施德軍

（衡陽師范學院 湖南 衡陽 421002）

托馬斯·杰斐遜（1743-1826）是美國歷史上以積極倡導和實行民主而著名的政治家和思想家。他一生奮斗的目標就是要保障人民的民主自由，為此他規(guī)劃了一套縝密的、從權(quán)力內(nèi)部和外部來制約權(quán)力的思想即權(quán)力制約理論。這對于防止權(quán)力侵害人民的民主自由效果明顯。因而在西方社會發(fā)展史上,享有較高的美譽。

任何一種理論或思想的產(chǎn)生固然是歷史發(fā)展的某種需要所致，有其存在的現(xiàn)實合理性，但也必須同時有堅實的內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)。杰斐遜的權(quán)力制約思想的影響如此深遠，除了現(xiàn)實的合理性之外，更具嚴密的內(nèi)在邏輯。

一、自然權(quán)利學說：權(quán)力制約的理論前提

在杰斐遜政治思想體系中，權(quán)力制約思想的前提條件是自然權(quán)利學說，其目的就是使人民充分享有自然賦予他們的民主權(quán)利即自然權(quán)利。在歐洲思想家們的影響下，杰斐遜逐步形成其自然權(quán)利學說。他說：“在自然法下面，一切人都是平等的?！盵1]這是杰斐遜對自然權(quán)利思想的最初闡述。1774年，他在《英屬美洲權(quán)利概述》一文中又指出：人們的權(quán)利“來源于自然法則，而不是他們的國家元首所賜予的。”[1]他對自然權(quán)利學說進行較為系統(tǒng)的正面闡述是在1776年草擬的《獨立宣言》中，他說：“我們認為下述真理是不言自明的：人人生而平等，他們被造物主賦予他們所固有的某些不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，其中包括生命、自由和追求幸福的權(quán)利；為了保障這些權(quán)利，才在人們中間成立政府，而政府的正當權(quán)力來自被統(tǒng)治者的同意；如果遇有任何形式的政府損害這個目的時，那么人民就有權(quán)利改變或廢除它，以建立新的政府?！盵2]

由此可見，杰斐遜的自然權(quán)利學說把追求安全、自由和幸福的權(quán)利賦予了人民，也把人民自然權(quán)利實現(xiàn)的職責賦予了政府，同時也對政府行為的范圍做了基本的限定——那就是政府只能用人民委托的權(quán)力為人民服務，保障人民的自然權(quán)利；如果損害了人民的自然權(quán)利，那么它就將失去存在的合法性，被人民廢除而重新組建。其中對政府職責的規(guī)定和對政府行為范圍的限定本身就是權(quán)力制約的原則設置，這些原則加上人民應具有的三種天賦權(quán)利所構(gòu)成的自然權(quán)利學說就成為杰斐遜權(quán)力制約思想的理論前提。

二、人性論與公共權(quán)力論：權(quán)力制約的理論依據(jù)

人性論

人性雖善但人性不完善，這是杰斐遜對人性的總的看法，也是其權(quán)力制約思想的首要依據(jù)。杰斐遜認為，人生來就固有一種內(nèi)在的道德本能，“就如同人具有腿(1)和臂一樣”。[2]這種道德本能就是一種道德意識，它是天賦的是非觀念，一切道德行為的源泉，能使人判斷任何精神領域的是非善惡，并推動人們情不自禁地產(chǎn)生同情他人的心理和救濟他人苦難的行為。這種道德本能原本是善的，即人性本善?；谌诵员旧疲艘欢ㄒ牡赖卤灸?，在任何情況下都不要做不道德的事，這樣社會就自然會互助友愛、和諧美滿。

然而現(xiàn)實社會總是存在不正直、不道德的人，總是存在壓迫、掠奪和不公正現(xiàn)象，因此杰斐遜承認“我之受到法律的教育，使我看到人性的陰暗面”，[3]這說明人性本善但不完善。人性中的自私、貪婪暴戾和非理性等弱點就是人性之不完善的表現(xiàn)，特別在當權(quán)者那里又表現(xiàn)得更為明顯。因為權(quán)勢、地位和奢華生活的腐蝕使當權(quán)者人性中的善良和公正會逐漸歸于泯滅，從而墮落以至庸劣無恥。這樣他們就必然會想方設法為謀求自己的私利而危害人民的權(quán)利。對此，杰斐遜有著清醒的認識，他指出：“世界上每一個政府中都有人類弱點的痕跡，都有腐敗蛻化的苗子……一個政府如果僅僅是委托給人民的統(tǒng)治者，必然會蛻化變質(zhì)。”[4]所以為確保人民的自由幸福，采取有效措施來抑制統(tǒng)治者人性弱點的腐化蛻變成為必要。

