姚 立 根，寧 云 才

（1.中國礦業(yè)大學(xué)（北京），北京市 100083；2.河北工程大學(xué)，河北 邯鄲 056038）

20世紀(jì)90年代以來，以1990年普拉哈拉得和哈梅爾（C.K.Prahalad&Gary Hamel）在《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表《企業(yè)的核心能力》一文為標(biāo)志，企業(yè)核心能力成為理論界、企業(yè)界研究和實(shí)踐的熱點(diǎn)與前沿問題，被廣為關(guān)注且持續(xù)升溫，并將研究范圍拓展至國家核心能力（楊吉華，2001）、區(qū)域核心能力（溫珂、林則夫，2005）、領(lǐng)導(dǎo)者核心能力（周新民，2009）等諸多領(lǐng)域。企業(yè)核心能力理論“核心能力是企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢之源”的觀點(diǎn)被理論界和企業(yè)界廣為接受并傳播，確立了核心能力在經(jīng)濟(jì)管理理論與實(shí)踐中的地位。核心能力理論源于理論界和企業(yè)界從競爭理論、戰(zhàn)略管理理論、企業(yè)理論、知識(shí)經(jīng)濟(jì)理論、資源基礎(chǔ)理論、創(chuàng)新理論等不同領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢之源的邏輯探索，是當(dāng)今管理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉融合的最新理論成果之一。正是其理論來源的交叉性和多樣性，各學(xué)者研究的視角千差萬別，企業(yè)核心能力研究才形成了“百花齊放、百家爭鳴”的良好局面，促進(jìn)了企業(yè)核心能力理論的發(fā)展和創(chuàng)新。

20世紀(jì)70年代以來，以數(shù)字技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為核心的信息技術(shù)革命，極大地改變了人類的生產(chǎn)方式和生活方式，促進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)了財(cái)富觀、價(jià)值觀和發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變，人類社會(huì)開始從工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，物質(zhì)資本在企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造中的作用正在不斷下降，變革勢在必行。本文認(rèn)為，重新認(rèn)識(shí)資本范疇，拓展資本類別，把物質(zhì)資本、人力資本、知識(shí)資本、社會(huì)資本等各種資本概念綜合統(tǒng)一，是創(chuàng)新資本理論的關(guān)鍵和必經(jīng)之路，更是從廣義資本視角研究企業(yè)核心能力的前提。本文在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，從廣義資本的視角，提出基于新資本觀的企業(yè)核心能力發(fā)展范式，以豐富和發(fā)展企業(yè)核心能力理論。本文試圖通過分析核心能力理論研究的諸種見解，剖析其潛在的資本假設(shè)，以期探討資本導(dǎo)向的核心能力理論范式及其演變軌跡，預(yù)測其未來演變方向。

一、范式及其演變

范式（Paradigm）源自希臘詞 Paradegima，原意指語法中詞形的變化規(guī)則，由此引申出模型、模式、范例、規(guī)范等意，1962年由美國科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·庫恩（Thomas Kuhn）在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中提出。他認(rèn)為，范式就是一種公認(rèn)的范例、模型或模式（庫恩，1980）?？梢?，范式指某學(xué)科學(xué)者群體圍繞學(xué)科假設(shè)、方法論、原則、技術(shù)、事例等形成的一致看法，以及最終形成的一種學(xué)術(shù)思想和學(xué)術(shù)概念體系，是該學(xué)科賴以運(yùn)作的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐規(guī)范，表現(xiàn)為一個(gè)學(xué)科學(xué)者所共享的信仰、價(jià)值取向、學(xué)術(shù)體系、世界觀和行為方式。范式一般具有三個(gè)屬性：一是運(yùn)用相同或相近的觀點(diǎn)和方法來解決相同或相關(guān)的問題，解釋相同或相類似的社會(huì)現(xiàn)象；二是具有相同或相似的概念框架；三是使用相同或相近的方法論去觀察、處理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和得出結(jié)論。[1]

