劉秀玲

(福州大學(xué)管理學(xué)院，福建 福州350002)

一、引言

1992年到2010年中國出口總額由849.4億美元增長到15779.3億美元。然而與出口總量的持續(xù)增長相比，中國的出口產(chǎn)品以加工貿(mào)易和勞動密集型產(chǎn)品為主，普遍技術(shù)含量不高，附加值較低，因此產(chǎn)品的競爭力也較弱，無法抵御國際市場價格的波動。特別是伴隨著經(jīng)濟危機帶來的世界經(jīng)濟增速放緩，這種靠加工貿(mào)易和勞動密集型產(chǎn)品占據(jù)優(yōu)勢的貿(mào)易模式，使出口企業(yè)面臨越來越多來自發(fā)達國家的技術(shù)貿(mào)易壁壘、反傾銷和“匯率被低估”等的壓力。面對復(fù)雜的國際環(huán)境，中國的出口企業(yè)只有不斷地進行技術(shù)創(chuàng)新，才能始終保持企業(yè)的國際競爭力。

要提高我國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，則需探尋我國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律。本文從企業(yè)這一作為創(chuàng)新主體的微觀角度出發(fā)，主要以FDI企業(yè)和非出口企業(yè)為參照系研究了出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性，為我國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策提供參考。

自從企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論提出后，各國學(xué)者也開始從微觀角度對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行理論和實證研究。從已查閱到的資料看，學(xué)者們的研究主要集中在企業(yè)出口與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系方面。在理論研究方面，Yeaple(2005)建立了一般均衡異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，證明部分企業(yè)之所以成為出口企業(yè)是企業(yè)技術(shù)特性、國際貿(mào)易成本和不同類型的員工共同作用的結(jié)果［1］。在實證研究方面，Helpman et al.(2006)證實出口企業(yè)通常具有技術(shù)較先進、工資和生產(chǎn)率水平都較高等特征［2］;Wignaraja(2008)和Antonietti1 et al.(2011)證實技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)出口有促進作用［3－4］;但 Hasan et al.(2003)研究證實技術(shù)創(chuàng)新對印度出口企業(yè)的影響是有限的［5］;Barrios et al.(2003)發(fā)現(xiàn)企業(yè) R＆D投入對OECD地區(qū)出口的影響遠大于對其它地區(qū)的影響［6］。國外學(xué)者都把注意力集中在異質(zhì)企業(yè)出口與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究上，但對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新異質(zhì)性的研究比較缺乏。

國內(nèi)對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究較少，查閱到兩篇從企業(yè)微觀層面研究異質(zhì)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文獻。官建成、馬寧(2002)研究發(fā)現(xiàn)核心創(chuàng)新能力的單獨作用并不能促進出口能力的持續(xù)增長，而輔助創(chuàng)新能力則使企業(yè)獲取持續(xù)國際競爭力成為可能。但該研究也僅涉及了異質(zhì)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)出口能力的關(guān)系［7］。謝軍、徐青(2010)利用廣東制造型上市公司在2005－2007年間的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，廣東制造型出口企業(yè)比非出口企業(yè)更具技術(shù)優(yōu)勢;這些企業(yè)的開發(fā)與利用實用新型專利和外觀設(shè)計專利主要用于形成國際市場競爭優(yōu)勢，而發(fā)明專利更多地幫助企業(yè)形成國內(nèi)市場競爭優(yōu)勢［8］。

綜觀上述對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的國內(nèi)外研究，學(xué)者們主要集中研究了出口與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。本文主要采用知識生產(chǎn)函數(shù)和面板數(shù)據(jù)模型探究中國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性，既彌補現(xiàn)有研究的不足，又為中國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策提供參考。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論分析

知識生產(chǎn)函數(shù)的概念和方法模型最初是由格瑞里茨提出的(Griliches，1979)［9］。格瑞里茨根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的一般形式，將創(chuàng)新投入和產(chǎn)出用方程模型來表示，即:

