孟雪梅 于海洋 （福建師范大學社會歷史學院 福建 福州 350007）

1 前 言

機構(gòu)庫（Institutional Repository，簡稱IR）伴隨著開放存取運動在全球范圍內(nèi)得到迅速推廣與發(fā)展。目前，我國機構(gòu)庫的理論研究已經(jīng)取得了豐碩的成果，特別是國內(nèi)學者對全球機構(gòu)庫構(gòu)建現(xiàn)狀進行了深入的分析與研究，并借鑒其成功的經(jīng)驗為我國機構(gòu)庫的構(gòu)建提出了重要的參考建議。然而，我國機構(gòu)庫的研究重點仍以理論介紹為主，在實踐方面存在滯后性。目前國內(nèi)機構(gòu)庫的構(gòu)建工作還處于起步階段，理論研究則更多關(guān)注的是機構(gòu)庫構(gòu)建過程中存在的問題，如資金不足、技術(shù)障礙及版權(quán)糾紛等。由于以上問題，我國機構(gòu)庫的構(gòu)建困難重重，特別是部分國內(nèi)學者極力倡導避免重復構(gòu)建的呼聲不絕于耳，讓很多中小單位無法積極探索發(fā)展，只能翹首期待。機構(gòu)庫數(shù)量少、規(guī)模小和發(fā)展速度慢等因素成為制約我國機構(gòu)庫進行深度發(fā)展和廣度擴展的瓶頸。

開放存取知識庫名錄（The Direct of Open Access Repositories，簡稱OpenDOAR[1]）是關(guān)于開放存取知識庫的權(quán)威目錄，在開放社會研究所（Open Society Institute，簡稱OSI）、英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會( Joint Information Systems Committee，簡稱JISC）、英國大學學術(shù)圖書館聯(lián)盟( Consortium of University Research Libraries，簡稱CURL）、歐洲學術(shù)出版與學術(shù)資源聯(lián)盟( Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition Europe，簡稱SPARC Europe）的資助下，由英國諾丁漢大學和瑞典蘭德大學于2005年共同創(chuàng)辦，旨在通過對全球范圍內(nèi)的開放存取知識庫資源進行系統(tǒng)地搜集、描述、組織和傳遞，提高開放存取學術(shù)資源獲取和使用效益，推動開放存取運動的發(fā)展[2]，它和開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access）共同構(gòu)成了國際網(wǎng)絡免費全文學術(shù)資源檢索的主要平臺[3]。通過Open DOAR統(tǒng)計網(wǎng)上已經(jīng)注冊的全球機構(gòu)庫數(shù)量可知，已注冊的機構(gòu)庫總數(shù)為2 014個，其中美國注冊的機構(gòu)庫數(shù)量最多，共400個；亞洲注冊的機構(gòu)庫有332個，其中日本注冊的機構(gòu)庫數(shù)量最多，共134個，而中國注冊的機構(gòu)庫有68個（其中臺灣58個、香港5個、澳門1個，大陸地區(qū)僅有4個）[4]，中國大陸地區(qū)已注冊機構(gòu)庫數(shù)量占全球已注冊機構(gòu)庫總數(shù)的0.199%，占亞洲已注冊機構(gòu)庫數(shù)量的1.20%。以上數(shù)據(jù)表明，我國大陸地區(qū)機構(gòu)庫在建成數(shù)量、資源建設程度、規(guī)模化程度及聯(lián)盟建設等方面都依然處于起步階段，與歐、美、日、韓等國家，甚至與我國的臺灣及香港地區(qū)相比，存在明顯的不足。