范式演變是指學(xué)術(shù)研究的原有范例、模型或模式正在被另外一套新的范例、模型或模式所取代，主要表現(xiàn)為不同觀念、假設(shè)、方法和行為之間的沖突與更迭。每一門學(xué)科發(fā)展的歷程其實(shí)就是范式不斷創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)換的過程，不存在唯一的、一成不變的學(xué)科范式。學(xué)科范式轉(zhuǎn)換，必然會(huì)打破那些落后的、具有傳統(tǒng)意義的舊范式，從而創(chuàng)立更加科學(xué)的與時(shí)俱進(jìn)的新范式。

二、資本概念的拓展與新資本理論的建立

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、生產(chǎn)力的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)形態(tài)的變化和企業(yè)性質(zhì)的變遷，企業(yè)資本已從傳統(tǒng)的“物質(zhì)資本”范疇發(fā)展成為一個(gè)由物質(zhì)資本、人力資本、知識(shí)資本和社會(huì)資本等資本子范疇組成的范疇體系。當(dāng)代企業(yè)中，尤其在以高新技術(shù)企業(yè)為代表的“知識(shí)型企業(yè)”，不能僅將經(jīng)典的物質(zhì)資本看成是企業(yè)的唯一資本類型，而應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)閺V義資本的企業(yè)資本觀。從契約理論看，企業(yè)已成為物質(zhì)資本、人力資本、知識(shí)資本和社會(huì)資本等諸資本要素有機(jī)結(jié)合的一個(gè)不完全合約組合；資本的本質(zhì)就是獲取未來的“增殖”。企業(yè)產(chǎn)權(quán)屬于這些異類資本所有者共同所有。一切控制權(quán)都來源于其擁有某種或多種資本的所有權(quán)：或者物質(zhì)資本、或者人力資本、或者知識(shí)資本、或者社會(huì)資本，表現(xiàn)為股東和債權(quán)人控制、經(jīng)營者控制和職工參與制、利益相關(guān)者（供應(yīng)商、消費(fèi)者、聯(lián)盟伙伴、政府等）對企業(yè)某種程度的控制和剩余分享。對企業(yè)性質(zhì)的理解、對企業(yè)所有權(quán)的界定，應(yīng)該從傳統(tǒng)的物質(zhì)資本“決定論”和“至上論”轉(zhuǎn)變?yōu)閺V義資本聚合的“共享論”。[2]

傳統(tǒng)的資本類型為物質(zhì)資本，新的資本形態(tài)包括人力資本、知識(shí)資本和社會(huì)資本。社會(huì)資本一般定義為能帶來共同收益的社會(huì)規(guī)范、信譽(yù)和網(wǎng)絡(luò)；人力資本是附著于人的知識(shí)、技能、健康等；知識(shí)資本包括組織儲(chǔ)存和積累的影響組織生產(chǎn)的技術(shù)知識(shí)。物質(zhì)資本根據(jù)其性質(zhì)可分為股本資本和債權(quán)資本。股本和債權(quán)資本雖然合約性質(zhì)不同，但合約的訂立一般都通過資金市場中介，通過企業(yè)理財(cái)活動(dòng)來籌措，故可統(tǒng)稱為財(cái)務(wù)資本。人力資本可分為企業(yè)家人力資本、管理型人力資本、技術(shù)型人力資本和普通人力資本。除人力資本外，新資本形態(tài)還包括知識(shí)資本和社會(huì)資本等。建立在這一系列資本范疇基礎(chǔ)上的資本理論即為新資本理論。[3]