公共權(quán)力觀

公共權(quán)力可善可惡，這便是杰斐遜的公共權(quán)力觀，又是其權(quán)力制約思想的依據(jù)之一。杰斐遜聲稱個人天生擁有一系列神圣的自然權(quán)利，同時又認為必須間接地運用公共權(quán)力的力量來確保人們的權(quán)利。這在其草擬的《獨立宣言》中已有明確的闡述（前文已有所述），后來他更是將政府存在的理由唯一化，肯定了政府在社會政治事務中的積極作用。1812年，他在信中寫道，“建立政府的唯一傳統(tǒng)目的是為那些聯(lián)合在政府之下的人民群眾謀求最大程度的幸?！?。[4]

但杰斐遜對政府的信任是大打折扣的，他認為政府作為人們利益的代表，并不具有必然和始終如一的慣性，那么政府掌握的公共權(quán)力也因此可能棄善為惡，這樣就必須對公共權(quán)力加以一定程度的警惕和制約。這是因為他對政府權(quán)力背后的人性持有悲觀成分的看法。他認為“我們的天性不完善，使我們必然會犯錯誤”[4]因而斷定個人的墮落是不可避免的。而公共權(quán)力離不開人的執(zhí)掌，人性中的善固然可以使公共權(quán)力為善，但人性的不完善即人性中陰暗的一面卻使公共權(quán)力為惡，從而損壞人民的自然權(quán)利。這樣政府的墮落腐化也是不可避免的。所以制約公共權(quán)力，使其不至于專斷成為必要。

正因為杰斐遜持有人性的不完善會導致政府公共權(quán)力危害自然權(quán)利的這種公共權(quán)力觀，按照其自然權(quán)利學說的邏輯，必然要求對公共權(quán)力進行制約。所以其公共權(quán)力觀理所當然地成為其權(quán)力制約思想的依據(jù)之一。

三、分權(quán)制衡與人民監(jiān)督反抗：權(quán)力制約的實施方案

正是基于對人性本善但不完善以及公共權(quán)力可能為惡將會使政府產(chǎn)生專制暴政從而危害人民自然權(quán)利的理性思考，杰斐遜認為，對政府權(quán)力的制約和監(jiān)督是絕對的、必要的。為此，杰斐遜認為權(quán)力內(nèi)部之間的分權(quán)制衡是基礎，權(quán)力外部的人民的監(jiān)督與反抗是關(guān)鍵。

分權(quán)與制衡

在權(quán)力內(nèi)部，他以為必須實行分權(quán)和制衡原則，從橫、縱兩方面來設計，使政府權(quán)力達到分立和制衡。

首先是橫向上實行三權(quán)分立與制衡。杰斐遜認為，只有立法、行政和司法三權(quán)分立且相互制衡才會產(chǎn)生較好的效果。如果三種權(quán)力集中，就會產(chǎn)生專制暴政，所以三種權(quán)力要分立。三種權(quán)力不僅要分立，還不能使任何一種權(quán)力凌駕于其它權(quán)力之上，否則也會產(chǎn)生暴政，所以三種權(quán)力要制衡。

其次是縱向上實行地方分權(quán)與自治。杰斐遜不僅橫向上進行三權(quán)分立制衡，而且要從縱向上層層分權(quán)，實行地方自治。為此杰斐遜把全國劃分成四級的共和體，從上至下分別是聯(lián)邦共和國、州共和體、縣共和體和區(qū)共和體（或“分區(qū)”共和體），從而形成一個四個層次的權(quán)力機關(guān)，并且各級共和體均以憲法為基礎，掌握著法律賦予它的那一份權(quán)力，這樣在縱向上“真正地構(gòu)成一個對政府進行平衡和制約的體系?！盵4]

人民的監(jiān)督與反抗

為了防止公共權(quán)力因濫用而產(chǎn)生專制暴政，杰斐遜更重視人民的監(jiān)督與反抗。首先是對政府官員的監(jiān)督。他認為人民把自己的一部分權(quán)力委托給政府，但保留有選舉、監(jiān)督和罷免不稱職官員的權(quán)力。為提高人民的監(jiān)督能力，他竭力地推行教育，倡導言論、出版和新聞自由，主張宗教自由。

