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在經(jīng)歷了“9·11”后兩場(chǎng)耗資巨大的外部戰(zhàn)爭(zhēng)和2008年金融危機(jī)以后，美國(guó)海軍既面臨國(guó)防開(kāi)支壓縮的財(cái)政壓力，也面臨著新的外部形勢(shì)和挑戰(zhàn)。為應(yīng)對(duì)內(nèi)外形勢(shì)變化及挑戰(zhàn)，2010年以來(lái)，美國(guó)國(guó)防部及海軍相繼出臺(tái)了《美國(guó)2010年軍事戰(zhàn)略》、《四年防務(wù)評(píng)估》、《2010年海軍行動(dòng)概念》、《2011年海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)指南》、《可持續(xù)的美國(guó)全球領(lǐng)導(dǎo):21世紀(jì)國(guó)防戰(zhàn)略重點(diǎn)》(2012年1月)等一系列政策文件，闡釋未來(lái)數(shù)年美國(guó)海軍的發(fā)展規(guī)劃。綜合這些戰(zhàn)略性文件，美國(guó)顯然已開(kāi)始對(duì)其海軍戰(zhàn)略進(jìn)行重大調(diào)整。

一

從美國(guó)相繼出臺(tái)的多份官方戰(zhàn)略文件及美國(guó)海軍的活動(dòng)中可以看出，近年來(lái)美國(guó)海軍主要從以下幾方面對(duì)其全球戰(zhàn)略進(jìn)行了調(diào)整。首先，加快海軍的部隊(duì)轉(zhuǎn)型和能力建設(shè)，在全方位提高單位部隊(duì)的行動(dòng)和作戰(zhàn)效率的同時(shí)，重點(diǎn)強(qiáng)化應(yīng)對(duì)反介入作戰(zhàn)和信息戰(zhàn)的能力?！?010年海軍行動(dòng)概念》反復(fù)強(qiáng)調(diào)海軍部隊(duì)的靈活性和可適應(yīng)性，宣稱“獨(dú)立部署單位正更多地成為適合多種任務(wù)的最佳方案”，并進(jìn)一步調(diào)整部隊(duì)結(jié)構(gòu)，提出將標(biāo)準(zhǔn)建制的部隊(duì)分散，籌劃組建更多“按任務(wù)打造的部隊(duì)”。這些部隊(duì)可大可小，在和平時(shí)期部署于全球各地，執(zhí)行各種任務(wù)，如海上安全、海上攔截、人道主義援助、幫助訓(xùn)練友軍部隊(duì)等等，一旦有事則迅速集中，補(bǔ)充到常規(guī)編制的航母編隊(duì)或兩棲戰(zhàn)部隊(duì)之中。與此同時(shí)，美大力加強(qiáng)部隊(duì)的一體化建設(shè)，強(qiáng)調(diào)海軍各分支及與盟友間進(jìn)行協(xié)同訓(xùn)練、計(jì)劃、準(zhǔn)備、行動(dòng)、評(píng)估的重要性，要求各分散單位在情報(bào)、指揮、機(jī)動(dòng)、后勤等方面采用共同的戰(zhàn)術(shù)、技術(shù)和程序。①U．S．Navy，Marine Corps，USCG，Naval Operational Concept，2010，pp．16－17，http://www．navy．mil/maritime/noc/NOC2010．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)如此一來(lái)，美國(guó)海軍就可以收放自如，既可以滿足在全球執(zhí)行多種任務(wù)的需求，又能保證在特定區(qū)域具備可靠的戰(zhàn)斗力。在這一點(diǎn)上，其與美軍能力建設(shè)的發(fā)展目標(biāo)相一致。2012年1月出臺(tái)的《可持續(xù)的美國(guó)全球領(lǐng)導(dǎo)》新國(guó)防戰(zhàn)略綱要強(qiáng)調(diào):未來(lái)美軍將更小、更精簡(jiǎn)，但更敏捷、更靈活、準(zhǔn)備更充分、技術(shù)上更先進(jìn)。②U．S．Department of Defense，Sustaining U．S．Global Leadership:Priorities for 21stCentury Defense，January 2012，p．2，http://www．defense．gov/news/Defense_Strategic_Guidance．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月10日)

在后勤保障能力方面，美軍繼續(xù)努力實(shí)現(xiàn)“海上基地”概念，即從海上部署、集結(jié)、指揮、投送、重組海上力量，而不依賴于陸上基地，并進(jìn)一步提出了“以海洋為機(jī)動(dòng)空間”的目標(biāo)。①U．S．Navy，Marine Corps，USCG，Naval Operational Concept，2010，p．13，http://www．navy．mil/maritime/noc/NOC2010．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)為此，美軍一邊加緊研發(fā)、生產(chǎn)新型輔助艦只，提高戰(zhàn)場(chǎng)高速補(bǔ)給能力，一邊開(kāi)始大規(guī)模采用新能源作為艦隊(duì)燃料，通過(guò)在常規(guī)動(dòng)力艦只上安裝混合動(dòng)力系統(tǒng)，或廣泛采用太陽(yáng)能、潮汐能電氣設(shè)備，打造所謂“大綠色艦隊(duì)”。美海軍部長(zhǎng)雷·馬布斯(Ray Mabus)表示，美軍將在2020年把生物燃料的消耗量減去一半。②William Matthews，“Engergy alternative:Biofuel，hybrid drive，thermal/solar initiatives aim to cut Navy，Marine Corps petroleum use”，Seapower，November 2011，p．36．“海上基地”的設(shè)想如果實(shí)現(xiàn)，無(wú)疑將賦予美軍更大的機(jī)動(dòng)性和移動(dòng)能力，增加其作戰(zhàn)半徑、持久力，并獲取相對(duì)于對(duì)手的更大優(yōu)勢(shì)。