2 我國大陸地區(qū)中小單位機構(gòu)庫構(gòu)建存在的主要問題

筆者經(jīng)過1年時間訪問并追蹤統(tǒng)計搜索引擎所收錄和期刊中所報道的全部機構(gòu)庫發(fā)現(xiàn)，我國最新可訪問的機構(gòu)庫網(wǎng)站有142個，其中臺灣地區(qū)122家單位構(gòu)建的機構(gòu)庫有123個（處于構(gòu)建中的17個）[5]，占我國機構(gòu)庫總數(shù)的86.62%，香港8家單位構(gòu)建的機構(gòu)庫有9個[6]，而大陸地區(qū)26家單位構(gòu)建的機構(gòu)庫有26個，僅占中國機構(gòu)庫總數(shù)的18.31%。雖然大陸地區(qū)機構(gòu)庫數(shù)量僅有26個，但其構(gòu)建模式及類型卻多種多樣。本文依據(jù)我國大陸地區(qū)機構(gòu)庫的資源規(guī)模將機構(gòu)庫分為大、中、小3種類型（見表1），并分析了機構(gòu)庫構(gòu)建存在的問題。

2.1 以中小型為主，大型機構(gòu)庫數(shù)量少。

本文將資源數(shù)量大于等于20 000條的歸為大型機構(gòu)庫，共4個，除Socolar開放存取一站式檢索服務平臺和中國科技論文在線這兩個綜合性技術(shù)學術(shù)機構(gòu)庫外，中國西部環(huán)境與生態(tài)科學數(shù)據(jù)中心、中國農(nóng)業(yè)大學知識庫也屬于大型機構(gòu)庫；而資源數(shù)量介于4 000～20 000條的中型機構(gòu)庫有8個，具有代表性的則是寧夏科技文獻共享工程——本地化特色資源庫、廈門大學學術(shù)典藏庫和中國科學院力學研究所機構(gòu)知識庫；資源數(shù)量不足4 000條的小型機構(gòu)庫有12個。中、小型機構(gòu)庫是我國機構(gòu)庫的主要構(gòu)成，其中具有代表性的中型機構(gòu)庫——廈門大學學術(shù)典藏庫是我國高校機構(gòu)庫成功建設的典范，在世界機構(gòu)庫排名網(wǎng)站[7]中，中國大陸地區(qū)僅有廈門大學及其構(gòu)建的學術(shù)典藏庫榜上有名，位居機構(gòu)庫排名第252位，單位排名376位[8-9]。

表 1 我國大陸地區(qū)已建成機構(gòu)庫

2.2 機構(gòu)庫規(guī)模小，收集資源少。

大型機構(gòu)庫資源收集范圍廣、類型多樣，其重要特色即平臺規(guī)模大。以中國西部環(huán)境與生態(tài)科學數(shù)據(jù)中心為例，該庫匯集了中國西部環(huán)境與生態(tài)科學重大研究計劃產(chǎn)出的科學論文、專著、報告（包括演示文件）、野外考察資料、照片和視頻等，此外還匯集了與“西部計劃”有關(guān)的其他科學文獻，對相關(guān)研究領(lǐng)域各種文獻信息進行了整合與集成[10]，是我國開放存取信息資源數(shù)量最大的機構(gòu)庫。中小型機構(gòu)庫收集的資源類型則相對單一，信息來源數(shù)量及信息添加頻次均不及大型機構(gòu)庫，如高校構(gòu)建的機構(gòu)庫信息來源主要是其各行政單位及院系師生的學術(shù)成果，規(guī)模較大的高校可以在短期內(nèi)實現(xiàn)機構(gòu)庫的迅速構(gòu)建與發(fā)展，而某部門或某專業(yè)群體構(gòu)建的特色性較強的小型機構(gòu)庫的信息來源渠道則有限，信息資源累積速度較慢。

2.3 構(gòu)建資金少，技術(shù)水平低。

大型機構(gòu)庫以商業(yè)學術(shù)機構(gòu)庫和全國性學術(shù)聯(lián)盟為主，教育及科研單位構(gòu)建的機構(gòu)庫則多受專項科學基金的資助，專業(yè)技術(shù)支持水平較強，如中國自然科學基金委員會資助由中國科學院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所為承擔單位，由遙感與地理信息科學研究室組織實施及其他單位參與構(gòu)建的中國西部環(huán)境與生態(tài)科學數(shù)據(jù)中心。雖然很多中型機構(gòu)庫也得到了所在單位的部分資金支持，但更多的中小單位在技術(shù)與資源搜集所需資金短缺等因素的影響下而無法構(gòu)建機構(gòu)庫。