該函數(shù)將技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出R＆Doutput看作是技術(shù)創(chuàng)新投入R＆Dinput的函數(shù)，結(jié)合柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，上述知識生產(chǎn)函數(shù)可以改寫為:

其中a為常數(shù)，b為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出相對于投入的彈性，若用Y表示因變量，X表示自變量，上述函數(shù)可以進一步表示為:

其中Y表示技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，X表示各種影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的因素，e為隨機誤差項，由于影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的因素有多個，所以上式可以進一步表達為:

對上式兩邊取對數(shù)可得:

其中α表示特定因素的影響，bi表示技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出對于影響因素Xi的彈性，ε表示誤差項。

根據(jù)企業(yè)資源理論和企業(yè)能力理論，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新離不開必要的投入。公司研發(fā)資本投入和人力投入對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著的促進作用［9］，這一結(jié)論也得到了學(xué)者的進一步證實［10－12］。鑒于此，本文將研發(fā)資本投入和人力投入作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響因素。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要高額投入，且存在高度的不確定性，這就需要企業(yè)有足夠的冗余資源支撐。Henderson和Clark(1990)認為，資源并不會總是順暢地流向創(chuàng)新，特別是在企業(yè)的主導(dǎo)力量支持正常業(yè)務(wù)活動的地方更是如此［13］。創(chuàng)新活動除了可以通過企業(yè)正式研發(fā)資本和人力投入獲取必要的資源之外，同時還可以通過企業(yè)的非正式計劃安排來獲取有關(guān)資源。企業(yè)內(nèi)部通常不同程度地存在著各種類型的冗余資源，這些冗余資源會激發(fā)行為主體利用這些冗余資源開展一些創(chuàng)新活動。鑒于此，本文將企業(yè)冗余資源作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響因素之一。

固定資產(chǎn)規(guī)模代表了企業(yè)的技術(shù)裝備程度，企業(yè)的技術(shù)裝備程度高有助于技術(shù)創(chuàng)新的開展。但在理論界對固定資產(chǎn)投資規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在爭論，可能是互補性的也可能是競爭性的。Smolny(2003)認為實施創(chuàng)新的概率依賴于投資總量，而投資總量也依賴于創(chuàng)新的實施，二者關(guān)系是互補性的［14］。創(chuàng)新活動與固定資產(chǎn)投資都需要消耗資源，可能存在一定的競爭性，即此消彼長的關(guān)系。Oerlemans＆Meeus(2005)認為當(dāng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)機會時，他們使用資源來開發(fā)新的產(chǎn)品或工藝，因此會消耗本可以用來支持固定資產(chǎn)投資的資金［15］。Skuras et al.(2008)研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動與固定資產(chǎn)投資是競爭性過程，即產(chǎn)品創(chuàng)新的存在減小了固定資產(chǎn)投資的概率［16］。鑒于此，本文將固定資產(chǎn)規(guī)模作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響因素之一。

技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)的重大戰(zhàn)略行動，與公司的創(chuàng)新管理投入有直接關(guān)系，而決定創(chuàng)新管理投入的最根本因素是股權(quán)結(jié)構(gòu)。不同的股東由于其監(jiān)督動力和監(jiān)督能力的差異，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也有不同影響。國有股東由于經(jīng)營目標(biāo)多元化、產(chǎn)權(quán)主體虛置、多層委托代理關(guān)系的存在，加之技術(shù)創(chuàng)新的專業(yè)性、復(fù)雜性以及非程序性特征，導(dǎo)致國有股東及其代理人的監(jiān)督動力和監(jiān)督能力的不足，易形成嚴重的內(nèi)部人控制現(xiàn)象［17］。股權(quán)過分集中，監(jiān)督力量會不足，也易形成嚴重的內(nèi)部人控制現(xiàn)象。給定經(jīng)營者的風(fēng)險規(guī)避和理性人假定，內(nèi)部人控制會帶來企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的短期化，不利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。鑒于此，將國有股權(quán)比例、股權(quán)集中度作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響因素。