1.古典企業(yè)的物質(zhì)資本觀

在古典企業(yè)中，企業(yè)資源只包括生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，因此，向企業(yè)投入專用性資產(chǎn)的利益相關(guān)者只有物質(zhì)資本所有者與勞動(dòng)力的所有者——?jiǎng)趧?dòng)者；物質(zhì)資本投入者直接管理企業(yè)，既是股東又是職業(yè)管理者，物質(zhì)資本所有者與經(jīng)營管理人力資本所有者基本是合二為一的。在古典企業(yè)形態(tài)下，勞動(dòng)者的勞動(dòng)技能不具有“專有性”和“稀缺性”，勞動(dòng)者雖然創(chuàng)造了剩余，但由于供求狀況和勞動(dòng)者的勞動(dòng)力稀缺性差，勞動(dòng)者的談判力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及物質(zhì)資本的談判力，其勞動(dòng)力還不屬于人力資本范疇，或者說人力資本還沒有出現(xiàn)，故而勞動(dòng)者只獲取“勞動(dòng)力價(jià)值”（成本），其在企業(yè)的控制權(quán)基本被剝奪。此時(shí)，人力資本、組織知識(shí)資本和社會(huì)資本發(fā)育不完全，以隱性形態(tài)依附于物質(zhì)資本，物質(zhì)資本處于壟斷地位。所以，企業(yè)所有權(quán)表現(xiàn)為物質(zhì)資本所有權(quán)。因此，古典企業(yè)唯一的資本是物質(zhì)資本，物質(zhì)資本所有者擁有企業(yè)。

2.公司制企業(yè)中企業(yè)家人力資本的出現(xiàn)

現(xiàn)代公司制企業(yè)的出現(xiàn)，產(chǎn)生經(jīng)理革命，導(dǎo)致所有權(quán)與控制權(quán)的分離，物質(zhì)資本所有者不再經(jīng)營企業(yè)，勞動(dòng)者中具有“專有性”和“稀缺性”勞動(dòng)力的職業(yè)管理者負(fù)責(zé)經(jīng)營企業(yè)。所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)“兩權(quán)分離”凸顯了職業(yè)管理者的作用和地位，于是勞動(dòng)者的勞動(dòng)力中派生出“企業(yè)家人力資本”。

因此，在公司制企業(yè)里，企業(yè)合約將管理者人力資本與物質(zhì)資本分離，使企業(yè)家人力資本成為獨(dú)立的生產(chǎn)要素。這個(gè)階段雖然提出了人力資本要素，但仍沒有上升到與“物質(zhì)資本”同等重要的地位。因此，出現(xiàn)了所謂的由“兩權(quán)分離”引起的委托代理問題。這種觀點(diǎn)仍是沿著古典企業(yè)的物質(zhì)資本所有權(quán)思路展開的。不過，這足以表明，隱性的人力資本已經(jīng)部分外顯為獨(dú)立的人力資本要素，雖然是不完全的顯現(xiàn)。但是，組織知識(shí)資本、社會(huì)資本仍隱沒于物質(zhì)資本身后。[4]

3.知識(shí)型企業(yè)勞動(dòng)力普遍“人力資本化”與知識(shí)資本的產(chǎn)生

在知識(shí)型企業(yè)中，人力資本的重要性凸現(xiàn)，不僅僅是企業(yè)管理人力資本，技術(shù)型人力資本、一般雇員人力資本也作為獨(dú)立要素出現(xiàn)，人力資本完全顯現(xiàn)。在新技術(shù)條件下，勞動(dòng)者的勞動(dòng)力普遍具有“專有性”和“稀缺性”，勞動(dòng)者談判力增強(qiáng)，勞動(dòng)力普遍“人力資本化”，即勞動(dòng)力發(fā)展分化為四類人力資本：企業(yè)家人力資本、管理型人力資本、技術(shù)性人力資本和普通人力資本，物質(zhì)資本和四類人力資本共同創(chuàng)造企業(yè)價(jià)值增值。