更值得關(guān)注的是美國(guó)海軍對(duì)反介入作戰(zhàn)能力的重視。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010年的《四年防務(wù)評(píng)估》報(bào)告里提及“中國(guó)”、“反介入”、“區(qū)域拒止”達(dá)34次之多，較2006年《四年防務(wù)評(píng)估》報(bào)告的18次有明顯增長(zhǎng)。③Ronald O’Rourke，“China Naval Modernization:Implications for U．S．Navy Capabilities–Background and Issues for Congress”，Congressional Research Service Report，p．63，http://www．fas．org/sgp/crs/row/RL33153．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)新國(guó)防戰(zhàn)略綱要?jiǎng)t更明確地將中國(guó)與伊朗并列，認(rèn)為兩國(guó)及其他國(guó)家將繼續(xù)采用“非對(duì)稱手段”對(duì)抗美國(guó)的力量投送能力，由此，美國(guó)有必要確保在反介入、區(qū)域拒止環(huán)境下的有效行動(dòng)能力。④U．S．Department of Defense，Sustaining U．S．Global Leadership:Priorities for 21stCentury Defense，January 2012，http://www．defense．gov/news/Defense_Strategic_Guidance．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月10日)因此，美軍積極進(jìn)行有針對(duì)性的技術(shù)研發(fā)和武器系統(tǒng)升級(jí)，如大力發(fā)展無(wú)人武器系統(tǒng)。美軍提出，將無(wú)人系統(tǒng)擴(kuò)展至作戰(zhàn)環(huán)境的所有領(lǐng)域(陸地、空中、水面、水下)，并使其不再?gòu)膶儆谟腥讼到y(tǒng)，成為美軍部隊(duì)中具有獨(dú)立作戰(zhàn)能力的一個(gè)分支。⑤“Statement of the Honorable Ray Mabus Secretary of the Navy before the Senate Armed Services Committee on 08 March 2011”，pp．35－36，http://www．navy．mil/navydata/．．．/Mabus/．．．/SASC8Mar2011．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)美國(guó)海軍還與空軍一道，積極研究“空海一體戰(zhàn)”新概念，闡釋如何將空軍和海軍部隊(duì)在所有行動(dòng)領(lǐng)域(空中、海上、陸地、空間及網(wǎng)絡(luò))的能力整合起來(lái)，應(yīng)對(duì)反介入威脅。⑥U．S．Department of Defense，Quadrennial Defense Review Report，F(xiàn)ebruary 2010，p．32，http://www．defense．gov/qdr/images/QDR_as_of_12Feb10_1000．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)美發(fā)展“海上基地”的目的很大程度上也是為了保證美國(guó)海軍在敵對(duì)環(huán)境中能保持有彈性的海上后勤行動(dòng)，并奪取制海權(quán)。此外，2010年美國(guó)海軍還組建了專門(mén)從事信息戰(zhàn)的第十艦隊(duì)，標(biāo)志著美軍對(duì)信息、網(wǎng)絡(luò)、空間在軍事行動(dòng)中價(jià)值的認(rèn)識(shí)提升到了一個(gè)新高度。⑦“CNO Guidance for 2011”，October 2010，p．6，http://www．navy．mil/features/CNOG%202011．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)另?yè)?jù)媒體報(bào)道，目前尚未公布的美國(guó)防部防衛(wèi)計(jì)劃指針文件主張?jiān)黾訛檫M(jìn)行大國(guó)間高端戰(zhàn)爭(zhēng)的軍事能力的投資，還稱國(guó)防部正計(jì)劃削減常規(guī)軍事行動(dòng)和反叛亂行動(dòng)的能力，壓縮軍隊(duì)規(guī)模，將更多投資用于對(duì)抗挑戰(zhàn)美在西太平洋力量投送能力的高端威脅，如中國(guó)正在開(kāi)發(fā)的遠(yuǎn)程武器。⑧Ronald O’Rourke，“China Naval Modernization:Implications for U．S．Navy Capabilities–Background and Issues for Congress”，Congressional Research Service Report，p．48，http://www．fas．org/sgp/crs/row/RL33153．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)

其次，調(diào)整造艦計(jì)劃，平衡艦隊(duì)結(jié)構(gòu)。由于美國(guó)海軍多艘艦只將在2020年前后達(dá)到設(shè)計(jì)服役年限，能否通過(guò)有計(jì)劃的采購(gòu)，順利實(shí)現(xiàn)新老艦只平穩(wěn)過(guò)渡和升級(jí)換代，直接關(guān)系到美軍戰(zhàn)斗力和影響力。2006年2月，美國(guó)海軍向國(guó)會(huì)提交了30年造艦計(jì)劃，預(yù)計(jì)采購(gòu)296艘各類艦船，將艦隊(duì)規(guī)模從當(dāng)時(shí)的285艘擴(kuò)大至313艘。而從2010年起，美國(guó)海軍著手對(duì)原定計(jì)劃進(jìn)行了較大調(diào)整，主要內(nèi)容包括:(1)將30年內(nèi)采購(gòu)艦船的總數(shù)削減至276艘，攻擊型潛艇、大型水面戰(zhàn)艦只、瀕海戰(zhàn)斗艦均有一定程度的削減，同時(shí)又將未來(lái)艦隊(duì)規(guī)模擴(kuò)大至328艘，這意味著美軍打算通過(guò)延長(zhǎng)部分艦只的服役年限來(lái)抵消采購(gòu)數(shù)量不足的消極影響。⑨Congressional Budget Office，“An Analysis of the Navy’s Fiscal Year 2012 Shipbuilding Plan”，June 2011，p．2，http://www．cbo．gov/ftpdocs/122xx/doc12237/06－23－NavyShipbuilding．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)(2)取消一些艦種、武器的升級(jí)計(jì)劃，或轉(zhuǎn)向其他替代性方案。如:取消將于2026年達(dá)到服役年限的4艘制導(dǎo)潛艇的替換計(jì)劃;取消開(kāi)發(fā)建造19艘新型巡洋艦(CG(X))的項(xiàng)目，并終止開(kāi)發(fā)新型驅(qū)逐艦DDG1000計(jì)劃，轉(zhuǎn)而重新啟動(dòng)DDG51生產(chǎn)線，大幅增加伯克級(jí)(Arleigh Burke Class)驅(qū)逐艦，并繼續(xù)開(kāi)展高級(jí)導(dǎo)彈防御雷達(dá)的研發(fā);放棄新建一支主要用于高端沖突、具有強(qiáng)行突入能力的新型海上預(yù)置中隊(duì)(MPF(F))的打算，轉(zhuǎn)而增強(qiáng)已有的三個(gè)海上預(yù)置部隊(duì)的“海上基地”能力，使每個(gè)中隊(duì)都配有一艘大型中速滾裝貨輪(LMSR)，一艘T－AKE和一艘新型移動(dòng)登陸平臺(tái)(MLP)。(3)大幅增加聯(lián)合高速艇(JHSV)的采購(gòu)數(shù)量。這是一種輕巧靈活、造價(jià)低廉的小型艦只，主要用于在戰(zhàn)場(chǎng)快速運(yùn)送部隊(duì)和物資，或執(zhí)行訓(xùn)練盟友、海上安全、海上執(zhí)法等一般性任務(wù)，其作戰(zhàn)能力較為有限，但用途非常廣泛。2006年美軍只打算建造3艘，而現(xiàn)在則猛增至21艘。①OPNAV N8F，“Report to Congress on Annual Long－Range Plan for Construction of Naval Vessels for FY 2011”，pp．3，12－13，http://www．militarytimes．com/static/projects/pages/2011shipbuilding．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)(4)相比其他艦種的大起大落，美軍擬建造的新一代福特級(jí)航母、弗吉尼亞級(jí)彈道導(dǎo)彈潛艇的采購(gòu)數(shù)量基本保持穩(wěn)定，分別為6艘和12艘?？紤]到其極其高昂的造價(jià)，其采購(gòu)數(shù)量保持穩(wěn)定尤其具有重要意義。(5)從近期看，美軍采購(gòu)力度最大的艦種為瀕海戰(zhàn)斗艦、支援艦、攻擊型潛艇和驅(qū)逐艦，計(jì)劃從2011－2020年分別采購(gòu)29艘、23艘、17艘、14艘，此外還有5艘兩棲戰(zhàn)艦艇、2艘航母、2艘戰(zhàn)斗補(bǔ)給艦和1艘彈道導(dǎo)彈潛艇。②OPNAV N8F，“Report to Congress on Annual Long－Range Plan for Construction of Naval Vessels for FY 2011”，p．18，http://www．militarytimes．com/static/projects/pages/2011shipbuilding．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)

美國(guó)前國(guó)防部長(zhǎng)蓋茨曾撰文指出，美國(guó)防務(wù)戰(zhàn)略的宗旨在于“平衡”，美國(guó)不能指望通過(guò)新增國(guó)防預(yù)算消除安全威脅，不能什么都買(mǎi)、什么都做，而必須設(shè)定優(yōu)先次序，并考慮機(jī)會(huì)成本。③Robert M．Gates，“A Balanced Strategy:Reprogramming the Pentagon for a New Age”，F(xiàn)oreign Affairs，January/February 2009，p．28．新的造艦計(jì)劃就反映了這種“平衡”的宗旨，照顧到了美軍在資源配置上的幾個(gè)重點(diǎn)需求:其一，從長(zhǎng)遠(yuǎn)講，優(yōu)先確保最具有戰(zhàn)略威懾力的航母和彈道導(dǎo)彈潛艇的數(shù)量穩(wěn)定和升級(jí)換代，以鞏固其在大規(guī)模、高端戰(zhàn)爭(zhēng)中的力量?jī)?yōu)勢(shì);其二，優(yōu)先確保美國(guó)在海外的軍事存在，以戰(zhàn)斗力稍弱但數(shù)量更多、用途廣泛的小型艦只取代能力更強(qiáng)但數(shù)量有限的大型艦種;其三，在近期，優(yōu)先強(qiáng)化近岸作戰(zhàn)能力和海上反導(dǎo)系統(tǒng)的部署。

