西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院 李東坤

眾所周知，三十多年來我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易獲得了迅速擴(kuò)張，但是對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變?nèi)允侵袊?guó)外貿(mào)發(fā)展面臨的一個(gè)重大而艱巨的問題(李坤望，2008)。目前，中國(guó)外貿(mào)的發(fā)展主要還是依靠數(shù)量擴(kuò)張，自主品牌缺乏；從產(chǎn)業(yè)鏈的角度來看，我國(guó)出口產(chǎn)品多集中在中低端，高技術(shù)產(chǎn)品所占比重仍較低(李健,2010)。這種粗放式發(fā)展方式不僅會(huì)導(dǎo)致我國(guó)貿(mào)易條件的惡化(林桂軍,張玉芹,2007)， 還會(huì)對(duì)資源、環(huán)境形成很大壓力。美國(guó)次貸危機(jī)所引發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)衰退使我國(guó)的出口受到很大影響，貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不合理性進(jìn)一步暴露，對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響也進(jìn)一步深入。因此在這種背景下，梳理商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)推動(dòng)理論研究的深入和發(fā)展具有十分深遠(yuǎn)的意義。

1 商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的含義及發(fā)展脈絡(luò)

藍(lán)慶新(2001)曾將貿(mào)易結(jié)構(gòu)定義為構(gòu)成貿(mào)易活動(dòng)的要素之間的比例關(guān)系及其經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，它包括貿(mào)易活動(dòng)主體之間，客體之間，以及主體和客體之間的比例關(guān)系。

目前，商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的研究還未形成單獨(dú)的理論體系。但我們?cè)趪?guó)際貿(mào)易理論中總可以看到商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影子。古典貿(mào)易理論的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論以及新古典貿(mào)易理論的要素稟賦理論表面看來是研究一國(guó)如何根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)安排本國(guó)進(jìn)出口的問題，但實(shí)際上一國(guó)進(jìn)出口產(chǎn)品的選擇恰恰反映了本國(guó)的商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)狀況，因此嚴(yán)格來說古典新古典理論探討的正是開放條件下對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題(胡倩,2000)。在新貿(mào)易理論中克魯格曼將討論從完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)擴(kuò)展到了不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并指出了生產(chǎn)的不確定性。如果說古典新古典貿(mào)易理論中商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的狀態(tài)是清晰可辨的，那么不完全競(jìng)爭(zhēng)理論則更進(jìn)了一步，其指出由于生產(chǎn)的不確定性進(jìn)而導(dǎo)致商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)也是不確定的(張曙宵,2003)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在此基礎(chǔ)上又進(jìn)了一步，認(rèn)為政府可以通過市場(chǎng)干預(yù)來改變一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，從而改變一國(guó)的商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)，將分析由靜態(tài)轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)，從而關(guān)于商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的論述也變得更全面。