一般而言，技術(shù)創(chuàng)新活動需要投入大量的人力和物力資源，而規(guī)模較大和壟斷力較強企業(yè)無論是在財務(wù)運用、技術(shù)人員投入、產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品促銷上都存在規(guī)模經(jīng)濟的效果，較有意愿投入資金從事技術(shù)創(chuàng)新活動，因此，規(guī)模較大的企業(yè)更易于進行技術(shù)創(chuàng)新活動;但也有可能因規(guī)模過大，機構(gòu)臃腫，弱化創(chuàng)新激勵，而不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。鑒于此，本文將企業(yè)規(guī)模作為一個控制變量。

根據(jù)上述分析，將公式(5)中的Xi因素確定為:研發(fā)資本、研發(fā)人力投入、企業(yè)冗余資源、企業(yè)技術(shù)裝備水平、國有股權(quán)比例、股權(quán)集中度和企業(yè)規(guī)模。

三、出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新異質(zhì)性研究設(shè)計

(一)樣本選擇

選取中國近年來出口前九大行業(yè)①本文的行業(yè)分類參照中國證監(jiān)會的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。的滬深股市上市出口企業(yè)作為樣本。具體選擇的行業(yè)有:紡織、服裝和皮毛行業(yè)(C1)、石油、化學(xué)和塑膠、塑料制造業(yè)(C4)、電子元器件制造業(yè)(C5)、金屬和非金屬業(yè)制造業(yè)(C6)、機械、設(shè)備、儀表業(yè)(C7)、醫(yī)藥、生物制品行業(yè)(C8)、采掘業(yè)(B0)、建筑業(yè)(E0)以及通信和信息技術(shù)業(yè)(G8)。以出口比重作為指標(biāo)，選取了這九個行業(yè)出口額占企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入比重5%以上并且連續(xù)6年保持這一比例以上，或至少有一年占10%以上的上市企業(yè)作為研究對象，以2005－2010年為研究的時間區(qū)間，剔除數(shù)據(jù)不全和數(shù)據(jù)異常的樣本。

表1 樣本企業(yè)的行業(yè)分布情況

經(jīng)篩選，最后用于研究的出口企業(yè)樣本總量為475家，6年共2850個觀察值;選取作為參照組的非出口企業(yè)樣本總量為324家，6年共1944個觀察值;選取國外建有至少一家子公司或是控股的滬深股市的上市企業(yè)作為參照組的FDI企業(yè)，樣本總量為177家，6年共1062個觀察值;總樣本總量為799家，6年共4794個觀察值(見表1)。

從表1可以看到，出口企業(yè)中，機械、設(shè)備、儀表業(yè)的出口企業(yè)數(shù)量最多為128家，占到了出口樣本總量的26.95%，建筑業(yè)的樣本量僅有11家，只占總量的2.32%左右，說明不同行業(yè)近六年來的出口情況存在較大的差異。

本文的數(shù)據(jù)主要來源于中國國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站、國泰安數(shù)據(jù)庫、wind數(shù)據(jù)庫以及所選樣本企業(yè)年報。

(二)指標(biāo)選取

據(jù)前面出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論分析，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要影響因素為研發(fā)資本投入、研發(fā)人力投入、企業(yè)冗余資源、企業(yè)的技術(shù)裝備程度、國有股權(quán)比例、股權(quán)集中度和企業(yè)規(guī)模。根據(jù)上述理論分析，確定了實證指標(biāo)，各變量的取值和定義見表2。

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出一般用專利數(shù)量、創(chuàng)新數(shù)量或新產(chǎn)品銷售收入衡量，但創(chuàng)新數(shù)量或新產(chǎn)品銷售收入在公司年報中是非法定公布指標(biāo)，只有少數(shù)企業(yè)公布。各企業(yè)的專利數(shù)量可在中國國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站查詢到，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文采用各樣本企業(yè)各年度累計獲得的有效專利數(shù)量來衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，用P表示。

