宗 鑫

(西北師范大學政法學院，甘肅 蘭州 730070)

一、前言

馬克思資本積累理論是馬克思主義政治經(jīng)濟學科學體系中的一個重要組成部分。其內容非常豐富而完整，對其進行集中的闡述是在馬克思《資本論》第一卷第七篇。馬克思對資本積累理論的系統(tǒng)闡述可以分為五章，其主要內容有:簡單再生產(chǎn)、剩余價值轉化為資本、資本主義積累的一般規(guī)律、所謂原始積累和現(xiàn)代殖民理論。而馬克思關于資本原始積累的內容是作為資本的積累過程的一個方面進行系統(tǒng)闡述的，是資本積累理論的一個重要組成部分。馬克思關于所謂原始積累包括七個方面，即原始積累的秘密、對農(nóng)村居民土地的剝奪、十五世紀以來懲治被剝奪者的血腥立法——壓低工資的法律、資本主義租地農(nóng)場主的產(chǎn)生、農(nóng)業(yè)革命對工業(yè)的反作用——工業(yè)資本的國內市場的形成、工業(yè)資本家的產(chǎn)生和資本主義積累的歷史趨勢。

馬克思資本原始積累理論的產(chǎn)生是伴隨著資本主義生產(chǎn)方式誕生的歷史而產(chǎn)生的理論，其主要的研究對象是以英國為代表的西方資本主義國家，主要的研究階段是十五世紀末到十九世紀，這一時期正是資本主義生產(chǎn)方式誕生的史前時期。

但是，對于社會主義國家是否也存在資本原始積累的歷史階段，馬克思則沒有研究，在馬克思的歷史著作中也沒有提及這一問題。但是這并不代表社會主義國家并不存在資本原始積累的問題。根據(jù)馬克思的邏輯推理，我們認為任何新的生產(chǎn)方式的產(chǎn)生都需要在舊的生產(chǎn)方式中孕育，并最終戰(zhàn)勝舊的生產(chǎn)方式。這就需要一個準備的階段，即資本原始積累的階段。所以我們認為，在社會主義國家也存在資本原始積累的問題，這也是新的生產(chǎn)方式戰(zhàn)勝并取代舊的生產(chǎn)方式的歷史準備階段?！百Y本原始積累從一般意義上來說，它發(fā)生在每次社會經(jīng)濟的重大轉型時期。歷史地看，它發(fā)端于資本主義經(jīng)濟興起的‘原始時期’，繼起于從商品經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉變時期，再發(fā)生在從傳統(tǒng)經(jīng)濟向新經(jīng)濟(或稱知識經(jīng)濟、信息經(jīng)濟)的轉變時期?！保?］而我國正處在經(jīng)濟的重大轉型時期，即從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟的轉變，在經(jīng)濟的轉型時期，許多問題無一不涉及到農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民的問題，農(nóng)業(yè)對工業(yè)的貢獻，農(nóng)村對城市的支持等等。在存在城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟、城鄉(xiāng)收入差距等問題的情況下，研究農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展成為必要，尤其是欠發(fā)達地區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展問題成為地區(qū)政府亟待解決的問題。

