羅麗英，彭 璇

（湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，長沙 410079）

0 引言

改革開放以來，中國對外貿(mào)易取得了快速的發(fā)展，并成為帶動(dòng)我國國民經(jīng)濟(jì)增長的重要力量。而知識(shí)的繁榮發(fā)展對一個(gè)國家的對外貿(mào)易發(fā)展起著舉足輕重的作用，對外貿(mào)易的發(fā)展在一定程度上取決于一國的知識(shí)發(fā)展程度，因此，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于知識(shí)繁榮與對外貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行了詳細(xì)系統(tǒng)的理論與實(shí)證研究，得出了人力資本積累、知識(shí)積累與知識(shí)吸收促進(jìn)對外貿(mào)易發(fā)展的普遍結(jié)論。這些研究都為本文的研究打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但是，國內(nèi)外學(xué)者未能夠從知識(shí)發(fā)展的整體視角來系統(tǒng)闡述知識(shí)繁榮與對外貿(mào)易發(fā)展的關(guān)系。因此，本文將從知識(shí)發(fā)展的整體視角來系統(tǒng)研究知識(shí)繁榮與對外貿(mào)易發(fā)展的關(guān)系。

1 理論分析

人力資本對對外貿(mào)易發(fā)展的作用影響必須要通過一定的傳導(dǎo)途徑才能實(shí)現(xiàn)。一個(gè)社會(huì)或者一個(gè)國家、地區(qū)人力資本積累的提升，包括人力資本的規(guī)模增加和人力資本的質(zhì)量提升。由此，人力資本水平的綜合提升使得高技能人力資本存量儲(chǔ)備增加。這一批高技能人才在各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中將發(fā)揮其所長，推動(dòng)各產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、研發(fā)能力的提升和擴(kuò)散。技術(shù)水平、研發(fā)能力的提升必然將出現(xiàn)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新發(fā)明，進(jìn)而推動(dòng)全社會(huì)技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步又帶來了新產(chǎn)品、新技術(shù)、新發(fā)明，大大提高了產(chǎn)品的技術(shù)層次，出口競爭優(yōu)勢隨之提升，擴(kuò)大了出口規(guī)模。進(jìn)出口規(guī)模的同步擴(kuò)大勢必推動(dòng)對外貿(mào)易的發(fā)展。

知識(shí)積累是知識(shí)在質(zhì)上不斷優(yōu)化、在量上不斷增加的一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，這個(gè)過程可以概括為：知識(shí)選擇——知識(shí)吸收——知識(shí)創(chuàng)新。由知識(shí)積累的過程可知，知識(shí)積累將進(jìn)一步促進(jìn)知識(shí)的再吸收和知識(shí)的再創(chuàng)新。個(gè)體在原有的知識(shí)積累過程中，不斷學(xué)習(xí)知識(shí)，累積知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，從而提高學(xué)習(xí)能力，進(jìn)而對知識(shí)進(jìn)行再吸收，對原有知識(shí)進(jìn)行歸納和提煉，掌握更有價(jià)值的知識(shí)信息。更有價(jià)值的知識(shí)積累會(huì)使原有的知識(shí)創(chuàng)新得到進(jìn)一步的發(fā)展，知識(shí)再吸收的過程同樣將促進(jìn)知識(shí)的進(jìn)一步創(chuàng)新，即知識(shí)再創(chuàng)新。知識(shí)再吸收和知識(shí)再創(chuàng)新的綜合作用將出現(xiàn)新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)、專利產(chǎn)品不斷增加、技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提升、技術(shù)型人才素質(zhì)提高等現(xiàn)象，即國家創(chuàng)新能力提升。類似人力資本的傳導(dǎo)機(jī)制，國家創(chuàng)新能力的提升是技術(shù)進(jìn)步的一方面表現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步擴(kuò)大進(jìn)出口規(guī)模，從而推動(dòng)對外貿(mào)易的發(fā)展。

