袁 巍

(上海海事大學(xué)，上海200135)

一、港口進(jìn)入壁壘

在過去的20年間，許多新企業(yè)進(jìn)入港口。地理生產(chǎn)轉(zhuǎn)移、世界航運(yùn)改革、物流和多模式交通都提高了港口設(shè)施所需要的資本投資，導(dǎo)致人們對自由化和民營化港口服務(wù)重組的呼聲越來越高。雖然港口產(chǎn)業(yè)已經(jīng)逐步開放，允許私人參與的港口服務(wù)范圍正在拓寬，但是港口進(jìn)入壁壘仍然存在，具體包括經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壁壘、監(jiān)管和制度進(jìn)入壁壘和區(qū)位(地理)進(jìn)入壁壘。(見表1)

(一)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壁壘

1. 由已存在的運(yùn)營商的絕對成本優(yōu)勢造成的經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壁壘

規(guī)模較大的運(yùn)營商一般都存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)入者要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)容量相似的公司，否則只能因?yàn)橐?guī)模較小而產(chǎn)生競爭劣勢。而與此同時(shí)，已存在的企業(yè)則受益于積累了公共投資。在大多數(shù)海港，公共港口當(dāng)局投資了基礎(chǔ)設(shè)施，如鐵路終點(diǎn)站和碼頭。如果這些來自公眾投資的“好處”不能被潛在進(jìn)入者利用，那么已存在企業(yè)就擁有長期成本優(yōu)勢。

2. 由轉(zhuǎn)換成本造成的經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壁壘

轉(zhuǎn)換成本是由新進(jìn)入者轉(zhuǎn)換為港口運(yùn)營商所要付出的相關(guān)成本。這些成本通常決定新進(jìn)入者的業(yè)務(wù)能力。轉(zhuǎn)換成本可能是固定的，也可能產(chǎn)生于特殊的投資。對于大多數(shù)散裝運(yùn)輸，轉(zhuǎn)換是很困難的，這也解釋了為什么貨主經(jīng)常投資于碼頭設(shè)施，其實(shí)是為了避免碼頭被市場上占優(yōu)勢的競爭對手獨(dú)立經(jīng)營。

轉(zhuǎn)換成本也可以通過捆綁港口服務(wù)提供商來實(shí)現(xiàn)。比如，一個(gè)碼頭運(yùn)營商也可以提供引航、拖帶和內(nèi)陸運(yùn)輸服務(wù)。這樣的組合會在每一種獨(dú)立的市場產(chǎn)生進(jìn)入壁壘，特別是當(dāng)一些捆綁服務(wù)構(gòu)成天然壟斷時(shí)。

(二)監(jiān)管和制度進(jìn)入壁壘

監(jiān)督管理和制度進(jìn)入壁壘是政府參與造成的。這些壁壘使進(jìn)入市場的成本高昂，在一定程度上阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在大部分港口，政策制定者或港口當(dāng)局限定了港口服務(wù)提供商公司的數(shù)目。有時(shí)這些限制是由明確的進(jìn)入準(zhǔn)則規(guī)定的，有效限制了競爭者的人數(shù)。在其他情況下，港口當(dāng)局會制定一些相關(guān)進(jìn)入規(guī)則，如符合當(dāng)?shù)?、國家以及國際社會的環(huán)保要求和遵從港口發(fā)展的相關(guān)政策。

監(jiān)管存在的進(jìn)入壁壘可以用公共選擇理論來解釋。首先，進(jìn)入壁壘可以理解為獲得既得利益的公司努力游說決策者設(shè)置進(jìn)入壁壘。這些進(jìn)入壁壘服務(wù)于既得利益的公司，因?yàn)椤叭肟凇北蛔柚?，所以利潤水平有望提高。其次，監(jiān)管條例可以被認(rèn)為是服務(wù)于權(quán)力階層，因?yàn)樗麄兛梢允杖∽饨稹＿@些都表明了進(jìn)入壁壘的不良影響，因此低進(jìn)入門檻一般要比高進(jìn)入門檻好，后者伴隨著更高的貪腐和非正規(guī)經(jīng)濟(jì)，而非質(zhì)量更好的產(chǎn)品和服務(wù)。