影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的是研發(fā)資本存量，年報中未直接公布該數(shù)據(jù)。本文研發(fā)資本存量主要是從無形資產(chǎn)和開發(fā)支出中剝離，用RD表示，具體計算如下:

研發(fā)資本存量=(研發(fā)資本期初余額+研發(fā)資本期末余額)/2

研發(fā)資本期初余額=無形資產(chǎn)期初余額－土地使用權(quán)期初余額－商標(biāo)權(quán)期初余額－采礦權(quán)等期初余額+開發(fā)支出期初余額

研發(fā)資本期末余額=無形資產(chǎn)期末余額－土地使用權(quán)期末余額－商標(biāo)權(quán)期末余額－采礦權(quán)等期末余額+開發(fā)支出期末余額+計入當(dāng)年損益的開發(fā)支出

研發(fā)活動參與者主要是技術(shù)員工參與，因此本文采用技術(shù)工人數(shù)量衡量研發(fā)勞動投入，技術(shù)工人數(shù)量用SW表示。

企業(yè)冗余資源就是企業(yè)擁有的資源與對這些資源的實際需求之間的差額，這些冗余會發(fā)生在企業(yè)整個供應(yīng)鏈上，企業(yè)整個供應(yīng)鏈上的冗余資源從結(jié)果上看表現(xiàn)為企業(yè)存貨凈額，因此本文使用企業(yè)存貨平均凈額作為企業(yè)冗余資源的衡量指標(biāo)，用IY表示。企業(yè)存貨平均凈額計算如下:存貨平均凈額=(存貨期初余額+存貨期末余額)/2

表2 各變量的表示符號和取值說明

固定資產(chǎn)規(guī)模代表了企業(yè)的技術(shù)裝備程度，企業(yè)的技術(shù)裝備程度高有助于技術(shù)創(chuàng)新的開展。本文用固定資產(chǎn)平均凈額代表企業(yè)固定資產(chǎn)規(guī)模，用AFA表示。固定資產(chǎn)平均凈額計算如下:固定資產(chǎn)平均凈額=(固定資產(chǎn)凈額期初余額+固定資產(chǎn)凈額期末余額)/2

采用企業(yè)的國有股股數(shù)和總股數(shù)的比例來衡量企業(yè)股權(quán)性質(zhì)因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，用SOS表示;用企業(yè)第一、二大股東持股之和占總股數(shù)的比例來衡量企業(yè)股權(quán)集中度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，用SHS表示。

企業(yè)規(guī)模的衡量方法有總資產(chǎn)、職工總數(shù)和營業(yè)收入三種，考慮到已將總資產(chǎn)中的存貨和固定資產(chǎn)作為了指標(biāo)，職工總數(shù)的技術(shù)工人作為了指標(biāo)，為防止信息交叉，故本文選用營業(yè)收入作為企業(yè)規(guī)模的衡量指標(biāo)，用OI表示。

(三)計量模型設(shè)定

根據(jù)前文的理論分析，我們將影響技術(shù)創(chuàng)新的各因素代入公式(5)，建立如下實證模型，以分析各因素對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新異質(zhì)性的影響。

其中i和t分別表示出口企業(yè)和時間，P代表技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，RD代表研發(fā)資本投入，SW代表技術(shù)工人數(shù)量，IY代表存貨平均凈額，AFA代表固定資產(chǎn)平均凈額，SOS代表國有股權(quán)比例，SHS代表一二大股東持股比，OI代表營業(yè)收入，ε表示誤差項。

(四)面板數(shù)據(jù)的初步處理和估計方法

計量模型采用的是對數(shù)形式，只有大于0的數(shù)取對數(shù)才有意義。在樣本數(shù)據(jù)中，部分樣本企業(yè)各年度累計獲得的專利數(shù)、研發(fā)資本、技術(shù)工人、存貨平均凈額、國有股權(quán)比例和出口額數(shù)據(jù)數(shù)值為0，為了保證取對數(shù)有意義，而且不失去經(jīng)濟學(xué)含義，本文根據(jù)經(jīng)濟學(xué)上的正單調(diào)變換原理和知識生產(chǎn)函數(shù)系數(shù)的經(jīng)濟學(xué)含義，對于有數(shù)據(jù)為0的數(shù)值組，所有數(shù)值都加上一個微小量，使知識生產(chǎn)函數(shù)系數(shù)不失經(jīng)濟學(xué)含義又保證了取對數(shù)有意義。