再次，在保持全球前沿存在的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)加強(qiáng)在西太平洋的兵力部署。前沿存在是現(xiàn)代美國(guó)海軍的核心理念之一。在新形勢(shì)下，美國(guó)海軍并不打算放棄在全球的前沿存在，而是提出了“全球分布，區(qū)域集中”的主導(dǎo)思想?！?010年海軍行動(dòng)概念》表示，將建造更多小型艦船，更多地采用輪換部署的方式，保持人員和資源前沿存在于海外廣泛地點(diǎn)，如巴林、古巴、迪戈加西亞、希臘、關(guān)島、意大利、日本、韓國(guó)、挪威、新加坡和西班牙，并稱這一全球布局保證了海軍及聯(lián)合部隊(duì)“經(jīng)濟(jì)的”部署、運(yùn)用和維持。④U．S．Navy，Marine Corps，USCG，Naval Operational Concept，2010，p．26，http://www．navy．mil/maritime/noc/NOC2010．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)

美海軍“區(qū)域集中”的重點(diǎn)無(wú)疑是西太平洋。事實(shí)上，早在2006年，美國(guó)《四年防務(wù)評(píng)估》報(bào)告就要求調(diào)整美軍力量結(jié)構(gòu)，將重心從大西洋轉(zhuǎn)向太平洋。新國(guó)防戰(zhàn)略綱要再次強(qiáng)調(diào)，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和安全利益與西太平洋、東亞直至印度洋、南亞地區(qū)的發(fā)展“不可分割地聯(lián)系在一起”，因此，美軍必須針對(duì)亞太地區(qū)重新平衡戰(zhàn)略部署。⑤U．S．Department of Defense，Sustaining U．S．Global Leadership:Priorities for 21stCentury Defense，January 2012，p．3，http://www．defense．gov/news/Defense_Strategic_Guidance．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月10日)時(shí)至今日，美國(guó)太平洋艦隊(duì)已經(jīng)成為名副其實(shí)的世界最大艦隊(duì)，擁有180余艘艦船、近2000架飛機(jī)、12．5萬(wàn)名軍人及文職人員，包括美國(guó)海軍一半以上的航母和約60%的潛艇部隊(duì)。⑥Shirley A．Kan，“Guam:U．S．Defense Deployments”，September 16，2011，CRS Report，p．2，http://www．fas．org/sgp/crs/row/RS22570．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)而按照美國(guó)海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)格林納特近日的說(shuō)法，美海軍285艘艦只中的100艘航行于世界各地，其中約50艘部署于西太平洋，且包括了最先進(jìn)的軍機(jī)、巡洋艦、驅(qū)逐艦、反潛設(shè)備和精挑細(xì)選的海軍官兵。⑦Rowan Scarborough，“Navy readies for Chinese power grab on shipping”，The Washington Times，January 10，2012．而且，按照《2010年海軍行動(dòng)概念》的要求，美軍將在西太平洋保持隨時(shí)可投入戰(zhàn)斗的一個(gè)航母編隊(duì)和一個(gè)兩棲編隊(duì)，并在西太平洋和阿拉伯灣之間再部署一個(gè)兩棲編隊(duì)定期往返調(diào)動(dòng)，還將通過(guò)適當(dāng)?shù)挠?xùn)練和維護(hù)程序，保證在30天內(nèi)至少再有2艘、90天內(nèi)再有1艘航母做好戰(zhàn)斗準(zhǔn)備，用于重點(diǎn)地區(qū)。⑧U．S．Navy，Marine Corps，USCG，Naval Operational Concept，2010，p．30，http://www．navy．mil/maritime/noc/NOC2010．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)此外，近年來(lái)美軍還加緊拓展其在東南亞的軍事存在，而不再局限于東北亞地區(qū)。美國(guó)防部長(zhǎng)帕內(nèi)塔(Leon Panetta)在新加坡發(fā)表演講時(shí)表示，美國(guó)正采取諸多步驟，朝向建立一個(gè)“地理分布更廣泛、運(yùn)行更有彈性、政治上更有持續(xù)性的亞太區(qū)域的防務(wù)存在。一個(gè)既維持我們?cè)跂|北亞的前沿存在又增強(qiáng)美國(guó)在東南亞和印度洋地位的部署方案”。①Ronald O’Rourke，“China Naval Modernization:Implications for U．S．Navy Capabilities–Background and Issues for Congress”，Congressional Research Service Report，p．48，http://www．fas．org/sgp/crs/row/RL33153．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)因此，2011年美軍不僅將數(shù)艘新型瀕海戰(zhàn)斗艦派往新加坡樟宜海軍基地永久駐扎，又宣布自2012年起，向澳大利亞達(dá)爾文港派駐250人的海軍陸戰(zhàn)隊(duì)，并在數(shù)年內(nèi)擴(kuò)大至2500人，以便在輪換基礎(chǔ)上與澳軍進(jìn)行訓(xùn)練、演習(xí)。美澳空軍也將加強(qiáng)合作，未來(lái)將有更多的美國(guó)戰(zhàn)機(jī)出入澳北部地區(qū)。此舉意味著美軍繼20世紀(jì)90年代從菲律賓蘇比克灣基地撤走后，再次獲得在南中國(guó)海附近的實(shí)質(zhì)性據(jù)點(diǎn)。②U．S．White House，Office of the Press Secretary，“Prime Minister Gillard and President Obama Announce Force Posture Initiatives”，http://www．whitehouse．gov/the－press－office/2011/11/16/prime－minister－gillard－and－president－obama－announce－force－posture－init－0．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年3月5日)

與此同時(shí)，美國(guó)海軍在其他地區(qū)則顯露出戰(zhàn)略收縮意圖。根據(jù)2010年國(guó)防部《四年防務(wù)評(píng)估》，在歐洲，美軍承諾確保其軍事存在，但重點(diǎn)僅限于部署海上反導(dǎo)系統(tǒng);在中東、中亞和南亞，美國(guó)防部坦言，伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)和阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)使其在短期內(nèi)優(yōu)先保障在這些地區(qū)的前沿存在，而現(xiàn)在“是時(shí)候根據(jù)美國(guó)的中長(zhǎng)期目標(biāo)，重新考慮美國(guó)的戰(zhàn)略重點(diǎn)”;至于非洲和西半球，則只打算輪換派出有限部隊(duì)。③U．S．Department of Defense，Quadrennial Defense Review Report，F(xiàn)ebruary 2010，pp．65－68，http://www．defense．gov/qdr/images/QDR_as_of_12Feb10_1000．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)與之相比，新國(guó)防戰(zhàn)略綱要在戰(zhàn)略收縮上的調(diào)子有所下降，表示美軍撤出伊拉克和阿富汗為其重新平衡在歐洲的軍事投入提供了戰(zhàn)略機(jī)會(huì);在中東，將繼續(xù)優(yōu)先考慮美國(guó)及其盟友在當(dāng)?shù)氐能娛麓嬖?在世界其他地區(qū)，美國(guó)將在可能的情況下通過(guò)“創(chuàng)造性、低成本、小介入”的方式，增強(qiáng)伙伴國(guó)家能力。但無(wú)論如何，美軍將不再擴(kuò)大到執(zhí)行大規(guī)模、長(zhǎng)期維穩(wěn)行動(dòng)的程度。美軍在全球的目標(biāo)也不再是同時(shí)打贏兩場(chǎng)大規(guī)模局部戰(zhàn)爭(zhēng)，而是調(diào)整為在一個(gè)地區(qū)進(jìn)行大規(guī)模行動(dòng)，同時(shí)在另一地區(qū)有能力阻止對(duì)手實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)或使其面對(duì)“難以接受的代價(jià)”。④U．S．Department of Defense，Sustaining U．S．Global Leadership:Priorities for 21stCentury Defense，January 2012，pp．2－3，6，4，http://www．defense．gov/news/Defense_Strategic_Guidance．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月10日)