知識(shí)吸收的過程包括探索式學(xué)習(xí)，轉(zhuǎn)化式學(xué)習(xí)，延展式學(xué)習(xí)三個(gè)過程。探索式學(xué)習(xí)指的是企業(yè)對新的外部知識(shí)識(shí)別篩選和理解的過程。轉(zhuǎn)化式學(xué)習(xí)是企業(yè)認(rèn)知和理解新知識(shí)后學(xué)習(xí)和吸收有價(jià)值的外部知識(shí)，將此類知識(shí)轉(zhuǎn)化為個(gè)體的思想和觀念，內(nèi)化外部知識(shí)的過程。而延展式學(xué)習(xí)是在轉(zhuǎn)化式學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，應(yīng)用內(nèi)化的知識(shí)并結(jié)合個(gè)體思想開發(fā)出新的知識(shí)的過程，也就是創(chuàng)造出新的知識(shí)的過程。知識(shí)吸收能力的提升也就是潛在吸收能力和實(shí)現(xiàn)吸收能力的提升。當(dāng)內(nèi)部因素和外部因素正向影響知識(shí)吸收能力時(shí)，企業(yè)將產(chǎn)出新產(chǎn)品、新技術(shù)、新發(fā)明，從而企業(yè)的創(chuàng)新績效水平大大提升。企業(yè)創(chuàng)新績效水平提升后，類似知識(shí)積累的傳導(dǎo)機(jī)制，企業(yè)的進(jìn)出口規(guī)模將有所增加，進(jìn)而推動(dòng)對外貿(mào)易的發(fā)展。

2 變量選取、數(shù)據(jù)來源與模型構(gòu)建

2.1 數(shù)據(jù)來源與變量選取

本文知識(shí)繁榮與對外貿(mào)易發(fā)展的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001～2011年）、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001～2011年）和中國科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)等，采用2001～2010年的我國內(nèi)地31個(gè)省、市、自治區(qū)相關(guān)變量的省級面板數(shù)據(jù)就我國知識(shí)繁榮與對外貿(mào)易發(fā)展關(guān)系的影響進(jìn)行實(shí)證研究。本文選擇的具體變量如下(見表1)。

表1 變量名稱及變量說明

2.2 模型設(shè)定

（1）根據(jù)實(shí)證假設(shè)的分析，模型設(shè)定如下：

LnTIEit=β0+αLnHit+βLnEFit+γLnTPit+δLnRDit+εLnFTit+ζLnTTit+ηLnTMit+μit+εit(i=1,2,......,31,t=1,2,......10)

β0為樣本總截距項(xiàng)，α,β,γ,δ,ε,?,η是各個(gè)變量的待估系數(shù)，TIEit代表第t年第i個(gè)省份的對外貿(mào)易進(jìn)出口總量，Hit,EFit,TPit,RDit,FTit,TTit,TMit分別代表在第t年第i個(gè)省份的人力資本、教育經(jīng)費(fèi)支出、三種專利批準(zhǔn)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出、專任教師人員數(shù)、科技三項(xiàng)費(fèi)用、全國技術(shù)市場成交額。μit代表個(gè)體固定效應(yīng)，εit代表隨機(jī)干擾項(xiàng)。

表2 2000～2010年全國各省、自治區(qū)和直轄市的人均受教育年限

表3 相關(guān)性分析

（2）人力資本的測算。

本文考慮到數(shù)據(jù)的可得性，采用人均受教育年限法來測算人力資本。本文將我國人口的受教育程度劃分為4個(gè)級別：小學(xué)；初中；高中和中專；大專及以上。將各級別受教育程度年限設(shè)定為：小學(xué)6年；初中9年；高中和中專12年；大專及以上16年。

具體計(jì)算公式為：

其中，下標(biāo)i(i=1,2,3,4)代表受教育程度劃分的第i個(gè)層次；H表示人均受教育年限，即人力資本存量；Pi代表第i個(gè)層次受教育程度人口總數(shù)；Ei表示第i個(gè)層次受教育年限數(shù)。

綜上，根據(jù)2001～2011年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)和人均受教育年限計(jì)算公式，可以得出2000～2010年各地區(qū)人力資本存量，如表2所示。

3 實(shí)證分析

3.1 Pearson相關(guān)性分析

將進(jìn)出口總量（TIE）、人力資本(H)、教育經(jīng)費(fèi)(EF)、三種專利(TP)、R&D經(jīng)費(fèi)(RD)、專任教師(FT)、科技三項(xiàng)(TT)和技術(shù)市場(TM)取對數(shù)后做相關(guān)性分析，得出下表（見表3）。

從表3分析可得，進(jìn)出口總量與人力資本、教育經(jīng)費(fèi)、三種專利、R&D經(jīng)費(fèi)、專任教師、科技三項(xiàng)和技術(shù)市場的相關(guān)性程度都比較高，也就是在人力資本、教育經(jīng)費(fèi)、三種專利、R&D經(jīng)費(fèi)、專任教師、科技三項(xiàng)和技術(shù)市場逐漸增加的過程中，進(jìn)出口總量也會(huì)隨之增加的現(xiàn)象。即知識(shí)的不斷繁榮，將提高以進(jìn)出口總量代表的對外貿(mào)易的發(fā)展。