本文采用上市公司的面板數(shù)據(jù)，個體差異較大，因而選用個體效應(yīng)模型進行研究。用 stata11.0軟件對研究模型進行了個體效應(yīng)面板數(shù)據(jù)回歸分析，根據(jù)Hausman檢驗結(jié)果，選擇固定效應(yīng)或隨機效應(yīng)模型。為了保證結(jié)果的準(zhǔn)確性，如果采用固定效應(yīng)模型，用Wooldridge test檢驗來檢驗是否存在序列相關(guān)，用Pesaran's test檢驗來檢驗是否存在截面相關(guān)，用Modified Wald test檢驗來檢驗是否存在截面異方差。如果檢驗的結(jié)果表明存在上述復(fù)雜情況，我們將采用Driscoll－Kraay標(biāo)準(zhǔn)誤即xtscc模型對個體固定效應(yīng)模型進行修正，以保證實證結(jié)果真實可靠。

四、出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新異質(zhì)性特征研究

(一)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)分布

通過中國國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站獲得了樣本企業(yè)及其參照組截至2010年末(查閱時間截止到2011.4)在中國國內(nèi)申請的有效專利累計數(shù)量，結(jié)果如圖1所示。

圖1 各類型企業(yè)已申請專利的樣本分布

圖2 各類型企業(yè)累計申請專利量的區(qū)間分布

圖3 各類型企業(yè)累計申請專利量集中度

從圖1所示情況來看，共有440家出口企業(yè)已申請過專利，占到樣本總量的92.63%。出口企業(yè)與出口非FDI企業(yè)、出口且FDI企業(yè)、FDI企業(yè)相差不大，已申請過專利企業(yè)占比大約都在92.5%－92.7%之間，遠高于非出口樣本企業(yè)85.80%的水平。說明中國出口企業(yè)已基本具備了技術(shù)創(chuàng)新的意識，中國出口企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的動力和能力都有所加強。

(二)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的集中度

將出口企業(yè)累計申請專利的數(shù)量劃分為4個區(qū)間，圖2反映了樣本企業(yè)累積申請專利量的區(qū)間分布。從圖2我們可以看到，企業(yè)累積申請專利件數(shù)小于10的企業(yè)占比從大到小順序為非出口企業(yè)、出口非FDI企業(yè)、出口企業(yè)、出口且FDI企業(yè)和FDI企業(yè)，而企業(yè)累積申請專利件數(shù)大于100的順序則發(fā)生了翻轉(zhuǎn)，這說明中國企業(yè)外向國際化程度越高，企業(yè)累積申請專利量越大。出口企業(yè)和出口非FDI企業(yè)累計申請專利數(shù)主要集中在10－50件之間，而FDI企業(yè)和出口且FDI企業(yè)累計申請專利數(shù)主要集中在大于等于100件的區(qū)間，這說明出口企業(yè)特別是出口非FDI企業(yè)累計申請專利數(shù)還有待提高。

圖4 各類型企業(yè)累積申請各項專利均值圖

雖然截至2010年末92%以上的出口樣本企業(yè)都申請過專利，但各企業(yè)間申請專利數(shù)量差異較大。截至2010年末，出口樣本企業(yè)累積申請專利數(shù)的26%集中在中興通訊企業(yè)，出口樣本企業(yè)累積申請專利數(shù)的39%集中在中興通訊、中國石油、寶鋼股份和長安汽車這四家企業(yè)中，說明目前樣本出口企業(yè)累積申請專利集中在少數(shù)技術(shù)創(chuàng)新能力較強的企業(yè)中，按貝恩的分類，屬于中集中寡占型。與其它類型企業(yè)相比，出口企業(yè)整體的集中度低于出口且FDI和FDI企業(yè)，高于出口非FDI和非出口企業(yè)。

