梁 閩

(新疆財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，新疆 烏魯木齊830012)

一、引言

空間集聚使城市經(jīng)濟(jì)具有顯著的聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，是城市經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征。聚集經(jīng)濟(jì)的形成來源于分工與專業(yè)化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部經(jīng)濟(jì)和市場效率的提高(呂玉印，2000)?；谝陨纤膫€方面來研究城市與聚集經(jīng)濟(jì)內(nèi)在聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)理論最早可追溯至以韋伯為代表的新古典區(qū)位理論，之后是以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派的區(qū)位理論，兩者將研究的重點(diǎn)都放在了城市聚集經(jīng)濟(jì)的微觀機(jī)制上。而以佩魯為代表的區(qū)域非均衡增長理論則從宏觀層面上將城市聚集和區(qū)域發(fā)展的非均衡聯(lián)系起來，認(rèn)為城市化是地區(qū)不平衡增長的結(jié)果。我國學(xué)者馮云廷(2001)從城市化經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象角度研究了個體城市聚集過程及其聚集后產(chǎn)生的效應(yīng)。雖然他們的研究視角各不相同，但都提高了聚集經(jīng)濟(jì)在城市發(fā)展中的理論地位。聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng)制約并決定著城市的發(fā)展、壯大，對城市經(jīng)濟(jì)的增長有著明顯的影響。我國目前基本進(jìn)入城市化的加速發(fā)展時期，因此城市聚集效應(yīng)的研究對于我國城市化進(jìn)程的推動具有一定的參考意義。

二、城市聚集過程中的乘數(shù)效應(yīng)

城市聚集的動力源于不同空間上存在的比較優(yōu)勢所形成的經(jīng)濟(jì)勢能差，在由“比較優(yōu)勢利益—功能互補(bǔ)利益—機(jī)會選擇利益”共同構(gòu)成的動力機(jī)制下，存在利益關(guān)系的經(jīng)濟(jì)個體便發(fā)生相互作用，從而導(dǎo)致人口、資源等要素的實(shí)際流動。支撐城市發(fā)展的全部要素在三種動力機(jī)制作用下相互間發(fā)生作用是通過雙重乘數(shù)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的。

(一)第一層次乘數(shù)效應(yīng)——由“聚集”作用導(dǎo)致城市“成長”的機(jī)理

第一層次乘數(shù)效應(yīng)的機(jī)理是聚集作用于成長，表現(xiàn)為工業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長推動城市第三產(chǎn)業(yè)的相應(yīng)發(fā)展。這一層次的乘數(shù)效應(yīng)開始是由始發(fā)性的工業(yè)推動的，工業(yè)生產(chǎn)的集聚效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)先是為城市化提供了相應(yīng)的物質(zhì)和技術(shù)基礎(chǔ)，如交通運(yùn)輸設(shè)備、現(xiàn)代電力系統(tǒng)和能源系統(tǒng)等，由此帶來了人口、資源、企業(yè)和市場等諸多方面的集聚并產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)。始發(fā)性的工業(yè)圍繞主導(dǎo)部門逐漸發(fā)展成為城市的主導(dǎo)工業(yè)(如鋼鐵、機(jī)械、電力、石化等資本密集型產(chǎn)業(yè))，由于產(chǎn)業(yè)間的連鎖效應(yīng)大，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)在空間集聚范圍上迅速擴(kuò)大，從而加劇了資本、人力等生產(chǎn)要素的積累，剩余勞動力也開始從農(nóng)村向城市大量轉(zhuǎn)移，推動了第三產(chǎn)業(yè)的增長，城市規(guī)模也隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷擴(kuò)大。這一層次乘數(shù)效應(yīng)的實(shí)質(zhì)是社會生產(chǎn)力的極大提高，其作用過程的關(guān)鍵，不僅僅在于工業(yè)項(xiàng)目和數(shù)量的擴(kuò)張，還在于流入城市內(nèi)的再度創(chuàng)造的異質(zhì)生產(chǎn)力能否與原有生產(chǎn)力形成同質(zhì)交融，通過這種相互融合變異質(zhì)的要素為同質(zhì)要素，即實(shí)現(xiàn)異質(zhì)要素同質(zhì)化。從上述分析中可以看出，這一層次的乘數(shù)效應(yīng)是通過個體與廠商的理性經(jīng)濟(jì)行為將城市的形成與規(guī)模內(nèi)生化，從而把工業(yè)化與城市化聯(lián)系了起來。