二、馬克思資本原始積累理論的內涵及對中國的適用性分析

馬克思及其相關研究者并沒有給予資本原始積累明確的定義，只是對其進行了一些表層意義上的描述。2002年，李銳、黃久斌在《對資本原始積累的解析》一文中對資本原始積累下了一個定義:資本原始積累，是一定歷史時期(社會經(jīng)濟轉型時期)市場主體籌措資本的一種非常方式，它以違背公平、正義的方式為新生經(jīng)濟的興起和發(fā)展籌措其所必需的初始資本，是資本孕育和資本經(jīng)營的重要基礎。從對這一定義的理解可以得出，資本原始積累并不是資本主義國家所特有的史前時期，在任何國家制度范圍下的經(jīng)濟轉型時期都存在資本原始積累的階段，包括從封建主義自然經(jīng)濟向資本主義工業(yè)經(jīng)濟的轉變、商品經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉變、傳統(tǒng)經(jīng)濟向新經(jīng)濟的轉變等等一切經(jīng)濟轉變都包含一定的資本原始積累的階段。當前，我國正處在社會主義初級階段，正處在從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟的轉變時期，國家工業(yè)化的程度并沒有達到一個極高的水平，其中還存在很多問題?！爱斍吧a(chǎn)要素的存在方式還沒有完全改變，原始積累還存在必然性的空間，同時，在維護勞動者權益的法治建設上還存在很多問題。因而在當前我們看到形勢多樣的原始積累現(xiàn)象是自然的?！保?］事實上，我國當前還存在多種形式的資本原始積累，例如:農(nóng)村資本原始積累、私有資本原始積累等等。當前“隨著農(nóng)村資本原始積累過程的推進，農(nóng)業(yè)剩余勞動力逐漸轉化為雇傭工人，使得生活資料和生產(chǎn)資料的市場化都不斷擴大，國內城鄉(xiāng)市場日益連結與融合為統(tǒng)一市場。所以，當中國農(nóng)村資本原始積累過程的發(fā)展，有助于農(nóng)村經(jīng)濟的商品化、市場化，更有助于城鄉(xiāng)經(jīng)濟的一體化，縮小工農(nóng)之間和城鄉(xiāng)之間的差別，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化?！保?］因此，對馬克思資本原始積累的理解不能僅僅局限于資本主義的生產(chǎn)方式誕生的史前時期。而應該運用發(fā)展的觀點看待歷史上存在經(jīng)濟現(xiàn)象、經(jīng)濟問題和經(jīng)濟理論，充分發(fā)揮主觀能動性，結合已有的理論成果來看待現(xiàn)實經(jīng)濟問題。

要運用馬克思資本原始積累理論解決現(xiàn)實問題，還必須對馬克思資本原始積累理論進行深入的分析和解讀。必須對其所研究的特定經(jīng)濟體、歷史時期給予明確的界定，聯(lián)系現(xiàn)實經(jīng)濟問題。找到它們存在的共性和特性，加以區(qū)別對待，不能采取生搬硬套的泛性態(tài)度對待經(jīng)濟問題。我們知道任何經(jīng)濟理論的產(chǎn)生都是有其特定的研究對象和歷史時期，而經(jīng)濟問題是不斷變化、不斷發(fā)展的，每個時期都有其特定的經(jīng)濟問題，不能犯教條主義錯誤。因此，對馬克思資本原始積累理論的深入分析和解讀就成為必要。以下將從兩個層面對馬克思資本原始積累理論進行分析，理解其內涵實質及對中國的適用性。

下面試著論述資本原始積累與資本積累的區(qū)別。

(1)一個在封建制度內孕育產(chǎn)生，一個是在資本主義生產(chǎn)方式確定后發(fā)生。

資本原始積累發(fā)生在資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生以前的史前時期，在封建社會內孕育產(chǎn)生;而資本積累則是在資本主義生產(chǎn)方式確定以后，資本家為了獲得最大的剩余價值所采取的將已經(jīng)存在的各種分散的中小資本集中為一個更大的資本或者將剩余價值部分資本化的過程。當然，兩者所處的經(jīng)濟發(fā)展階段不同，它們所面對的問題也就不一樣。

資本原始積累是為新生經(jīng)濟體籌措初始資本，是創(chuàng)造資本關系的過程，“資本關系以勞動者和勞動實現(xiàn)條件的所有權之間的分離為前提?！薄耙虼?，創(chuàng)造資本關系的過程，只能是勞動者和他的勞動條件的所有權分離的過程，這個過程一方面使社會的生活資料和生產(chǎn)資料轉化為資本，另一方面使直接生產(chǎn)者轉化為雇傭工人。因此，所謂原始積累只不過是生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料分離的歷史?！保?］但是，當一種新的生產(chǎn)方式在舊的生產(chǎn)方式和舊的經(jīng)濟社會制度內產(chǎn)生并形成時，必然會遭到既有制度和統(tǒng)治的抵制和反抗。資本主義的生產(chǎn)方式是在西歐封建統(tǒng)治制度內產(chǎn)生并形成的，必然會遭到封建勢力和行會制度的抵制和反抗，正如馬克思所說:“使生產(chǎn)者轉化為雇傭工人的歷史運動，一方面表現(xiàn)為生產(chǎn)者從隸屬地位和行會束縛下解放出來;對于我們的資產(chǎn)階級歷史學家來說，只有這一方面是存在的。但是另一方面，新被解放的人只有在他們被剝奪了一切生產(chǎn)資料和舊封建制度給予他們的一切生存保障之后，才能成為他們自身的出賣者?！保?］從這句話可以看出產(chǎn)業(yè)資本家的崛起，只有在戰(zhàn)勝封建勢力和行會制度，取得了生產(chǎn)的自由發(fā)展和人對人的自由剝削的權力時，才能夠真正的興起;才能夠由封建的奴役，封建的剝削，讓位與資本主義的奴役，資本主義的剝削。