(三)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)分析

目前我國把專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利三種。其中發(fā)明專利是指發(fā)明人對產(chǎn)品、方法或其改進提出新的技術(shù)方案，同時將這種技術(shù)方案向?qū)＠痔岢錾暾?，并且通過一系列嚴格的審查，特別是新穎性、創(chuàng)造性和實用性的審查而獲得的專利權(quán)。因為審查嚴格，發(fā)明專利所要求的技術(shù)水平更高，通常情況下將發(fā)明專利看作衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。而實用新型專利多指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案，它對技術(shù)創(chuàng)造性的要求不強;外觀設(shè)計專利指對產(chǎn)品的圖案、色彩或者其結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計，技術(shù)含量低于實用新型專利。為了更全面地了解中國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性，本文對各樣本企業(yè)累積申請的發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利分別進行了統(tǒng)計，結(jié)果如圖4所示。

從圖4可看出，我國出口企業(yè)全樣本中，發(fā)明專利均值為103件，占總量的46%，說明出口企業(yè)已越來越重視技術(shù)創(chuàng)新的重要性，積極從事技術(shù)含量高的技術(shù)創(chuàng)新活動，企業(yè)技術(shù)水平提高，有助于增強出口企業(yè)競爭力。不同類型企業(yè)比較看，出口企業(yè)全樣本申請各項專利的均值都高于非出口企業(yè)，但都遠遠低于出口且FDI企業(yè)和FDI企業(yè)，特別是發(fā)明專利和專利總量分別都不及出口且FDI企業(yè)和FDI企業(yè)的1/2。究其原因，主要是出口非FDI企業(yè)的各項專利均值都遠遠低于出口且FDI企業(yè)和FDI企業(yè)，值得注意的是出口非FDI企業(yè)除實用新型專利外，其他各項專利均值也低于非出口企業(yè)的各項均值，這說明出口非FDI企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新嚴重不足。

(四)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各影響因素分析

從均值來看，出口企業(yè)與其它類型企業(yè)存在較大差異。出口企業(yè)技術(shù)工人(SW)、存貨凈額均值(IY)、平均固定資產(chǎn)凈額(AFA)和營業(yè)收入(OI)高于非出口企業(yè)和出口非FDI企業(yè)，低于出口且FDI企業(yè)和FDI企業(yè)，這一結(jié)果與企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論相符，這說明我國企業(yè)外向國際化存在自我選擇的特性;但存貨凈額均值和平均固定資產(chǎn)凈額與其它指標(biāo)有差別，均值最大的是出口且FDI企業(yè)，而不是FDI企業(yè)，說明與FDI企業(yè)相比，出口且FDI企業(yè)冗余資源和技術(shù)裝備水平更高。出口企業(yè)研發(fā)資本(RD)雖整體上高于非出口企業(yè)和出口非FDI企業(yè)全樣本，低于出口且 FDI企業(yè)和 FDI企業(yè)，但出口非 FDI企業(yè)的研發(fā)資本投入?yún)s低于所有其它類型企業(yè)，這說明出口非FDI企業(yè)的研發(fā)資本投入較為不足。從一二大股東比(SHS)看，出口企業(yè)股權(quán)集中度較低，出口非FDI最低;但國有股比重(SOS)表現(xiàn)為出口非FDI最高、非出口企業(yè)次之、出口企業(yè)居中、FDI企業(yè)較低、出口且FDI企業(yè)最低的特征，這說明國有股比例在各類企業(yè)中表現(xiàn)出復(fù)雜的特征。