(二)第二層次乘數(shù)效應(yīng)——由“成長”引致城市成長并進(jìn)一步引發(fā)“聚集”的機(jī)理

聚集效應(yīng)是一種比較復(fù)雜的綜合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，它既涉及區(qū)域經(jīng)濟(jì)和城市經(jīng)濟(jì)，又同產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的組織結(jié)構(gòu)有關(guān)。空間經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，城市成長過程就是經(jīng)濟(jì)質(zhì)的流動和累積過程，這在空間上表現(xiàn)為城市聚集規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)張，并使得城市投資環(huán)境和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的分工得以進(jìn)一步深化，深化和精細(xì)的分工使得區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)和部門之間的聯(lián)系進(jìn)一步加強(qiáng)，進(jìn)而就為新技術(shù)的研究與應(yīng)用、新思想的產(chǎn)生以及創(chuàng)新人才的培養(yǎng)等提供了環(huán)境，繼而使得創(chuàng)新活動在城市域內(nèi)有更加廣闊的空間，在創(chuàng)新活動深化和逐漸擴(kuò)展到相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈條的過程中又進(jìn)一步推動了城市自身的發(fā)展。所以第二層次的乘數(shù)效應(yīng)中的城市成長在某種程度上表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的成長(如第三產(chǎn)業(yè)中信息產(chǎn)業(yè)的加快增長)，由于不同產(chǎn)業(yè)之間特有的關(guān)聯(lián)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)本身的聚集效應(yīng)，使得密切聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)部門在空間分布上通過產(chǎn)業(yè)鏈條表現(xiàn)為明顯的集中趨勢(如圖1 所示)。

三、城市聚集效應(yīng)的舉例分析——以西安市為例

圖1 空間經(jīng)濟(jì)理論中的城市成長過程

(一)第一層次的乘數(shù)效應(yīng)

“一五”和“三線建設(shè)”時期，西安因?yàn)閲覒?zhàn)略的推動成為我國工業(yè)化重點(diǎn)建設(shè)城市之一。“一五”時期，在“迅速工業(yè)化”的政策引導(dǎo)下，國家大量投資機(jī)械與紡織業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值以平均每年37.7%的速度增長?！叭€建設(shè)”時期，一大批大中型企業(yè)由沿海地區(qū)遷入、援建，機(jī)電工業(yè)經(jīng)過這一時期的發(fā)展成為西安市第一大工業(yè)，航空工業(yè)也獲得了迅速的發(fā)展，西安從此成為我國航空工業(yè)的重要基地之一。工業(yè)的興起，奠定了西安作為新興工業(yè)城市的基礎(chǔ)。生產(chǎn)要素的不完全流動性造成了各地區(qū)資源稟賦差異，進(jìn)而形成傳統(tǒng)意義上的比較優(yōu)勢。西安市的重工業(yè)依靠政府強(qiáng)制地集中資源優(yōu)先發(fā)展擁有了雄厚的存量基礎(chǔ)，與西安市周邊的自然資源和廉價的勞動力一起形成了重工業(yè)的比較優(yōu)勢，這樣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)驅(qū)動著西安市迅速實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化和城市化。結(jié)合第一層次的乘數(shù)效應(yīng)反觀這一時期西安市工業(yè)的發(fā)展不難看出，受計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響生產(chǎn)力要素“外部植入”的特征明顯，機(jī)械嵌入的生產(chǎn)力要素并沒有完全同質(zhì)化為個體城市成長的內(nèi)生基礎(chǔ)。因此，西安市的始發(fā)性工業(yè)在其聚集過程中生產(chǎn)率不高，產(chǎn)品很少與西安市當(dāng)?shù)匦枨筱暯樱c周圍地區(qū)的聯(lián)系也較為松散。此外，重工業(yè)屬于資本密集型行業(yè)，對農(nóng)村剩余勞動力的吸納力較弱。另一方面，國家工業(yè)化這種高強(qiáng)度的積累方式使得居民自主消費(fèi)不足，因此第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平落后，城市聚集效應(yīng)沒有充分發(fā)揮出來，也就沒有充分地帶動西安市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(二)第二層次的乘數(shù)效應(yīng)

改革開放打破了傳統(tǒng)單一的國家工業(yè)化模式，作為陜西省的中心城市，20 世紀(jì)90年代以來，伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的加快，西安城市化進(jìn)程也取得較大的發(fā)展，2007年城市化水平達(dá)到59.5%，2009年西安市第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 比重為53.7%，達(dá)到521.58 萬市區(qū)人口的城市規(guī)?！，F(xiàn)有的城市規(guī)模、雄厚的工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)以及智力密集的優(yōu)勢，為西安市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。2009年西安市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值1110 億元，占西安市地區(qū)生產(chǎn)總值的40.7%，對西安市經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率超過了1/3。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，政府的大力推動使空間集聚成為以信息技術(shù)、航天技術(shù)等領(lǐng)域?yàn)榇淼母咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要形式。西安市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)依靠政府著力構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新平臺，促使了高技術(shù)人才、資金、技術(shù)和裝備向本地區(qū)集中，初步形成了功能互補(bǔ)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。從西安的城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展來看，對于企業(yè)等微觀經(jīng)濟(jì)主體來說，西安中心城市的區(qū)位比較優(yōu)勢(包括科教資源優(yōu)勢，交通運(yùn)輸、設(shè)施水平和政策等方面的優(yōu)勢)所帶來的功能互補(bǔ)利益和機(jī)會選擇利益帶動了生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)入西安市，促使本地區(qū)對資源、資金、人才、產(chǎn)業(yè)和信息等生產(chǎn)要素的吸引力逐漸增強(qiáng)，在此基礎(chǔ)上第二層次的乘數(shù)效應(yīng)發(fā)揮作用推動了城市聚集規(guī)模的擴(kuò)張，最終形成產(chǎn)業(yè)在該區(qū)域的集聚，并且城市聚集的動力與第一層次的乘數(shù)效應(yīng)相比逐漸增強(qiáng)。高新區(qū)的建設(shè)是一個重要的城市化因素，集聚功能是其基本功能之一。以西安高新區(qū)為例，作為西安市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要基地，園區(qū)采用創(chuàng)新與孵化型為先導(dǎo)的發(fā)展模式(見圖2)，以具備國際競爭力的企業(yè)為依托基礎(chǔ)，以“產(chǎn)學(xué)研”合作機(jī)制為運(yùn)行推力，以電子信息、裝備制造、生物醫(yī)藥和汽車四大產(chǎn)業(yè)為支撐，經(jīng)過二十多年的發(fā)展已成為西安市新的資源集聚、信息、技術(shù)和創(chuàng)新中心，拓展了西安市城市的內(nèi)涵并構(gòu)成西安城市化的主要組成部分。

