馬躍如，白 勇，程偉波

0 引言

近年來，文化產(chǎn)業(yè)作為各國經(jīng)濟發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)之一，呈現(xiàn)出非常強勁的發(fā)展態(tài)勢，已經(jīng)引起了各個國家的廣泛關(guān)注。文化產(chǎn)業(yè)以其強大的生命力在世界經(jīng)濟舞臺上展示了自己作為“朝陽產(chǎn)業(yè)”的無窮魅力，并迅速成為21世紀(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)[1]。文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能否以及如何促進經(jīng)濟增長也引起了大量學(xué)者的廣泛興趣。目前國內(nèi)關(guān)于文化產(chǎn)業(yè)的討論大多都還僅限于理論層面，而對文化產(chǎn)業(yè)效率的研究則更少。僅有候艷紅（2008）和王家庭（2009）兩人，其中候艷紅運[2]用DEA理論對我國24省市2006年文化產(chǎn)業(yè)效率進行了分析；王家庭[3]則利用DEA三階段模型對2004年我國31個省市文化產(chǎn)業(yè)進行了效率評估。本文采用SFA方法估算我國文化產(chǎn)業(yè)效率及其影響因素，主要是基于以下原因：（1）我國文化產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)展和影響因素的差異較大，且?guī)啄陙砀魇∈形幕a(chǎn)業(yè)發(fā)展一直處于不斷的變革當(dāng)中，因此，生產(chǎn)函數(shù)在個別年份的異常變化不應(yīng)被視為文化產(chǎn)業(yè)效率的根本改變，SFA方法能在一定程度上識別并排除這種短暫的沖擊；（2）目前關(guān)于文化產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的透明度較低，指標(biāo)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計范圍比較模糊，這可能會造成較大的測量誤差，SFA方法能夠在一定程度上弱化數(shù)據(jù)的測量誤差對估計結(jié)果的影響；（3）運用DEA方法估計文化產(chǎn)業(yè)效率時，不能解釋在選擇投入和產(chǎn)出時相對價格的錯誤反應(yīng)這類分配問題上的無效率，因而其分析結(jié)果往往缺乏權(quán)威性。本文采用的SFA方法可以彌補已有研究的不足，從而使得估計結(jié)果更加客觀、準(zhǔn)確。

1 研究方法

隨機前沿函數(shù)（SFA）模型由Aigner，Lovell和Schmide[4]（1977）以及Meeusen和Vabden Broeck[5]（1977）提出。其基本原理是在構(gòu)建隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，將將生產(chǎn)率分解為技術(shù)前沿和技術(shù)效率。

1.1 文化產(chǎn)業(yè)效率SFA模型

假設(shè)我國各省市文化產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)服從Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，則以2003～2008年的省市數(shù)據(jù)，建立文化產(chǎn)業(yè)隨機前沿函數(shù)模型可以表示為：

其中，Yit、Kit、Lit分別是i省第t年的文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出、資本投入和勞動投入，α、β為資本和勞動的產(chǎn)出彈性；A(t)=eτ+ωt為第t年文化產(chǎn)業(yè)的前沿技術(shù)進步水平，τ為基年的前沿技術(shù)進步水平，ω為前沿技術(shù)進步速度。

對（1）式取對數(shù)得：

模型1：

vit-uit為回歸方程的隨機擾動項；vit為文化產(chǎn)業(yè)的不可控因素造成的隨機誤差，vit～iid.N(0,σ2v)；uit為第i省第t年的生產(chǎn)無效項，uit～N(mit,σ2u)。

本文分析的文化產(chǎn)業(yè)影響因素主要有兩個方面：（1）反映文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模的因素。參照王婧[6]、王家庭[2]等的觀點，主要因素有：①人均文化娛樂消費支出，該指標(biāo)反映了文化產(chǎn)品和文化服務(wù)方面的支出，以體現(xiàn)文化產(chǎn)業(yè)需求；②文化事業(yè)機構(gòu)數(shù)，該指標(biāo)反映了文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境氛圍；③文化事業(yè)費占財政支出的比重，該指標(biāo)反映了政府對文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的扶持程度。因此，驗證技術(shù)效率的環(huán)境因素的技術(shù)非效率函數(shù)mit的具體形式為：

