河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 張曉華 李敏

保定市建筑設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)一所 王文惠

自2002年中國(guó)與東盟合作框架協(xié)議簽訂以來(lái)，許多學(xué)者對(duì)中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立帶來(lái)的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。由于其采用的方法和數(shù)據(jù)不同，其研究結(jié)論也不盡相同。

1 貿(mào)易效應(yīng)的涵義

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的貿(mào)易效應(yīng)源自J.Viner(1950)的關(guān)稅同盟理論，并將其分為靜態(tài)效應(yīng)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)。其靜態(tài)效應(yīng)包括貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。貿(mào)易創(chuàng)造是指成員國(guó)之間相互取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘所帶來(lái)的貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大；貿(mào)易轉(zhuǎn)移是指成員國(guó)之間的相互貿(mào)易取代了成員國(guó)與非成員國(guó)之間的貿(mào)易，從而造成貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移。而其動(dòng)態(tài)效應(yīng)則主要體現(xiàn)在市場(chǎng)擴(kuò)大效應(yīng)(或規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng))，促進(jìn)成員國(guó)之間企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)吸引外資等正效應(yīng)；及有可能帶來(lái)的新壟斷效應(yīng)，阻礙技術(shù)進(jìn)步，拉大成員國(guó)不同地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距等負(fù)效應(yīng)。

隨著區(qū)域一體化理論與實(shí)踐的發(fā)展，學(xué)者們豐富和拓展了貿(mào)易效應(yīng)的內(nèi)涵，將一體化區(qū)域內(nèi)成員國(guó)的貿(mào)易及相關(guān)特征，如貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易相關(guān)指標(biāo)、貿(mào)易條件等的變化及最終帶來(lái)的成員國(guó)福利水平的變化，都納入到其內(nèi)涵范疇。本文中討論的貿(mào)易效益，為此廣義的內(nèi)涵。

2 CAFTA貿(mào)易效應(yīng)的文獻(xiàn)綜述

2.1 關(guān)于CAFTA貿(mào)易流量效應(yīng)的相關(guān)研究

2.1.1 基于可計(jì)算的一般均衡模型(CGE)的相關(guān)研究

許多學(xué)者使用GTAP模型對(duì)由CAFTA帶來(lái)的貿(mào)易影響進(jìn)行分析。GTAP(Global Trade Analysis Project)是全球貿(mào)易分析計(jì)劃的英文簡(jiǎn)稱，由美國(guó)學(xué)者Thomas W.Hertel 領(lǐng)導(dǎo)研發(fā)的多國(guó)多部門的一般均衡模型(CGE)。

東盟—中國(guó)經(jīng)濟(jì)合作專家小組(2001)在GTAP5.0版數(shù)據(jù)的(以1997年為基期)的基礎(chǔ)上，應(yīng)用CGE模型分析得出結(jié)論，中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立將使中國(guó)出口增長(zhǎng)55.1%、GDP增長(zhǎng)0.3%，使東盟的出口增長(zhǎng)48.0%、GDP增長(zhǎng)0.9%。Chirathivat(2002)運(yùn)用CGE模型進(jìn)行分析，認(rèn)為中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立將使中國(guó)GDP增長(zhǎng)0.36%、社會(huì)福利增長(zhǎng)2986.2億美元，將使東盟GDP增長(zhǎng)0.38%、社會(huì)福利增長(zhǎng)1787.1億美元。

李榮林、宮占奎等(2007)在使用GTAP模型的基礎(chǔ)上，分析了中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)影響。第一，CAFTA的建立將促進(jìn)中國(guó)和東盟國(guó)家的GDP增長(zhǎng)，東盟國(guó)家的增長(zhǎng)更為顯著，其中新加坡受益最大；第二，CAFTA的建立將促進(jìn)中國(guó)和東盟進(jìn)出口貿(mào)易的增長(zhǎng)，中國(guó)的進(jìn)出口將分別增長(zhǎng)2.97%、1.92%；第三，CAFTA的建立將不同程度的改善東盟各國(guó)的貿(mào)易條件，其中新加坡貿(mào)易條件的改善尤為明顯，相對(duì)而言，中國(guó)的貿(mào)易條件改善不明顯。