對于資本積累來說，資本積累的源泉來自剩余價值，資本積累量和剩余價值量的變化是一致的，決定剩余價值量的因素也就是決定資本積累量的因素。剩余價值的高低、勞動生產(chǎn)率的高低、所用資本和所費資本的差額的大小、預付資本的多少就成為影響和決定資本積累量的四個基本因素。因此對于資本積累來說所要面對的問題就是如何提高剩余價值率，如何提高勞動生產(chǎn)率，如何擴大所用資本和所費資本的差額，如何增加預付資本。對于資本積累而言，還要面對資本積聚和資本集中問題，資本積聚就是個別資本依靠自己的資本積累，即通過剩余價值的資本化來增大資本總量;資本集中就是指個別資本通過結合而形成較大的資本。

總之，資本原始積累和資本積累所處的時代不同，所要面對的變革主體不同，所面對的生產(chǎn)方式不同，是在不同的社會制度下形成的特殊積累方式，這就決定了它們所要解決問題不同。

(2)一個是處在社會經(jīng)濟轉型期，一個是在穩(wěn)定的社會經(jīng)濟狀態(tài)下。

資本原始積累是在封建主義經(jīng)濟體制向資本主義經(jīng)濟體制的轉變時期，是由封建主義生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式過渡，并最終確定資本主義生產(chǎn)方式的過程;而資本積累則是在資本主義經(jīng)濟體制和資本主義生產(chǎn)方式確定后所形成的過程。

評價一種生產(chǎn)關系的產(chǎn)生和發(fā)展在歷史上的功過的唯一標準，就是看它是否促進生產(chǎn)力的發(fā)展。當一種舊的生產(chǎn)關系不再適應生產(chǎn)力發(fā)展的要求時，必然會被新的生產(chǎn)關系所取代，馬克思所講的資本原始積累就是為從封建主義生產(chǎn)關系向資本主義生產(chǎn)關系、從自然經(jīng)濟向商品經(jīng)濟的轉化而進行的預期積累。資本的原始積累在這一過程中起到了“助產(chǎn)婆”的作用。馬克思同時指出:“資本主義社會的經(jīng)濟結構是從封建社會的經(jīng)濟結構中產(chǎn)生的。后者的解體使前者的要素得到解放。”［7］資本主義資本原始積累在歷史上有其歷史的積極意義，至少促進了先進生產(chǎn)力的發(fā)展。1989年，韓光裕在改革開放初期就從三個方面論述了資本原始積累的歷史進步性，并肯定了其在社會經(jīng)濟轉型時期的積極作用，“‘資本的原始積累促進了自然經(jīng)濟向商品經(jīng)濟的轉化’，‘資本的原始積累促進了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和落后工業(yè)向工業(yè)化的轉化’，‘資本的原始積累促進了社會再生產(chǎn)從簡單再生產(chǎn)向擴大再生產(chǎn)的轉化’”［8］總之，“資產(chǎn)階級在它不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大?！保?］這是對資本主義資本原始積累過程的極大肯定。