模型2：

其中，UCC、RCC、CI、OEP分別為城鎮(zhèn)人均文化娛樂消費支出、農(nóng)村人均文化娛樂消費支出、文化事業(yè)單位機構(gòu)數(shù)、文化事業(yè)費占財政支出的比重，δ1、δ2、δ3、δ4分別為相應(yīng)解釋變量對技術(shù)效率的影響，δi＞0表示解釋變量對技術(shù)效率具有負的影響，δi＜0表示解釋變量對技術(shù)效率具有正的影響。

（2）反映文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境的因素。根據(jù)楊青青等的研究結(jié)論，當(dāng)前影響我國服務(wù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的影響因素主要有人力資本、社會資本、信息化和市場化?？紤]到文化產(chǎn)業(yè)是第三產(chǎn)業(yè)的主要組成部分，在發(fā)展過程中與第三產(chǎn)業(yè)具有一定的相似性，因此，本文選取人力資本、社會資本、信息化和市場化作為文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境的影響因素，建立驗證技術(shù)效率的規(guī)模因素的技術(shù)非效率函數(shù)mit，具體形式如下：

模型3：

式中，HC、SC、LOI、LOM分別為人力資本、社會資本、信息化水平、市場化水平，φ1、φ2、φ3、φ4分別為對應(yīng)變量對技術(shù)效率的影響，φi＞0表示解釋變量對技術(shù)效率具有負的影響，φi＜0表示解釋變量對技術(shù)效率具有正的影響。

根據(jù)以上模型設(shè)定，利用2003～2008年我國31個省市的面板數(shù)據(jù)，可以估計出我國文化產(chǎn)業(yè)的前沿生產(chǎn)函數(shù)并確定每個省份的技術(shù)效率。由此，全要素生產(chǎn)率可以分解為前沿技術(shù)進步和技術(shù)效率，計算公式為：

其中，TFPit為i省在t年的全要素生產(chǎn)率，TPt為第t年我國服務(wù)業(yè)的前沿技術(shù)進步水平，TEit為i省在t年的技術(shù)效率。

1.2 數(shù)據(jù)處理

考慮到指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性，本文研究的時間區(qū)間為2003～2008年，研究樣本為我國大陸31個省市。

（1）產(chǎn)出水平。本文采用文化產(chǎn)業(yè)增加值作為產(chǎn)出水平的指標(biāo)。數(shù)據(jù)來源于各年《中國文化文物統(tǒng)計年鑒》。

（2）勞動投入。本文采用省市文化產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員作為勞動投入指標(biāo)。由于各地區(qū)文化產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)據(jù)無法獲得，本文采用各地區(qū)城鎮(zhèn)單位文化、體育和娛樂業(yè)從業(yè)人員來代替，數(shù)據(jù)來源于各年《中國統(tǒng)計年鑒》。

（3）資本投入。本文采用各省市歷年文化產(chǎn)業(yè)資本存量作為資本投入指標(biāo)。計算方法采用永續(xù)盤存法，關(guān)于基年投資存量的確定，則采用Chou[7]的方法，假設(shè)第一期的資本存量是過去投資的加總，文化產(chǎn)業(yè)投資數(shù)據(jù)來源于各年《中國統(tǒng)計年鑒》，投資時間序列可用下式近似表示：

對上式兩邊取對數(shù)，得到：

對式（7）進行回歸分析可以得到I(0)和λ的值，然后得到第一期的資本存量為：

然后可以得到歷年的資本存量如下：

式中，ρ為資本折舊率，本文參照張軍[8]（2004）的方法選取ρ=0.096。

（4）文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模影響因素。該部分指標(biāo)中，以城鎮(zhèn)人均文化娛樂用品和服務(wù)代表城鎮(zhèn)人均文化娛樂消費支出，以農(nóng)村人均文教娛樂用品及服務(wù)代表農(nóng)村人均娛樂消費支出，以各地區(qū)藝術(shù)表演團體、藝術(shù)表演場館、文化館和群眾藝術(shù)館、公共圖書館和博物館的總和作為文化事業(yè)單位數(shù)的指標(biāo)，上述指標(biāo)數(shù)據(jù)均來自于各年《中國統(tǒng)計年鑒》，文化事業(yè)費占財政支出的比重來自于各年《中國文化文物統(tǒng)計年鑒》。