組織知識(shí)資本存在于企業(yè)初始合約之后，它是在企業(yè)各類資本組合合約簽定后，通過各種合約組合、各類資本整合與資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化形成的資本體系有機(jī)體，在個(gè)體學(xué)習(xí)、組織學(xué)習(xí)和知識(shí)創(chuàng)新中不斷積累的企業(yè)知識(shí)、技術(shù)、文化和信譽(yù)等。在企業(yè)成立初期，企業(yè)只是物質(zhì)資本、人力資本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等諸資本類別的簡單聚合，新員工初始投入的只是“非專有性”、“非專業(yè)化”的人力資本。當(dāng)企業(yè)運(yùn)營一個(gè)階段后，經(jīng)過組織學(xué)習(xí)和群化或社會(huì)化—外化—融合或組合化—內(nèi)化（Socialization、Externalization、Combination、Internalization，SECI） 的 螺 旋 上 升 過程，經(jīng)歷知識(shí)獲取、知識(shí)共享、知識(shí)傳遞、知識(shí)創(chuàng)造等知識(shí)管理階段，組織結(jié)構(gòu)資本與知識(shí)資本開始形成；存量知識(shí)資本是一切投入要素的共同結(jié)晶。組織知識(shí)資本的增量是由人力資本個(gè)體學(xué)習(xí)、組織學(xué)習(xí)及人力資本“外化”（形成組織知識(shí)）而成的。專用人力資本投資外化前，先“內(nèi)化”為沒有編碼的內(nèi)附于人的“知識(shí)存量”，即個(gè)體人力資本。因此，組織知識(shí)資本的形成和積累以人力資本為前提，而人力資本的外化成為組織知識(shí)和知識(shí)資本的增量。[5]、[6]

因此，組織知識(shí)資本的量是其他資本存量和時(shí)間的一個(gè)增函數(shù)；其他資本存量越大，合約組合存續(xù)的時(shí)間越久，組織知識(shí)資本的存量就越大。所以，組織知識(shí)資本的存在具有依附性、不可轉(zhuǎn)讓性和對其他資本的反作用。當(dāng)企業(yè)資本組合合約取消后，一般情況下，其他資本可以由其所有者撤回，而組織知識(shí)資本則隨企業(yè)的消亡立即消失。組織知識(shí)資本的反作用表現(xiàn)為，組織知識(shí)資本的存量和質(zhì)量決定了其他資本組合的運(yùn)行效率與其他資本的價(jià)值。組織知識(shí)資本的創(chuàng)造和使用表現(xiàn)為隱含合約；組織知識(shí)資本的產(chǎn)權(quán)由其他資本所有者共享。[7]

物質(zhì)資本與人力資本、知識(shí)資本共同創(chuàng)造企業(yè)價(jià)值。知識(shí)資本和人力資本屬于非物質(zhì)資本范疇，物質(zhì)資本是非物質(zhì)資本形成并發(fā)生作用的物資條件。[8]

4.新組織形態(tài)下的社會(huì)資本觀

隨著“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的來臨，信息技術(shù)與計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展導(dǎo)致企業(yè)性質(zhì)又發(fā)生了一次革命性的變遷，表現(xiàn)為以下特點(diǎn)：（1）大型縱向一體化公司開始分解，組織結(jié)構(gòu)趨向扁平化、柔性化、虛擬化。（2）企業(yè)邊界不清，動(dòng)態(tài)聯(lián)盟、虛擬組織、網(wǎng)絡(luò)組織等組織形態(tài)日益重要；企業(yè)價(jià)值的來源不僅僅在法律的邊界內(nèi)（瑞珍和津格斯（Rajan&Zingales），1998）。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識(shí)型企業(yè)，組織知識(shí)資本和社會(huì)資本作為獨(dú)立的資本要素也出現(xiàn)在時(shí)代的舞臺(tái)。