(三)區(qū)位(地理)進(jìn)入壁壘

表1 港口進(jìn)入壁壘的區(qū)別

制約港口能力的天然壁壘可以限制廠商的進(jìn)入，特別是那些需要港口土地的企業(yè)。許多港口根本沒有額外的泊位、倉庫以及其它設(shè)施。缺乏合適的位置與環(huán)境規(guī)制限制了新加入企業(yè)的擴(kuò)張，保護(hù)了現(xiàn)有的企業(yè)。例如腹地基礎(chǔ)設(shè)施的差異，航海距離，包括偏離主航線的情況，這樣的缺陷在許多港口都存在。

二、降低港口進(jìn)入壁壘服從公眾利益

(一)加劇市場競爭

如果一個(gè)市場的進(jìn)入與退出都比較容易，那么這個(gè)市場可看作是完全競爭的市場，潛在進(jìn)入者的威脅迫使市場中的企業(yè)不濫用其主導(dǎo)地位。無壁壘進(jìn)入提供了競爭的要素，使得價(jià)格離社會機(jī)會成本不會相差太遠(yuǎn)。由于潛在的競爭，已存在企業(yè)不敢制定過高的價(jià)格，這種競爭性越來越引起重視。

(二)促進(jìn)港口內(nèi)部競爭

降低進(jìn)入壁壘促進(jìn)了港口內(nèi)部的競爭，不但可減少濫用市場權(quán)力的行為，而且還激勵(lì)港口服務(wù)者提供專業(yè)化與差異化的服務(wù)。因此，存在內(nèi)部競爭比競爭市場上只存在一個(gè)廠商對港口使用者(即消費(fèi)者)更有利。不過，考慮到很多港口服務(wù)的最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模，這種港口內(nèi)部競爭并不是在所有情況下都是可行的。

(三)有利于創(chuàng)新技術(shù)和商業(yè)模式

即使港口內(nèi)部競爭體制已經(jīng)建立，潛在的競爭者依然是已存在企業(yè)引進(jìn)創(chuàng)新的很重要的推動(dòng)力。新企業(yè)往往極力促進(jìn)業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長，被認(rèn)為特別具有創(chuàng)新力。新企業(yè)進(jìn)入在資源從低效率到高效率的重新分配中扮演重要的角色。這就像一個(gè)中間機(jī)制，當(dāng)已存在企業(yè)探索轉(zhuǎn)移成本和需求失敗時(shí)，新進(jìn)入者就是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要決定力量。

總之，降低進(jìn)入壁壘對大眾是有利的，政策應(yīng)集中在創(chuàng)造條件消除進(jìn)入壁壘給潛在進(jìn)入者帶來的障礙。此外，監(jiān)管者還需要控制已存在企業(yè)從高進(jìn)入壁壘中受益，比如制定反壟斷法等。

三、降低港口進(jìn)入壁壘的政策選擇

有關(guān)降低港口進(jìn)入壁壘的一般性法律框架，近些年出現(xiàn)在大多數(shù)國家、經(jīng)濟(jì)特區(qū)以及超國家實(shí)體(如歐盟)。在大多數(shù)國家，競爭法規(guī)保護(hù)了進(jìn)入者不再受到企業(yè)掠奪性定價(jià)、過度捆綁之類的不正當(dāng)競爭。目前，大多數(shù)一般競爭性法規(guī)都和具體行業(yè)法規(guī)相輔相成。

表2 概述了降低港口進(jìn)入壁壘的政策方案。這些方案中有些需要國家推行新政策，有的僅通過港口當(dāng)局即可實(shí)現(xiàn)。

此外，還有一種方法能夠降低進(jìn)入壁壘:將一個(gè)碼頭分割成幾個(gè)獨(dú)立的特許經(jīng)營的部分。不同部分市場的存在可激發(fā)港口內(nèi)部的競爭活力。

表2 降低港口進(jìn)入壁壘的政策選擇

對于港口當(dāng)局來說，降低進(jìn)入壁壘的長遠(yuǎn)角色是做一個(gè)聰明的協(xié)調(diào)者，使利益相關(guān)者能夠協(xié)同工作，這樣能夠克服決策和運(yùn)作的分散性，也能夠增加中小公司進(jìn)入的機(jī)會。

此外，透明的特許經(jīng)營程序、禁止排他性的合同、確保沒有歧視現(xiàn)象等也與降低進(jìn)入壁壘密切相關(guān)?？s短授權(quán)和特許經(jīng)營的持續(xù)時(shí)間也減少了尋租的機(jī)會。調(diào)節(jié)制度的穩(wěn)定性和解決爭論機(jī)制的存在也能夠很大程度上減少進(jìn)入壁壘。

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