林玉瑜

（福建閩南理工學(xué)院 經(jīng)濟與管理系，福建 石獅 362700）

傳統(tǒng)高污染、高能耗、低技術(shù)、低附加值的經(jīng)濟發(fā)展方式已經(jīng)無法適應(yīng)我國現(xiàn)階段經(jīng)濟發(fā)展的需求，依靠自主創(chuàng)新激發(fā)經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生動力，逐步轉(zhuǎn)變粗放型的經(jīng)濟發(fā)展方式，加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是當前發(fā)展的重中之重［1］。依照中央精神指示，堅定不移地實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，打破傳統(tǒng)線性的發(fā)展思維，樹立適合中國情境的發(fā)展模式，成為我國面臨經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變挑戰(zhàn)下的必然選擇。筆者基于“九五”至“十一五”期間的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，通過SPSS統(tǒng)計軟件進行實證分析，揭示和驗證自主創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的相互關(guān)系。

一、變量選取

對于自主創(chuàng)新能力的衡量主要源自于創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩方面。創(chuàng)新投入包括R＆D（研發(fā)）全時人員投入、R＆D經(jīng)費支出以及國家財政科學(xué)技術(shù)支出，這組指標是國際上通用的衡量一國科技活動規(guī)模和科技投入強度的重要指標，可以在很大程度上折射出一國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展能力［2］；創(chuàng)新產(chǎn)出包括科技成果登記數(shù)、國內(nèi)專利授權(quán)數(shù)、科技論文被國外主要檢索工具收錄數(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擁有的發(fā)明專利數(shù)，這些指標主要用于衡量自主創(chuàng)新投入所取得的成效，可以間接反映出我國自主創(chuàng)新能力的強弱。對于經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的核心思想，主要從三個維度進行描述。首先是經(jīng)濟增長，通過國內(nèi)生產(chǎn)總值以及人均國內(nèi)生產(chǎn)總值這兩個指標反映我國經(jīng)濟發(fā)展的水平，之所以選用總量和人均兩個指標主要是考慮經(jīng)濟發(fā)展全局的同時兼顧以人為本的發(fā)展理念；其次是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，包括第三產(chǎn)業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重、第三產(chǎn)業(yè)的貢獻率和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重三個指標，用以考察自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響，這些指標都充分考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略發(fā)展方向；最后是節(jié)能減排，包括單位GDP能耗、單位GDP水耗、工業(yè)“三廢”（廢水、廢氣、固體廢物）排放量五個指標，這些指標是保護和改善人民生活環(huán)境的重要體現(xiàn)，同時也是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的重要維度。值得一提的是，反映節(jié)能減排的五個指標都是逆指標，因為隨著自主創(chuàng)新的加強與經(jīng)濟發(fā)展水平的提升，能源的消耗與廢棄物的排放量在理論上應(yīng)該是逐年降低的。

二、主成分分析

采用主成分分析的方法對創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和節(jié)能減排涵蓋的多項指標進行處理，以方差最大旋轉(zhuǎn)法求出各個指標的公因子。

先對R＆D全時人員投入、R＆D經(jīng)費支出以及國家財政科學(xué)技術(shù)支出三個指標進行KMO（Kaiser－Meyer－Olkin）檢驗和Bartlett球形檢驗，檢驗結(jié)果如表1，KMO 值為0.714＞0.5，Bartlett檢驗的顯著性Sig＜0.01，說明三個變量之間存在顯著相關(guān)性，適合進行主成分分析。經(jīng)過分析獲得一個公因子，即“創(chuàng)新投入”，累積解釋總體方差達到99.735%，能夠包含原指標的絕大部分信息，可以替代原有三個指標對自主創(chuàng)新能力進行衡量。

表1 創(chuàng)新產(chǎn)出、經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和節(jié)能減排的主成分分析結(jié)果

運用同樣的方法，可以對其余的指標進行主成分分析，結(jié)果如表1所示。在分析過程中發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新產(chǎn)出、經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化囊括的指標都符合主成分分析的要求，累積解釋總體方差的能力也令人滿意，唯獨節(jié)能減排的KMO值為0.306＜0.5，不適合做主成分分析。從經(jīng)濟數(shù)據(jù)方面分析節(jié)能減排的五個指標，發(fā)現(xiàn)在“九五”至“十一五”發(fā)展時期內(nèi)，單位GDP水耗和工業(yè)固體廢棄物排放量得到明顯的控制，單位GDP能耗情況略有改善，工業(yè)廢水排放量基本處于穩(wěn)定水平，而工業(yè)廢氣排放量不但沒有得到有效抑制，反而在15年間以每年9.786%的速度遞增。由此可知，關(guān)于節(jié)能減排的五個指標走勢的巨大差異是導(dǎo)致指標之間相關(guān)性較弱、KMO值較低以及累積解釋總體方差能力較差的直接原因。