賴明勇、李鏡池(2007)基于Chingem模型(與澳大利亞Monash大學(xué)政策研究中心聯(lián)合開發(fā)的可計(jì)算一般均衡模型)和GTAP6.0數(shù)據(jù)，依據(jù)中國(guó)與東盟達(dá)成的“早期收獲計(jì)劃”模擬了農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅減免對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的短期影響。其研究結(jié)果顯示，農(nóng)產(chǎn)品的關(guān)稅減免有利于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；將導(dǎo)致國(guó)內(nèi)價(jià)格水平的下降；將致使中國(guó)的出口增長(zhǎng)大于進(jìn)口的增長(zhǎng)，從而導(dǎo)致貿(mào)易順差的增長(zhǎng)。

2.1.2 基于引力模型的相關(guān)研究

陳漢林、涂艷(2007)在2000～2004年數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立貿(mào)易創(chuàng)造引力模型和貿(mào)易轉(zhuǎn)移引力模型，對(duì)CAFTA對(duì)中國(guó)的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。其結(jié)論為，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)遠(yuǎn)大于貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，且二者之間的差額將逐年增長(zhǎng)。

陳雯(2009)以2002～2006年期間的貿(mào)易數(shù)據(jù)為依據(jù)，運(yùn)用“單國(guó)模式”的引力模型，實(shí)證分析了CAFTA給中國(guó)和東盟的進(jìn)出口貿(mào)易帶來(lái)的影響。研究結(jié)果顯示，CAFTA的建立將促進(jìn)中國(guó)同東盟的進(jìn)出口貿(mào)易，即帶來(lái)貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。從中國(guó)的角度來(lái)看，CAFTA對(duì)中國(guó)進(jìn)口的推動(dòng)作用大于其對(duì)中國(guó)出口的推動(dòng)作用。

莊芮(2009)基于引力模型對(duì)CAFTA帶來(lái)的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果表明，CAFTA給中國(guó)帶來(lái)了貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，且貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

李根生、岳偉(2010)基于引力模型與2000～2007年中國(guó)與東盟的貿(mào)易面板數(shù)據(jù)，對(duì)CAFTA給中國(guó)帶來(lái)的貿(mào)易流量效應(yīng)進(jìn)行了分析，并與APEC加以對(duì)比。其結(jié)果顯示，中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立與發(fā)展對(duì)中國(guó)與東盟的雙邊貿(mào)易有顯著的促進(jìn)作用，而APEC的影響效果不明顯。

馬莉、胡超(2011)運(yùn)用引力模型考察了2009年CAFTA的貿(mào)易效應(yīng)。其結(jié)果顯示，2009年CAFTA的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)十分顯著，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)不明顯。

2.2 關(guān)于貿(mào)易結(jié)構(gòu)效應(yīng)的相關(guān)研究

2.2.1 著重于貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化的研究

賴明勇、李鏡池(2007)的研究顯示，CAFTA將促進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展，紡織部門尤為受益，羊毛部門受紡織業(yè)的拉動(dòng)導(dǎo)致產(chǎn)出增長(zhǎng)，但是對(duì)其他的農(nóng)業(yè)部門影響不大，服務(wù)業(yè)所受影響甚微。

蘇振東、周瑋慶(2009)利用基于產(chǎn)品技術(shù)附加值分布的貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析法，檢驗(yàn)了2001～2005年中國(guó)對(duì)東盟出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)及其變遷。研究結(jié)果表明，中國(guó)對(duì)東盟的出口貿(mào)易中低技術(shù)附加值和中等偏下技術(shù)附加值產(chǎn)品出口占主要比重，中等偏上和高技術(shù)附加值產(chǎn)品出口所占比重較?。磺抑袊?guó)對(duì)東盟的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)正在不斷惡化。

