2012年4月11日，美國聯(lián)邦司法部正式起訴蘋果公司和五大出版集團(tuán)（阿歇特、西蒙舒斯特、哈珀·柯林斯、企鵝、麥克米倫）。司法部的訴訟并非針對電子書代理制這個(gè)經(jīng)營模式，而是針對蘋果和五大出版集團(tuán)之間為推行代理制、提高電子書定價(jià)而串通合謀的行為。出版商聲稱，他們都是單獨(dú)與蘋果談判，并沒有串通。但是，司法部起訴書里列舉了五大出版集團(tuán)（以下統(tǒng)稱出版商被告）和蘋果公司串通的一系列蛛絲馬跡。以下是有關(guān)部分的摘要（每段前的數(shù)字是起訴書里的段落順序）。

38. 大量證據(jù)顯示出版商被告有串通行為，例如：

橫向合謀。出版商被告定期私下溝通，或面談，或打電話，或發(fā)郵件，交換敏感信息，保證步調(diào)一致，完成合謀所要達(dá)到的目的。

做賊心虛。出版商被告都采取了具體措施掩蓋彼此的交流，指示有關(guān)人員對往來的每個(gè)電子郵件要“刪除兩次”，確保不留痕跡。

所做所為違反自身經(jīng)濟(jì)利益。如果一個(gè)出版商單獨(dú)行動(dòng)，強(qiáng)加代理制給所有零售商，然后提高電子書價(jià)格，這將損害那個(gè)出版商的自身經(jīng)濟(jì)利益。例如，企鵝出版集團(tuán)總裁約翰·麥金森對母公司的董事會(huì)說：“出版業(yè)需要制定一個(gè)共同戰(zhàn)略”，以對付“數(shù)字技術(shù)企業(yè)造成的威脅，這些數(shù)字技術(shù)企業(yè)的目標(biāo)是要取代傳統(tǒng)出版商”，因?yàn)椤叭魏我患页霭嫔潭疾豢赡塥?dú)自采取有效的反擊”，企鵝后來承認(rèn)，如果“單獨(dú)與蘋果合作推行代理制”，將使企鵝處于不利的經(jīng)濟(jì)地位。

有合謀動(dòng)機(jī)。出版商被告彼此擔(dān)保，其他競爭者也會(huì)加入合謀團(tuán)體。合謀的動(dòng)機(jī)是為了維護(hù)出版商被告認(rèn)定的圖書價(jià)值，以及他們在出版業(yè)中的地位。蘋果公司以及出版商被告互相保證，大家將步調(diào)一致提高電子書價(jià)格。蘋果公司參與合謀的動(dòng)機(jī)是為了避免來自亞馬遜的低價(jià)競爭。

39. 2008年9月開始，出版商被告的總裁們至少每個(gè)季度私下會(huì)面一次（一個(gè)非出版商被告的總裁也偶爾參加）。會(huì)面的地點(diǎn)是曼哈頓一家豪華餐館的私人包間，會(huì)上討論的是機(jī)密的業(yè)務(wù)和競爭議題，包括亞馬遜的電子書零售策略，所有會(huì)議都沒有法律顧問在場。出版商被告的總裁們的這種聚會(huì)持續(xù)了至少一年。

40. 2008年9月，企鵝出版集團(tuán)總裁約翰·麥金森在曼哈頓皮丘林餐廳（Picholene）的“廚師的酒窖”（The Chef's Wine Cellar）包間與麥克米倫出版集團(tuán)總裁約翰·薩金特以及另外四家出版社的總裁共進(jìn)晚餐，一個(gè)與會(huì)者報(bào)告，晚餐時(shí)，大家討論了生意上的問題。

41. 2009年1月，一個(gè)出版商被告的總裁向其上司、歐洲母公司的總裁保證，在下一次出版社總裁會(huì)議上，他將提出未來電子書價(jià)格和亞馬遜可能的角色的議題。當(dāng)月晚些時(shí)候，企鵝出版集團(tuán)總裁約翰·麥金森在皮丘林餐廳的“廚師的酒窖”包間做東，召開晚餐工作會(huì)議，到場的是上面提到的同一批總裁。

42. 2009年6月16日，麥金森再次私下與各出版商被告總裁見面，討論電子書和亞馬遜。

43. 2009年9月10日，麥金森在另一家曼哈頓餐館私下會(huì)見了其他出版商被告的總裁，以及一個(gè)非出版商被告的總裁，討論了電子書的增長，抱怨亞馬遜的電子書策略。

44. 除了總裁晚餐會(huì)議之外，出版商被告的總裁們和其他高級主管在2009年和2010年多次碰面，討論電子書。歐洲也有類似的會(huì)議。2009年秋，麥克米倫的母公司霍爾茨布林克的高管與另一個(gè)出版商被告的母公司的高管會(huì)面，麥克米倫總裁約翰·薩金特至少參加了一次這種母公司高管之間的會(huì)議。