2 商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響機(jī)制

在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論框架下，假定技術(shù)和資源不發(fā)生任何變動(dòng)，貿(mào)易可以通過提高資本密集品的相對(duì)價(jià)格來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(Stiglitz,1970)，但是并未得到實(shí)證檢驗(yàn)的支持，也沒有涉及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的問題。Baldwin(1992)在新古典增長(zhǎng)理論的框架下分析自由貿(mào)易的影響。他指出自由貿(mào)易不僅會(huì)產(chǎn)生傳統(tǒng)意義上的靜態(tài)效應(yīng)，還會(huì)通過資本的動(dòng)態(tài)積累促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期的增長(zhǎng)。他認(rèn)為資本積累效應(yīng)的獲得只取決于貿(mào)易量而與貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和方向沒有任何關(guān)系。Mazumdar(1996)對(duì)此提出了異議，他認(rèn)為只有當(dāng)一個(gè)國(guó)家出口消費(fèi)品而進(jìn)口資本品時(shí)，貿(mào)易才能夠帶來經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)；反之，則未必能夠帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。新貿(mào)易增長(zhǎng)理論更加強(qiáng)調(diào)了貿(mào)易可以通過技術(shù)溢出而產(chǎn)生動(dòng)態(tài)效益，如研發(fā)活動(dòng)的增加、專業(yè)化程度的提高以及市場(chǎng)的擴(kuò)大等等(Romer,1990)。Coe & Helpman(1995)進(jìn)一步指出，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說，由于國(guó)內(nèi)外資本品生產(chǎn)率存在差異，進(jìn)口資本品并不一定會(huì)帶來資本品價(jià)格的下降，反而會(huì)提高本國(guó)的全要素生產(chǎn)率，增加資本品的邊際產(chǎn)出進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。綜上所述，不管是新古典理論還是新貿(mào)易理論，都強(qiáng)調(diào)了貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用。根據(jù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)度量方法的不同主要可以分為以下三類：一是根據(jù)產(chǎn)品附加值的高低將貿(mào)易商品分為初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品，貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化主要以兩類產(chǎn)品貿(mào)易額變化為依據(jù)。這種分類方法是最傳統(tǒng)的，國(guó)內(nèi)外不少學(xué)者曾使用這種方法進(jìn)行初期的分析，如藍(lán)慶新(2001)等等。一般來說初級(jí)產(chǎn)品出口與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)，而工業(yè)制成品在發(fā)達(dá)國(guó)家獲得了出口擴(kuò)張。這類實(shí)證文章更多的是從比較優(yōu)勢(shì)的角度闡釋商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，但這種分類方式相對(duì)寬泛，無(wú)法提供更詳細(xì)的信息，同時(shí)這種方法并不能對(duì)貿(mào)易理論進(jìn)行證偽。二是根據(jù)Baldwin和Mazumdar的分析將進(jìn)出口產(chǎn)品分為資本品和消費(fèi)品兩大類，以兩者進(jìn)出口的相對(duì)數(shù)量比來衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)(王永齊,2006)，但是這種方法并不能反映出貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)附加值這一更為重要的技術(shù)含量屬性，同時(shí)也不能精確地反映出中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變遷過程(蘇振東,周瑋慶,2009)。三是用顯示技術(shù)附加值測(cè)度技術(shù)的方法來度量貿(mào)易結(jié)構(gòu)。關(guān)志雄(2002)最先給每一個(gè)貿(mào)易品賦予一個(gè)附加值指標(biāo)。樊綱等(2006)在此基礎(chǔ)上做了修正，提出了技術(shù)顯示附加值的原理，并以各國(guó)在該種產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢(shì)作為權(quán)重。杜修立和王維國(guó)(2007)對(duì)該指標(biāo)做了進(jìn)一步的修改，提出了新的假設(shè)和歸類方法，認(rèn)為權(quán)數(shù)應(yīng)該是各國(guó)在該產(chǎn)品世界總產(chǎn)出中的份額。蘇振東、周瑋慶(2009)利用產(chǎn)品技術(shù)附加值的指標(biāo)采用面板分析的方法發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著的非對(duì)稱影響效應(yīng)，且出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)。顯示技術(shù)附加值的方法與其他方法相比有很多優(yōu)勢(shì)，可以在一定程度上彌補(bǔ)投入產(chǎn)出法分析的不足，深入到產(chǎn)品內(nèi)部，探討越來越重要的技術(shù)指標(biāo)，對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有更好地參考意義。但是最大的困難是要找到一個(gè)成熟可靠的指標(biāo)，目前這還未達(dá)成統(tǒng)一。

3 商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的間接影響機(jī)制

3.1 商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系述評(píng)

黃曉玲(1990)指出，商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供了商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的物質(zhì)內(nèi)容和活動(dòng)范圍，而商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化又會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。黃慶波、范厚明(2010)對(duì)此做了進(jìn)一步的論述，指出對(duì)外貿(mào)易可以從三個(gè)途徑來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)：一是為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供信息和方向；二是解決產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性短缺和過剩問題；三是根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)作用的不同來調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。兩者的實(shí)證關(guān)系也得到了發(fā)展。根據(jù)度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的不同，相關(guān)研究大致可以分成三類：一是按照三大產(chǎn)業(yè)的比重來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。二是從生產(chǎn)要素密集程度來劃分和研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)密集型行業(yè)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)負(fù)相關(guān)，資本密集型行業(yè)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正相關(guān)(李耀新,1995;李磊,2000)。三是以制造業(yè)為突破口用技術(shù)附加值來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。Lall等(2005)指出，可以通過考察一國(guó)的出口商品構(gòu)成便可得到該國(guó)所處價(jià)值鏈位置的間接證據(jù)。Wang&Wei( 2008)設(shè)立了衡量?jī)r(jià)值鏈的出口商品結(jié)構(gòu)不相似度指數(shù)指標(biāo)，指數(shù)值越低，越靠近全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)。唐海燕和張會(huì)清(2009)借鑒這一指標(biāo)進(jìn)行了實(shí)證分析，表明參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工、開展商品貿(mào)易對(duì)提升價(jià)值鏈的位置具有顯著的促進(jìn)作用。