2010年3月，美國(guó)民間機(jī)構(gòu)CNA公布了一項(xiàng)由海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)辦公室海戰(zhàn)一體化小組(Naval Warfare Integration Group，OPNAV N00X)委托研究的成果，其中提出了海軍全球部署的五種備選方案，并認(rèn)為只有第一種和第二種方案能保證美國(guó)海軍在全球的影響力。前者將主力集中于西太平洋和波斯灣，強(qiáng)化高端戰(zhàn)爭(zhēng)能力，以航母集群、戰(zhàn)略核潛艇、攻擊型潛艇、宙斯盾系統(tǒng)為中心發(fā)展艦隊(duì)力量，同時(shí)削減兩棲部隊(duì)和低端艦種(如LCS)，將低端任務(wù)交由同盟國(guó)家完成。后者完全將主力集中于西太平洋，既發(fā)展航母集群、戰(zhàn)略核潛艇等高端武器，也不削減低端艦種;在其他地區(qū)則既減少航母集群的存在，又與盟友一道應(yīng)對(duì)所謂“流氓國(guó)家”及各種非傳統(tǒng)威脅。⑤CNA，The Navy at a Tipping Point，pp．24－29，41－42，http://www．cna．org/sites/default/files/research/The%20Navy%20at%20a%20Tipping%20Point%20D0022262．A3．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)從以上各種跡象來(lái)看，美國(guó)可能正處于從第一方案向第二方案的轉(zhuǎn)型階段。

最后，加強(qiáng)國(guó)際合作，轉(zhuǎn)移防務(wù)負(fù)擔(dān)，注重增強(qiáng)盟友高端作戰(zhàn)能力。美國(guó)新出臺(tái)的各種政策文件反復(fù)強(qiáng)調(diào)國(guó)際合作的必要性，稱維持現(xiàn)有同盟并建立新伙伴關(guān)系是美國(guó)安全戰(zhàn)略的核心要素，美國(guó)“不能也不應(yīng)嘗試”獨(dú)力應(yīng)對(duì)各種安全挑戰(zhàn)。⑥U．S．Department of Defense，Quadrennial Defense Review Report，F(xiàn)ebruary 2010，pp．57，63，http://www．defense．gov/qdr/images/QDR_as_of_12Feb10_1000．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)此前，美國(guó)海軍也提出了“千艦海軍”設(shè)想，即建立一支以美國(guó)為主導(dǎo)，多國(guó)海軍、執(zhí)法部門(mén)、港口、商業(yè)船舶共同參與的全球海上安全網(wǎng)絡(luò)。但如今美國(guó)宣揚(yáng)國(guó)際合作的側(cè)重點(diǎn)正在逐漸變化。其一是目標(biāo)上的變化。美軍在提出“千艦海軍”時(shí)，至少在口頭上是以海上安全為目標(biāo)，主要針對(duì)海上恐怖主義、跨國(guó)犯罪、海盜等非傳統(tǒng)安全威脅，而在2010年的《四年防務(wù)評(píng)估》報(bào)告中，反恐地位明顯下降，其合作的目的轉(zhuǎn)向“應(yīng)對(duì)美國(guó)及其盟友利益一致的、在地區(qū)和全球安全領(lǐng)域共同關(guān)切的問(wèn)題”。⑦U．S．Department of Defense，Quadrennial Defense Review Report，F(xiàn)ebruary 2010，p．63，http://www．defense．gov/qdr/images/QDR_as_of_12Feb10_1000．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)其二是方式上的變化。以往的“千艦海軍”是以情報(bào)共享為中心，而現(xiàn)在這種合作更多地落實(shí)到希望盟友承擔(dān)防務(wù)負(fù)擔(dān)上來(lái)，坦言“增強(qiáng)伙伴國(guó)家能力有利于分擔(dān)全球領(lǐng)導(dǎo)的負(fù)擔(dān)和責(zé)任”①U．S．Department of Defense，Sustaining U．S．Global Leadership:Priorities for 21stCentury Defense，January 2012，p．3，http://www．defense．gov/news/Defense_Strategic_Guidance．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月10日)。美國(guó)國(guó)會(huì)海軍問(wèn)題專家羅納德·歐魯克明確建議:將低端任務(wù)移交給盟友和伙伴，使美國(guó)海軍能夠更專注于發(fā)展高端能力，并鼓勵(lì)盟友以部署海軍和其他力量的方式更多地參與對(duì)抗中國(guó)軍事力量。②Ronald O’Rourke，“Programs VS Resources:Some Options for the Navy”，Naval War College Review，Autumn 2010，p．35．2011年由法國(guó)牽頭在利比亞的軍事干預(yù)也似乎讓美國(guó)看到了希望，奧巴馬在發(fā)表新國(guó)防戰(zhàn)略綱要時(shí)強(qiáng)調(diào)，盟友和伙伴國(guó)家能力的增長(zhǎng)，如同“為保護(hù)利比亞人民而進(jìn)行的成功行動(dòng)”所展示的那樣，為分擔(dān)防務(wù)負(fù)擔(dān)創(chuàng)造了新的機(jī)會(huì)。③U．S．Department of Defense，Sustaining U．S．Global Leadership:Priorities for 21stCentury Defense，January 2012，http://www．defense．gov/news/Defense_Strategic_Guidance．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月10日)