作為無形資本的社會(huì)資本是隨著社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論的興起而出現(xiàn)的新資本概念，通常定義為能給企業(yè)帶來共同收益的社會(huì)規(guī)范、信譽(yù)和網(wǎng)絡(luò)，主要體現(xiàn)為企業(yè)的法律邊界之外的相關(guān)利益者的無形投入。依據(jù)契約理論，企業(yè)是不同類別資本的不完全契約，而契約包括顯性和隱性兩類。契約主體不只涉及物質(zhì)資本所有者和人力資本所有者，還包括政府、供應(yīng)商和消費(fèi)者等所謂外部“利益相關(guān)者”。這些外部利益相關(guān)者以特定形式向企業(yè)投入了專用性資產(chǎn)，擁有相應(yīng)的權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，分享部分企業(yè)“租金”。如政府提供了服務(wù)和集體合約（制定有關(guān)企業(yè)法規(guī)）、特許經(jīng)營權(quán)等，有長期合作關(guān)系的供應(yīng)商對企業(yè)進(jìn)行了專用投資，這些專用性投資增加了特定企業(yè)的價(jià)值。因此，這些外部利益相關(guān)者的投入與人力資本和物質(zhì)資本一樣是有價(jià)值的，他們與其他資本所有者一起分享企業(yè)所有權(quán)。[9]

三、資本導(dǎo)向的核心能力范式演變

1.核心能力范式及其演變

關(guān)于核心能力的范式及其發(fā)展軌跡至今鮮見相關(guān)研究文獻(xiàn)。根據(jù)對庫恩范式定義的理解，本文認(rèn)為，核心能力范式就是指對核心能力理論或?qū)嵺`的本質(zhì)及其發(fā)展持有相同或相似觀點(diǎn)、信念的學(xué)科成員所共享的信仰、價(jià)值取向、學(xué)術(shù)體系、世界觀和行為方式，是核心能力學(xué)者圍繞學(xué)科假設(shè)、方法論、原則、技術(shù)、事例等形成的一致看法，以及最終形成的一種核心能力學(xué)術(shù)思想和學(xué)術(shù)概念體系。本文試圖通過分析、歸納、闡釋關(guān)于核心能力理論研究的諸種基本見解，剖析其潛在的資本假設(shè)及其演變路徑——資本概念的擴(kuò)展軌跡，分析、整理、歸納諸理論在認(rèn)識(shí)和范式上的分歧，以期探討科學(xué)的核心能力理論范式及其演變軌跡，把握核心能力理論的發(fā)展脈絡(luò)，預(yù)測其未來演變方向。[10]

縱觀核心能力理論的發(fā)展歷史，不同學(xué)者面對的時(shí)代背景、依據(jù)的學(xué)科基礎(chǔ)、研究問題的角度、所處經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段等不同，所提出的核心能力理論自然也各異，但僅就企業(yè)核心能力范式而言，均可從以下八個(gè)維度分析和闡釋其范式特征，即資本屬性、代表性觀點(diǎn)、企業(yè)所處市場類型、企業(yè)類型、研究視角、企業(yè)假設(shè)（原子主義觀或網(wǎng)絡(luò)主義觀）、邊際收益特征和經(jīng)濟(jì)形態(tài)。參見表 1。[11]、[12]

2.物質(zhì)資本主導(dǎo)型核心能力范式

基于物質(zhì)資本理論的核心能力理論認(rèn)為，企業(yè)之間的差異性源于企業(yè)自創(chuàng)立以來由其獨(dú)特發(fā)展歷史所形成的異質(zhì)性物質(zhì)形態(tài)資本，即企業(yè)競爭優(yōu)勢的核心是其擁有的物質(zhì)形態(tài)資本的獨(dú)一無二性和不可模仿性。物質(zhì)資本理論形成和發(fā)展于工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，適應(yīng)物質(zhì)資本的逐利本性要求，基于物質(zhì)資本的企業(yè)理論提出了“經(jīng)濟(jì)人”、“利潤最大化”等傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)假設(shè)，遵循“資本雇傭勞動(dòng)”邏輯，認(rèn)為物質(zhì)資本的出資人——股東是企業(yè)的終極所有者，認(rèn)為物質(zhì)資本是企業(yè)核心能力的決定因素。

表1 基于廣義資本視角的企業(yè)核心能力范式演變

物質(zhì)資本主導(dǎo)型核心能力范式以企業(yè)資源觀為代表。彭羅斯（Penrose，1959）指出，企業(yè)是“一系列資源的集合”，企業(yè)資源集合的異質(zhì)性決定了企業(yè)的異質(zhì)性，這正是企業(yè)業(yè)績差異的主要根源。企業(yè)資源論強(qiáng)調(diào)資源的重要性，認(rèn)為企業(yè)是一個(gè)資源的集合體，每種資源有多種不同的用途，成功的業(yè)績依靠獲得具有產(chǎn)生租金潛在價(jià)值的資源。