周曙東、崔奇峰(2010)基于GTAP模型考察了CAFTA的建立對(duì)不同商品進(jìn)出口的影響。中國(guó)對(duì)東盟的出口商品結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出規(guī)律性變化，即從初級(jí)產(chǎn)品出口向資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)化。從總體產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化來(lái)看，中國(guó)對(duì)東盟進(jìn)出口的大部分產(chǎn)品都表現(xiàn)為增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。首先，從農(nóng)產(chǎn)品來(lái)看，水稻、小麥、糖、蔬菜水果類的出口分別增長(zhǎng)19.31%、4.50%、4.40%、3.29%，存在較強(qiáng)的發(fā)展機(jī)遇；以玉米為主的粗糧的出口、油菜籽、肉類增長(zhǎng)百分比低于2%；而原奶出口將下降2.47%。中國(guó)在蔬菜水果、糖料作物、糖類產(chǎn)品、肉類產(chǎn)品等方面進(jìn)口將增長(zhǎng)。其次，就工業(yè)品來(lái)看，中國(guó)的煤炭、石油、化工橡膠及塑料制品的出口將受到?jīng)_擊，而運(yùn)輸設(shè)備、紡織品、石油煤炭制品及天然氣等出口將增長(zhǎng)。

2.2.2 著重于對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)具體影響的研究

張娜、李立民(2008)基于1995～2005年的數(shù)據(jù)計(jì)算了18類商品采用HS編碼的分類標(biāo)準(zhǔn)，武器類、雜項(xiàng)制品類、其他類以及藝術(shù)品類除外(的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù))Grubel-Lloyd指數(shù)，旨在分析中國(guó)和東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的結(jié)構(gòu)特征。其研究表明，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資源密集型產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平偏低，多屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；資本貨技術(shù)密集型產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較高；而中國(guó)與東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的模式結(jié)構(gòu)為以異質(zhì)中間產(chǎn)品交換的低質(zhì)量垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重很小。

張彬、汪占熬(2011)運(yùn)用內(nèi)生化處理方法及倍差法分行業(yè)對(duì)中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。其檢驗(yàn)了19類商品(根據(jù)《商品名稱和編碼協(xié)調(diào)制度》HS92的22類商品劃分，排除了其第19、21、22類商品)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)指數(shù)，結(jié)果顯示其中14類貿(mào)易結(jié)構(gòu)效應(yīng)指數(shù)為負(fù)值，說(shuō)明CAFTA的建立大體上降低了相互產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的興盛，各成員國(guó)的福利增長(zhǎng)主要通過(guò)自身要素稟賦優(yōu)勢(shì)深化國(guó)際分工獲得。

2.3 貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性與互補(bǔ)性的相關(guān)研究

2.3.1 貿(mào)易互補(bǔ)性的相關(guān)研究

潘青友(2004)、候鐵珊、宋巖(2005)分別測(cè)算了中國(guó)與東盟的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)，得出一致結(jié)論，中國(guó)出口與東盟進(jìn)口的貿(mào)易互補(bǔ)性會(huì)逐漸減弱，而中國(guó)的進(jìn)口與東盟的出口之間的貿(mào)易互補(bǔ)性在不斷增強(qiáng)。

王娟、曾普勝(2008)從進(jìn)出口貿(mào)易、貿(mào)易模式和出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)三個(gè)角度測(cè)算了中國(guó)與東盟的貿(mào)易互補(bǔ)性，認(rèn)為中國(guó)與新加坡的互補(bǔ)性最高，與泰國(guó)、菲律賓、馬來(lái)西亞、印度尼西亞的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性與互補(bǔ)性共存。

張復(fù)宏，張吉國(guó)(2009)通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)，出口相似性指數(shù)，測(cè)算了中國(guó)和東盟水果類產(chǎn)品的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性與互補(bǔ)性，認(rèn)為中國(guó)和東盟的水果產(chǎn)品具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。

張軍(2010)基于基尼系數(shù)分析了中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的不平衡性，進(jìn)而分析了中國(guó)溫帶農(nóng)產(chǎn)品與東盟的熱帶農(nóng)產(chǎn)品具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性。中國(guó)的西南地區(qū)應(yīng)依托地理優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品的出口。

2.3.2 貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性的相關(guān)研究

史智宇(2003)通過(guò)計(jì)算出口相似度指數(shù)，表明中國(guó)與東盟的出口結(jié)構(gòu)日益趨同，從而中國(guó)與東盟在出口上長(zhǎng)期具有強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性。

潘青友(2004)測(cè)算了以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主的制造業(yè)的行業(yè)相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)，結(jié)果顯示中國(guó)和東盟在制造品出口市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，同時(shí)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口亦受到?jīng)_擊。