（5）文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境影響因素。人力資本用受教育程度系數(shù)來衡量。按照邊雅靜等（2004）的方法，首先將不同受教育程度畢業(yè)生人數(shù)進行加權(quán)求和，得到加權(quán)后的畢業(yè)生人數(shù)，權(quán)數(shù)按照小學(xué)、初中、高中、大學(xué)及以上依次確定為1:1.7:4:22，然后將第一步分省市的加權(quán)畢業(yè)生人數(shù)分別除以他們的最小值，從而得到受教育程度系數(shù)。數(shù)據(jù)來源于各年《中國教育統(tǒng)計年鑒》。社會資本用歷年各省市社會團體數(shù)來衡量，數(shù)據(jù)來源于各年《中國民政統(tǒng)計年鑒》。信息化水平以每百人中固定電話用戶數(shù)進行衡量，數(shù)據(jù)來源于各年《中國統(tǒng)計年鑒》。市場化水平采用樊剛教授主持的研究課題“中國各地區(qū)市場化進程相對指數(shù)”報告的市場化指數(shù)總得分來衡量，數(shù)據(jù)來源于《中國市場化指數(shù)2009》。

2 實證分析

根據(jù)上述數(shù)據(jù)，采用Frontier 4.1統(tǒng)計軟件，得到模型的有關(guān)參數(shù)及檢驗結(jié)果見表1。

表1的估計結(jié)果中，模型1、2和3的估計結(jié)果中的γ分別為0.807、0.538和0.679，說明誤差項主要來自于技術(shù)非效率的影響，本文的隨機前沿函數(shù)設(shè)定較為合理，γ系數(shù)的t值均通過了1%的顯著性水平檢驗，這說明我國文化產(chǎn)業(yè)實際產(chǎn)出與既定經(jīng)濟和制度條件下的最大產(chǎn)出之間的差距存在技術(shù)非效率因素，即文化產(chǎn)業(yè)的非效率。單側(cè)似然比檢驗均拒絕了不存在技術(shù)非效率項的假設(shè)，說明技術(shù)效率對于我國各省份的文化產(chǎn)業(yè)增長具有顯著的影響。

表1 隨機前沿函數(shù)模型最大似然估計結(jié)果

模型1中，前沿生產(chǎn)函數(shù)的時間趨勢項的系數(shù)為0.154，說明我國文化產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)進步水平在2003～2008年之間平均以15.4%的速度增長。資本和勞動的產(chǎn)出彈性系數(shù)分別為0.265和0.605，說明這段時間內(nèi)文化產(chǎn)業(yè)增長的貢獻主要來自于勞動投入的增加，二者之和小于1，表明當(dāng)前我國文化產(chǎn)業(yè)還沒有形成規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)特征。這主要的原因可能是當(dāng)前我國文化發(fā)展中的技術(shù)和資本投入力度不夠，文化產(chǎn)品大部分都還是勞動密集型產(chǎn)品，技術(shù)含量較低，技術(shù)和資本的利用效率不高。