圖2 高新區(qū)中以創(chuàng)新與孵化型為先導(dǎo)的發(fā)展模式

利用C－D 生產(chǎn)函數(shù)模型可以實(shí)證檢驗(yàn)集聚效應(yīng)因素與西安高新區(qū)經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，得出西安市高新區(qū)存在著明顯的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，但是隨著時間的推移，集聚效應(yīng)有逐漸減弱的趨勢。以第二層次的乘數(shù)效應(yīng)分析為鏡像可以折射出導(dǎo)致西安高新區(qū)聚集效應(yīng)走弱的一些因素。

首先是產(chǎn)業(yè)集聚化程度低，西安高新區(qū)事實(shí)上聚集了大部分只有低端技術(shù)的中小企業(yè)且行業(yè)多樣，具備國際競爭力的企業(yè)都是由產(chǎn)業(yè)扶持政策引導(dǎo)嵌入的，而不是根據(jù)專業(yè)化的分工內(nèi)部自行繁育而成的。以上兩點(diǎn)導(dǎo)致區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，各企業(yè)自成體系，不能形成良好的分工與協(xié)作，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展緩慢。其次是政府的政策干預(yù)忽視聚集經(jīng)濟(jì)規(guī)律。企業(yè)和行業(yè)的進(jìn)入是有一定規(guī)律的，而政府的激勵政策會忽視企業(yè)與行業(yè)本身聚集傾向的差異和園區(qū)演化過程中聚集傾向變化規(guī)律的分析。西安高新區(qū)實(shí)行政府主導(dǎo)的土地和稅收優(yōu)惠政策，偏向于從外部吸引大型的跨國公司、鼓勵企業(yè)通過合并組建大企業(yè)集團(tuán)參與國際競爭，所以很難做到從專業(yè)化分工、市場細(xì)分、價值鏈延伸以及產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)在聯(lián)系上來綜合考慮。城市集聚實(shí)際上是各生產(chǎn)要素在空間上的流動和集聚，要素的空間集聚從根本上說受市場和政府兩種力量的支配。從聚集效應(yīng)的結(jié)果來分析，脫離原有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)而由政府主導(dǎo)發(fā)展起來的高新區(qū)會因過分依賴政府的力量而使集聚效應(yīng)逐漸衰弱，同時自我發(fā)展能力也會減弱?？萍紕?chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長具有長期內(nèi)生性推動作用，增強(qiáng)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新資源的聚集力和中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有助于西安高新區(qū)走出上述路徑依賴，更好地發(fā)揮其聚集效應(yīng)。

城市的發(fā)展和成長一直伴隨著城市的聚集和擴(kuò)散，其中城市聚集效應(yīng)對中心城市的發(fā)展具有重要的意義，主要體現(xiàn)在以下兩個方面:一是提升了中心城市在區(qū)域內(nèi)的中心地位和經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)功能;二是人才及技術(shù)創(chuàng)新的集聚。不僅提高了技術(shù)創(chuàng)新的生產(chǎn)率也營造出了創(chuàng)新環(huán)境，從而提高城市的創(chuàng)新功能和競爭力?！吨袊鞘懈偁幜蟾鍺o.9》中，西安市的科技實(shí)力和創(chuàng)新能力在全國56 個重要城市中排名位居前列，科技實(shí)力和創(chuàng)新能力良好。2009年國務(wù)院頒布了《關(guān)中—天水經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》，把西安列為經(jīng)濟(jì)區(qū)的核心城市。城市聚集效應(yīng)的發(fā)揮使得西安市的基礎(chǔ)設(shè)施、城市規(guī)模、經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及綜合競爭力在區(qū)內(nèi)占據(jù)主導(dǎo)地位，是經(jīng)濟(jì)區(qū)名副其實(shí)的增長極。西安市的綜合區(qū)位優(yōu)勢和聚集效應(yīng)的效果對經(jīng)濟(jì)區(qū)具有舉足輕重的作用，因此應(yīng)充分發(fā)揮聚集效應(yīng)的作用，進(jìn)一步鞏固、發(fā)揮西安區(qū)域性中心城市的地位和帶動作用，引領(lǐng)我國西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

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