賴明勇、王 羽等(2007)，運(yùn)用中國(guó)—東盟歷年的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，基于可計(jì)算的一般均衡模型，對(duì)中國(guó)產(chǎn)品對(duì)東盟的出口競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析。其研究結(jié)果顯示，中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展將提高中國(guó)大部分產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力，但石化等部分產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力將下降。

耿曄強(qiáng)、馬志敏(2010)運(yùn)用出口滲透率、局域顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)和貿(mào)易相似性指數(shù)三個(gè)指標(biāo)，對(duì)中國(guó)和東盟水產(chǎn)品在日本市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力的進(jìn)行比較，認(rèn)為中國(guó)與東盟的水產(chǎn)品出口相似度指數(shù)較高。

3 相關(guān)研究的內(nèi)容與方法述評(píng)

3.1 研究?jī)?nèi)容綜述

關(guān)于CAFTA的貿(mào)易流量效應(yīng)研究主要集中于貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移的效應(yīng)分析、對(duì)相關(guān)國(guó)家出口貿(mào)易的影響、GDP及福利的影響，多數(shù)研究屬于定量分析研究，主要基于可計(jì)算的一般均衡模型和引力模型。

關(guān)于CFATA的貿(mào)易結(jié)果效應(yīng)研究主要從兩個(gè)方面入手，一是注重考察貿(mào)易結(jié)構(gòu)中不同種類商品進(jìn)出口的變化，一般采用基于產(chǎn)品技術(shù)附加值分布的貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析法和可計(jì)算的一般均衡模型；二是注重考察CAFTA對(duì)成員國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的具體影響，以探究成員間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易得到加強(qiáng)還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更為興盛。

對(duì)于貿(mào)易互補(bǔ)性與競(jìng)爭(zhēng)性的研究主要采用顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)、貿(mào)易互補(bǔ)指數(shù)、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)、出口相似度指數(shù)、貿(mào)易特化系數(shù)等測(cè)度指標(biāo)，依據(jù)國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類或協(xié)調(diào)制度分類進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和分析，從進(jìn)出口、從貿(mào)易模式、考慮第三方市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)三個(gè)角度驗(yàn)證中國(guó)與東盟的貿(mào)易互補(bǔ)性。

3.2 研究方法多為靜態(tài)或比較靜態(tài)分析

對(duì)于CAFTA的貿(mào)易效應(yīng)的實(shí)證研究，多運(yùn)用相關(guān)指數(shù)或經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。而不管是巴拉薩模型、一般均衡模型還是引力模型，均有嚴(yán)格的假設(shè)前提，每個(gè)模型中都存在與現(xiàn)實(shí)不符的假設(shè)條件，影響了研究結(jié)果對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的真實(shí)描述。因此研究方法多屬于靜態(tài)分析和事后檢驗(yàn)，結(jié)論僅是在假設(shè)前提限制下的特定研究結(jié)論。

3.3 研究?jī)?nèi)容向動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析拓展，研究范圍向服務(wù)貿(mào)易延伸

最初關(guān)于CFATA貿(mào)易效應(yīng)的研究，主要集中于貿(mào)易流量的實(shí)證分析，而伴隨著中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立與發(fā)展進(jìn)程，研究?jī)?nèi)容呈現(xiàn)出向貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)、投資效應(yīng)分析等動(dòng)態(tài)研究領(lǐng)域拓展的傾向；且研究范圍也不在局限于傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易領(lǐng)域，針對(duì)CAFTA范圍內(nèi)服務(wù)貿(mào)易的研究亦逐漸增多。

[1]賴明勇,李鏡池.減免東盟農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅對(duì)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)影響的可計(jì)算一般均衡分析[J].當(dāng)代財(cái)經(jīng),2007(04).

[2]賴明勇,王 羽,祝金樹.中國(guó)產(chǎn)品對(duì)東盟出口競(jìng)爭(zhēng)力的預(yù)測(cè)研究——基于可計(jì)算一般均衡模型的研究[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐,2007(04).

[3]陳雯.中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)研究——基于引力模型“單國(guó)模式”的實(shí)證分析[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2009(01).

[4]周曙東,崔奇峰.中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立對(duì)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的影響——基于GTAP模型的模擬分析[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2010(03).

[5]張彬,汪占熬.中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易結(jié)構(gòu)效應(yīng)的實(shí)證分析——基于1995-2008年HS92商品分類面板數(shù)據(jù)[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2011(01).