模型2分析了城鎮(zhèn)人均文化娛樂消費支出、農(nóng)村人均文化娛樂消費支出、文化事業(yè)單位機構(gòu)數(shù)、文化事業(yè)費占財政支出的比重對文化產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響。在技術(shù)非效率函數(shù)中，城鎮(zhèn)人均文化娛樂消費支出的系數(shù)為-0.661，且在10%的水平下顯著，說明城鎮(zhèn)人均文化娛樂消費支出對我國文化產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率有正向影響。與王婧、王家庭和張容的研究結(jié)論相類似。近年來，我國城鎮(zhèn)居民的消費結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化，對文化產(chǎn)品和文化服務(wù)等方面的精神需求大大增加，這將直接刺激文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大。農(nóng)村人均文化娛樂消費支出系數(shù)為0.697，且在10%的水平下顯著，說明農(nóng)村人均文化娛樂消費支出對文化產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率具有負的影響，筆者認為，雖然隨著收入水平的提高和物質(zhì)生活水平的改善，農(nóng)村居民用于文化娛樂方面的資金和時間投入較以前都有一定程度的增加，然而與城鎮(zhèn)居民相比，農(nóng)村居民的文化娛樂消費還存在著明顯的差距，這主要表現(xiàn)在：一是當(dāng)前農(nóng)村居民消費觀念還比較落后，精神消費明顯滯后于物質(zhì)消費，與物質(zhì)生活水平相比，農(nóng)村居民對精神文化生活質(zhì)量總體上要求不高且不夠重視，導(dǎo)致農(nóng)村文化建設(shè)處于“政府熱心，民眾冷淡”的尷尬局面[9]，從而使得農(nóng)村居民對文化娛樂產(chǎn)品的消費增長較慢，抑制了文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；二是農(nóng)村文化消費的硬件設(shè)施欠完備，運作效率不高，文化產(chǎn)品的供給形式單一、內(nèi)容單調(diào)，看電視仍是當(dāng)前農(nóng)村居民文化娛樂消費的主要內(nèi)容，文化產(chǎn)品供求錯位，文化市場市場化程度不高，文化事業(yè)與文化發(fā)展的互動性不強，導(dǎo)致當(dāng)前文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展既不能滿足農(nóng)村居民多層次的精神需求，也不能適應(yīng)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。文化事業(yè)單位機構(gòu)數(shù)的系數(shù)為-0.616，且在1%的水平下顯著，說明文化事業(yè)單位的增加對文化產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率具有正的影響，文化事業(yè)作為文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，其規(guī)模的擴大，有利于促進文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。文化事業(yè)費占財政支出的比重的系數(shù)為0.57，但是統(tǒng)計不顯著，說明當(dāng)前文化事業(yè)費占財政支出的比重對文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用還不是很明顯，筆者認為，可能的原因有：（1）政府對文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投入力度不夠，1995～2008年，文化事業(yè)費占財政支出的比重平均僅占0.42%，文化事業(yè)費支出增長幅度低于國家財政支出的增長幅度，1995年文化事業(yè)費占財政支出的比重為0.49%，到2008年則降低為0.4%，降幅達18.4%；（2）文化體制的不合理，文化事業(yè)在發(fā)展過程中的缺位，導(dǎo)致各地政府對于文化事業(yè)的財政支出無法對文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到促進作用。

模型3驗證了人力資本、社會資本、信息化和市場化對文化產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響。在技術(shù)非效率函數(shù)中，人力資本的系數(shù)僅為0.0018，且統(tǒng)計不顯著，說明當(dāng)前人力資本對文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用尚不明顯?？赡艿脑蛴校海?）采用受教育程度系數(shù)來表征人力資本水平還有商榷余地，而且教育投資具有一定的滯后性，這可能會導(dǎo)致分析數(shù)據(jù)的誤差，而且Vandenbussche等[10]、彭國華[11]認為，人力資本的組成部分具有異質(zhì)性，對全要素生產(chǎn)率有顯著促進作用的是受過高等教育的人力資本部分，而不是平均人力資本，因此，本文所采取的人力資本水平的量化方式可能會對分析結(jié)果產(chǎn)生一定的影響；（2）雖然我國擁有巨大的文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展資源優(yōu)勢，然而當(dāng)前文化產(chǎn)業(yè)在全國經(jīng)濟發(fā)展中所占比重仍然明顯偏低，文化產(chǎn)業(yè)在資金、技術(shù)、創(chuàng)新等方面均存著明顯的劣勢，文化產(chǎn)業(yè)仍然以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，還沒有完成向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型，這極大的限制了對人力資本的利用效率。社會資本的系數(shù)為-0.365，且在5%的水平下顯著，說明社會資本對我國文化產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率有正的影響。Bartolini和Bonatti[12]認為社會資本能夠緩解市場交易過程中的機會主義和道德風(fēng)險，降低由于社會誠信引起的交易成本和監(jiān)管費用，保證交易活動的順利進行。Akcomak和Weel[13]也認為社會資本能夠培養(yǎng)經(jīng)濟活動主體之間的信任與合作的關(guān)系，通過促進信息和知識的共享與傳遞，提高其他形式資本的運行效率，并對技術(shù)創(chuàng)新和擴散產(chǎn)生重要的作用。社會資本的發(fā)展能給我國文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供一個良好的氛圍和環(huán)境，從而有助于文化產(chǎn)業(yè)效率的提升和技術(shù)進步。信息化的系數(shù)為0.248，且統(tǒng)計不顯著，說明信息化對我國文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作用還不明顯。這可能主要是由于當(dāng)前我國文化產(chǎn)業(yè)仍然以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，文化產(chǎn)品的技術(shù)含量相對較低，附加價值不高所引起的。市場化的系數(shù)為-0.095，且在10%的水平下顯著，說明市場化改革對我國文化產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率有正的影響，因此，充分利用各項投資，推進技術(shù)進步，推動文化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多元化能有效促進文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