雖然企業(yè)資源觀從20世紀(jì)50年代末就提了出來，但真正引起世人的關(guān)注卻是80年代的事情。伯格·沃納菲爾特（Birger Wernerfelt）《企業(yè)資源基礎(chǔ)理論》（1984年）一文被認(rèn)為是企業(yè)資源觀復(fù)興的重要標(biāo)志。正是沃納菲爾特把企業(yè)資源觀引入戰(zhàn)略管理，使人們重新開始認(rèn)識(shí)到企業(yè)資源觀的重要價(jià)值。從1984年直到80年代末，對企業(yè)資源觀的理論探討主要集中于闡釋企業(yè)獨(dú)特資源和能力是持續(xù)競爭優(yōu)勢之源、企業(yè)資源的獲取和培育途徑等。巴尼（Barney，1986）認(rèn)為，公司有可能以低成本在不完全的戰(zhàn)略要素市場獲取戰(zhàn)略資源和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略，從而獲得超常規(guī)績效。企業(yè)核心能力作為一種企業(yè)以獨(dú)特方式運(yùn)用和配置資源的特殊資源，成為企業(yè)資源觀的研究焦點(diǎn)。

但人力資本理論和知識(shí)資本理論使我們認(rèn)識(shí)到，能夠使企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢，并不僅僅因?yàn)槠鋼碛泻玫奈镔|(zhì)形態(tài)資本，而更主要的是企業(yè)擁有能夠更好地利用其資源的獨(dú)特知識(shí)和能力。[13]

3.人力資本與知識(shí)資本主導(dǎo)型核心能力范式

人力資本與知識(shí)資本主導(dǎo)型核心能力范式以潘漢爾德和哈默開創(chuàng)的核心能力理論及知識(shí)經(jīng)濟(jì)理論為代表，根據(jù)他們的定義，核心能力是“組織中的累積性學(xué)識(shí)，特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能和有機(jī)結(jié)合各種技術(shù)流派的學(xué)識(shí)”。

普拉哈拉得和哈梅爾《企業(yè)的核心能力》一文從日美企業(yè)20世紀(jì)80年代的業(yè)績對比出發(fā)，系統(tǒng)論述了核心能力概念。他們認(rèn)為，核心能力是組織中的集體學(xué)習(xí)，特別是如何協(xié)調(diào)各種不同的生產(chǎn)技能并整合不同的技術(shù)流；企業(yè)核心能力是持續(xù)競爭優(yōu)勢之源；公司不僅僅是業(yè)務(wù)的組合，更是能力的組合。這些觀點(diǎn)激發(fā)了很多學(xué)者討論以能力為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略管理的積極性，并不斷豐富和發(fā)展核心能力這一重要概念。多蘿西·倫納德·巴頓（Dorothy Leonard-Barton)（1992，1994，1995）認(rèn)為，核心能力是識(shí)辨與提供競爭優(yōu)勢的知識(shí)集合，其內(nèi)容蘊(yùn)藏于員工的知識(shí)與技能、技術(shù)系統(tǒng)、指導(dǎo)知識(shí)創(chuàng)造與控制過程的管理系統(tǒng)以及與不同類型的蘊(yùn)藏知識(shí)和知識(shí)創(chuàng)造及控制過程相關(guān)的價(jià)值和規(guī)范。也就是說，核心能力可以分為知識(shí)與技能、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)、價(jià)值與規(guī)范四個(gè)維度。[14]

