趙 凱

東北大學(xué)文法學(xué)院哲學(xué)系博士研究生， 遼寧 沈陽(yáng)

專(zhuān)利信息中的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)及其發(fā)現(xiàn)

趙 凱

東北大學(xué)文法學(xué)院哲學(xué)系博士研究生， 遼寧 沈陽(yáng)

專(zhuān)利信息已成為技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中獲取技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的重要信息來(lái)源。充分利用專(zhuān)利信息，深入開(kāi)發(fā)專(zhuān)利信息中蘊(yùn)藏的潛在價(jià)值，已經(jīng)成為技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的重要保證。專(zhuān)利信息中技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)需要通過(guò)識(shí)別來(lái)發(fā)現(xiàn)。

專(zhuān)利信息；技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)；識(shí)別

1.專(zhuān)利信息與技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)

1.1 專(zhuān)利信息蘊(yùn)涵技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)

技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)是指在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中,通過(guò)對(duì)某產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)已有技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)及相互關(guān)系的挖掘，發(fā)現(xiàn)最新技術(shù)動(dòng)向，推斷該領(lǐng)域可能出現(xiàn)的技術(shù)形態(tài)或技術(shù)發(fā)展點(diǎn)。

技術(shù)創(chuàng)新包括發(fā)明和商業(yè)開(kāi)發(fā)的兩個(gè)重要方面，是由“技術(shù)推動(dòng)”和“市場(chǎng)拉動(dòng)”合力作用下形成的。創(chuàng)新成功包括技術(shù)成功和市場(chǎng)成功兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。因此，技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)識(shí)別不應(yīng)僅局限于技術(shù)領(lǐng)域，還應(yīng)該包括市場(chǎng)領(lǐng)域。技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)包括技術(shù)機(jī)會(huì)與市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

技術(shù)機(jī)會(huì)，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素,反映的是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的可能性。技術(shù)機(jī)會(huì)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策活動(dòng)中是一個(gè)決定性的因素。技術(shù)本身存在的機(jī)會(huì)是技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)基礎(chǔ)，為技術(shù)創(chuàng)新提供了技術(shù)上的可能。市場(chǎng)機(jī)會(huì)就是市場(chǎng)上存在的未滿足的需求。有時(shí)人們稱(chēng)它為潛在的市場(chǎng)，亦即客觀上已經(jīng)存在或即將形成，而尚未被人們認(rèn)識(shí)的市場(chǎng)。

技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)是一種客觀實(shí)在。技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)依賴(lài)于技術(shù)信息的溢出。技術(shù)創(chuàng)新主體通過(guò)環(huán)境掃描活動(dòng)，從外部環(huán)境中獲得相關(guān)的技術(shù)溢出信息。技術(shù)溢出信息為技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)提供了客觀條件。

專(zhuān)利信息是專(zhuān)利制度的產(chǎn)物。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)研究資料表明：世界上90%至95%的發(fā)明成果在專(zhuān)利文獻(xiàn)中都有記載。專(zhuān)利信息已成為技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中獲取技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的重要信息來(lái)源。

1.2 專(zhuān)利信息蘊(yùn)涵技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的機(jī)理

專(zhuān)利信息披露作為專(zhuān)利權(quán)的對(duì)價(jià)是專(zhuān)利制度社會(huì)功能的一個(gè)重要內(nèi)核，具有法定的信息傳播功能。

1.2.1 專(zhuān)利信息蘊(yùn)涵綜合價(jià)值信息。專(zhuān)利信息具有法律情報(bào)、技術(shù)情報(bào)和經(jīng)濟(jì)情報(bào)功能。技術(shù)情報(bào)是有關(guān)專(zhuān)利的技術(shù)內(nèi)容的情報(bào)。每一件專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)不僅詳細(xì)記載了解決某項(xiàng)課題的最新技術(shù)方案，而且涉及廣泛的應(yīng)用科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)情報(bào)是與專(zhuān)利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)及技術(shù)本身的價(jià)值有關(guān)的情報(bào)，如一項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)范圍等。專(zhuān)利文獻(xiàn)中的同族專(zhuān)利就是重要的經(jīng)濟(jì)情報(bào)，它反映了發(fā)明潛在的技術(shù)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)勢(shì)力范圍。法律情報(bào)是有關(guān)構(gòu)成專(zhuān)利技術(shù)的法律內(nèi)容的情報(bào)。專(zhuān)利信息蘊(yùn)涵綜合價(jià)值信息為技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的預(yù)測(cè)提供了可能。