48. 五個(gè)出版商被告早在2009年就同意一致行動(dòng)，將暢銷電子書價(jià)格提至9.99美元以上。一個(gè)出版商被告母公司的總裁在給他的上司的電子郵件里說：“在美國和英國，還有西班牙和法國，那些‘大型出版商’計(jì)劃在亞馬遜之外建立一個(gè)電子書銷售平臺。其目的不是與亞馬遜競爭，而是迫使亞馬遜接受高于9.99美元的價(jià)位……我本周在紐約推進(jìn)這些設(shè)想，另外四家出版社反應(yīng)積極?！?/p>

49. 2009年8月4日，企鵝出版集團(tuán)總裁約翰·麥金森在提交給其母公司培生集團(tuán)董事會(huì)的報(bào)告中透露同樣信息：“對讀者最激烈的競爭將來自數(shù)字技術(shù)公司，他們要取代傳統(tǒng)出版社。這并不是新的威脅，但是我們難免要與亞馬遜發(fā)生沖突，也許還有谷歌。一家出版社不可能單獨(dú)進(jìn)行有效反擊，一則資源有限，二則受報(bào)復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)太大，所以整個(gè)出版行業(yè)必須制定一個(gè)共同的戰(zhàn)略。這就是大家在紐約和倫敦推行‘Z計(jì)劃’（建立一個(gè)合資企業(yè)）的背景?！?/p>

50. 為了提高電子書價(jià)格，出版商被告在2009年底開始考慮用代理制銷售電子書。2009年12月6日，一個(gè)出版商被告母公司的總裁在郵件中稱：“我們的目標(biāo)是在美國實(shí)施代理制，迫使亞馬遜合理定價(jià)……要讓同行們知道，我們加入戰(zhàn)斗，讓大家跟隨我們，這是成功的關(guān)鍵?！?/p>

51. 蘋果進(jìn)入電子書市場，為實(shí)施代理制、提高電子書定價(jià)提供了一個(gè)絕好機(jī)會(huì)。蘋果正在考慮為即將上市的iPad制定一個(gè)電子書銷售戰(zhàn)略。在蘋果的iTunes網(wǎng)店，大部分?jǐn)?shù)字產(chǎn)品都是按照傳統(tǒng)的批發(fā)制銷售。蘋果最初的計(jì)劃是按批發(fā)制銷售電子書。2009年2月19日，蘋果負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)的副經(jīng)理艾迪·庫（Eddy Cue）在給喬布斯的郵件中說：“現(xiàn)在，與亞馬遜競爭很容易，開辦蘋果電子書店，就能給亞馬遜迎頭痛擊?！背丝紤]與亞馬遜競爭，蘋果也考慮與亞馬遜非法瓜分?jǐn)?shù)字內(nèi)容市場，聲像內(nèi)容給蘋果，電子書給亞馬遜。

53. 2009年12月8日，艾迪·庫給每個(gè)出版商被告以及蘭登書屋打電話，建議12月15日或16日在紐約開碰頭會(huì)。

54. 接到艾迪·庫的電話，阿歇特與哈珀·柯林斯交換了實(shí)施代理制的想法。2009年2月10日早晨，哈珀·柯林斯某高管在日歷上注明，10點(diǎn)50分給阿歇特某高管打電話。11點(diǎn)01分，阿歇特高管回電話，兩人談了6分鐘。一周以后，阿歇特和哈珀·柯林斯的這兩位主管在與艾迪·庫的初次會(huì)議中，都告訴艾迪·庫，他們有意采用代理制。

57. 2009年12月16日，企鵝出版集團(tuán)總裁約翰·麥金森在倫敦一個(gè)酒店與另一個(gè)出版商被告母公司的總裁舉行早餐會(huì)議，前一天這兩家公司都與蘋果進(jìn)行了初步會(huì)談。這位與麥金森見面的總裁給他的紐約下屬的郵件中說，早餐會(huì)議中與麥金森討論的某些內(nèi)容，他只能在電話中復(fù)述。

61. 2009年12月和2010年1月，蘋果一直在與出版商被告談判，并向各家通報(bào)蘋果與其他出版商被告談判的進(jìn)展。蘋果也向出版商被告保證，每一家與蘋果簽訂的合同是一樣的。通過蘋果，每個(gè)出版商被告都在暗示同伙：1）什么樣的代理制條款可以達(dá)到提高和穩(wěn)定電子書價(jià)格的目的；2）大家都與蘋果簽訂代理制合同，同舟共濟(jì)。因此，蘋果清楚知道自己是合謀的一份子。

62. 2010年1月4日至6日之間，艾迪·庫給每一個(gè)出版商被告發(fā)郵件，附上一個(gè)名為“最佳電子書方案”的計(jì)劃。他向企鵝美國分公司總裁大衛(wèi)·尚克斯和其他出版商總裁保證，蘋果“與所有的出版商討論后”才采用這個(gè)計(jì)劃。

69. 每個(gè)出版商被告要求蘋果保證，自己不是唯一簽約的出版社。出版商被告擔(dān)心，如果單獨(dú)行動(dòng)，會(huì)成為亞馬遜報(bào)復(fù)的對象。出版商被告還擔(dān)心，如果單獨(dú)與蘋果簽約，提高電子書定價(jià)，而競爭對手們?nèi)匀皇褂门l(fā)制，會(huì)使自己處于不利的競爭地位。艾迪·庫說：“每個(gè)出版商都非常擔(dān)心自己是唯一與蘋果簽約的公司?！逼簌Z明確告訴蘋果，至少要有其他3個(gè)出版集團(tuán)加入，他們才會(huì)簽約。蘋果向企鵝做了所需的保證。