20世紀(jì)90年代中期，特別是1996年以來，知識(shí)經(jīng)濟(jì)理論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)熱點(diǎn)問題。這一趨勢出現(xiàn)的重要推動(dòng)因素是專門知識(shí)的價(jià)值被認(rèn)識(shí)，它已被融入組織程序和日常工作中，以應(yīng)付上述壓力；知識(shí)作為獨(dú)特生產(chǎn)要素被認(rèn)識(shí)，它的作用使具有工業(yè)知識(shí)的書籍增加了市場份額。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的定義，知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以知識(shí)及其產(chǎn)品的生產(chǎn)、流通和消費(fèi)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)最直觀和最基本的特征即知識(shí)作為生產(chǎn)要素地位的空前提高。知識(shí)需求成為人類實(shí)現(xiàn)其他一切期望的前提，知識(shí)生產(chǎn)本身成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的中心。知識(shí)經(jīng)濟(jì)成為繼工業(yè)文明即以資本生產(chǎn)為中心的時(shí)代之后又一次深刻的變革，其核心問題是如何最大限度地發(fā)揮人的創(chuàng)新能力。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)引起了經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐的變化，對企業(yè)管理也提出了新的要求，特別是企業(yè)如何進(jìn)行知識(shí)管理，即如何獲取、創(chuàng)造、擴(kuò)散與運(yùn)用知識(shí)，以在新的知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢。埃里（Allee）認(rèn)為，更新知識(shí)是保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。更新不僅包括創(chuàng)造新知識(shí)，也包括擯棄舊知識(shí)。這需要對知識(shí)與學(xué)習(xí)進(jìn)程本身進(jìn)行持續(xù)的探索和自我思考。一種圍繞知識(shí)來組織企業(yè)的結(jié)構(gòu)化方法就是制定核心能力戰(zhàn)略。這樣，企業(yè)知識(shí)管理最終也集中到核心能力管理問題上。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨賦予了企業(yè)核心能力嶄新的時(shí)代特色，知識(shí)經(jīng)濟(jì)理論為核心能力的研究提供了一個(gè)全新的視角。

4.社會(huì)資本參與主導(dǎo)型核心能力范式

人力資本和物質(zhì)資本的作用大小，創(chuàng)造的企業(yè)租金多寡，除了取決于企業(yè)的組織學(xué)習(xí)效率和企業(yè)組織知識(shí)之外，還受到企業(yè)與社會(huì)特定主體的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（如利益相關(guān)者等社會(huì)主體）對企業(yè)的隱性投入和社會(huì)規(guī)范、誠信等要素影響。這些要素逐步成為企業(yè)的重要資源，形成新的資本形態(tài)——社會(huì)資本，其所有者也參與分享企業(yè)的所有權(quán)（控制權(quán)和索取權(quán)）。[15]

社會(huì)資本的資源整合功能促進(jìn)企業(yè)核心能力成長。資源整合指企業(yè)獲取所需的資源后，將其進(jìn)行捆綁凝聚以形成能力的過程（西門、黑特和愛蘭德（Sirmon D.G.，Hitt M.A.&Ireland R.D.），2007），即企業(yè)借助內(nèi)、外部社會(huì)資本，對不同來源、不同層次、不同結(jié)構(gòu)、不同內(nèi)容的資源進(jìn)行選擇、汲取、配置、激活與有機(jī)融合，并對原有的資源體系進(jìn)行重構(gòu)，使之更具較強(qiáng)的柔性、增值性、系統(tǒng)性和價(jià)值性，以形成新的核心資源體系。資源整合過程實(shí)際上代表企業(yè)通過內(nèi)、外部社會(huì)資本配置與調(diào)整企業(yè)資源體系來達(dá)到理想狀態(tài)，形成各種有形資源與無形資源之間復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系，進(jìn)而形成組織所特有的難以模仿的資源、知識(shí)和能力，即核心能力。[16]、[17]

因此，從社會(huì)資本視角分析，企業(yè)核心能力的培育和積累，源于企業(yè)在其生產(chǎn)經(jīng)營過程中選擇、汲取、配置、激活、融合各種不同類型的資本，整合形成企業(yè)所特有的資本結(jié)構(gòu)體系，進(jìn)而使之更具較強(qiáng)的柔性、增值性、系統(tǒng)性和價(jià)值性，并在市場持續(xù)競爭中獲勝的過程。