為加快防務(wù)轉(zhuǎn)移，增強(qiáng)伙伴國(guó)家海軍的作戰(zhàn)能力和與美軍的協(xié)同能力，美國(guó)對(duì)武器出口制度進(jìn)行了調(diào)整。美國(guó)防部宣稱，現(xiàn)存出口管理制度是冷戰(zhàn)時(shí)代的產(chǎn)物，妨礙了與盟友的合作、技術(shù)交流和協(xié)同行動(dòng)能力;而且，過(guò)于復(fù)雜的審查制度導(dǎo)致辦事效率低下，損害了美國(guó)工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，必須“從根本上”加以變革，以便將重要物資更快出售或移交給美國(guó)的盟友。④U．S．Department of Defense，Quadrennial Defense Review Report，F(xiàn)ebruary 2010，pp．30，83－84，http://www．defense．gov/qdr/images/QDR_as_of_12Feb10_1000．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)在這一形勢(shì)下，美國(guó)對(duì)外武器出口力度空前，如表示將與北約國(guó)家一道發(fā)展“智能防御”，“儲(chǔ)存、分享、專門(mén)化”21世紀(jì)所需的各種能力;承諾向菲律賓提供價(jià)值1840萬(wàn)美元的精確制導(dǎo)導(dǎo)彈，使其首次獲得此類武器;還首次向印度移交了海軍艦只，等等。⑤U．S．Department of Defense，Sustaining U．S．Global Leadership:Priorities for 21stCentury Defense，January 2012，p．3，http://www．defense．gov/news/Defense_Strategic_Guidance．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月10日);劉卿:“美國(guó)在亞太戰(zhàn)略部署的新變化”，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》，2011年，第5期，第14頁(yè);“U．S．Navy Decoms Trenton，Transfers to Indian Navy”，http://www．navy．mil/search/display．a(chǎn)sp?story_id=27342．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)與此同時(shí)，美軍在其視為重中之重的亞太地區(qū)，則謀求發(fā)展與該地區(qū)除日、韓以外其他國(guó)家的伙伴關(guān)系，通過(guò)訪問(wèn)、軍演、技術(shù)援助等多種方式加強(qiáng)與各國(guó)交往，如派出核動(dòng)力航母喬治·華盛頓號(hào)前往越南峴港訪問(wèn)并進(jìn)行聯(lián)合演習(xí);大力發(fā)展與印度的長(zhǎng)期戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，將其視為區(qū)域經(jīng)濟(jì)支柱和印度洋及周邊安全的提供者等等。此外，美國(guó)海軍還繼續(xù)以派遣艦隊(duì)、海岸警衛(wèi)隊(duì)、執(zhí)法人員的方式，指導(dǎo)并參與各國(guó)海上搜救、執(zhí)法、反海盜、防擴(kuò)散等各種任務(wù)，通過(guò)3個(gè)在非洲、4個(gè)在南美的全球海軍站增強(qiáng)伙伴國(guó)家能力，⑥“CNO Guidance for 2011”，October 2010，p．7，http://www．navy．mil/features/CNOG%202011．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)以展示“千艦海軍”理念，穩(wěn)定各地區(qū)的海上安全形勢(shì)，減輕美軍負(fù)擔(dān)。

二

美國(guó)海軍對(duì)其全球戰(zhàn)略加以調(diào)整是在重新研判當(dāng)前和未來(lái)內(nèi)外形勢(shì)的基礎(chǔ)上，平衡其戰(zhàn)略優(yōu)先次序的結(jié)果。首先，自2008年金融危機(jī)以來(lái)，美國(guó)陷入了1929年大蕭條以來(lái)最為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退，加上兩場(chǎng)耗資巨大的外部戰(zhàn)爭(zhēng)，近年來(lái)美國(guó)政府財(cái)政赤字持續(xù)攀升。美國(guó)財(cái)政部公布的《2011年美國(guó)政府財(cái)政報(bào)告》顯示，美國(guó)聯(lián)邦政府在2011財(cái)年赤字高達(dá)1．3萬(wàn)億美元。這意味著美國(guó)政府連續(xù)第三年赤字超過(guò)萬(wàn)億美元。⑦Department of the Treasury，2011 Financial Report of the United States Government，p．2，http://www．fms．treas．gov/fr/11frusg/11frusg．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年3月5日)其中，高昂的國(guó)防開(kāi)支越來(lái)越引發(fā)美國(guó)社會(huì)的普遍不滿。“9·11事件”后，美國(guó)國(guó)防部年度預(yù)算一直快速增長(zhǎng)，至2011年已達(dá)7080億美元的歷史最高水平，以實(shí)際購(gòu)買(mǎi)力計(jì)算，比2001年增長(zhǎng)了70%。⑧“Vision Meets Reality:2010 QDR and 2011 Defense Budget”，F(xiàn)ebruary 2010，p．2，http://www．cnas．org/node/4054．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)奧巴馬政府自上任伊始，即將復(fù)蘇美國(guó)經(jīng)濟(jì)、平衡政府預(yù)算尤其是國(guó)防預(yù)算作為施政重點(diǎn)。2011年8月，美國(guó)國(guó)會(huì)又通過(guò)一項(xiàng)預(yù)算控制法案，要求國(guó)防部在未來(lái)十年至少削減預(yù)算3500億美元。而且，由于同年11月底國(guó)會(huì)最高委員會(huì)最終未能達(dá)成將美國(guó)債務(wù)減少1．2萬(wàn)億美元的有效辦法，國(guó)防部預(yù)算還將再削減5000億美元。⑨Richard R．Burgess，“Steady into Stormy Seas”，Seapower，November 2011，p．12．剛剛公布的2013財(cái)年美國(guó)國(guó)防部申請(qǐng)預(yù)算總額為6139億美元，是“9·11”以來(lái)的首次下降，其中海軍預(yù)算為1559．2億美元，比2012財(cái)年批準(zhǔn)撥款減少約9．14億美元。①U．S．Department of Defense，F(xiàn)iscal Year 2013 Budget Request:Overview，F(xiàn)eburary 2012，pp．1－1，8－1，http://comptroller．defense．gov/defbudget/fy2013/FY2013_Budget_Request_Overview_Book．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年3月5日)

嚴(yán)峻的財(cái)政形勢(shì)引發(fā)了美國(guó)海軍的一系列憂慮。一是它影響了武器系統(tǒng)的升級(jí)換代，無(wú)法保證新老艦只平穩(wěn)更替。如前所述，美國(guó)海軍的大批艦只將于2020年前后退役，而要完成造艦計(jì)劃，從2011－2040年，平均每年費(fèi)用為159億美元，國(guó)會(huì)預(yù)算辦公室更認(rèn)為將達(dá)到190億美元，這還不包含給航空母艦重新填充燃料的費(fèi)用?？紤]到美國(guó)海軍在前30年獲批的用于造艦的預(yù)算每年平均只有150億美元，它只有獲得比以往更多的預(yù)算支持才能夠按期完成造艦計(jì)劃，這顯然與當(dāng)前的財(cái)政環(huán)境不符。②Congressional Budget Office，“An Analysis of the Navy’s Fiscal Year 2012 Shipbuilding Plan”，June 2011，pp．8－11．美國(guó)眾議院武裝部隊(duì)委員會(huì)對(duì)削減預(yù)算可能引發(fā)的最壞情形做了估計(jì):2013年，美國(guó)海軍艦只總數(shù)將減少50－60艘(包括兩個(gè)航母編隊(duì))至238艘;兩棲艦從29艘減至17艘。③Richard R．Burgess，“Steady into Stormy Seas”，Seapower，November 2011，p．13．二是兵員削減。在預(yù)算壓力下，美國(guó)海軍陸戰(zhàn)隊(duì)早在2010年就主動(dòng)將兵力總數(shù)由20．21萬(wàn)人調(diào)低至18．68萬(wàn)人，但現(xiàn)在的形勢(shì)看來(lái)更不樂(lè)觀，很可能將降至14．5萬(wàn)人。削減兵員中不乏中級(jí)軍官和熟練水手，這對(duì)美國(guó)海軍而言無(wú)疑是一種損失。④Otto Kreisher，“Programs vs．Personnel”，Seapower，November 2011，p．20．根據(jù)新財(cái)年國(guó)防預(yù)算，今后5年間海軍陸戰(zhàn)隊(duì)規(guī)模將減為18．2萬(wàn)人。三是由于訂單數(shù)量減少，美國(guó)海軍的造船工業(yè)基地也將受到?jīng)_擊。美國(guó)海軍部副部長(zhǎng)羅伯·歐·沃克(Rober O Work)指出，盡管海軍正努力探尋一切創(chuàng)造性的途徑來(lái)維持現(xiàn)有五大船塢的熱度(如考慮將它們予以出租)，但在造船數(shù)量削減的情況下，很難維持它們繼續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)。⑤“Interview:Strategic Choices Ahead”，Seapower，November 2011，p．34．此外，美國(guó)海軍也擔(dān)心近年來(lái)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新獲取的優(yōu)勢(shì)將被抵消，進(jìn)而影響到美國(guó)在海外的政治影響力。無(wú)論如何，美國(guó)海軍都不可能再指望國(guó)會(huì)像布什政府時(shí)期那樣全力支持自己提出的各種計(jì)劃，大手大腳慣了的美國(guó)海軍要開(kāi)始準(zhǔn)備過(guò)緊日子。如何在艦隊(duì)規(guī)?？赡芸s小的情形下，繼續(xù)保持美軍在全球的影響力，將成為長(zhǎng)期困擾美國(guó)海軍的難題。這就要求其重新審定美國(guó)在海外的戰(zhàn)略利益及其優(yōu)先次序，重新確定其所需要的能力重點(diǎn)，并在平衡各方面需求的基礎(chǔ)上，將有限資源向重點(diǎn)領(lǐng)域傾斜。