馬克思所講的資本原始積累是指資本主義生產(chǎn)方式形成的前史，單單論述了從封建主義生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式的轉變，從自然經(jīng)濟向商品經(jīng)濟的轉變。但是，資本原始積累，不僅僅存在于這一時期，在任何社會經(jīng)濟轉型時期都會或多或少的存在資本原始積累的過程，只是這種積累方式是隱性的，并沒有進入廣大人民的視野，并未受到深入的研究。從一般意義上來講，資本原始積累發(fā)生在每次社會經(jīng)濟的重大轉型時期，從馬克思所講的資本主義開始的第一次資本原始積累，以后每次經(jīng)歷的社會經(jīng)濟轉型都會存在資本的原始積累，無論是從商品經(jīng)濟向市場經(jīng)濟，還是從傳統(tǒng)經(jīng)濟向新經(jīng)濟(知識經(jīng)濟、信息經(jīng)濟)的轉變都存在資本的原始積累，這是不可回避的社會經(jīng)濟現(xiàn)象，人們可以討厭它、抵制它，但不能無視它的存在。資本原始積累所講的不單單是資本的原始積累，還包括對生產(chǎn)關系的改進，對勞動力、土地、市場等各種要素的重新分配組合，也就是生產(chǎn)組織方式的創(chuàng)新。轉型時期的資本原始積累，就是將人們從原有的小規(guī)模生產(chǎn)，一家一戶的生產(chǎn)轉變?yōu)橐?guī)模經(jīng)濟，從人們的思想觀念上進行根本轉變，將單純的、靜態(tài)的生產(chǎn)轉變?yōu)檫M一步創(chuàng)造更大財富的觀念;將社會上閑散的資金聚集起來進行資本化經(jīng)營，創(chuàng)造新的資本關系，使其為新的生產(chǎn)關系的誕生起到“助產(chǎn)婆”的作用。

資本原始積累則不同，它是在穩(wěn)定的社會經(jīng)濟狀態(tài)下進行的積累過程，在資本主義國家表現(xiàn)為使剩余價值資本化。為資本主義的擴大再生產(chǎn)注入新的資本，使其更好、更多的剝奪雇傭勞動者的剩余價值。

(3)積累的手段不同。

資本主義生產(chǎn)方式誕生前史的資本原始積累采用違背公平、正義的，甚至違法的暴力手段，同時借助于國家權力，在歷史上表現(xiàn)為征服、壓迫、劫掠和殺戮等等暴行，積累的資本帶有“血腥性”和“骯臟性”。而資本積累則采取的是相對溫和的合乎道德、法律和人性的為大多數(shù)人們所接受的、并被公認的手段，是被隱藏在生產(chǎn)過程中的最大限度的攫取工人剩余價值，使剩余價值資本化的過程。

社會主義國家進行資本原始積累的過程，并沒有采取暴力行為，只是相應的借助于國家權力的作用。像“中國這樣一個超大型國家通過高度組織化完成內向型自我‘剝奪’:一是以公社化為載體提取農(nóng)業(yè)剩余;二是成規(guī)模地、準軍事化建制地使用勞動力投入國家基本建設來替代稀缺程度趨于零的資本?！保?0］對于處在不同制度、不同時期的國家或地區(qū)，他們都有不同的積累方式，帶有不同的色彩、順序和階段。對于正處在經(jīng)濟轉型期的農(nóng)村地域，他們所要面對就是轉移農(nóng)村剩余勞動力、農(nóng)民增收、城鄉(xiāng)二元體制等等問題，為了解決這些問題，全面的發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟，所要解決的首要問題就是生產(chǎn)組織方式的創(chuàng)新問題。所謂的生產(chǎn)組織方式的創(chuàng)新就是對經(jīng)濟體系中的各種生產(chǎn)手段作不同的使用，對現(xiàn)有土地、人力等各種生產(chǎn)要素進行重新的分配組合，以不同的方式加以利用，使稀缺資源得到最大化的利用，全面實現(xiàn)其價值。所以，對于農(nóng)村這一特殊地區(qū)的資本原始積累就需要農(nóng)村自身、市場、國家三個方面共同進行。

(4)所導致的結果不同。

資本主義國家進行資本原始積累的過程，是創(chuàng)造資本關系的過程，是使勞動者和他的勞動條件的所有權的分離過程，一方面使社會的生活資料和生產(chǎn)資料轉化為資本，另一方面使直接生產(chǎn)者轉化為雇傭工人。在這一過程中伴隨著“暴力”手段和國家權力的作用，最直接的后果就是勞動者失去生產(chǎn)資料和生活資料，勞動者日益貧困化，產(chǎn)業(yè)資本家日益富?；?。但是，伴隨著勞動者所遭受的苦難的歷史，是資本主義租地農(nóng)業(yè)家的發(fā)生、工業(yè)資本的國內市場的形成、工業(yè)資本家的發(fā)生、國際市場的形成等等，即先進的生產(chǎn)方式戰(zhàn)勝舊的生產(chǎn)方式的歷史發(fā)生，這是歷史的進步，是不容忽視的。

