(guān)的國(guó)際商事仲裁公約在國(guó)際社會(huì)中的廣泛存在，因此，國(guó)際商事仲裁裁決比法院判決具有更強(qiáng)的國(guó)際執(zhí)行力。

進(jìn)行國(guó)際商事仲裁的關(guān)鍵在于提請(qǐng)仲裁前應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定訂立國(guó)際商事仲裁協(xié)議，該仲裁協(xié)議是有關(guān)國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)取得案件管轄權(quán)的前提條件，同時(shí)也是排除某國(guó)法院對(duì)該案件進(jìn)行司法管轄的法律依據(jù)。根據(jù)目前國(guó)際貿(mào)易糾紛解決的法律實(shí)踐，國(guó)際商事仲裁協(xié)議一般可以分為專(zhuān)門(mén)的仲裁協(xié)議書(shū)和合同中的仲裁條款兩種。如果當(dāng)事人在糾紛發(fā)生后意欲對(duì)訂立合同時(shí)所約定的仲裁協(xié)議進(jìn)行變更，只要雙方當(dāng)事人協(xié)議達(dá)成一致那么即可以對(duì)該仲裁協(xié)議進(jìn)行內(nèi)容上的變更，由此可見(jiàn)國(guó)際商事仲裁程序充分重視當(dāng)事人的自主選擇權(quán)，是當(dāng)事人意思自治原則的重要體現(xiàn)。正是因?yàn)閲?guó)際商事仲裁具有靈活性、高效性和便利性等特征，所以其越來(lái)越成為解決國(guó)際貿(mào)易欺詐糾紛的有效途徑。

4 WTO爭(zhēng)議解決機(jī)制的法律適用

WTO是目前最具有影響力的國(guó)際貿(mào)易組織，它對(duì)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的開(kāi)展和世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有不可忽視的作用，WTO爭(zhēng)議解決機(jī)制在該貿(mào)易體系中居于核心位置，該爭(zhēng)議解決機(jī)制的應(yīng)用有力地保護(hù)了WTO各項(xiàng)規(guī)則和程序的履行，使得多邊貿(mào)易體制具有安全性和可預(yù)見(jiàn)性，全面維護(hù)了貿(mào)易當(dāng)事人的合法權(quán)益。通過(guò)WTO爭(zhēng)議解決機(jī)制解決因國(guó)際貿(mào)易欺詐而引起的法律糾紛是一種行之有效的方法和途徑。WTO爭(zhēng)議解決機(jī)制建立在DSU的基礎(chǔ)之上，既包括各個(gè)貿(mào)易成員國(guó)在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中爭(zhēng)議的具體解決方式，又包括對(duì)該爭(zhēng)議解決結(jié)果的監(jiān)督機(jī)制和執(zhí)行機(jī)制，具有非常強(qiáng)的可執(zhí)行性。

WTO爭(zhēng)議解決機(jī)制具有統(tǒng)一性特征，適用于世貿(mào)組織全體成員國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易糾紛，其管轄的范圍非常廣泛，不僅可以解決涉及傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易糾紛，而且還可以解決因服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易所產(chǎn)生的國(guó)際糾紛。為了更加有效地解決包括國(guó)際貿(mào)易欺詐在內(nèi)的國(guó)際貿(mào)易糾紛，WTO設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的貿(mào)易爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)來(lái)處理各種貿(mào)易糾紛。同時(shí)，WTO爭(zhēng)議解決機(jī)制還建立了相應(yīng)的上訴機(jī)構(gòu)，一旦國(guó)際貿(mào)易欺詐糾紛當(dāng)事人對(duì)裁決不服的即可以通過(guò)該機(jī)制去進(jìn)行法律申訴，更好地維護(hù)了多邊貿(mào)易爭(zhēng)議解決的公正性、穩(wěn)定性和統(tǒng)一性。WTO爭(zhēng)議解決機(jī)制最大限度地統(tǒng)一和協(xié)調(diào)了各國(guó)相關(guān)的國(guó)際貿(mào)易管理法律法規(guī)，并在貿(mào)易爭(zhēng)議解決中具有中立性地位，因此，國(guó)際貿(mào)易欺詐糾紛的當(dāng)事人應(yīng)該積極掌握WTO爭(zhēng)議解決機(jī)制的具體規(guī)則，通過(guò)該途徑來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益，將因國(guó)際貿(mào)易欺詐所帶來(lái)的損失降至最低。

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