其次，盡管面臨嚴(yán)峻的財(cái)政形勢(shì)，美國(guó)海軍的任務(wù)卻不減反增。從2007年起，戰(zhàn)地指揮官對(duì)前沿海軍部署的需求一再增長(zhǎng)，其中對(duì)航母編隊(duì)的需求增長(zhǎng)了29%，水面戰(zhàn)部隊(duì)增長(zhǎng)76%，兩棲戰(zhàn)部隊(duì)增長(zhǎng)86%，獨(dú)立部署的兩棲戰(zhàn)艦只增長(zhǎng)53%。2010年，有約2萬(wàn)名海軍陸戰(zhàn)隊(duì)員在阿富汗參與反叛亂行動(dòng)，另有2．4萬(wàn)名水手部署于沿海，執(zhí)行保護(hù)海上重要基礎(chǔ)設(shè)施、拆彈、后勤等任務(wù)。在未來(lái)地面部隊(duì)大幅削減以后，海軍可能還將承擔(dān)更多的維穩(wěn)責(zé)任。⑥U．S．Navy，Marine Corps，USCG，Naval Operational Concept，2010，pp．27－28，30，http://www．navy．mil/maritime/noc/NOC2010．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)奧巴馬政府于2009年9月宣布放棄在東歐建立導(dǎo)彈防御基地的計(jì)劃，轉(zhuǎn)而推出一項(xiàng)“分階段、更有針對(duì)性和操作性、更具效率”的反導(dǎo)系統(tǒng)部署方案，這一工作也將分散美國(guó)海軍的資源。所有這些都要求美國(guó)海軍切實(shí)提高部隊(duì)行動(dòng)和作戰(zhàn)效率。

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)海軍在全球面臨的挑戰(zhàn)更加呈現(xiàn)出多樣化、復(fù)雜化趨勢(shì)，除了傳統(tǒng)對(duì)手仍可能在常規(guī)及核戰(zhàn)爭(zhēng)方面對(duì)美國(guó)構(gòu)成挑戰(zhàn)外，又興起了以恐怖主義為代表的非國(guó)家行為體以非常規(guī)手段構(gòu)成的非對(duì)稱威脅。加上近年來(lái)核、生、化等大規(guī)模殺傷性武器的擴(kuò)散，所有這些都極大增加了美國(guó)安全環(huán)境的復(fù)雜性，并引發(fā)了美軍高級(jí)官員對(duì)未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)的深層思考。在他們看來(lái)，在未來(lái)沖突中，無(wú)論是對(duì)手還是其所采用的手段都可能混同起來(lái)，高、低端沖突之間的明晰界限會(huì)越來(lái)越模糊。前國(guó)防部長(zhǎng)蓋茨指出:“非常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)和傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)涇渭分明的區(qū)別已成為過(guò)去。我們必須認(rèn)識(shí)到，我們面臨更為復(fù)雜的未來(lái)。與我們競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家將利用非常規(guī)或非對(duì)稱戰(zhàn)術(shù)，而非國(guó)家因素也可能采用大規(guī)模殺傷性武器或先進(jìn)導(dǎo)彈。此類戰(zhàn)爭(zhēng)要求我們具備最大限度的靈活性，來(lái)應(yīng)對(duì)最廣泛范圍的沖突?！雹賁tephan Daggett，“Quadrennial Defense Review 2010:Overview and Implications for National Security Planning”，May 17，2010，Congressional Research Service Report，pp．2－3，http://www．fas．org/sgp/crs/natsec/R41250．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)

再次，亞太地區(qū)對(duì)美國(guó)的重要性日益凸顯。亞太地區(qū)是目前世界上經(jīng)濟(jì)最具活力的地區(qū)之一，擁有世界最大的新興市場(chǎng)。目前，該地區(qū)出口占全球出口總量的30%，外匯儲(chǔ)備占世界總量的2/3，經(jīng)濟(jì)規(guī)模已占世界一半以上，且增長(zhǎng)勢(shì)頭不減。②劉卿:“美國(guó)在亞太戰(zhàn)略部署的新變化”，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》，2011年，第5期，第15頁(yè)。與此同時(shí)，美國(guó)對(duì)亞太經(jīng)濟(jì)的依賴程度越來(lái)越高。2008年美國(guó)對(duì)亞太地區(qū)的制成品、農(nóng)產(chǎn)品和服務(wù)的出口分別為7470億美元、760億美元和1865億美元，占同年美國(guó)相應(yīng)類別總出口的72%、64%和34%;對(duì)亞太地區(qū)的出口總計(jì)為10095億美元，占同年美國(guó)總出口的55%。③盛斌:“美國(guó)視角下的亞太區(qū)域一體化新戰(zhàn)略與中國(guó)的對(duì)策選擇”，《南開(kāi)大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2010年，第4期，第72頁(yè)。在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)衰退的大環(huán)境下，搭乘亞太經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的快車(chē)更成為奧巴馬政府實(shí)現(xiàn)新的“國(guó)家出口戰(zhàn)略”、削減貿(mào)易赤字、解決就業(yè)問(wèn)題的必然選擇。同時(shí)，亞太地區(qū)又是全球政治熱點(diǎn)的高發(fā)區(qū)，在該地區(qū)既有大國(guó)間相互交織的利益和地緣政治博弈，也普遍存在著各國(guó)在領(lǐng)土主權(quán)、商業(yè)利益、宗教信仰方面的分歧與沖突。亞太既給美國(guó)提供了縱橫捭闔、推行“均勢(shì)”政策的空間，也對(duì)美國(guó)國(guó)家安全和戰(zhàn)略利益構(gòu)成了挑戰(zhàn)。

因此，近年來(lái)美國(guó)戰(zhàn)略重心東移的趨勢(shì)明顯加強(qiáng)。奧巴馬政府上臺(tái)以后，即高調(diào)提出“重返東亞”。奧巴馬表示，自己做出了“深思熟慮和戰(zhàn)略性的決定”。在從阿富汗和中東地區(qū)撤軍的同時(shí)，美國(guó)將在塑造亞太地區(qū)上扮演“更重要也更長(zhǎng)期的角色”。奧巴馬將美國(guó)在亞太地區(qū)的存在和任務(wù)列為“首要之務(wù)”，不受任何軍費(fèi)削減措施影響。美國(guó)海軍戰(zhàn)略調(diào)整是美國(guó)戰(zhàn)略重心東移在軍事上的反映。