圖5 各類型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素均值圖A

圖6 各類型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素均值圖B

圖7 各類型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素標(biāo)準(zhǔn)差圖A

圖8 各類型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素標(biāo)準(zhǔn)差圖B

從標(biāo)準(zhǔn)差看，研發(fā)資本投入和國有股比例的標(biāo)準(zhǔn)差在各類型企業(yè)中是較大的(見圖7)，相比較FDI企業(yè)和非出口企業(yè)，出口企業(yè)對研發(fā)資本的投入差異較大，特別是出口非FDI企業(yè)差異最大。

由圖8可知，技術(shù)工人數(shù)量、存貨平均凈額、固定資產(chǎn)平均凈額、國有股權(quán)比例和營業(yè)收入、出口非FDI企業(yè)和出口企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)差在所有選取的指標(biāo)中都比較小，說明了相比較其它類型企業(yè)，呈現(xiàn)了一定的穩(wěn)定性，而出口且FDI企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)差較大。而一二大股東持股比這一指標(biāo)，所有類型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)差幾乎是一致的，且與其它指標(biāo)相比較低，說明我國企業(yè)的股權(quán)集中度相差不大，而且短時間內(nèi)沒有較大的變化。

五、出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新異質(zhì)性影響因素實證研究

(一)出口企業(yè)與其它不同類型企業(yè)實證結(jié)果比較

影響因素實證結(jié)果見表2。除FDI企業(yè)的技術(shù)工人未通過10%的顯著性檢驗外，其它變量在10%的水平上統(tǒng)計顯著。不管是何種類型的企業(yè)，logRD、logSW、logIY、LogAFA、logOI的系數(shù)都為正，說明研發(fā)資本、技術(shù)工人、存貨凈額均值、平均固定資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新都存在正向作用，而LogSHS、LogSOS的系數(shù)為負，并且在1%水平下顯著，說明第一第二大股東持股和與國有股均值比例對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的負作用。

從六類企業(yè)的比較看，技術(shù)工人，一二大股東比和存貨凈額均值的影響程度，按從大到小排序，依次為出口非FDI、出口企業(yè)、出口且FDI、FDI企業(yè)和非出口企業(yè)。說明出口企業(yè)相比較于其它類型企業(yè)，主要依靠技術(shù)工人和冗余資源來保證其技術(shù)創(chuàng)新活動，但是由于出口企業(yè)股權(quán)較集中，可能是監(jiān)督力量不足，股權(quán)集中大大地影響了其技術(shù)創(chuàng)新活動。

對于平均固定資產(chǎn)凈值和國有股比例這兩個指標(biāo)的影響程度，按從大到小排序，依次為出口且FDI、FDI企業(yè)、出口企業(yè)、出口非FDI企業(yè)和非出口企業(yè)。這說明技術(shù)裝備水平對出口企業(yè)整體而言雖具有促進作用，但其作用卻低于出口且FDI和FDI企業(yè)，故出口企業(yè)可向出口且FDI企業(yè)和FDI企業(yè)學(xué)習(xí)，在擁有大量的冗余資源的前提下，提高技術(shù)裝備水平，以促進技術(shù)創(chuàng)新。

國有股比例的系數(shù)為負，從影響程度看對外向國際化企業(yè)——出口且FDI、FDI企業(yè)、出口企業(yè)、出口非FDI企業(yè)的影響程度高于非出口企業(yè)，且總體上外向國際化程度越高的企業(yè)國有股比例對技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用越強，故政府對外向國際化企業(yè)可以在企業(yè)研發(fā)資本和技術(shù)工人等方面提供支持，但最好避免直接投資，以促進外向國際化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

對于研發(fā)資本投入和營業(yè)收入這兩個指標(biāo)的影響程度，按從大到小排序，依次為出口且FDI、非出口企業(yè)、FDI企業(yè)、出口企業(yè)和出口非FDI企業(yè)。說明我國大量出口非FDI企業(yè)不注重研發(fā)資本投入，使得整體出口企業(yè)研發(fā)資本對技術(shù)創(chuàng)新的作用弱于出口且FDI、非出口企業(yè)和FDI企業(yè)，研發(fā)資本對技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模效應(yīng)未充分體現(xiàn)出來。營業(yè)收入代表了企業(yè)規(guī)模，出口企業(yè)特別是出口非FDI企業(yè)規(guī)模較小，企業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新的作用弱于其它類型企業(yè)。