資源整合一般經(jīng)歷資源識(shí)別與選擇、資源獲取、資源開發(fā)及融合等三大環(huán)節(jié)（艾米特和斯科美克（Amit R.&P.J.H.Schoemaker），1993；吳樹桐，2009）。結(jié)合上述觀點(diǎn)，本文認(rèn)為，企業(yè)核心能力的成長過程一般可概括為“洞察科技與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢—識(shí)別、獲取稀缺資本—汲取、激活與融合各類資本—運(yùn)用、整合企業(yè)資本體系創(chuàng)造價(jià)值”。從資本整合視角來看，上述四個(gè)階段分別對應(yīng)四種資本整合能力：資本價(jià)值性判斷能力—資本識(shí)別與獲取能力—資本配置能力—資本運(yùn)用能力?；谫Y本視角的企業(yè)核心能力的培育和積累參見圖 1。[18]

圖1 基于資本視角的企業(yè)核心能力的培育和積累

四、結(jié) 語

本文以傳統(tǒng)的物質(zhì)資本為起點(diǎn)，將資本拓展為包括物質(zhì)資本、人力資本、結(jié)構(gòu)資本、知識(shí)資本、社會(huì)資本等資本類別的廣義資本體系，發(fā)展、豐富了資本范疇，形成了新資本理論。對應(yīng)不同的資本形態(tài)，核心能力歷經(jīng)物質(zhì)資本主導(dǎo)型、人力資本主導(dǎo)型、知識(shí)資本主導(dǎo)型、社會(huì)資本主導(dǎo)型等范式的演變。歷史地看，這些資本類別與核心能力范式分別代表和適用于古典企業(yè)、傳統(tǒng)公司制企業(yè)、新經(jīng)濟(jì)條件下的知識(shí)型企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)組織。

[1]庫恩.科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)[M].上海：上?？茖W(xué)技術(shù)出版社，1980：8-11.

[2]陳曉紅，李喜華，曹裕.智力資本對企業(yè)績效的影響：基于面板數(shù)據(jù)模型的分析[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2010，30（7）：1176-1184.

[3]蔣琰，茅寧.多元資本網(wǎng)絡(luò)：理論框架的構(gòu)建[J].會(huì)計(jì)研究，2011（2）：45-51、96.

[4]Dzinkowski R.The Measurement and Management of Intellectual Capital：an Introduction [J]. Management Accounting，2000，78（2）：32－36.

[5]Stewart T.A.Intellectual Capital：The New Weath of Organization[M].New York：Doubleday，1997：24-28.

[6]、[12]、[14]野中郁次郎，竹內(nèi)弘高.創(chuàng)造知識(shí)的企業(yè)——日美企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2006：42、49、53.

[7]李羽，俞安平.提高企業(yè)核心競爭能力的戰(zhàn)略途徑——知識(shí)管理[J].科學(xué)研究管理，2000（5）：52－55.

[8]常荔，鄒珊剛.知識(shí)管理與企業(yè)核心競爭力的形成[J].科研管理，2000，21（3）：35－40.

[9]、[15]王鳳彬，江鴻，吳隆增.社會(huì)資本與核心能力關(guān)系研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2008，26（3）：612-618.

[10]、[11]Roos G，Roos J.Measuring Your Company's Intellectual Performance[J]．Long Range Planning，1997，30（3）：413－426.

[13]吳價(jià)寶，達(dá)慶利.企業(yè)核心能力的系統(tǒng)性識(shí)別[J].中國軟科學(xué)，2002（10）：51-55.

[16]羅福凱.要素平衡表：一種新的內(nèi)部資產(chǎn)負(fù)債表[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010（2）：89-99.

[17]、[18]馬衛(wèi)華，許治，肖丁丁.基于資源整合視角的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)核心能力演化路徑與機(jī)理[J].科研管理，2011，32（3）：101-107.