1.2.2 專(zhuān)利信息使技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)可視化。由于每項(xiàng)專(zhuān)利都包括對(duì)一個(gè)技術(shù)問(wèn)題的新穎的、有價(jià)值的解決方案的詳細(xì)解釋?zhuān)@些技術(shù)信息都見(jiàn)之于專(zhuān)利文獻(xiàn)的分類(lèi),權(quán)利要求,摘要和附圖之中,系統(tǒng)性強(qiáng)。專(zhuān)利信息意味著專(zhuān)利公開(kāi)系統(tǒng)地傳遞專(zhuān)利技術(shù)的潛在應(yīng)用性和商業(yè)可行性。

1.2.3 專(zhuān)利信息使技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)識(shí)別高效化。專(zhuān)利信息是發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容與其載體的統(tǒng)一體，發(fā)明創(chuàng)造從內(nèi)容上涉及科學(xué)技術(shù)的各個(gè)領(lǐng)域。伴隨著現(xiàn)代信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)和大型數(shù)據(jù)庫(kù)，使得專(zhuān)利信息的獲取極其方便。由于專(zhuān)利需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審查程序，專(zhuān)利信息的內(nèi)容具有準(zhǔn)確可靠性，能夠反映最新技術(shù)信息和技術(shù)動(dòng)態(tài)，為挖掘潛在的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)提供了可能。

2.專(zhuān)利信息中的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)

2.1 自主創(chuàng)新機(jī)會(huì)

2.1.1 專(zhuān)利是連接知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要紐帶。自主創(chuàng)新在過(guò)程上包括兩個(gè)方面，一是知識(shí)創(chuàng)新，二是技術(shù)創(chuàng)新。知識(shí)創(chuàng)新是著重對(duì)自然界的研究并獲得新發(fā)現(xiàn)，具有基礎(chǔ)性特點(diǎn)，主要以大學(xué)和科研院所為主體；技術(shù)創(chuàng)新則是著重將基礎(chǔ)科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)服務(wù)人類(lèi)，強(qiáng)調(diào)成果的應(yīng)用性，它往往以企業(yè)為主體。知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的有效銜接在于兩個(gè)創(chuàng)新主體的有機(jī)結(jié)合。專(zhuān)利信息為兩者的結(jié)合起到紐帶作用。

2.1.2 專(zhuān)利信息為二次創(chuàng)新提供可能。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。專(zhuān)利信息中創(chuàng)新機(jī)會(huì)是引進(jìn)專(zhuān)利的前期工作。另外，國(guó)內(nèi)外都存在大量的閑置專(zhuān)利和失效專(zhuān)利。一些因缺乏資本投資而閑置的專(zhuān)利，具有較高的技術(shù)含量和市場(chǎng)價(jià)值，專(zhuān)利信息的創(chuàng)新機(jī)會(huì)捕捉效應(yīng)易促使資本與技術(shù)整合進(jìn)行技術(shù)的商業(yè)創(chuàng)新。通過(guò)對(duì)失效專(zhuān)利的二次開(kāi)發(fā)，也可形成自主產(chǎn)權(quán)。從法律角度上講，失效專(zhuān)利已經(jīng)失去法律的保護(hù)，但從技術(shù)和市場(chǎng)價(jià)值的角度上講，仍然有相當(dāng)一部分的失效專(zhuān)利還具有一定的應(yīng)用價(jià)值。因此，失效專(zhuān)利是一種機(jī)會(huì)資本，是一種可以開(kāi)發(fā)的重要信息資源。

2.2 合作創(chuàng)新的機(jī)會(huì)