(二)出口企業(yè)各影響因素實證結(jié)果比較

從各影響因素的影響程度看，影響程度從大到小排列依次為:LogSHS、LogAFA、LogOI、LogIY、LogSW、LogSOS和LogRD，即一二大股東持股比、固定資產(chǎn)平均凈額、營業(yè)收入、存貨平均凈額、技術(shù)工人數(shù)量、國有股權(quán)比例和研發(fā)資本。

一二大股東持股比對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響最大，而且是抑制作用，說明所有權(quán)集中度越高，越不利于出口企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新;在促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素中，平均固定資產(chǎn)凈額的促進作用最大，其次則是營業(yè)收入，再次是存貨凈額均值。這說明我國出口企業(yè)比較傾向于利用較高的技術(shù)裝備，一定的冗余資源來促進技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)規(guī)模的擴大，會提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

值得思考的是，研發(fā)的資本投入和人力投入對企業(yè)的專利量的影響彈性很小，這說明我國出口企業(yè)對研發(fā)資本的投入和技術(shù)人員的利用不足。

國有股比例越高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新就越低。再結(jié)合一二大股東持股比對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用，說明國家控股和出口企業(yè)股權(quán)的集中，不利于技術(shù)創(chuàng)新，可能是出現(xiàn)了內(nèi)部人現(xiàn)象。因此，我國出口企業(yè)要想提高自己的技術(shù)創(chuàng)新水平，必須合理規(guī)范國家控股規(guī)模，分散公司股權(quán)，從而提高出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。

六、結(jié)論

出口企業(yè)樣本中92.63%的企業(yè)已申請過專利，發(fā)明專利均值占專利總量的46%，說明出口企業(yè)已越來越重視技術(shù)創(chuàng)新的重要性，積極從事技術(shù)含量高的技術(shù)創(chuàng)新活動，企業(yè)技術(shù)水平提高，有助于增強出口企業(yè)競爭力。出口企業(yè)總體在集中度、技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)及各影響因素方面都不及出口且FDI企業(yè)和FDI企業(yè)，特別是出口非FDI企業(yè)的各專利均值和研發(fā)資本投入甚至低于非出口企業(yè)的相應(yīng)指標(biāo)，這說明出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的異質(zhì)性，出口非FDI企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入嚴重不足。

出口企業(yè)技術(shù)工人和冗余資源對出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)明顯大于其它類型企業(yè)，更多地依賴于技術(shù)工人和冗余資源，這也與我國出口企業(yè)多為勞動密集性企業(yè)有關(guān)。

技術(shù)裝備水平對出口企業(yè)雖具有最大促進作用，但其作用卻低于出口且FDI和FDI企業(yè)，故出口企業(yè)可向出口且FDI企業(yè)和FDI企業(yè)學(xué)習(xí)，在擁有大量的冗余資源的前提下，提高技術(shù)裝備水平，以促進技術(shù)創(chuàng)新。

出口且FDI企業(yè)注重自身的研發(fā)資本投入，但由于我國大量出口非FDI企業(yè)不注重研發(fā)資本投入，使得整體出口企業(yè)研發(fā)資本對技術(shù)創(chuàng)新的作用弱于出口且FDI、非出口企業(yè)和FDI企業(yè)，研發(fā)資本對技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模效應(yīng)未充分體現(xiàn)出來。研發(fā)投入和技術(shù)工人數(shù)量對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻率不高，我國出口企業(yè)一方面應(yīng)加大研發(fā)資本投入和技術(shù)人員的投入，另一方面也需加強對研發(fā)資本投入和技術(shù)人員的利用。

一二大股東持股比對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響最大，而且是抑制作用，國有股比例也對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有制約作用，出口企業(yè)可加快股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化改革，政府需合理規(guī)范國家控股規(guī)模，分散公司股權(quán)，以提高出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。

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