2.4 構(gòu)建模式不利于機構(gòu)庫的快速發(fā)展

我國機構(gòu)庫大多以自上而下的集中式構(gòu)建模式為主，以機構(gòu)庫聯(lián)盟構(gòu)建模式為輔，且不同單位間的機構(gòu)庫共建合作較少。雖然聯(lián)盟模式使得歐美等國家機構(gòu)庫數(shù)量得到規(guī)模性的增長，而相較于歐美，我國機構(gòu)庫建設雖采取了同樣的構(gòu)建模式，但發(fā)展效果卻較差。究其原因，除資金、技術(shù)欠缺等因素外，更多的是由于機構(gòu)庫數(shù)量少，多數(shù)學者對于機構(gòu)庫認識較模糊甚至不了解而不愿意將學術(shù)成果發(fā)布到機構(gòu)庫中。

3 我國大陸地區(qū)中小單位機構(gòu)庫構(gòu)建策略

目前，我國機構(gòu)庫建設水平還處于初級階段，不僅數(shù)量少、規(guī)模較小，而且機構(gòu)庫資源建設水平也參差不齊，不同單位間機構(gòu)庫信息資源建設差距甚遠，整體水平不高。對于機構(gòu)庫信息資源建設，構(gòu)建者面臨著不同程度的困難。據(jù)有關(guān)調(diào)查表明，40%的被調(diào)查構(gòu)建者感到有些困難，23%的被調(diào)查構(gòu)建者感到很困難，14%的被調(diào)查構(gòu)建者則表示不確定，23%的被調(diào)查構(gòu)建者表示非常容易或是有些容易，即將近2/3的被調(diào)查構(gòu)建者面臨機構(gòu)庫資源構(gòu)建的挑戰(zhàn)[11]。因此我國大陸地區(qū)機構(gòu)庫的建設除解決好軟硬件技術(shù)問題外，還必須就如何制定信息資源持久、穩(wěn)定增長策略進行理論聯(lián)系實踐的調(diào)查研究。筆者于2010年初著手對福建師范大學圖書館學系機構(gòu)知識庫（Fujian Normal University -Library and Information Science Institutional Repository，簡稱FJNU-LISIR）[12]進行實踐研究，并于同年3月份參與該機構(gòu)庫的構(gòu)建，在此過程中面臨著同國內(nèi)眾多中小單位構(gòu)建機構(gòu)庫一樣的阻礙因素。結(jié)合機構(gòu)庫構(gòu)建經(jīng)驗與實踐，筆者對我國中小單位機構(gòu)庫構(gòu)建過程中如何克服硬件配置、資金及技術(shù)等方面的阻礙因素提出以下應對策略。

3.1 采用整合兼容技術(shù)

綜觀我國機構(gòu)庫的研究成果，更多學者關(guān)注的是構(gòu)建機構(gòu)庫所存在的問題，而對于問題的解決則大多提倡國家或單位主管部門給予足夠的重視，并提供資金支持。而面對公共圖書館經(jīng)費緊張問題，德國圖書館協(xié)會主席莉森說：“許多圖書館館長總喜歡向政府官員哭窮，告訴政府官員：‘只要你給多少錢，我就可以做多少事?！@種做法是永遠要不到錢的，因為政府官員會認為館長的說辭不過是一個‘思考中的問題’，沒有必要解決。正確的辦法是，告訴政府官員圖書館已經(jīng)做了多少工作，取得了多少成就?！盵13]這對于我國中小單位構(gòu)建機構(gòu)庫不無借鑒意義。缺乏專項資金的中小單位應采取整合已有軟硬件資源的策略構(gòu)建機構(gòu)庫，擴充服務器功能，從而建立起與已有的硬件服務器匹配及與軟件有效兼容的機構(gòu)庫，解決重新購置大量相關(guān)配置及培訓新管理人員的資金問題。由于機構(gòu)庫與原有服務器得到有效的整合，已有的軟硬件資源得到擴展，而不是全部重新購置，從而節(jié)約了機構(gòu)庫可開發(fā)成本，同時也縮短了開發(fā)周期。