在情境適合的情況下專(zhuān)利信息效應(yīng)使專(zhuān)利權(quán)人與尋求技術(shù)機(jī)會(huì)的一方通過(guò)技術(shù)合作方式進(jìn)行合作創(chuàng)新。依據(jù)專(zhuān)利主體間性，專(zhuān)利可分為障礙性專(zhuān)利和互補(bǔ)性專(zhuān)利。障礙性專(zhuān)利往往產(chǎn)生于最先的基本專(zhuān)利和以其為基礎(chǔ)后續(xù)開(kāi)發(fā)的從屬專(zhuān)利之間，從屬專(zhuān)利缺少了基本專(zhuān)利就不可能實(shí)施。相反，基本專(zhuān)利沒(méi)有從屬專(zhuān)利的輔助往往難以進(jìn)行商業(yè)化開(kāi)發(fā)。因此，障礙性專(zhuān)利之間的交叉許可十分必要。互補(bǔ)性專(zhuān)利一般是由不同的研究者獨(dú)立研發(fā)形成的，二者之間互相依賴(lài)，各自形成某項(xiàng)產(chǎn)品或技術(shù)方法不可分離的一部分。同障礙性專(zhuān)利一樣，互補(bǔ)性專(zhuān)利也需要相互授權(quán)才能發(fā)揮作用。專(zhuān)利信息為技術(shù)主體提供了預(yù)測(cè)和評(píng)估的證據(jù)，為合作創(chuàng)新決策奠定了基礎(chǔ)。

3.專(zhuān)利信息中技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)

3.1 技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的識(shí)別重心

從知識(shí)發(fā)現(xiàn)的角度看,技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)通常隱藏在專(zhuān)利信息的背后。因此,技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的識(shí)別就是挖掘出蘊(yùn)藏在這些數(shù)據(jù)中的有用知識(shí),提煉出潛在的創(chuàng)新機(jī)會(huì)。

對(duì)于數(shù)量龐大的專(zhuān)利，首先面臨的即是如何搜尋并加以加值處理為可評(píng)量、可利用的專(zhuān)利信息。目前，專(zhuān)利分析已經(jīng)逐漸從手工處理時(shí)代過(guò)渡到了以計(jì)算機(jī)為工具的時(shí)代,專(zhuān)利分析向自動(dòng)化、智能化、可視化的方向發(fā)展。但是這些是建立在數(shù)量基礎(chǔ)上的統(tǒng)計(jì)分析，而對(duì)于專(zhuān)利價(jià)值等重要信息，涉及較少。

面對(duì)大量的專(zhuān)利信息,要從中提煉出與技術(shù)機(jī)會(huì)相關(guān)的有用的信息，需要對(duì)專(zhuān)利信息進(jìn)行價(jià)值剖析。在創(chuàng)新決策活動(dòng)中，只有在技術(shù)知識(shí)具有新穎性和經(jīng)濟(jì)價(jià)值性以及創(chuàng)新收益具有獨(dú)占性時(shí)，才存在技術(shù)機(jī)會(huì)。

一項(xiàng)專(zhuān)利是否蘊(yùn)涵技術(shù)機(jī)會(huì)，首先取決于該項(xiàng)專(zhuān)利的技術(shù)質(zhì)量。因此,對(duì)專(zhuān)利技術(shù)質(zhì)量的評(píng)估是最基礎(chǔ)的因素，將決定專(zhuān)利機(jī)會(huì)價(jià)值的判斷。其次，任何一件專(zhuān)利技術(shù)，都有明確的目標(biāo)產(chǎn)品和目標(biāo)市場(chǎng)。對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)價(jià)值的評(píng)估也是一個(gè)要素。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的識(shí)別技術(shù)

技術(shù)創(chuàng)新主體必須對(duì)專(zhuān)利信息予以全面分析和預(yù)測(cè),挖掘各種技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)，根據(jù)其差異進(jìn)行選擇,推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。這就需要借助一定的信息挖掘技術(shù)。技術(shù)評(píng)估、預(yù)測(cè)方法與技術(shù)機(jī)會(huì)分析等前沿方法已經(jīng)被認(rèn)識(shí)和接受。

專(zhuān)利地圖在專(zhuān)利信息利用中也起到承上啟下的重要作用，承上是指將檢索到的專(zhuān)利信息，經(jīng)過(guò)整理、加工、綜合和歸納，以數(shù)據(jù)的形式歸入一張圖表中，可供定量分析和定性分析之用；啟下是指通過(guò)對(duì)專(zhuān)利地圖的對(duì)比、分析和研究，可作出預(yù)測(cè)和判斷，從而得到可利用的技術(shù)水平、動(dòng)態(tài)、發(fā)展趨勢(shì)等情報(bào)，為企業(yè)制定技術(shù)創(chuàng)新決策服務(wù)。

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趙凱（女），東北大學(xué)文法學(xué)院哲學(xué)系，博士研究生，研究方向：技術(shù)與社會(huì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.07.164