3.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系述評(píng)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？周振華(1995)認(rèn)為主要從三個(gè)方面來考慮：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有機(jī)結(jié)合會(huì)產(chǎn)生巨大收益，這是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素；二是優(yōu)化合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)提高資源的利用效率；三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)效應(yīng)使某一部門的技術(shù)創(chuàng)新作用不斷擴(kuò)散，并使技術(shù)創(chuàng)新的中心不斷轉(zhuǎn)移，從而帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。劉偉(1995)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)在一定程度上可以歸結(jié)為工業(yè)化，進(jìn)而理解為結(jié)構(gòu)演進(jìn)。郭克莎(2001)運(yùn)用結(jié)構(gòu)主義的分析方法對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行研究，并以中國(guó)為例，指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的瓶頸制約及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢都會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，從另一個(gè)角度對(duì)兩者的關(guān)系進(jìn)行了論述。劉偉(2002)對(duì)全國(guó)各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，得出第一、二、三產(chǎn)業(yè)分別增長(zhǎng)1%會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值分別增長(zhǎng)0.14%、0.33%、0.54%。劉云峰(2004)、郭文(2007)等都得出了類似的結(jié)論。另外就某一地區(qū)來說，很多學(xué)者也進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，如徐捷錦等 (2008)對(duì)重慶，虞斌(2010)對(duì)浙江，牛鴻蕾(2010)對(duì)江蘇等等，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用均得到了驗(yàn)證。由此可以看出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系擁有比較堅(jiān)實(shí)的理論和實(shí)證基礎(chǔ)。

3.3 商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系述評(píng)

通過以上分析，我們從理論和實(shí)踐兩方面的文獻(xiàn)中可以看出，改善商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)可以通過提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這一間接影響機(jī)制具有十分重要的意義，不僅從理論上拓寬了商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響路徑，加深了對(duì)商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)，更突出強(qiáng)調(diào)了改善商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要性和必要性。雖然在實(shí)踐中，由于商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測(cè)度指標(biāo)難以統(tǒng)一，目前有關(guān)間接影響機(jī)制的實(shí)證分析十分有限，但是在后危機(jī)時(shí)代，加深商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)多種影響途徑的重視仍是我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的又一有效途徑。

4 總結(jié)和研究方向展望

在回顧評(píng)述了相關(guān)文獻(xiàn)以后，我們可以得到以下結(jié)論和啟示。

(1)商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響基本已被大多數(shù)學(xué)者所認(rèn)可，只是在具體衡量過程中由于指標(biāo)選取的不同而存在程度上的差異。

(2)商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)經(jīng)過發(fā)展已經(jīng)從表面的產(chǎn)品分類衡量深入到要素層面技術(shù)含量的衡量。

(3)商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系問題對(duì)于像中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家尤為重要，次債危機(jī)的發(fā)生讓更多人將關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了這個(gè)問題上。

商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要作用，但是一個(gè)適合本國(guó)國(guó)情的商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用才是持久而顯著的。任何力圖提升商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的政策措施必須要與當(dāng)前的要素稟賦條件相適應(yīng)才能真正發(fā)揮作用(邵軍,徐康寧,2009)。商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)不可能一蹴而就，而是一個(gè)長(zhǎng)期的過程。

[1]杜修立,王維國(guó).2007.中國(guó)出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)及其變遷：1980—2003[J].經(jīng)濟(jì)研究,2007(7).

[2]Lall,S.Weiss,J.and J.K.Zhang.2005.The‘Sophistication’of Exports:A New Measure of Product Characteristics[R].Asian Development Bank Institute Discussion Paper.