3.2 知識(shí)繁榮對對外貿(mào)易發(fā)展的整體性分析

首先，為了反映知識(shí)繁榮對對外貿(mào)易發(fā)展的整體性影響，有必要分別做人力資本對對外貿(mào)易發(fā)展、知識(shí)積累對對外貿(mào)易發(fā)展和知識(shí)吸收能力對對外貿(mào)易發(fā)展的實(shí)證分析，實(shí)證結(jié)果如表4所示。

由表4可知，無論是面板固定效應(yīng)回歸還是隨機(jī)效應(yīng)回歸，人力資本、教育經(jīng)費(fèi)、三種專利、R&D經(jīng)費(fèi)、專任教師、科技三項(xiàng)和技術(shù)市場與進(jìn)出口總量之間都存在正相關(guān)關(guān)系，且顯著性水平都很高。即人力資本、知識(shí)積累和知識(shí)吸收能力的提高將促進(jìn)對外貿(mào)易的發(fā)展。由人力資本、知識(shí)積累和知識(shí)吸收能力對對外貿(mào)易的實(shí)證結(jié)果可知，面板固定效應(yīng)回歸和隨機(jī)效應(yīng)回歸的擬合優(yōu)度分別為76.23%、77.70%；78.66%、79.01%；63.26%、63.93%。這個(gè)結(jié)果說明了人力資本、知識(shí)積累和知識(shí)吸收能力對對外貿(mào)易發(fā)展的解釋程度比較高，從而再次證明了知識(shí)繁榮將促進(jìn)對外貿(mào)易發(fā)展。

表4 人力資本、知識(shí)積累和知識(shí)吸收能力分別對對外貿(mào)易發(fā)展的實(shí)證分析

其次，我們將對知識(shí)繁榮對對外貿(mào)易發(fā)展做整體性分析。選擇人力資本、教育經(jīng)費(fèi)、三種專利、R&D經(jīng)費(fèi)、專任教師、科技三項(xiàng)和技術(shù)市場對進(jìn)出口總量進(jìn)行多元線性回歸?；貧w結(jié)果如表5所示。

在不考慮人力資本對進(jìn)出口總量的影響下，由上表面板最小二乘法、固定效應(yīng)回歸和隨機(jī)效應(yīng)回歸的結(jié)果可知，教育經(jīng)費(fèi)、三種專利、R&D經(jīng)費(fèi)、專任教師、科技三項(xiàng)和技術(shù)市場與進(jìn)出口總量之間都存在正相關(guān)關(guān)系，且三種回歸結(jié)果的擬合優(yōu)度分別為85.35%、70.05%和71.64%，說明解釋程度比較高。這個(gè)結(jié)果也正好解釋了大力發(fā)展科技、教育事業(yè)，培養(yǎng)高素質(zhì)的人才隊(duì)伍，是國家強(qiáng)盛、民族復(fù)興的有力政策。在引入了人力資本對進(jìn)出口總量的影響下，人力資本、教育經(jīng)費(fèi)、三種專利、R&D經(jīng)費(fèi)、專任教師、科技三項(xiàng)和技術(shù)市場與進(jìn)出口總量之間仍然存在正相關(guān)關(guān)系，且相關(guān)系數(shù)大部分較未引入人力資本時(shí)高，說明伴隨著這些變量的增加，進(jìn)出口總量也會(huì)隨之提高。回歸的擬合優(yōu)度分別為87.74%、71.14%和73.38%，較之前未引入人力資本的擬合優(yōu)度都要高，說明人力資本對提高進(jìn)出口總量，促進(jìn)對外貿(mào)易發(fā)展起著不可忽視的重要作用。所以，我們在努力促進(jìn)對外貿(mào)易發(fā)展的過程中，應(yīng)該特別重視人力資本的質(zhì)和量的有效提升。

3.3 知識(shí)繁榮對對外貿(mào)易發(fā)展的區(qū)域性分析

表5 知識(shí)繁榮對對外貿(mào)易發(fā)展影響的多元線性回歸

考慮到區(qū)域之間知識(shí)繁榮程度以及進(jìn)出口總量存在一定的差別，同時(shí)為了更好地解釋知識(shí)繁榮對對外貿(mào)易發(fā)展的影響，我們把全國劃分為東部和中西部兩個(gè)部分做區(qū)域?qū)嵶C分析。具體結(jié)果如下表6所示。