此外，近年來(lái)中國(guó)綜合國(guó)力和軍事實(shí)力不斷增強(qiáng)，引發(fā)了美國(guó)政府、軍界的高度關(guān)注和疑慮。近年來(lái)中國(guó)海軍不僅通過(guò)自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)，在艦載探測(cè)系統(tǒng)、艦艇的隱形性能、綜合防空反導(dǎo)能力以及作戰(zhàn)和攻擊效能等方面取得了顯著進(jìn)步，還不斷將技術(shù)水平更先進(jìn)、作戰(zhàn)范圍更大的新一代裝備投入現(xiàn)役部隊(duì)。中國(guó)海軍第一艘航母也已經(jīng)下水。據(jù)美國(guó)國(guó)防部估計(jì)，2000年現(xiàn)代化艦艇在中國(guó)潛艇和水面戰(zhàn)部隊(duì)中的比重均不到10%，而至2010年已分別增至56%和26%。中國(guó)軍隊(duì)有效控制海域和威懾距離也不斷擴(kuò)展至海岸以外1850公里。④Ronald O’Rourke，“China Naval Modernization:Implications for U．S．Navy Capabilities–Background and Issues for Congress”，Congressional Research Service Report，pp．37，5．http://www．fas．org/sgp/crs/row/RL33153．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)

中國(guó)綜合國(guó)力和軍事能力的發(fā)展令美國(guó)感到有必要采取反制措施加以遏制。其主要理由在于:其一，如果不加以防范，將向中國(guó)政府傳遞出錯(cuò)誤信號(hào)，促使其尋求以武力解決臺(tái)灣問(wèn)題;其二，中國(guó)在東海和南海主權(quán)問(wèn)題及維護(hù)國(guó)家海洋權(quán)益方面，主張對(duì)200海里專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的外國(guó)軍艦行使一定的管轄權(quán)，這會(huì)影響美國(guó)海軍的自由航行權(quán)利，并可能成為導(dǎo)致中美關(guān)系緊張沖突的持續(xù)性誘因，該問(wèn)題甚至在東海、南海問(wèn)題化解以后都可能繼續(xù)存在;其三，盡管美國(guó)清楚地意識(shí)到，由于中美之間存在著重要經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，且兩國(guó)沖突將對(duì)雙方都造成災(zāi)難性影響，因此中美發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性并不高，但從政治上看，中國(guó)軍事力量尤其是海軍力量的發(fā)展將增強(qiáng)其在太平洋地區(qū)的政治地位，如果美國(guó)不采取措施在該地區(qū)維持“競(jìng)爭(zhēng)性”存在，將影響其他太平洋國(guó)家的戰(zhàn)略選擇，它們或轉(zhuǎn)而向中國(guó)靠攏，或單獨(dú)發(fā)展美國(guó)不希望看到的軍事力量。⑤Ronald O’Rourke，“China Naval Modernization:Implications for U．S．Navy Capabilities–Background and Issues for Congress”，Congressional Research Service Report，pp．47－48，http://www．fas．org/sgp/crs/row/RL33153．pdf．(上網(wǎng)時(shí)間:2012年1月6日)因此，近年來(lái)美國(guó)政府及海軍采取各種步驟力圖遏制中國(guó)，包括:不斷指責(zé)中國(guó)的軍事發(fā)展不透明，渲染“中國(guó)威脅論”，在中國(guó)周邊海域制造緊張空氣;在積極發(fā)展應(yīng)對(duì)反介入作戰(zhàn)能力的同時(shí)，加強(qiáng)在西太平洋地區(qū)的兵力部署，拓展美軍在該地區(qū)的前沿存在;高調(diào)介入東海、南海問(wèn)題，拉攏與中國(guó)存在領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)議和戰(zhàn)略博弈的國(guó)家。

最后，隨著伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)臨近結(jié)束，塔利班政權(quán)被推翻，本·拉丹被擊斃，美軍的反恐戰(zhàn)爭(zhēng)取得了階段性進(jìn)展。2011年12月，美國(guó)實(shí)現(xiàn)了從伊拉克撤軍。按照奧巴馬政府宣布的時(shí)間表，美軍到2014年將結(jié)束在阿富汗的作戰(zhàn)行動(dòng)。如同希拉里所言，“隨著戰(zhàn)爭(zhēng)逐漸結(jié)束，美國(guó)需要加快轉(zhuǎn)向新的全球現(xiàn)實(shí)”。①Hillary Clinton，“America’s Pacific Century”，F(xiàn)oreign Policy，November 2011，p．57．反恐已經(jīng)不再是美軍行動(dòng)的重點(diǎn)目標(biāo)。這一定程度上緩解了美軍資源不足的壓力，為其戰(zhàn)略重心東移創(chuàng)造了條件。

三

到目前為止，美國(guó)海軍依然是全球最具影響力的海上力量，而美國(guó)海軍戰(zhàn)略的此番調(diào)整，內(nèi)容涉及到部隊(duì)能力、艦隊(duì)結(jié)構(gòu)、兵力部署和國(guó)際關(guān)系的方方面面，必然會(huì)對(duì)美國(guó)海軍、美國(guó)外交政策以及未來(lái)全球政治格局和海上安全形勢(shì)的變化產(chǎn)生深刻影響。

首先，將加強(qiáng)國(guó)際政治、尤其是國(guó)際海上力量的多極化趨勢(shì)。自冷戰(zhàn)結(jié)束以后，隨著蘇聯(lián)的解體，美國(guó)成為當(dāng)之無(wú)愧的海上霸主。美國(guó)海軍無(wú)論在艦隊(duì)規(guī)模、裝備水平還是后勤保障能力方面，都令世界其他各國(guó)海軍難以望其項(xiàng)背。美國(guó)海軍作為美國(guó)政府推行全球戰(zhàn)略、推進(jìn)海外利益、遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、保護(hù)盟友的有力工具，一直在全球各地充當(dāng)“世界警察”的角色。從海灣戰(zhàn)爭(zhēng)、科索沃戰(zhàn)爭(zhēng)到伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)和阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)，美國(guó)在冷戰(zhàn)后進(jìn)行的幾乎所有外部戰(zhàn)爭(zhēng)和對(duì)外行動(dòng)都有海軍部隊(duì)的身影。美國(guó)海軍的前沿存在和廣泛活動(dòng)對(duì)世界各地的國(guó)際力量對(duì)比和政治、經(jīng)濟(jì)進(jìn)程都產(chǎn)生了重要影響。但與此同時(shí)，隨著中國(guó)、巴西、印度等新興經(jīng)濟(jì)體的日漸成長(zhǎng)和全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，當(dāng)今世界無(wú)論在經(jīng)濟(jì)還是政治領(lǐng)域的多極化趨勢(shì)都日漸明顯。各國(guó)維護(hù)自身海洋權(quán)益、重視國(guó)際海上貿(mào)易通道的意識(shí)也在不斷加強(qiáng)，并開(kāi)始在聯(lián)合國(guó)海洋法公約、國(guó)際海事組織、區(qū)域性海上安全協(xié)定等框架基礎(chǔ)上嘗試廣泛的交流與合作。當(dāng)前美國(guó)海軍在全球?qū)嵭袘?zhàn)略收縮，并大力倡導(dǎo)國(guó)際合作，既是對(duì)大勢(shì)所趨的國(guó)際政治多極化趨勢(shì)的承認(rèn)，反過(guò)來(lái)又必將加速這一進(jìn)程。它帶來(lái)的一個(gè)直接后果就是美國(guó)對(duì)除亞太以外世界其他熱點(diǎn)地區(qū)的操控能力將有所下降。未來(lái)美國(guó)海軍在地中海、中東、非洲地區(qū)與別國(guó)海軍的差別將縮小，并越來(lái)越可能扮演輔助性角色，主要依靠其軟實(shí)力和盟友來(lái)維護(hù)、推進(jìn)自身利益和政治構(gòu)想。這給其他國(guó)家參與這些地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)進(jìn)程提供了新的機(jī)會(huì)，這些地區(qū)與國(guó)際力量的互動(dòng)和大國(guó)博弈形勢(shì)也將更加復(fù)雜。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，美國(guó)海軍的這一調(diào)整標(biāo)志著布什政府時(shí)期的單邊主義政策徹底失敗，美國(guó)只有參與到多邊國(guó)際框架中來(lái)才能最為恰當(dāng)?shù)匕l(fā)揮自身影響力，實(shí)現(xiàn)其政策意圖。