根據(jù)模型1和公式（8）提供的各項參數(shù)以及技術(shù)效率的數(shù)據(jù)，通過前面的全要素生產(chǎn)率的計算公式，可以得到全要素生產(chǎn)率及其增長率的值，具體計算結(jié)果如表2。

由表2可知，2003～2008年間我國文化產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率平均增長速度在15%左右，保持了較快的增長速度，這說明我國文化產(chǎn)業(yè)近年來在以較快的速度發(fā)展。從各省市來看，我國文化產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長最快的前五個省市分別為上海、福建、浙江、云南、廣西；增長最慢的五個省市分別為北京、遼寧、海南、天津、河北。從區(qū)域發(fā)展來看，東部地區(qū)文化產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率整體比中西部地區(qū)發(fā)展要快，這與中西部的經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展水平教薄弱存在著密切的關(guān)系。另外，東部地區(qū)由于獨特的地理位置擁有豐富的資源，如人力資源、信息化基礎(chǔ)設(shè)施、較為成熟的市場經(jīng)濟體制以及社會資本的優(yōu)勢，和其他地區(qū)相比具有較高的文化產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率水平和增長速度。

3 研究結(jié)論

本文運用隨機前沿函數(shù)（SFA）模型對我國文化產(chǎn)業(yè)效率及其影響因素進行了實證分析，得出了以下結(jié)論：

（1）我國文化產(chǎn)業(yè)2003～2008年發(fā)展速度較快，文化產(chǎn)業(yè)的增長主要依靠勞動投入的增加，資本投入的貢獻較小，勞動和資本對文化產(chǎn)業(yè)增長的貢獻之和小于1，說明文化產(chǎn)業(yè)還沒有形成規(guī)模經(jīng)濟的特點。文化產(chǎn)業(yè)存在著非效率，技術(shù)效率對文化產(chǎn)業(yè)的增長具有明顯的影響。

（2）在反映文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模的因素中，城鎮(zhèn)人均文化娛樂消費支出和文化事業(yè)單位數(shù)的增長對文化產(chǎn)業(yè)效率有著顯著的正向影響，而農(nóng)村人均文化娛樂消費支出則會抑制文化產(chǎn)業(yè)效率的增長，文化事業(yè)費占財政支出的比重對文化產(chǎn)業(yè)的效率作用則還不是很明顯。

（3）社會資本和市場化程度對文化產(chǎn)業(yè)效率有著顯著的正向影響，說明社會資本的投入和市場化程度的加快能給文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，推動文化產(chǎn)業(yè)的進步和技術(shù)效率的提高。而人力資本和信息化水平對文化產(chǎn)業(yè)效率的影響則還不是很明顯，其可能的原因主要有兩個方面，一是本文關(guān)于人力資本和信息化指標(biāo)的量化過程還有待商榷；二是當(dāng)前我國文化產(chǎn)業(yè)仍然以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，文化產(chǎn)品的技術(shù)含量相對較低，附加價值不高，因此人力資本和信息化對文化產(chǎn)業(yè)的作用還沒有體現(xiàn)出來。

表2 2003～2008年我國文化產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率的區(qū)域比較

（4）文化產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率在2003～2008年間整體保持較快的增長速度，從區(qū)域發(fā)展來看，東部地區(qū)由于其獨特的地理位置、豐富的資源、較快的科技發(fā)展水平使得和其他地區(qū)相比具有較高的文化產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率水平和增長速度。

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