表6 知識(shí)繁榮對對外貿(mào)易發(fā)展的區(qū)域性分析

由表6對東部地區(qū)的回歸結(jié)果來看，人力資本、教育經(jīng)費(fèi)、三種專利、R&D經(jīng)費(fèi)、專任教師、科技三項(xiàng)和技術(shù)市場與進(jìn)出口總量之間仍然存在正相關(guān)關(guān)系。同樣回歸的擬合優(yōu)度分別為91.83%、81.18%和83.20%，說明東部地區(qū)的解釋程度比較高。由此可知，東部地區(qū)知識(shí)繁榮程度越高，進(jìn)出口總量也越多，對外貿(mào)易越能得到發(fā)展。

類似地，由中西部地區(qū)的回歸結(jié)果來看，人力資本、教育經(jīng)費(fèi)、三種專利、R&D經(jīng)費(fèi)、專任教師、科技三項(xiàng)和技術(shù)市場與進(jìn)出口總量之間也是存在正相關(guān)關(guān)系。回歸的擬合優(yōu)度分別為85.59%、80.66%和81.87%，說明中西部地區(qū)的解釋程度比較高，即中西部地區(qū)知識(shí)繁榮程度越高，進(jìn)出口總量也越多，對外貿(mào)易越能得到發(fā)展。

綜合來看，東部地區(qū)和中西部地區(qū)知識(shí)的繁榮都將提高進(jìn)出口總量，即促進(jìn)對外貿(mào)易的發(fā)展。但從回歸結(jié)果來看，東部地區(qū)的顯著程度、擬合優(yōu)度、F值和wald chi2值都較之中西部地區(qū)高。這說明了東部地區(qū)相對于中西部地區(qū)關(guān)于知識(shí)繁榮對對外貿(mào)易發(fā)展的影響的解釋程度更強(qiáng)，東部地區(qū)的知識(shí)越繁榮越能推動(dòng)對外貿(mào)易的發(fā)展。結(jié)合實(shí)際來看，東部地區(qū)從這十年內(nèi)11個(gè)省在教育方面平均每省投入達(dá)到3789.47億元，而中西部地區(qū)20個(gè)省僅為2228.20億元；東部地區(qū)科技方面平均投入為377.89億元，而中西部地區(qū)僅為108億元。同樣，在對外貿(mào)易方面，東部地區(qū)這十年內(nèi)11個(gè)省平均進(jìn)出口總量是13067.06億美元，而中西部地區(qū)20個(gè)省僅為1158.56億美元。由此可知，東部地區(qū)在知識(shí)繁榮和對外貿(mào)易方面都要優(yōu)于中西部地區(qū)。同時(shí)，東部地區(qū)知識(shí)繁榮程度越高越能推動(dòng)對外貿(mào)易的發(fā)展。

4 結(jié)論與建議

本文闡述知識(shí)繁榮影響對外貿(mào)易發(fā)展的機(jī)理機(jī)制，并運(yùn)用我國31個(gè)省、市、區(qū)從2000～2010年的相關(guān)數(shù)據(jù)就知識(shí)繁榮與對外貿(mào)易發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)論表明：人力資本水平、知識(shí)積累水平、知識(shí)吸收能力與對外貿(mào)易發(fā)展之間有顯著的正向關(guān)系，人力資本水平、知識(shí)積累水平、知識(shí)吸收能力的提高能夠促進(jìn)對外貿(mào)易的發(fā)展；區(qū)域人力資本水平、知識(shí)積累水平、知識(shí)吸收能力的差異與區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易發(fā)展水平的差異有密切的聯(lián)系，東部地區(qū)相對較高的人力資本水平、相對充裕的知識(shí)積累存量、強(qiáng)勁的知識(shí)吸收能力是造就該地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展水平高的重要原因。

本文的政策建議是，進(jìn)一步提高我國人力資本水平，增加對教育經(jīng)費(fèi)的投入，提高我國人才培養(yǎng)的質(zhì)量；努力提高我國知識(shí)積累水平，繼續(xù)增加對科學(xué)研究發(fā)展的經(jīng)費(fèi)投入，提高我國專利申請的數(shù)量與質(zhì)量；充分發(fā)揮知識(shí)吸收能力的潛力，努力增強(qiáng)我國專任教師的數(shù)量與質(zhì)量水平，提高我國技術(shù)市場的交易水平。以期望通過以上措施增強(qiáng)我國知識(shí)繁榮發(fā)展水平來提升我國對外貿(mào)易的發(fā)展水平，為促進(jìn)我國對外貿(mào)易的持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展提供強(qiáng)有力的動(dòng)力源泉。

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