3.2 分散構(gòu)建應對集中投入

目前，我國機構(gòu)庫的獨立構(gòu)建多采用高層研發(fā)而后向低層推廣的自上而下的集中構(gòu)建模式，在取得階段性成功之后采用聯(lián)盟模式進行資源互補建設。但此種模式需要一次性投入大量的資金進行專門技術(shù)人員培訓與硬件配套設備的配置，這使部分大型單位感到壓力巨大，也讓很多中小單位難以承受。筆者認為，中小單位機構(gòu)庫構(gòu)建模式應以已有的軟硬件資源為基礎，將機構(gòu)庫與服務器原有系統(tǒng)進行整合。對于配置水平較低的中小單位，應該結(jié)合機構(gòu)庫構(gòu)建特點及固有硬件資源采用自下而上的分散構(gòu)建模式，在構(gòu)建過程中增進與其他單位或其他學院間的聯(lián)系交流，增強參與者對于機構(gòu)庫的認識與了解，以便有效地解決很多單位構(gòu)建機構(gòu)庫伊始所面臨的技術(shù)、資金、管理、版權(quán)等一系列問題，從而增強基層單位與用戶對于機構(gòu)庫的認知度。分散構(gòu)建機構(gòu)庫的起點低，即對軟硬件及資金的要求不高，我國很多中小單位只要在其已擁有資源的基礎之上通過IIS（Internet Information Services，互聯(lián)網(wǎng)信息服務）擴展便可實現(xiàn)機構(gòu)庫與其原有網(wǎng)絡系統(tǒng)的整合。因此，機構(gòu)庫的構(gòu)建標準可以不再受其原有配制要求的約束，而是任何一個擁有自己獨立服務器的單位都可以完成機構(gòu)庫的構(gòu)建。如此，各高校的院系甚至專業(yè)、各科學院所的部門及科室都可以建立并擁有自身特色的機構(gòu)庫，從而實現(xiàn)機構(gòu)庫基數(shù)的快速增長，最終實現(xiàn)各類型機構(gòu)庫的資源目錄整合。

3.3 擴展已有服務器

目前，我國很多學者認為，圖書館是最好的機構(gòu)庫的實踐者或者執(zhí)行單位，但是很多中小型圖書館由于資金緊缺、專業(yè)技術(shù)人員不足，無法勝任這項工作。圖書館的主要職責是收集與提供資源，若由其構(gòu)建并維護機構(gòu)庫會增加其一次信息資源的收集、維護等相關(guān)工作負擔，同時機構(gòu)庫與圖書館信息資源來源及服務用戶的需求也有所差異。因此，機構(gòu)庫的服務器并非一定要安裝在圖書館或情報服務部門的服務器上，可以以專業(yè)所在學院或部門的服務器為依托。因為資源構(gòu)建的實施者并非一定需要圖書館或情報部門來獨自擔任，可以將機構(gòu)庫與一次信息資源產(chǎn)生用戶的直屬單位結(jié)合共同擔任實施者。機構(gòu)庫不只是資源存儲系統(tǒng)，其資源建設還需要用戶的積極參與。

3.4 采用IIS與Tomcat整合技術(shù)

我國很多中小單位都已經(jīng)配備有自己的服務器，且以Windows操作系統(tǒng)為主，網(wǎng)絡系統(tǒng)則使用基于IIS的ASP（Active Server Page，動態(tài)服務器頁面）或ASP.NET，數(shù)據(jù)庫的選擇以ACCESS或MSSQL居多。多數(shù)機構(gòu)庫都具有開源性，其安裝手冊都對基于LINUX服務器的安裝程序進行了詳細的說明，但是對于Windows的安裝卻不甚詳細，這也導致很多大單位在面臨此問題時選擇重新購置服務器。而中小單位卻因為資金的制約不能購買新設備與培訓技術(shù)人員。因此如何有效地整合Tomcat和IIS更是構(gòu)建基于Windows操作系統(tǒng)服務的關(guān)鍵因素所在。為有效整合Tomcat和IIS，可以通過篩選機構(gòu)庫系統(tǒng)所有的Jsp、Servlet等腳本文件，將篩選文件由IIS提交給Tomcat解析后再由IIS把結(jié)果呈現(xiàn)給用戶（見圖1）。