資本積累的過程不像資本主義資本原始積累的過程那樣具有雙面性，資本積累的過程表現(xiàn)的則是其積極的一面。資本積累是建立在資本主義生產(chǎn)關系和生產(chǎn)方式基礎之上的，而“資本主義生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程，不僅僅是生產(chǎn)私有剩余價值，而且還生產(chǎn)和再生產(chǎn)資本主義經(jīng)濟關系的本身:一方面是資本家，另一方面是雇傭勞動者?！保?1］不再是對農(nóng)民土地的剝奪過程，而是使資本家擁有的資本不斷壯大，是資本家榨取更多勞動者剩余價值，是進一步鞏固資本主義生產(chǎn)關系的過程。

小結

馬克思資本原始積累理論的產(chǎn)生與形成是以資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的史前時期為歷史依據(jù)的，是對英國等資本主義國家的分析，是對資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本準備階段的分析，具有一定的歷史局限性。我們認為，任何處于轉型期的經(jīng)濟制度和經(jīng)濟體制都需要一定的資本原始積累，即用一種新的生產(chǎn)方式取代舊的生產(chǎn)方式。社會主義制度與資本主義制度是兩種完全不同的社會制度，社會主義有其獨特的生產(chǎn)方式，是消滅了剝削、取消了資本主義私有制的關于人與人的一種新型的生產(chǎn)關系的新的制度形式。社會主義生產(chǎn)方式的確立是否也存在資本原始積累的階段，這是肯定的，新中國成立初的幾十年的經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)證明了這一點。理論上講處于任何轉型期的經(jīng)濟制度和經(jīng)濟體制都存在資本原始積累的階段，中國正處于社會主義初級階段，處于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式向工業(yè)生產(chǎn)方式轉變的時期，因此中國也存在資本原始積累的階段是毋庸置疑的。但是，在講到資本原始積累問題時，必須認識到社會主義的資本原始積累是不同于資本主義的原始積累的，必須對資本主義資本原始積累進行深刻的分析與解剖，才能更好地為社會主義資本原始積累提供理論依據(jù)，處理好社會主義轉型期的資本原始積累問題。

［1］李銳，黃久斌.對資本原始積累的解析［J］.學術論壇.2002年第2期:67頁.

［2］［英］亞當·斯密.國富論(上)［M］.嚴復譯.北京:商務印書館.1997年:262，265 頁.

［3］蘇爭鳴.原始積累問題新探［J］.西安文理學院學報(社會科學版).2006年10月第9卷第5期:87頁.

［4］潘石.馬克思資本原始積累理論對中國的適用性分析［J］.稅務與經(jīng)濟.2003年第2期(總第127期):6頁.

［5］卡爾·馬克思.資本論［M］(第一卷).人民出版社.1975年6月第1版:782—783頁.

［6］卡爾·馬克思.資本論［M］(第一卷).人民出版社.1975年6月第1版:783頁.

［7］卡爾·馬克思.資本論［M］(第一卷).人民出版社.1975年6月第1版:783頁.

［8］韓光裕.重新認識資本的原始積累［J］.當代財經(jīng).1989年第6期:36—37頁.

［9］馬克思恩格斯選集［M］(第一卷).人民出版社.1972年5月第1版:256頁

［10］董筱丹，楊帥，薛翠，溫鐵軍.中國特色之工業(yè)化與中國經(jīng)驗［J］.中國人民大學學報.2011年第1期:29頁.

［11］程恩富.現(xiàn)代政治經(jīng)濟學［M］.上海財經(jīng)大學出版社.2006年1月第2版:94頁.

［12］馬克思.資本論［M］(第一卷).人民出版社.1975年6月第1版:806頁.

［13］馬克思.資本論［M］(第一卷).人民出版社.1975年6月第1版:821頁.