不僅如此，杰斐遜甚至主張賦予人民革命的權(quán)利即反抗政府，并視之為防止政府蛻變，保障人民民主之關(guān)鍵。這是因為在他看來，只有人民本身才是政府唯一安全的保管者，人民的這種反抗更有利于政府的凈化，所以他歌頌人民的反抗精神。他說：“時不時的發(fā)生一次小規(guī)模的叛亂是件好事，它在政治界就像暴風雨在自然界一樣地必不可少?！盵5]“自由之樹必須時常用愛國和暴君的血來澆灌，它是自由之樹的天然肥料?！盵2]

當然，杰斐遜并不主張人民輕率地行使這種權(quán)利。事實上人民也不會輕易變更或廢除政府，只要政府的罪惡尚可容忍。

四、民主共和國：權(quán)力制約的最終目標

按照自然權(quán)利學說，政府的職責就是保護人民的自然權(quán)利不受損害，但是因為人性的弱點使得政府權(quán)力很可能為惡而傷害人民的自然權(quán)利，故必須對政府公共權(quán)力加以制約。當這個對權(quán)力制約的模式成為最能保障人民權(quán)利的國家政體時，杰斐遜的最終目標就算達到了，這個目標就是民主共和國——一個政治自由、經(jīng)濟平等、沒有剝削、以小農(nóng)為主體的民主共和國。

杰斐遜民主共和國在政治上是自由的。這種自由表現(xiàn)為通過憲法規(guī)定人民的權(quán)利，通過民主代議分享民主自由，通過分權(quán)制約保障權(quán)利。經(jīng)過杰斐遜等的努力，憲法中規(guī)定了一系列的基本人權(quán),公民權(quán)利得到憲法保護。杰斐遜認為代議制是人民享有民主的重要制度。通過代議制,政府從人民那里直接、間接得到權(quán)力,政府中的管理人員,是直接或間接地由人民任命,這樣就排除了少數(shù)的貴族通過他們所代表的權(quán)力對人民進行壓迫，充分體現(xiàn)了人民的意志和利益。國家權(quán)力本身具有“可善可惡”的雙重性質(zhì),更由于人性之不完善而有濫用的可能,因此分權(quán)制衡能防止暴政產(chǎn)生，使之更好地為公共事業(yè)以及為公民權(quán)利和自由的實現(xiàn)而服務。

杰斐遜的民主共和國在經(jīng)濟上是平等、沒有剝削的且以小農(nóng)為主體的共和國。故他反對財產(chǎn)上的極端不平等現(xiàn)象。他相信土地是財富最好的基礎，人有了土地，他的權(quán)利就有了保障，就會產(chǎn)生獨立自由的精神，這將大大有利于維護政治民主。這樣，自由的小土地所有制就成為杰斐遜一心向往的理想的土地制度。在這個制度下，農(nóng)民種植自己的小塊土地，互不剝削，過著獨立的、自由的生活。所以建立一個以農(nóng)民為主體的、經(jīng)濟平等且無剝削的農(nóng)業(yè)社會成為杰斐遜的理想。

綜上所述，按照杰斐遜的邏輯，人生而俱來的自然權(quán)利必須受到政府的保護，但是由于人性的不完善，使得掌握著政府公共權(quán)力的人極有可能使公共權(quán)力違背人民利益，棄善為惡，從而危害人民的權(quán)利。因而必須對政府的公共權(quán)力加以制約：首先是從權(quán)力內(nèi)部來進行，使不同權(quán)力相互制約與平衡；其次是從權(quán)力外部來進行，靠的是人民的監(jiān)督與反抗。最終達到其理想的民主共和國。反之，如果說人民的自然權(quán)利不會因人性的不完善而使公共權(quán)力危害人民的話，那么杰斐遜的權(quán)力制約的思想也就沒有產(chǎn)生的可能，更沒有存在的必要，當然也就沒有其理想中的民主共和國之所在。這便是杰斐遜權(quán)力制約思想的內(nèi)在邏輯之演繹。

注釋：

（1）本文是在拙作《論杰斐遜“立體制衡”分權(quán)思想的理論基礎》（高等函授學報2007.12）基礎上的拓展，相關(guān)內(nèi)容做了部分修改。

[1]轉(zhuǎn)引自：中國美國史研究會.美國史論文集[C].北京：生活讀書新知三聯(lián)書店1980：175；175.

[2]梅利爾·D·彼得森.杰斐遜集[M].北京：三聯(lián)書店，1993：22；1009；1021.

[3]劉柞昌.杰斐遜[M].北京：中國社會科學出版社,1990：38.

[4]托馬斯·杰斐遜.杰斐遜選集[M].北京：商務印書館,1999：254；585；330；628.

[5]劉柞昌.杰斐遜全傳[M].濟南：齊魯書社，2005：1637.