圖1 IIS與Tomcat整合系統(tǒng)解析流程圖

IIS和Tomcat的整合主要采用對IIS功能進行擴展，通過IIS篩選文件重定向功能進行客戶端請求網(wǎng)頁的不同服務器的分發(fā)任務，從而有效地將IIS對于ASP頁面的解析與Tomcat對于Jsp頁面的分析進行功能融合，且不影響客戶端的網(wǎng)頁訪問效果。具體配置方案為：通過isapi_redirector2.dll文件進行Jsp等請求頁的篩選和轉(zhuǎn)發(fā)，再配置好需要篩選和解析的路徑、內(nèi)容、虛擬目錄及相關(guān)信息，從而完成IIS與Tomcat利用同一端口支持ASP、Jsp和Servlet代碼解析。通過IIS與Tomcat的整合實現(xiàn)基于Windows平臺的機構(gòu)庫構(gòu)建，從而實現(xiàn)利用固有資源，擴展技術(shù)人員能力，減少硬件重購及招聘培養(yǎng)新技術(shù)人員的資金投入等目的。

4 結(jié) 語

機構(gòu)庫聯(lián)盟構(gòu)建模式是基于一定機構(gòu)庫基數(shù)進行聯(lián)盟構(gòu)建的有效模式之一，而目前我國大陸地區(qū)建立機構(gòu)庫聯(lián)盟的條件不夠成熟，因此需要有意愿與能力的單位積極參與機構(gòu)庫建設，探究適合我國大陸地區(qū)教育模式、行政隸屬關(guān)系、資源特殊性建設的基層構(gòu)建方法，可以通過技術(shù)研究解決機構(gòu)庫建設過程中存在的資金、資源保存與資源增長機制等問題，以階段性成果引起相關(guān)機構(gòu)及主管部門的重視，從而推動適應我國信息資源特色建設的機構(gòu)庫聯(lián)盟模式的探索研究與發(fā)展，繼而建立起全國性跨專業(yè)、跨領(lǐng)域、跨體制的資源持久增長、類型豐富的機構(gòu)庫聯(lián)盟。

[1]OpenDOAR[EB/OL].[2011-02-20].http://www.opendoar.org/.

[2]何 琳.OpenDOAR和機構(gòu)知識庫發(fā)展現(xiàn)狀[J].圖書館工作與研究,2009(2):30-33.

[3]大連大學圖書館.OpenDOAR[EB/OL].[2011-02-20].http://ldlu.dlu.edu.cn/Databases/ShowArticle.asp?ArticleID=95.

[4]Search or Browse for Repositories[EB/OL].[2011-08-12].http://www.opendoar.org/find.php.

[5]臺灣學術(shù)機構(gòu)典藏[EB/OL].[2010-08-21].http://tair.org.tw.

[6]HKIR:Cross-Searching HK Repositories[EB/OL].[2011-08-21].http://lbapps.ust.hk/hkir.

[7]Ranking Web of World Repositories[EB/OL].[2011-08-12].http://repositories.webometrics.info/index.html.

[8]Top 800 Repositories [EB/OL].[2011-08-18].http://repositories.webonmetrics.info/top800_rep.asp.

[9]Top 800 Institutional Repositories [EB/OL].[2010-08-18].http://repositories.webometrics.info/top800_rep.asp.

[10]中國西部環(huán)境與生態(tài)科學數(shù)據(jù)中心[EB/OL].[2011-08-18].http://seekspace.resip.ac.cn/.

[11]Bailey C W. SPEC Kit 292: Institutional Repositories[EB/OL].[2011-12-10]. http://www.arl.org/bm～doc/spec292web.pdf.

[12]福建師范大學圖書館學系機構(gòu)庫[EB/OL].[2011-08-18].http://csh.fjnu.edu.cn/dspace.

[13]德國圖書館協(xié)會莉森主席侃公共圖書館妙語連珠[EB/OL].[2011-08-18].http://blog.sina.com.cn/s/blog_4978019f0100frg4.html.