其次，一段時(shí)期內(nèi)全球海上安全形勢(shì)將面臨挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的新局面。全球海上安全對(duì)于世界各國(guó)而言越來(lái)越重要。在21世紀(jì)初的十年時(shí)間里，美國(guó)出于自身安全需要，加強(qiáng)了對(duì)國(guó)際海上恐怖活動(dòng)及海盜行為的打擊力度，并幫助國(guó)際重要水道的周邊國(guó)家提高海上安全能力，還積極參與和推動(dòng)國(guó)際海上反恐制度構(gòu)建，對(duì)國(guó)際海上安全局勢(shì)的穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用;但另一方面，美國(guó)以反恐為名、到處發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)以推進(jìn)其戰(zhàn)略利益，并未消除國(guó)際恐怖主義、海盜行為的根源，反而加深或激化了各地區(qū)本來(lái)已十分復(fù)雜的宗教沖突、族群矛盾，在客觀上助長(zhǎng)了以恐怖主義為代表的海上暴力活動(dòng)的擴(kuò)散蔓延。當(dāng)前國(guó)際海上安全形勢(shì)依然嚴(yán)峻，無(wú)論是舉世震驚的孟買(mǎi)襲擊案還是日益猖獗的索馬里海盜問(wèn)題，都說(shuō)明維護(hù)國(guó)際海上安全依然任重道遠(yuǎn)。而隨著美國(guó)海軍戰(zhàn)略收縮的逐步推進(jìn)，國(guó)際海上安全將越來(lái)越依賴于其他國(guó)家來(lái)共同維護(hù)，這對(duì)國(guó)際社會(huì)提出了新的挑戰(zhàn)，畢竟各國(guó)在海上安全問(wèn)題上的認(rèn)識(shí)、利益、能力各不相同，協(xié)調(diào)難度較大。此外，美軍在中東、地中海地區(qū)的力量收縮，也可能會(huì)造成局部地區(qū)政局動(dòng)蕩，并可能對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行造成一些負(fù)面影響。

再次，刺激大國(guó)海上軍備競(jìng)賽向更深層次發(fā)展。隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展，世界各國(guó)對(duì)海洋資源、海上交通、地緣政治意義的重視程度日益提高，國(guó)家和地區(qū)間在海洋領(lǐng)域的爭(zhēng)端也不斷增多，出于維護(hù)自身海洋權(quán)益、國(guó)家安全或海洋霸權(quán)的需要，近年來(lái)不少國(guó)家競(jìng)相投入巨資加強(qiáng)海軍軍備建設(shè)，大有搞軍備競(jìng)賽的態(tài)勢(shì)。以亞太地區(qū)為例，澳大利亞正努力建造裝有宙斯盾系統(tǒng)的赫伯特級(jí)(Hobart Class)驅(qū)逐艦，在護(hù)衛(wèi)艦、近岸戰(zhàn)斗艦和潛艇方面也有大規(guī)模的升級(jí)、替換計(jì)劃;日本海上自衛(wèi)隊(duì)則著力升級(jí)驅(qū)逐艦的彈道導(dǎo)彈防御能力，并加強(qiáng)對(duì)中國(guó)東海的海上監(jiān)視;印度也在迅速擴(kuò)充海軍力量，在2010－2011財(cái)年建造了127艘艦只交付使用，其從俄羅斯采購(gòu)的航母“戈?duì)柺部品颉碧?hào)也將于2016年左右開(kāi)始服役。此外，韓國(guó)、越南、馬來(lái)西亞、印尼、文萊、新加坡、新西蘭等各國(guó)都在加緊采購(gòu)、建造、升級(jí)各類戰(zhàn)艦和軍機(jī)。①Eric Wertheim，“World Navies in Review”，United States Naval Institute，Proceedings，March 2011，pp．60－73．美國(guó)海軍從以反恐為中心任務(wù)重新轉(zhuǎn)向針對(duì)主要對(duì)手發(fā)展高端戰(zhàn)爭(zhēng)能力，這標(biāo)志著美軍也加入了世界海軍軍備競(jìng)賽之中。其不加掩飾的具有針對(duì)性的能力建設(shè)，無(wú)疑將引起中、俄兩國(guó)的不安。美國(guó)為確保其全球影響力，大力增強(qiáng)盟友在海軍領(lǐng)域的核心作戰(zhàn)能力，加大對(duì)外軍事技術(shù)、軍用物資的輸出力度，必然改變當(dāng)前各國(guó)海軍的實(shí)力對(duì)比，促使各國(guó)海軍盡快發(fā)展自身力量加以應(yīng)對(duì)，從而使得海軍軍備競(jìng)賽上升到一個(gè)新的水平。

最后，美國(guó)海軍戰(zhàn)略重心東移意味著亞太地區(qū)的安全形勢(shì)更加復(fù)雜?？傮w上講，由于當(dāng)前美國(guó)政府將擺脫經(jīng)濟(jì)衰退、解決債務(wù)危機(jī)作為施政重點(diǎn)，加之伊拉克、阿富汗等地安全形勢(shì)仍不穩(wěn)定，美國(guó)在未來(lái)數(shù)年絕不愿意在亞洲大陸卷入一場(chǎng)大國(guó)間的戰(zhàn)爭(zhēng)。所以，其海軍在亞太地區(qū)的各種舉動(dòng)只是備戰(zhàn)而非求戰(zhàn)，甚至更多的是一種以攻為守姿態(tài)。因此，近期亞太地區(qū)仍將保持較為平穩(wěn)的局面。但從具體問(wèn)題來(lái)看，美國(guó)海軍的戰(zhàn)略調(diào)整將可能給中國(guó)帶來(lái)一系列負(fù)面影響:其一，美國(guó)海軍更積極地介入亞太事務(wù)，這不僅誘使部分南海周邊國(guó)家立場(chǎng)更趨強(qiáng)硬，促使其尋求以對(duì)抗而非對(duì)話、多邊而非雙邊的方式解決南海爭(zhēng)端，而且將進(jìn)一步推動(dòng)南海問(wèn)題國(guó)際化，導(dǎo)致日、印、澳等國(guó)及其他外部勢(shì)力介入進(jìn)來(lái)，增加中國(guó)和平解決南海和東海問(wèn)題的難度;其二，為展現(xiàn)自身價(jià)值，爭(zhēng)取國(guó)會(huì)預(yù)算支持，美國(guó)海軍勢(shì)必大肆渲染“中國(guó)威脅論”，并加強(qiáng)在中國(guó)周邊海域的軍事活動(dòng)，也可能利用甚至主動(dòng)誘發(fā)局部事件制造緊張空氣;其三，美國(guó)在亞太地區(qū)積極構(gòu)筑針對(duì)中國(guó)的軍事同盟，離間中國(guó)與周邊國(guó)家關(guān)系，促使各國(guó)向美國(guó)靠攏，對(duì)中國(guó)構(gòu)成包圍態(tài)勢(shì)。