72. 在考慮是否與蘋果簽約的兩個(gè)月內(nèi)，出版商被告之間的電話聯(lián)系明顯增加。2009年12月至2010年1月，出版商被告總裁之間至少有56次電話聯(lián)系。包括企鵝的尚克斯和麥克米倫的薩金特，每位總裁至少打了7次電話。

73. 出版商被告總裁之間的電話聯(lián)系的時(shí)間、次數(shù)和內(nèi)容，證明他們通過電話來尋求和交換彼此與蘋果合作的擔(dān)保，例如：

蘋果首次提出代理制的時(shí)候，一位出版商被告的總裁給企鵝美國分公司總裁大衛(wèi)·尚克斯打電話，表面上是討論一個(gè)營銷合資企業(yè)，實(shí)際上是通知尚克斯“大家都同意與蘋果合作”。

收到蘋果的2010年1月16日的計(jì)劃書后，幾個(gè)出版商被告的高管互相交換了對蘋果建議的保密信息。例如，1月17日，星期天，一個(gè)出版商被告的總裁用手機(jī)聯(lián)系另一個(gè)出版商被告的總裁，談了大約10分鐘。1月19日早晨，企鵝美國分公司總裁大衛(wèi)·尚克斯與另一個(gè)出版商被告的總裁在電話里長時(shí)間交談。

2010年1月22日，蘋果的艾迪·庫與一個(gè)出版商被告的總裁會(huì)面，希望得到合作的明確答覆。一小時(shí)后，這位出版商被告的總裁給另外兩個(gè)出版商被告的總裁（包括麥克米倫的總裁薩金特）打電話，兩通電話之間相隔兩分鐘。這位打電話的總裁承認(rèn)，他打電話的目的，是要了解其他兩家出版商被告在iPad上市之前是否會(huì)與蘋果簽訂代理制協(xié)議。這位總裁向法庭宣誓，以上情況屬實(shí)。

2010年1月23日星期六的晚上，艾迪·庫給喬布斯的郵件中說，企鵝美國分公司總裁大衛(wèi)·尚克斯“要求擔(dān)保，其他三家出版集團(tuán)也會(huì)簽約，否則企鵝不會(huì)單獨(dú)行動(dòng)”。第二天，星期一早晨9點(diǎn)46分，尚克斯給另一個(gè)出版商被告的總裁打電話，談了大約4分鐘。企鵝和那一家出版商被告在當(dāng)天晚些時(shí)候都與蘋果正式簽訂了代理制合同。

85. 當(dāng)一個(gè)公司為了競爭而推出新產(chǎn)品、降低價(jià)格或采用新的經(jīng)營模式，該公司往往不愿競爭者模仿自己的策略，以保持自己的先發(fā)優(yōu)勢。反之，如果幾家公司串通提價(jià)，他們通常希望所有競爭者都如法炮制。因?yàn)楹现\行為妨礙競爭，損害消費(fèi)者，如果某一競爭者不加入合謀團(tuán)體，而采用有利消費(fèi)者的策略，合謀者就會(huì)喪失市場份額。這里，我們看到，出版商被告恰恰表現(xiàn)出合謀團(tuán)體的行為。蘭登書屋沒有采用代理制，在代理制生效后，其電子書價(jià)格低于代理制的電子書，結(jié)果其市場份額相應(yīng)增加，而出版商被告的市場份額開始下降。因此，出版商被告一直試圖迫使蘭登書屋加入代理制。

86. 企鵝美國分公司總裁大衛(wèi)·尚克斯兩次直接向蘭登書屋主管表示，蘭登不該繼續(xù)實(shí)行批發(fā)制。尚克斯稱他們的串通行為是為了挽救實(shí)體書店，批評蘭登書屋不夠朋友。

87. 尚克斯還慫恿巴諾書店懲罰蘭登書屋。2010年3月，尚克斯給巴諾書店主管發(fā)郵件，抱怨蘭登書屋“仍舊堅(jiān)持批發(fā)制，讓零售商決定電子書價(jià)格”。尚克斯說：“企鵝為了幫你，做出很大犧牲，希望你們對那些置書店利益于不顧的出版商以牙還牙。亞馬遜讓我們吃盡苦頭，我希望你也給蘭登書屋吃些苦頭。”

88.當(dāng)巴諾書店繼續(xù)推銷蘭登書屋的圖書時(shí)，尚克斯便繼續(xù)施壓。2010年1月22日，尚克斯給巴諾書店的總裁發(fā)郵件，對巴諾的做法“深表困惑”。尚克斯說，“我們?yōu)槟阃ι矶?，你們?yīng)該重點(diǎn)推銷我們的圖書才是。”

（本文作者系紐約佩斯大學(xué)出版系兼職教授，本刊特約撰稿人）