三、相關(guān)性分析

對主成分分析獲取的四個因素：創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進行相關(guān)性分析，同時，由于節(jié)能減排的相關(guān)指標無法提取主成分，故筆者將節(jié)能減排的五個指標直接納入相關(guān)性分析，通過Pearson相關(guān)系數(shù)分析各因素之間的相關(guān)程度與顯著水平，結(jié)果如表2所示。

表2 創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的關(guān)系矩陣

通過表2數(shù)據(jù)可知，自主創(chuàng)新分量與經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變分量之間大致表現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，說明我國自主創(chuàng)新對于經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變確實發(fā)揮著重要作用。具體而言，自主創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化都呈現(xiàn)顯著正相關(guān)，反映出自主創(chuàng)新對于經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級都具有明顯的促進作用。在節(jié)能減排方面，自主創(chuàng)新與單位GDP水耗和工業(yè)固體廢棄物排放量呈現(xiàn)顯著負相關(guān)，與單位GDP能耗也呈現(xiàn)負相關(guān)，但相關(guān)程度稍弱于前者，說明隨著自主創(chuàng)新能力的不斷增強，工業(yè)生產(chǎn)對于資源利用的效率不斷提升，我國單位GDP耗費資源的情況得到明顯改善，經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和效益穩(wěn)步提高。但是值得關(guān)注的是，自主創(chuàng)新與工業(yè)廢水、廢氣的排放量表現(xiàn)出顯著正相關(guān)，說明在自主創(chuàng)新推動我國經(jīng)濟飛速發(fā)展的這些年間，工業(yè)廢水、廢氣等許多影響生態(tài)環(huán)境的因素并沒有得到有效的治理和約束，相反，這些污染情況還有進一步惡化的趨勢，例如最近受到社會普遍關(guān)注的“PM2.5”就是很好的佐證，雖然政府對此做出了迅速反應(yīng)并立即著手修訂相關(guān)的法律法規(guī)，但還有許多尚未受到關(guān)注的問題仍困擾人們的生活并制約經(jīng)濟的發(fā)展。

四、自主創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變耦合模型

根據(jù)上文實證分析的結(jié)果可知，自主創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變之間確實存在著關(guān)系，可將這種關(guān)系通過的耦合模型展現(xiàn)出來。借助該模型，一方面可以從理論上分析自主創(chuàng)新與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系，另一方面可以從戰(zhàn)略的高度加強對自主創(chuàng)新活動的計劃、管理和控制，達到有效降低自主創(chuàng)新風(fēng)險、避免自主創(chuàng)新盲目性以及提高自主創(chuàng)新質(zhì)量和效率的目的。

自主創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變耦合模型包含兩個重要模塊。首先，自主創(chuàng)新是基礎(chǔ)和手段，為經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變搭建平臺并提供動力。當前，我國的自主創(chuàng)新活動主要圍繞國家科技創(chuàng)新體系開展和進行?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020）》中指出：國家科技創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)［3］。我國基本形成了政府、企業(yè)、高校及科研院所、創(chuàng)新支撐服務(wù)體系四角相倚的自主創(chuàng)新體系，其中，企業(yè)是自主創(chuàng)新的主要力量，承擔著技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化和推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要任務(wù)；高校和科研院所是自主創(chuàng)新的重要支撐，通過與企業(yè)進行交流合作、共同研發(fā)，為企業(yè)創(chuàng)新活動注入新技術(shù)、新思維，幫助企業(yè)獲取和掌握核心技術(shù)；政府在國家科技創(chuàng)新體系中發(fā)揮著主導(dǎo)作用，通過制定優(yōu)惠的扶持政策、營造良好的創(chuàng)新環(huán)境等措施引導(dǎo)自主創(chuàng)新活動順利進行。其次，創(chuàng)新支撐服務(wù)體系為自主創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)的行政服務(wù)以及技術(shù)支持，如保護知識產(chǎn)權(quán)、提供公共技術(shù)平臺等，是自主創(chuàng)新活動的有力保障。政府、企業(yè)、高校及科研院所、創(chuàng)新支撐服務(wù)體系四者緊密依存，共同促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

總之，自主創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變二者有機互補，動態(tài)發(fā)展?！笆濉睍r期是深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期。要把握好科技進步和自主創(chuàng)新，使之成為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐力量，必須健全和完善國家自主創(chuàng)新體系，從政府、企業(yè)、高校和科研院所、創(chuàng)新支撐服務(wù)體系四個方面入手，不遺余力地加強對自主創(chuàng)新的重視和投入強度。

［1］黎峰.我國開放型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的若干思考［J］.學(xué)習(xí)與探索，2011（1）.

［2］中國統(tǒng)計學(xué)會綜合發(fā)展指數(shù)研究課題組.綜合發(fā)展指數(shù)研究報告［N］.中國信息報，2011－08－05（9）.

［3］陜西省知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng).國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020）［EB／OL］.http：／／www.snipo.gov.cn／ReadNews.